美国 证券法 基本常用词汇
美国经济专题必考词汇
按揭拖欠
mortgage delinquency
颁布
enact
保护性关税
protective tariff
贬值，折旧
depreciation
波动汇率
fluctuating rate
财政政策
fiscal policy
场外交易
over-the-counter exchange
法人企业,大企业
corporations
房地产
real estate
房屋贷款
home lending
房屋抵押
home mortgages
放任主义的工商业政策
laissez-faire
个人所得税
income tax on individuals
工资税
payroll tax
公地学院
Land-grant college
金本位
gold standard
津贴，补助金
subsidy
经常账户
current account
经济不安，经济危机
economic malaise
经济强国
economic powerhouse
救助方案
rescue packages
就业、利息和货币通论
The General Theory of Employment, Interest, and Money.
库存
inventory
联邦储备委员会
Federal Reserve Board of Governors
联邦开放市场委员会
Federal Open Market Committee
美股交易中常见的名词解释
美股交易中常见的名词解释1、Buy Limit Order﹕限定价格的买单。
举例来说，如果 Yahoo 股价是 $10.50 一股，而你限价 $10.00 买进 Yahoo，则实际的撮合价格必须是 $10.00 或以下。
如果股票价格高于 $10.00 则此限价买单无效。
解析：买股票的一种设定形式，触发到你计划的时候可以自动买入。
2、Sell Limit Order﹕限定价格的卖单。
举例来说，如果你持有CSCO 股价是$19.50 一股，而你限价$20.00 卖出CSCO，则实际的撮合价格必须是$20.00 或以上。
如果股票价格低于 $20.00 则此限价卖单无效。
解析：卖股票的一种设定形式，触发到你计划的时候可以自动卖出。
3、Market Order﹕市价单。
一种根据市场价格买卖的委托单，根据股票交易指令到达场内的实时价格进行撮合。
解析：股票的当前价格，实施指令的话可以立马买入。
4、Buy Stop Order﹕停止买单。
它是设定在市场价格之上的买单，一旦停止买单所设定的价位被触发时，立刻成为市价单。
举例来说，如果 Yahoo 股价是$10.50 一股，而你所下的停止买单为$11.00 一股，则实际的撮合价格必须是 $11.00 或以上。
如果股票价格低于 $11.00 则此停止买单无效。
5、Sell Stop Order﹕停止卖单。
它是设定在市场价格之下的卖单，一旦停止卖单所设定的价位被触发时，立刻成为市价单。
举例来说，如果你持有CSCO 股价是 $19.50 每股，而你所下的停止卖单为 $19.00 每股，则实际的撮合价格必须是$19.00 或以下。
如果股票价格高于$19.00，则该停止卖单无效。
6、Bear Market﹕空头市场。
它是指股价基本上处于跌势中，并已持续了一段期间，所涵盖的期间通常都很长。
空头市场大体上是由三个阶段构成。
第一阶段是“出货”，第二阶段是“恐慌”，第三阶段是“消耗”，即使投资者持股捱过了第一与第二阶段，往往也耐不住第三阶段的慢性折磨而卖出股票。
CFA核心词汇
English Terms 中文翻译详情解释/例子AcceleratedDepreciation加快折旧任何基于会计或税务原因促使一项资产在较早期以较大金额折旧的折旧原则Accident and Health Benefits 意外与健康福利为员工提供有关疾病、意外受伤或意外死亡的福利。
这些福利包括支付医院及医疗开支以及有关时期的收入。
Accounts Receivable(AR)应收账款客户应付的金额。
拥有应收账款指公司已经出售产品或服务但仍未收取款项Accretive Acquisition 具增值作用的收购项目能提高进行收购公司每股盈利的收购项目Acid Test 酸性测试比率一项严谨的测试，用以衡量一家公司是否拥有足够的短期资产，在无需出售库存的情况下解决其短期负债。
计算方法：(现金+ 应收账款+短期投资)‾‾‾‾‾‾‾‾‾‾‾‾‾‾‾‾‾‾‾‾‾‾‾‾‾‾‾‾‾‾‾‾‾‾‾‾‾‾‾‾‾‾‾‾‾‾流动负债Act of God Bond 天灾债券保险公司发行的债券，旨在将债券的本金及利息与天然灾害造成的公司损失联系起来Active Bond Crowd 活跃债券投资者在纽约股票交易所内买卖活跃的定息证券Active Income 活动收入来自提供服务所得的收入，包括工资、薪酬、奖金、佣金，以及来自实际参与业务的收入Active Investing 积极投资包含持续买卖行为的投资策略。
主动投资者买入投资，并密切注意其走势，以期把握盈利机会Active Management 积极管理寻求投资回报高于既定基准的投资策略Activity Based Budgeting 以活动为基础的预算案一种制定预算的方法，过程为列举机构内每个部门所有牵涉成本的活动，并确立各种活动之间的关系，然后根据此资料决定对各项活动投入的资源Activity Based Management 以活动为基础的管理利用以活动为基础的成本计算制度改善一家公司的运营Activity Ratio 活动比率一项用以衡量一家公司将其资产负债表内账项转为现金或营业额的能力的会计比率Actual Return 实际回报一名投资者的实际收益或损失，可用以下公式表示：预期回报加上公司特殊消息及总体经济消息Actuary 精算保险公司的专业人员，负责评估申请人及其医疗纪录，以预测申请人的寿命Acquisition 收购一家公司收购另一家公司的多数股权Acquisition Premium 收购溢价收购一家公司的实际成本与该公司收购前估值之间的差额Affiliated Companies 联营公司一家公司拥有另一家公司少数权益（低于50%）的情况，或指两家公司之间存在某些关联Affiliated Person 关联人士能影响一家企业活动的人士，包括董事、行政人员及股东等After Hours Trading 收盘后交易主要大型交易所正常交易时间以外进行的买卖交易After Tax OperatingIncome - ATOI税后营运收入一家公司除税后的总营运收入。
美股英文词汇2
证券 securities证券法 securities law资本市场 capital market证券市场 securities market中国证券监督治理委员会 China Securities Regulatory Commission (CSRS) 股票、股权 share; equity; stock上市公司 listed company机构投资者 institutional investor个人投资者/散户 retail / private investor证券中介机构 securities intermediary证券公司；券商 securities company; broker-dealer自营 proprietary trading证券交易所 securities exchange纽约证券交易所NYSE，New York Stock Exchange巴黎证券交易所 Paris Bourse交易大厅 trading floor证券登记结算机构 securities registration and clearing institution证券行业自律组织 self-regulatory organization for securities证券监督管理机构 securities regulatory authority证券发行 offering of securities; issuing of securities证券分析 securities analysis公开发售 public offering; distribution配股 rights issue/offering红股 bonus share；红利;股息 dividend购买力 purchasing(Buying) Power招股说明书 prospectus新股/初始公开发行 initial public offering(IPO)收购兼并 merger and acquisition资产重组 reorganization证券发行审核制度 verification system for securities offering发行人 issuer机构投资者 institution公开发行 public offering私募发行 private offering; private placement发行价格 issuing price平价发行 face value issuing溢价发行 premium issuing折价发行 discounted issuing新发行 new issue发行日 offering date已发行流通股 issued-and-outstanding Stocks认购比率 subscription ratio股东 stockholders ; principals登记日 record date承销 underwriting承销团 underwriting syndication上市 listing of securities上市公司 listed company被摘牌的公司被摘牌的公司 delisted company上市辅导 pre-listing tutoring上市推荐人 listing sponsor证券交易 trading of securities主板市场 main board二板市场 second board创业板市场 start-up board高科技板块 high-tech sector场内交易 on board transaction场外交易 off board transaction柜台交易 over-the-counter transaction信用交易 margin transaction流动性 liquidity; marketability流通性 negotiability要价 offer卖方要价 offering (asked) Price场外委托 off-floor order场内委托 on-floor orde对敲指令 matched orders市场价格 market price市场价值 market value面值 face value除息日 ex-dividend(XD)(without dividend) date到期日 expiration date除权 ex-right(XRT)行情显示 on the tape股市行情 the ups and downs of the stock market大盘 the big board行情看涨 Bullish行情看跌 Bearish股价指数 index成份指数 component indexCAC-40 Index 法国巴黎CAC-40指数道琼斯工业指数 Dow Jones industrial average（DJIA）德国法兰克福DAX指数Frankfurt DAX Index英国伦敦金融时报指数 London's FTSE 100那斯达克 NASDAQ，National Association of Securities Deal Automated Quotations日经指数 Nikkei Index拉塞尔2000指数 the Russell 2000标准普尔500指数 the Standard and Poor's 500 交易授权 trading authorization当日委托指令day order竞价系统 ask-bid system开盘价 opening开盘委托指令 opening only order收盘价 close收盘指令 At-the-Close Order按市价 At-the-Market下降顶点趋势 descending tops回调谷 dip整理区 distribution area双底 double bottom双顶 double top托盘 holding the market横盘 horizontal price movement支撑区 support支撑线 support level趋势 trend趋势线 trendline总成交量 total volume行情显示系统 ticker tape抛售 dumping跳水 in the tank放量（买/卖） climax(buying/selling)清仓 liquidation价差 spread冻结账户 frozen account攫利者 stag暴利windfall profit滞帐 stagflation萧条 stagnation旺市 tight market疲软市场 soft market提供消息 tip投机 speculation（股票指数）创历史新高 record high总成本 total cost交易日 trade date交易商trader交易授权 trading authorization买空 short purchase卖空 short sale平仓交易 closing transaction佣金 commission股票交易印花税 stamp tax for stock transaction股票交易所得税 capital gains tax for stock transaction 证券结算 securities settlement清算 clearing交收 delivery市盈率 price-earning ratio每股收益率 earning per share (EPS)换手率 turnover rate业绩报表 earning report财务报表 financial statement损益表 income statement信息披露 information disclosure金融违规行为 financial irregularities /improprieties 证券欺诈 securities fraud虚报盈利 inflate profits虚假帐务 deceptive accounting内幕交易 insider trading内幕人 insider操纵市场 manipulation of securities market 关联交易 related-party transaction股票 stock未发行股票 unissued Stock周期性股票 cyclical stock工业股票 industrial stock普通股 common share优先股 preferred share劣后股 deferred share蓝筹股 blue chip stock红筹股 red chip stockAdvance-Decline Theory涨跌理论Arbitrage套利Arbitrageur套利者As Agent做代理Ask-Bid System竞价系统At-the-Close Order收盘指令At-the-Market按市价At-the-Opening(Opening Only)Order开盘指令Back Up逆向变化Bar Chart条线图base Market value基准市场价值Bearish行情看跌Bear Market熊市Bear Raiders大量抛空者德国法兰克福DAX指数Frankfurt DAX Index英国伦敦金融时报指数 London's FTSE 100那斯达克 NASDAQ，National Association of Securities Deal Automated Quotations日经指数 Nikkei Index拉塞尔2000指数 the Russell 2000标准普尔500指数 the Standard and Poor's 500交易授权 trading authorization当日委托指令day order竞价系统 ask-bid system开盘价 opening开盘委托指令 opening only order收盘价 close收盘指令 At-the-Close Order按市价 At-the-Market下降顶点趋势 descending tops回调谷 dip整理区 distribution area双底 double bottom双顶 double top托盘 holding the market横盘 horizontal price movement支撑区 support支撑线 support level趋势 trend趋势线 trendline总成交量 total volume行情显示系统 ticker tape抛售 dumping跳水 in the tank放量（买/卖） climax(buying/selling)清仓 liquidation价差 spread冻结账户 frozen account攫利者 stag暴利windfall profit滞帐 stagflation萧条 stagnation旺市 tight market疲软市场 soft market提供消息 tip投机 speculation（股票指数）创历史新高 record high总成本 total cost交易日 trade date交易商trader交易授权 trading authorization买空 short purchase卖空 short sale平仓交易 closing transaction佣金 commission股票交易印花税 stamp tax for stock transaction股票交易所得税 capital gains tax for stock transaction 证券结算 securities settlement清算 clearing交收 delivery市盈率 price-earning ratio每股收益率 earning per share (EPS)换手率 turnover rate业绩报表 earning report财务报表 financial statement损益表 income statement信息披露 information disclosure金融违规行为 financial irregularities /improprieties 证券欺诈 securities fraud虚报盈利 inflate profits虚假帐务 deceptive accounting内幕交易 insider trading内幕人 insider操纵市场 manipulation of securities market关联交易 related-party transaction股票 stock未发行股票 unissued Stock周期性股票 cyclical stock工业股票 industrial stock普通股 common share优先股 preferred share劣后股 deferred share蓝筹股 blue chip stock红筹股 red chip stockAdvance-Decline Theory涨跌理论Arbitrage套利Arbitrageur套利者As Agent做代理Ask-Bid System竞价系统At-the-Close Order收盘指令At-the-Market按市价At-the-Opening(Opening Only)Order 开盘指令Back Up逆向变化Bar Chart条线图base Market value基准市场价值Bearish行情看跌Bear Market熊市Bear Raiders大量抛空者Primary Movement大趋势Principals(Stockholders)股东Principal value本金值Profit Taking活力回吐Public Offering(Distribution)公开发售Purchasing(Buying) Power购买力star 2005-11-23 01:20Rally反弹Reading the Tape看盘Record Date登记日Reorganization资产重组Resistance阻挡区Resistance level阻挡线Reversal反转Rigged Market受*纵的市场Rising Bottom上升谷底趋势Rounding Bottom(Saucer)圆底Rounding Top圆顶Screen(Stocks)选股Secondary Distribution(Offering) 二次发售Secondary Market二级市场Securities Analysis证券分析Security证券Seek a Market寻求入市机会Selling Off(Sell-Off)止损抛售ShareShort Position空头头寸Soft Market疲软市场Speculation投机Split Down并股Spread价差Stag攫利者Stagflation滞胀Stagnation萧条Stockholder(Shareholder) 持股人Stocks股票Subion Ratio认购比率Substitution(Swap)替代（互换）Support支撑区Support Level支撑线Sweetener甜头Takeover接管(Ticker) Tape行情显示系统Technical Analysis技术分析Technical Sign技术讯号Tight Market旺市Tip提供消息Total CostTotal Volume总成交量Trade Date交易日Trader交易商Trading Authorization 交易授权Trading Floor交易大厅Trend趋势Trendline趋势线Triangle三角形Undervalued估价过低Unissued Stock未发行股票Uptrend上升趋势Volume交易量Weak Market弱市Wedge楔形W FormationW底Without Dividend除息。
证券行业英语常用词汇
证券行业英语常用词汇
导语：证券行业指从事证券发行和交易服务的专门行业，是证券市场的基本组成要素之一。
下面是YJBYS 小编收集整理的证券行业英语常用词汇，欢迎参考!
share, equity, stock股票、股权;
bond, debenture, debts债券;
negotiable share可流通股份;
convertible bond可转换债券;
treasury/government bond国库券/ZF 债券;
corporate bond企业债券;
closed-end securities investment fund 封闭式证券投资基金;
open-end securities investment fund 开放式证券投资基金;
fund manager基金经理/管理GS;
fund custodian bank基金托管银行;
market capitalization市值;
p/e ratio市盈率;(price/earning)
mark-to-market逐日盯市;
payment versus delivery银券交付;
clearing and settlement清算/结算;
commodity/financial derivatives 商品/金融衍生产品;
put / call option看跌/看涨期权;
margins, collateral保证金;
rights issue/offering配股;
bonus share红股;
dividend红利/股息;。
美股常用词
超短线常见词汇Day trader 日内交易Concepts 概念['kɔnsept]Market participants 市场参与者[pɑː'tɪsɪp(ə)nt]Major events 大事件['meɪdʒə]Trading 交易Trading orders 交易指令Day trader/Intra-day traderStock operater 股票接线员Proprietary trader 专属操盘手[prə'praɪət(ə)rɪ]DAT brokerLeverage 杠杆Margin 保证金['mɑːdʒɪn]Stocks 股票shares 股份，股票Equity 股权['ekwɪtɪ]Psition 头寸/仓位Volume 成交量['vɒljuːm]Sector 部门Industry 行业Lots 手数Analytical methods 分析方法[ænə'lɪtɪk(ə)l]Fundamental analysis 基本面分析[fʌndə'ment(ə)l] [ə'nælɪsɪs]Technical analysis 技术分析超短线常见词汇----Market participants 市场参与者NYSE New York Stock Exchange 纽约证券交易所NASD National Association of Securities Dealers 美国证券交易商协会NASDAQ National Association of Securites Dealers Automated Quotation System 全国证券交易商自动报价系统协会SEC Securities and Exchange Commission 美国证监会Broker 经纪商Specialist 专家Market maker 做市商Institutional investor 机构投资者[ɪnstɪ'tjuːʃ(ə)n(ə)l] [ɪn'vestə]Retail investor 散户['riːteɪl]超短线常见词汇---Trading 交易Long&Short 做多和做空Flat 空仓Bid&Offer(ask) 摆单买入和摆单卖出（被动成交）Buy&Sell 打单买入和打单卖出（主动成交）Level2 二级报价Quote lever1 一级报价[kwəʊt]Trade ware(TW) 交易软件Chart ware(CW) 看图软件Risk ware(RW) 风控软件[rɪsk]Price lever 价格层Spread 最佳买卖报价之差Intraday range 日内差，当日最高价最低价之差[,ɪntrə'deɪ]Rip&Tank 挂机飙升和股价暴跌超短线常见词汇---Trading orders 交易指令Limit order 限价指令Limit buy/Limit sell 限制购买/限制出售Stop order 止损指令Order routing 买卖盘传递/指令路由['ru:tiŋ]Hybrid trading 混合交易制度['haɪbrɪd]Trading mechanism 交易机制['mek(ə)nɪz(ə)m]经济新闻词汇（一）Blue chip shares 热门股票Blue chip stocks 蓝筹股Bearish 看跌的，卖空的['beərɪʃ]Bears 空头Bullish 看多的，牛市的['bʊlɪʃ]Bulls 多头Rally 价格止跌回稳['rælɪ]Recover 恢复经济新闻词汇（二）在证券交易所Active trading 交易活跃Moderate trading 交易适度['mɒd(ə)rət]Over/excessive trading 过度交易[ɪk'sesɪv]Change hands 易手，交易成功Turnover 成交金额['tɜːnəʊvə]经济新闻词汇（三）Dull 乏味的，阴沉的，低沉的，笨的Hesitant 迟疑的，犹豫不定的['hezɪt(ə)nt]Lackluster 无光泽的，死气沉沉的，无生气的['læk,lʌstə] Light 轻的Negligible 可以忽略不计的['neglɪdʒɪb(ə)l]Quiet 安静的，轻声的Slow 慢的，不忙碌的Sluggish 怠慢的['slʌgɪʃ]Thin薄，细，瘦，稀薄Weak 虚弱的能力差的经济新闻词汇（四）股票的价格趋向不清晰时，用下列形容词Bumpy 颠簸的，起伏不平的['bʌmpɪ]Choppy 波涛汹涌的['tʃɒpɪ]Hesitant 迟疑的，犹豫不定的Mixed 混合的，形形色色的，弄糊涂的[mɪkst] Uncertain 不定的，不可靠的[ʌn'sɜːt(ə)n]。
美国1933年证券法(中文版)
美国１９３３年证券法第１节 本法可简称为《１９３３年证券法》定 义第２节 在用于本篇时，除非文中另有规定。
(１)“证券”一词系指任何票据、股票、库存股票、债券、公司信用债券、债务凭证、盈利分享协议下的权益证书或参与证书、以证券作抵押的信用证书，组建前证书或认购书、可转让股票、投资契约、股权信托证，证券存款单、石油、煤气或其它矿产小额利息滚存权、或一般来说，被普遍认为是“证券”的任何权益和票据，或上述任一种证券的权益或参与证书、暂时或临时证书、收据、担保证书、或认股证书或订购权或购买权。
(２)“人”系指个人、股份有限公司、合伙组织、协会、股份两合公司、信托公司、不按股份公司注册的组织机构、或政府或政府的政治机构。
“信托公司”一词在本段中应只包括那种受益人的利益是以一纸证券为凭据的信托公司。
(３)“出售”或“推销”一词包括对证券或证券利息的销售或有偿处理的契约。
“推销报价”、“出售报价”、或“报价”应包括为引导或诱发买入证券或证券利息的报价。
本段中定义的术语以及在第５节第(Ｃ)小节中使用的“买入报价”不应包括发行人(或任何直接或间接控制某发行人或被某发行人控制的人，或与发行人一起直接或间接地受着共同控制的人)与任何包销人之间的或那些与或将与发行人(或任何直接或间接控制某发行人或被某发行人控制的人，或与发行人一起受着直接或间接共同的控制的人)达成默契的那些包销人之间的预先谈判或协议。
任何给予的或交付的证券，或作为买进证券或其它任何东西的帐户的红利的证券，都应被确定地假设以构成所购买物品的一部分而被出价和出售。
在最初发行或转让证券时，这种发行或转让的权力或特权给予这种证券持有人将该证券转换为同一发行人的或另一个人的另一种证券，或给予其对同一发行人的或另一个人的另一种证券的认购权——这种权力只能在未来某一日期开始行使——不应被看作是这种证券的报价或出售；但由于行使这种转换或认购权而进行的这种证券的发行或转让应当被认为是这种证券的出售。
美股专业术语
美股专业术语1. 什么是美股？美股是指美国股票市场上交易的股票。
美国股票市场是全球最大的股票市场之一，包括纳斯达克和纽约证券交易所（NYSE）等交易所。
投资者可以通过购买美股来参与美国经济的发展并获取投资回报。
2. 常见的美股指数2.1 纳斯达克综合指数（Nasdaq Composite Index）纳斯达克综合指数是纳斯达克交易所的主要股票指数，由纳斯达克交易所上市公司的股票组成。
它包括了科技股、互联网股和其他高成长潜力股，被视为科技股的代表指数。
2.2 标准普尔500指数（S&P 500）标准普尔500指数是一个由500家大型美国公司的股票组成的股票指数，代表了美国股市的整体表现。
它包括了各个行业的公司，被视为美国股市的主要指标之一。
2.3 道琼斯工业平均指数（Dow Jones Industrial Average）道琼斯工业平均指数是一个由30家大型美国公司的股票组成的股票指数，代表了美国股市的整体表现。
它是美国股票市场最著名的指数之一，被广泛关注。
3. 美股交易时间美股交易时间通常分为两个部分：常规交易和盘后交易。
3.1 常规交易时间常规交易时间是指纽约证券交易所和纳斯达克交易所的正式交易时间，通常从周一至周五，上午9:30开始，下午4:00结束。
在这段时间内，投资者可以进行股票买卖交易。
3.2 盘后交易时间盘后交易时间是指常规交易时间结束后的扩展交易时间，通常从下午4:00开始，到晚上8:00或9:00结束。
在盘后交易时间内，投资者可以进行一些限制性的交易，但交易量相对较小。
4. 常见的美股交易类型4.1 市价单（Market Order）市价单是指以当前市场价格立即执行的股票交易订单。
投资者使用市价单可以迅速买入或卖出股票，但执行价格可能与委托价格有所偏差。
4.2 限价单（Limit Order）限价单是指指定买入或卖出股票的最高或最低价格的交易订单。
投资者使用限价单可以控制交易的执行价格，但订单可能无法立即执行。
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A:Accountants会计师Aggregate Offering总发售Automatic自动anniversary.周年annual年Attendant随之而来的Attach附加Accelerate加速Advertisements广告Arouse激发Avoid避免Advance提前Accompanied同时附带Amount募集arrangement.安排Amendment修正案Amended修正Audited经审核Annually年报Accredited被认证的可信赖的Assets资产Asset-Backed资产担保Appropriately适当的Assessing评估Assumption假设Affirmed确认Allege指称涉嫌Affects影响Alters改变Analysts分析师Anticipated预期预计agreement-in-principle原则性协议Acquired收购Acquisitions并购Announcing宣布Announcements公告Available可用Altered改变Amount数额Apportionment分摊Attributes属性特性Appreciation升值Assumes假设承担anti-fraud反诈骗Adopted采用Assent同意Apparent authority表见代理Apparent明显的Accordance根据Alternative二选一Audited发放Assertive张扬Absent不存在Accompany伴随Affirmance断言确认Autonomy自主权Adverse对立Association关联Advantages优势Altered改变Articles章程Amend修改Appoint任命Affairs事务Ante事先Attractive吸引人的Adjust调整Aggressive积极的B:Bonus奖金Bound绑定Behalf代表Board股东Brokers经纪人Broadly宽泛Bidding投标blank check companies空白支票公司Bankruptcy破产Balance平衡Liability责任Ballot投票Bind捆绑约束Breaching违反Broad广泛Borne承担Bargaining谈判Board董事会burden of proof举证责任C:Carrier承保人Custodian托管人Criteria条件capital markets资本市场Capable能够Charitable慈善Counsel法律顾问combination transactions合并交易Connection连接结合Consent同意Conflict冲突Complete完整的Compliance合规性Communications通讯Commission佣金委员会Confirms确认Commitment承诺Commerce贸易Components组件Centralized集中的Commencement开始开端Cured补救Completion完成Corporate企业Condition状况调节条件Contents内容Circumvent规避Circumstances情况Comply遵守Correlation相关的Complaint投诉Concealment隐藏Compensation补偿报酬Covenants契约Compliance符合Concerns关注Consensus普遍Correction更正Context上下文Commence开展开始Categories种类类别Commonality共性capital资本Collectively集体共同Constituted构成Compulsory强制性的Contract合同Contractor承包商Contrary相反违背Common普通common stock普通股Commenced展开Consequences后果Conjunctive连带结合Consent同意Creditor债权人Conversion转化转换Consulting咨询Caveats注意事项Conditional有条件的Category范畴Characterize表征Conduct进行Course 过程Committed承担Constraints约束Confidential机密co-ownership共同所有权co-owners共有人chargeable缴纳征收Competition竞争Committees委员会Cumulative积累的Commingling混杂D:Dictated决定支配Desired需要的Default默认预设Discretion酌情Declares宣布Dutch Auction荷兰拍卖Delivery交付Decentralized分散的Disposition出售Directors主管Delist退市Deviation偏差Dismissed驳回Denied否认Deem认为Disclose披露Despite尽管Debt债务债务证券Definition定义Dividend股息分红dividend notices股息通知书Distributed分发Distributors分销商Definition范畴Disseminate发布Delegate委托Dispose处理处置Designated明示Doctrine原则Division分割Dissolution解散Dispose解除Duration持续期间Demand要求Distinguishes区分depository trust存管信托defenses保护辩护E:real estate房地产Emerging新型Escrow托管代理Evaluating评估Exercise行使Exemption免除豁免Engage从事Best Efforts尽力推销Eligible合格Exhibits展示Examination审查Exhibits表现Executive高管Executive officer执行官Equity权益证券股权Exceeding超过Excess超过Ea:证券交易法Exist存在Emphasis重点Existing现有Employer雇主Employee雇员Expect预期Enterprise企业Efforts影响努力Explicit明确Express表现Estoppel禁止反悔Establish建立Enforce执行Equitable doctrine公平原则Elements因素Extent程度Exhibition展览ex-ante事前elect选举Externalities外部性F:FACTORS因素Fiduciary信托诚信Facilitate方便Fiduciary委托forward-looking预测性foreseeable预见Firm Commitment包销承诺public float公众持股量free-writing prospectus补充说明招股说明书Furnished提供Failure未能Fluctuation波动Funds资金基金Forth提出Furnished提供Formation形成Formation建立Forestall阻止Faith诚信Fairly公平Formalities手续Flexibility灵活性Fundamental基础性Fixed固定Formalities形式G:Gauge评估Guarantees保证Governance控制Governing管理Guarantor保证人Gains收益H:Hysteria歇斯底里Hide掩盖Honor荣誉感I:Innocent无辜的Internal内部的Integration整合Identity身份Interpreted解释Ineligible Issuer不适格发行人Ineligible不合格Instruments工具Interstate洲际Intrastate周内Indirectly间接Integrated综合Imposes规定Isolated孤立的Inflated失实的Incorporated注册成立Immediately立即Identified确定Immaterial微不足道的无意义的Intentional故意的Intended预期的Inclusion列入包括Industries行业Impending即将Issuers发行人Initial初始Investment投资Investors投资者implied暗示infer推断Inference推论incentive诱因诱使intermediary中介机构inform告知incidental附带induced感应initial最初的indicates表示inequitable不公平independent独立的indicia象征intangible无形income Tax所得税initially分裂indemnification赔偿issuance发行involuntary非自愿injustice.不公平increasingly增长J:Joint共同joint venture agreement 合资协议K:L:lead book runners首席承销管理人Liquidity流动资金Legend图例Loan贷款Likelihood可能性limited liability partnerships有限合伙Link联系Labor劳动Loyalty 忠实Liquidation清算Lenders放款人Lack缺少M:Merits优点Manner方式Manifests体现Medium媒介MD&A财务状况及经营成果管理层讨论与分析Mandatory强制性Measured衡量Masks掩盖Magnitude幅度Merger并购合并Misleading误导Misrepresentation误导性陈述Market市场Merchant商人Manifestations表现Mutual相互Monitoring监督Misstatements错误陈述N:net worth净值Non－accredited 非可信赖Non-reporting Issuer不需申报之发行人national exchange国家交易所Negotiations谈判协商Negative负面的Negotiable协商Note支票Normative规范性O:Oriented面向Ongoing目前outstanding options尚未行使之购股权Outstanding优秀的Oral口头Offer要约Obligations义务off-balance sheet资产负债ordinary日常obtaining取得Obligations信息Objection反对Operations业务operating经营Outstanding已发行Omit省略Omission遗漏Occupy占有Obtain谋取得到P:Perspective观点preliminary prospectus初步招股说明书performance.表现Projections预测Permissible允许的Publicity宣传Precluded排除Penny低价Prior之前Prospectus招股说明书Prompt迅速的Persons Acting on Issuer’s Behalf发行机构代理人Prohibits禁止press release新闻稿Provisions规定public companies上市公司Percentage百分比Pervasive无孔不入的，普遍的Preceded事先post hoc事后Portion部分Proxy代理Preliminary初步的Possession隐藏Premised前提Positive正面的Presumed推定Proportion比例pro rata按比例Pooled汇集Provisions规定Purchase购买Purchasers购买者Participants参与者Promoted推动增进Primarily主要的Pension养老金Promoter发起人Profits利润Proposed建议Proposal提议Purpose目的Ratification批准追认Principal法规Perceived视为Precision准确Persistence持久性Permanent永久性Purportedly声称是据称是Perform履行prima facie初步Priority优先Punctilio拘束Participate分享Promoters发起人Q:Qualified资格Quorum法定人数R:recognition确认Revenue收入Reg提呈Random随机Restrictions限制Released公布Regularly定期Refusal拒绝Rationale理由Recipients of Selective Disclosure选择性披露对象Receivership被接管Regulation FD公平披露原则Reversed推翻Regulatory监管Relying依靠Rejected拒绝Reflect反映Raise筹集Regarded理会，对于有关Regardless不论Registrant注册人Reliable可靠的Repudiate否定Respect有关综合INTEGRATIONrank排名renounced放弃reversion归复权renegotiation重新协商represent代表residence居住地rescission解除S:Stale陈旧Scheduled预计预定Swarmed一拥而上Sufficient足够的Sophistication成熟度Scenario情景Size规模Specified指定Set组safe harbor免责条款Subdivision机构shell companies空壳公司Satisfy满足Shelf现货Seasoned Issuer成熟发行人Statutory法定Selective选择性Selects选择Substitute替代Sufficiently充分的Statistically统计Segment段Structure结构solicitation招标征集Suspended暂停Shares股份Significant重大显著Statement陈述Substance实质内容Subject受security future证券期货Stock股票Solely独自的solely by仅由Scheme方案Studio制片厂Subsequent后续的Scope范围Subchapter小节Satisfied满足Substantially基本上jointly and severally liable连带责任Segregated独立Secure保护Shift转移Sensitive灵敏敏感Senior高于Stream周期Sanction批准允许Severe严重Subsidiaries子公司Scienter故意Strict严格T:Threshold门槛Track营业Trust信托Therein其中Tend倾向Transmit传送Transition转变Termination终止Typically通常Trends趋势Transaction交易Train培训Types类型Traceable追溯Tenancy租赁Tangible有形U:Units单位Upcoming即将到来Underwriter包销商Underwriting包销Unseasoned Issuer不成熟发行人Undertaking承诺Unaccredited未经授权Volume交易量Unaware不知道Ultimately最终Unintentionally无意间Unexpectabl让人意外Unanimous一致的Unilaterally单方Unity统一Under-capitalization资本不足V:VPs副总裁Voluntarily自愿vice versa反过来Violated违反Volume交易量joint venture agreement 合资协议vacancies空缺victims受害者vertical垂直W:Wealth财富Warrants许可证Well-Known Seasoned Issuer (WKSI)知名成熟发行人Written offers书面报价Widespread广泛的Withdraw撤回Waive豁免Wages工资X:Y:Z:。