GH-QP-011 纠正与预防措施控制程序
011纠正预防措施控制程序
编制：
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批准：
文件编号
HY-QP-011
纠正预防措施控制程序
版本号
A
修订号
00
文件类型
程序文件
生效时间
管理部门
品管部
页码
6/6
4.4.1改进、纠正和预防措施的实施过程中，管理者代表负责配置必要的资源，协助分析原因和确定责任部门，并监督措施实施的过程。
4.4.2品管部收集、保管有关记录，发出纠正或预防措施逾期未能完成或未能达到预期效果的要报告管理者代表，由管理者代表组织责任部门进行原因分析，再次限期完成。
5.2每半年按《质量体系管理评审程序》，在评审会上提出的纠正预防行动要求，由管理者代表发出《内部审核纠正预防措施报告》并指定品管部经理或生产部经理跟踪验证。
6.参与文件
1.《内部质量审核程序》
2.《客户投诉管理程序》
3.《不合格品控制程序》
7.记录表格
1.《纠正预防报告》
2.《客户投诉记录表》
编制：
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文件编号
HY-QP-011
纠正预防措施控制程序
版本号
A
修订号
00
文件类型
程序文件
生效时间
管理部门
品管部
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4/6
4.2纠正措施
4.2.1对于存在的不合格应采取纠正措施，以消除不合格原因，防止不合格再发生，纠正措施
与所遇到的问题的影响程度相适应。
4.2.2采取纠正措施的时机
对质量管理体系各过程输出的信息进行识别：
4.4.3由改进、纠正和预防措施引起的对体系文件的任何更改，按《文件控制程序》执行。
1纠正和预防措施控制程序
1纠正和预防措施控制程序GFP14-1 纠正和预防措施控制程序版本：1第4页，共8页纠正和预防措施控制程序1.目的查明质量问题或潜在质量问题的原因，采取措施纠正和预防质量问题，排除质量隐患，把问题的发生减少到最低限度内。
贯彻“事前预防为主，事后纠正为辅”的精神。
2.适用范围本程序适用于公司质量体系中对项目质量构成影响的要素和过程。
3.引用文件3.1 GFP13-1《不合格控制程序》3.2 GFP1-1《管理评审程序》3.3 GFP17-1《内部质量体系审核程序》3.4 GFP19-2《客户投诉处理程序》4.定义无。
5.职责5.1工程部设计口付经理负责设计过程验证.设计成果评审及图纸质量纠正预防措施的控制。
5.2工程部施工副经理负责施工过程检验.试验和分包工程的纠正预防措施的控制。
5.3销售部经理负责客户投诉问题的纠正与预防措施的控制。
5.4总师室负责人负责各部门一般纠正与预防措施的审批.检查与监督；审查《客户投诉分类样本统计表》（见GFP14-1-F3）.《过程不合格控制分类样本统计表》（见GFP14-1-F4）。
5.5主管副总经理负责重大的纠正和预防措施的审批，并检查所采取措施的有效性。
5.6管理者代表负责审批《纠正和预防措施升级处理记录表》（见GFP14-1-F2），指定纠正措施负责人；负责审批《客户投诉分类样本统计表》.《过程不合格控制分类样本统计表》并提交管理评审。
6.资格或培训执行本程序不需特别的资格或培训。
7.程序7.1纠正措施在设计过程验证.设计成果交付.图纸会审.进料验收.检验.施工过程检验.竣工交付验收.工程保修与质量回访.客户投诉处理，以及管理评审.质量体系审核等过程中发现各种偏离质量目标的不合格时，在按GFP13-1《不合格控制程序》或GFP19-2《客户投诉处理程序》进行了标识.记录.评价.处置后，责任部门负责人按不合格的严重程度和是否偶然出现，查清原因，决定采取的纠正措施，报总师室负责人审批后，落实执行，以防止该问题的再次发生。
QP-11环境不符合、纠正和预防措施控制程序
5.3.纠正和预防措施任务的下达
5.3.1.对相关部门发生的不符合事项,由环境课开其“不符合\纠正预防措施单”,经管理者代表批准后交责任部门主管负责调查和处理.
生效日期: 2006-8-1
页次：3/3
5.3.3.相关方出现不符合时,由环境课向相关方发出“不符合\纠正预防措施单”,要求其在一周内进行原因分析,确定纠正措施后回传.
5.4.纠正和预防措施的制定
5.4.1.责任部门收到“不符合\纠正预防措施单”后立即组织有关人员分析实际或潜在的不符合原因.
5.4.2.针对问题和原因制定相应的纠正和预防措施,明确责任人和完成日期.纠正和预防措施应与问题的影响程度以及面临的环境影响相适应.
部门会签
管理部
1/8/2006
品保部
1/8/2006
业务部
1/8/2006
厂务部
1/8/2006
财务课
1/8/2006
大庆塑胶五金制品有限公司
文件编号：QP-QA-05
版本: A
环境不符合、纠正和预防措施控制程序
生效日期: 2006-8-1
页次：2/3
1.目的
本程序规定了本公司环境管理体系运行过程中出现不符合规定要求的事项后,采取纠正和预防措施的方法和要求,同时也规定了对潜在不符合事项所采取预防措施的方法和要求.
2.适用范围
本程序适用于对环境管理活动所采取的纠正和预防措施作业方法和要求.
3.定义：无
4.职责
4.1.环境课负责对所有纠正和预防措施进行监督检查和指导
QP-010纠正措施和预防措施控制程序
版本版次A/0文件名称纠正和预防措施控制程序页次1/31、目的：通过对公司产品和质量管理体系的不合格和潜在不合格进行有效控制，及时采取纠正措施和预防措施，消除已发生不合格和潜在的不合格产生的原因，防止类似的不合格再发生和避免潜在的不合格的发生。
2、范围：本程序适用于公司对已发生的不合格采取纠正措施和对潜在不合格采取预防措施的控制活动。
3、职责：3.1 不合格发生部门负责对已出现不合格进行分析，制定、执行相应的纠正措施。
3.2 品质部负责对不合格的纠正措施的执行进行跟踪和验证，评审纠正措施。
组织识别潜在的不合格、分析原因、制定相应的预防措施、跟踪和验证预防措施的执行、评审预防措施的实施效果。
3.3 内审组对质量管理体系不合格的纠正措施的执行进行跟踪和验证。
3.4 管理评审不合格由管理者代表负责跟踪和验证。
3.5 质量目标不合格由管理者代表负责跟踪和验证。
3.6相关部门负责实施预防措施。
4、工作内容：4.1显著性质量异常（现已发现的，可知道的质量异常状况）。
4.1.1提出时机，提出单位与分析单位：阶段异常情况记录单提出部门分析单位提出对策效果追踪进料检验超出允收标准品质异常报告品质部供应商供应商品质部生产过程超出允收标准纠正及预防措施报告生产部品质部生产部、品质部及相关部门生产部品质部品质部成品检验超出允收标准纠正及预防措施报告品质部生产部、品质部及相关部门生产部品质部品质部顾客投诉每次顾客投诉时客户抱怨处理书顾客生产部、品质部及相关部门生产部、相关部门品质部内部质量审核内部质量审核不符合时内审不合格项报告内审组相关责任部门相关责任部门内审组管理评审不符要求时纠正及预防措施报告管理者代表相关责任部门相关责任部门管理者代表质量目标未完成指标要求纠正及预防措施报告管理者代表相关责任部门相关责任部门管理者代表4.12不合格评审品质部对每次已经发生的不合格进行评审，包括：1）不合格的性质分析：轻微，严重；普遍，个性；主观因素，客观因素。
纠正及预防措施控制程序
5.0 支持文件
5.1《采购控制程序》XL-QP-015
5.1《顾客服务控制程序》XL-QP-017
6.0记录表单
6.1《不符合项报告》GM-QR-018保存期限:三年
6.2 《8D报告》QA-QR-011保存期限:二年
6.3《来料异常通知单》QA-QR-009 保存期限：三年
6.4《制程品质异常通知单》QA-QR-005保存期限：一年
A.过程、产品质量出现重大问题时；
B.管理评审发现不合格时；
C.顾客对产品质量投诉时；
D.供方产品或服务出现严重不合格时；
E.其它不符合质量方针、目标、质量管理体系文件要求的情况。
4.3原因分析、措施制定、实施与验证可采用统计技术或试验的方法来确定主要原因。
4.3.1情况A、根据各部门提供的信息资料进行分析，掌握过程动态及其发展趋势，找出已经发生潜在不合格的原因；属于产品设计方面的预防措施，由工程部负责制订和组织实施；属于产品工艺方面的预防措施，由制造工程部负责制订和实施；属于内部质量管理和客户投诉方面的预防措施，由品管部负责制订和组织实施；
4.3.2情况B，按照预防措施的实施计划和要求，发出《不符合项报告》按内审控制程序及管理评审控制程序由责任部门组织实施。
4.3.3情况C，由业务部填写《客户抱怨（退货）处理通知单》描述不良原因，交品管部核实和确定责任部门,并组织责任部门分析原因和制定纠正措施或预防措施，填写《8D报告》并跟踪验证实施效果，将结果反馈给业务部，由业务部及时转告顾客并取得顾客满意。
3.3各职能部门负责本部门相应的纠正及预防措施。
4.0工作程序
4.1总则
4.1.1对于存在的不合格品应采取纠正及纠正措施，以消除不合格原因，防止不合格再发生，纠正措施应与所遇到的问题影响程度相适应.对于潜在的不合格，就采取相应的预防措施，以防止不合格的发生。
纠正措施和预防措施控制程序
纠正措施和预防措施控制程序1.目的和适用范围为了消除实际或潜在的不合格原因，避免不合格的再发生和发生，特制定本程序。
本程序适用于公司对与产品、过程和质量管理体系有关的不合格或潜在不合格原因所采取的纠正措施或预防措施的控制。
2.职责2.1技术管理部归口负责不合格和潜在不合格信息的搜集、处理及纠正措施或预防措施要求的提出，并负责各部门所采取纠正措施和预防措施的跟踪验证。
2.2 管理者代表负责纠正措施和预防措施的批准。
2.3 各职能部门负责对不合格或潜在不合格原因的分析，并制定、实施相应的纠正措施或预防措施。
3.程序内容3.1 纠正措施3.1.1 顾客意见和产品不合格报告的处理1）针对生产过程中出现的不合格品由生产技术部进行汇总，并填写《产品不合格报告》（ZS/JL8.3-03）。
2）针对顾客意见及产品使用中出现的不合格情况，由市场部填写《顾客意见反馈单》（ZS/JL7.2-05）及时报到技术管理部。
3）技术管理部就《产品不合格报告》、《顾客意见反馈单》所反映的问题进行调查，必要时召开“不合格分析会”进行评审,判断不合格的性质及其影响，决定是否采取纠正措施并确定责任部门。
4）由技术管理部填发《纠正措施/预防措施实施、验证记录表》（ZS/JL8.5-01），交责任部门，要求责任部门对其问题予以有效地解决。
3.1.2 不合格的原因分析和制定纠正措施责任部门接到技术管理部所发的《纠正措施/预防措施实施、验证记录表》（ZS/JL8.5-01）后，立即组织有关人员对问题产生的原因做具体地分析，并制定纠正措施填入表中相应栏目，报技术管理部，经管理者代表审批后实施。
3.1.3 纠正措施的实施和跟踪验证1）责任部门认真实施并按时完成制定的纠正措施，并将实施情况在上表中做好记录；2）技术管理部负责必要時会同相关部门对实施纠正措施的情况及其有效性进行跟踪验证，并将验证结果填入上表中。
3.2 预防措施3.2.1 质量信息的来源、利用和判断技术管理部组织各部门通过顾客反馈信息、市场分析信息、产品检验信息、过程运行及数据分析等信息，及时发现可能存在的潜在不合格问题,判断潜在不合格的性质及其影响，考虑预防措施的必要性和可行性,决定是否采取预防措施并确定责任部门,然后填写《纠正措施/预防措施实施、验证记录表》（ZS/JL8.5-01）交责任部门分析原因、制定措施，止防不合格的发生。
纠正与预防措施控制程序.doc
1、不管鸟的翅膀多么完美，如果不凭借空气，鸟就永远飞不到高空。
想象力是翅膀，客观实际是空气，只有两方面紧密结合，才能取得显着成绩。
2、想停下来深情地沉湎一番，怎奈行驶的船却没有铁锚;想回过头去重温旧梦，怎奈身后早已没有了归途。
因为时间的钟摆一刻也不曾停顿过，所以生命便赋予我们将在汹涌的大潮之中不停地颠簸。
3、真正痛苦的人，却在笑脸的背后，流着别人无法知道的眼泪，生活中我们笑得比谁都开心，可是当所有的人潮散去的时候，我们比谁都落寂。
4、温暖是飘飘洒洒的春雨;温暖是写在脸上的笑影;温暖是义无反顾的响应;温暖是一丝不苟的配合。
5、幸福，是一种人生的感悟，一种个人的体验。
也许，幸福是你风尘仆仆走进家门时亲切的笑脸;也许，幸福是你卧病床上百无聊赖时温馨的问候;也许，幸福是你屡遭挫折心灰意冷时劝慰的话语;也许，幸福是你历经艰辛获得成功时赞赏的掌声。
关键的是，你要有一副热爱生活的心肠，要有一个积极奋进的目标，要有一种矢志不渝的追求。
这样，你才能感受到幸福。
6、母爱是迷惘时苦口婆心的规劝;母爱是远行时一声殷切的叮咛;母爱是孤苦无助时慈祥的微笑。
7、淡淡素笺，浓浓墨韵，典雅的文字，浸染尘世情怀;悠悠岁月，袅袅茶香，别致的杯盏，盛满诗样芳华;云淡风轻，捧茗品文，灵动的音符，吟唱温馨暖语;春花秋月，红尘阡陌，放飞的思绪，漫过四季如歌。
读一段美文，品一盏香茗，听一曲琴音，拾一抹心情。
8、尘缘飞花，人去楼空，梦里花落为谁痛?顾眸流盼，几许痴缠。
把自己揉入了轮回里，忆起，在曾相逢的梦里;别离，在泪眼迷朦的花落间;心碎，在指尖的苍白中;淡落，在亘古的残梦中。
在夜莺凄凉的叹息里，让片片细腻的柔情，哽咽失语在暗夜的诗句里。
9、用不朽的“人”字支撑起来的美好风景，既有“虽体解吾犹未变兮”的执着吟哦，也有“我辈岂是蓬蒿人”的跌宕胸怀;既有“我以我血荐轩辕”的崇高追求，也有“敢教日月换新天”的豪放气魄。
33 我是一只蜜蜂，在祖国的花园里，飞来飞去，不知疲倦地为祖国酿制甘甜的蜂蜜;我是一只紫燕，在祖国的蓝天上，穿越千家万户，向祖国向人民报告春的信息;我是一滴雨点，在祖国的原野上，从天而降，滋润干渴的禾苗;我是一株青松，在祖国的边疆，傲然屹立，显示出庄严的身姿。
纠正和预防措施控制程序
1.目的及适用范围1.1.纠正和预防措施的目的是为了防止现存和潜在不合格情况再发生，确保工程（产品）及体系的符合性。
1.2.本程序适用于管道安装工程施工生产中不合格品和体系运行中不合格项的纠正和预防。
2.引用文件2.1.内部审核程序2.2.不合格品控制程序2.3.合同评审与顾客沟通控制程序2.4.文件控制程序2.5.信息沟通控制程序2.6.顾客满意度测量控制程序2.7.记录控制程序3.职责3.1.技术质量部负责组织体系不合格项的纠正和预防，对存在和潜在的不合格项发出《纠正和预防措施处理单》并跟踪验证实施效果。
3.2.公司技术质量部是负责产品不合格判定的归口管理部门，是纠正和预防措施制订和实施的归口管理部门。
3.3.质量保证工程师负责监督、协调、纠正和预防措施的实施。
4.工作程序（见流程图）5.纠正措施的工作程序5.1.不合格的识别：5.1.1.过程、产品出现的一般问题；5.1.2.过程、产品出现的较大问题；5.1.3.过程、产品出现的重大问题；5.1.4.顾客对产品投拆时；5.1.5.供方产品或服务出现不合格；5.1.6.管理评审发现不合格时；5.1.7.内审发现不合格时；5.1.8.其他不符合体系文件要求时。
5.2.对出现上述5.1.1.、5.1.5.情况，按《不合格品控制程序》的有关规定执行。
5.3.对出现上述 5.1.4.种情况，技术质量部填写《纠正和预防措施处理单》中不合格事实栏，由责任单位或部门分析原因。
5.4.分析原因可采用排列图、因果图等统计技术。
5.5.责任单位或部门根据原因分析制订相应的纠正措施并实施，措施的编制必须考虑其可行性、经济性及有效性。
技术质量部跟踪验证其实施效果，对效果不明显的，应重新分析原因，制订措施并实施，达到顾客满意为止。
5.6.对出现上述5.1.2.种情况或5.1.1.种情况同一性质的问题、5.1.5.种情况同一供方的问题连续发生时，由质检员填写《纠正和预防措施处理单》中“不合格事实”栏，技术负责人进行原因分析并制订纠正措施报生产单位负责人审批，质检员跟踪验证实施效果，并将结果报至技术质量部。
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深圳市国好科技有限公司
文件名称：纠正与预防措施控制程序
文件编号：GH-QP-011
版本/版次：A/0
生效日期：2012-7-01
文件修改记录
编制：审核：批准：
1.目的
本程序明确了公司对各类明显不合格或潜在不合格采取纠正和预防措施。
2.适用范围
本程序适用于公司的相关部门对纠正和预防措施的控制。
3.职责
3.1内部质量/环境体系审核发现的不合格由内审员提出《不符合项报告》，由审核组组长进行确认，管理者代表进行承认。
3.2管理评审中发现的不合格由管理者代表写出《管理评审会议记录》，并对管理评审会议决议进行跟踪。
3.3管理者代表负责跟踪处理外部质量/环境体系审核中提出的《纠正与预防措施报告》。
3.4在生产或与生产相关的活动中发现的品质异常及客户投诉，由QC提出《纠正与预防措施报告》，品质经理审核。
3.5在日常环境管理中发生的不合格表现，由品质部提出《纠正与预防措施报告》，呈管理者代表批准。
4.工作程序
4.1工厂需采取纠正和预防措施的情况包括但不限于下述方面：
4.1.1内部和外部进行的质量/环境体系审核中提出的质量/环境体系不合格；
4.1.2管理评审中发现的不合格；
4.1.3工作中发现的与质量/环境体系有关的不合格；
4.1.4生产过程中以及与生产相关的活动中发生的不合格；
4.1.5相关方投诉；
4.1.6产品重大不合格；
4.1.7环境表现不合格；
4.1.8环境事故；
4.1.9工厂日常经营中与质量/环境体系相关的潜在不合格。
4.2 内部质量/环境体系审核中提出的纠正和预防措施按《内部审核控制程序》
控制。
4.3 外部质量/环境体系审核中提出的纠正和预防措施由管理者代表进行跟踪控制。
4.4 管理评审和每次进行的业务点检中提出的纠正和预防措施，以及针对工作中发现的与质量/环境体系有关的不合格而提出的纠正和预防措施的控制方法如下：
4.4.1管理评审中提出的会议决议事项，依据《管理评审报告》中决议事项，由管理者代表指定相关内审员进行跟踪。
4.4.2负责纠正和预防措施的责任部门人员，在接到《纠正与预防措施报告》后，分析有关问题产生的原因和可能潜在问题的原因，提出并组织实施纠正预防措施，并记录在《纠正与预防措施报告》的相关栏内。
4.4.3管理者代表指定的跟踪确认的责任人员对责任部门验证是否已采取纠正和预防措施，以及措施是否有效。
当有客观证据证实纠正和预防措施有效时，《纠正与预防措施报告》即予终结；如果纠正和预防措施尚未完成或没有实际效果，则要求该部门继续进行对策并执行。
4.5生产过程中以及与生产相关的活动中发生的品质/环境异常，产品重大品质异常可分为：
A）突发性质量/环境异常：突然出现的对产品质量/环境有影响的异常；
B）慢性质量/环境异常：已经发放了《纠正与预防措施报告》，但未得到改善且暂无有效方法和措施来改善的品质/环境异常；
4.5.1品质/环境异常纠正和预防措施的控制。
A）产品发生突发性品质异常时以《纠正与预防措施报告》进行控制。
B）产品发生慢性品质异常在尚未解决，又出现了更严重的品质异常时，发放《纠正与预防措施报告》。
4.5.2新产品发生品质异常时，《纠正与预防措施报告》的发放条件由经理级以上人员决定。
4.5.3对外协厂商投诉品质异常的《纠正与预防措施报告》的发放条件由品质经
理决定。
4.6品质/环境异常纠正和预防措施的控制流程
4.6.1品质/环境异常在发现部门发现品质/环境异常现象时，须及时报告部门负责人，并书面通知品质技术课。
4.6.2品质部须对所发生的品质/环境异常现象进行确认，如属重大品质/环境异常（如会引起客户投诉、退货的异常），须发出《纠正与预防措施报告》，向经理级以上人员报告并通知相关部门改善，如属普通的品质/环境异常，则要求相关部门进行改善。
4.6.3部门经理对《纠正与预防措施报告》进行批准后，指示相关部门进行异常原因分析，采取纠正和预防措施。
4.6.4相关部门采取对策并确认有效后，在《纠正与预防措施报告》上签署完成日期，通知品质部对所采取的对策进行效果确认。
4.6.5品质部将确认的结果记录在《纠正与预防措施报告》“异常处理确认栏”内，若确认结果为已解决此品质/环境异常，则可终结此份《纠正与预防措施报告》；若确认为未解决此品质/环境异常，则继续督促相关部门采取措施解决此品质/环境异常。
4.7纠正和预防措施结果的上报
品质部应根据《纠正与预防措施报告》提出的频繁程度不定期地将所采取的纠正预防措施情况进行汇总，分析纠正和预防措施的落实情况，确定需要进一步采取的措施。
5. 相关文件
5.1内部审核控制程序
6.相关记录
6.1纠正与预防措施报告
6.2管理评审报告
6.3不符合报告
7.附件
7.1流程图（无）。