内部审核检查表(精品)[详细]
内部审核检查表
受审
核部 依据
文
9001 条款
总务部
内部审核检查表
审核区域：
版本/次:A/3 文件编号:WHD-G-PI05-002
审核时间：
程序文件
依据标准：
ISO9001:2015/14001：2015 审核员：
14001 条款
审核项目/内容
审核要点
9.1
监视、测量、分析 和评价
Ｅ1.对社内油烟是否有定期安排检测，结果是否符合法律法规 。 Ｅ2.对厂界噪音是否有定期检测，结果是否符合法律法规。
7.5
7.5
形成文件的信息/ 文件化信息
Ｑ1.总务部文件存档时有无检索，在一分钟是否能找到。 Ｑ2.文件夹有无旧版文件。
ＯＫ 旧版文件已全部交由文控中心
8.1 运行策划和控制 Ｅ1.对各部门分类存放的废弃物，是否有定期查看及确认。 ＯＫ 有确认签名
8.2 应急准备与响应
Ｅ1.是否建立应急准备与响应管理程序。 Ｅ2.是否有定期进行演练（比如消防、食物中毒等），是否有 ＯＫ 2018年12月有进行消防演习，且有相关记录 保留记录。
1.环境风险和机遇分析表 2.质量风险和机遇分析表 评估时间为2018 ＯＫ 年12月
6.1.2 环境因素
Ｅ1.有哪些环境因素及重要环境因素. Ｅ2.环境因素识别及重大环境因素是否及时更新. Ｅ3.重大危险源是否有相对应的控制管理。
环境因素识别及评估表 识别时间为2018年 12月
ＯＫ
6.1.3 守法义务
施
ＯＫ 评估时间2018年12月 ＯＫ 不符合项已全部结案关毕
判定标准：ＯＫ 完全按标准或文件规定实施并有记录；A(主要缺点)完全未按文件规定实施或无相关记录；B（次要缺点）部分按文件规定实施或相关 记录不全，或文件规定与实际作业不符的；C（观察、建议事项）有按文件规定实施也有相关记录但做得不全或不足。
ISO28000内部审核检查表(含检查记录)1
2、减少因索赔造成的公司直接经济损失；
3、提高员工安全意识。
本公司建立《供应链安全沟通控制程序》，以确保公司有关的安全管理信息在相关的员工、合同方和其他相关方之间得到及时沟通，促进安全管理体系的适用性和有效性，寻求持续改进机会。审核时产品中心未能提供与供应商之间的安全管理方针和目标的沟通记录。
a）客观失效的威胁与风险，如功能失效、附带损坏、恶意伤害、恐怖分子或犯罪行为；
b）作业的威胁和风险，包括安全控制、人为因素和其他影响组织绩效、条件或安全性的活动；
C）自然环境事件（风暴、洪水等）致使安全措施和设备失效；
d）超出组织控制的因素，如外部供应的设备和服务失效；
e）相关方的威胁和风险，如未能满足法规要求或对名誉、品牌的影响；
不符合
标准条款
检查项目
审核记录
符合ok不合格
d）财务、运行和经营要求；
e）合理的相关方的观点；
安全管理目标应：
a）与组织持续改进的承诺相一致；
b）可Байду номын сангаас时，宜予以量化；
C）与所有相关的员工和第三方沟通，包括合同方，所有关注的人员都要树立供应链安全责任意识；
d）定期评审，确保安全管理目标持续有效并与安全管理方针相一致。必要时对安全管理目标进行修订。
c）偏离规定的运行程序的潜在后果。
保持能力和培训的记录
公司通过建立并有效实施《供应链安全能力、培训和意识控制程序》，以确保个人能胜任履行公司指定供应链安全给他们的供应链安全职能和对供应链安全风险的意识，行政人事部负责对公司人员进行安全管理方针、目标及管理方案的培训I,通过培训使员工意识到符合安全管理方针、程序和安全管理体系要求的重要性，偏离规定的运行程序的潜在后果。
内部审核检查表
受审核部门：综合部条款号：4.6日期：内部审核检查表KLFM/JL15—3内部审核员：第1页共4页内部审核检查表KLFM/JL15—3 受审核部门：综合部条款号：5日期：内部审核员：第2页共4页KLFM/JL15—3受审核部门：综合部条款号：6日期：内部审核检查表第3页共4页KLFM/JL15—3受审核部门：综合部条款号：19日期：内部审核检查表第4页共4页内部审核检查表KLFM/JL15—3受审核部门：领导层条款号：4日期：第1页共3页内部审核检查表KLFM/JL15—3受审核部门：领导层条款号：4日期：第2页共3页内部审核检查表KLFM/JL15—3受审核部门：领导层条款号：4日期：受审核部门：销售部条款号：7日期：内部审核员：第1页共3页KLFM/JL15—3内部审核检查表受审核部门：销售部条款号：7日期：受审核部门：销售部条款号：7日期：序号审核内容及方法检查结果结论第3页共3页内部审核检查表KLFM/JL15—3受审核部门：生产技术部（含生产车间）条款号：8日期:设计和开发1、对产品设计和开发是否进行了策划？2、策划的输出是否形成了文件文件中是否包含符合产品特点的阶段划分以及适合于每个阶段的评审、验证和确认活动？是否明确了参与部门和人员职责和权限？1、设计和开发输入是否形成了文件？文件内容应包括:a）产品的适用性要求；b）法律法规和标准要求; 被审核人：方权、丁扬、赵坤、王德仁1、总工程师主持设计和开发策划，策划后形成设计和开发任务书，并确定：设计和开发各阶段；适合于每个设计和开发阶段的评审、验证和确认活动；参与设计和开发的每个人的职责和权限；明确分工，互相沟通方式，做好接口管理。
还有设计和开发策划内容、设计和开发方案在实施中可进行必要的调整和变更。
2、查阅设计和开发任务书，规定了每个阶段的评审、验证、确认活动，完成时间，负责人等等人等等。
1、公司新产品的设计和开发输入的形式是“新产品设计计划书”。
内部审计-施工企业50430内审核检查表范本 精品
14
查看半年内的纠正措施报告单，了解纠正措施的实施情况；查阅内审报告，内审提出的问题是否采取了纠正措施，效果如何？
8.5.2
13.1、13.3
合格
15
在抽查记录中，查看记录填写是否完整、正确？字迹是否清楚？记录保管是否完好？
4.2.4
3.5.3
合格
内审员
日期
20XX．12．19
内部审核检查表
部门：工程技术部/项目部
7.5.1
10.4
施工准备。合格
有否对施工过程质量进行控制。包括：
1正确使用施工图纸、设计文件，验收标准及适用的施工工艺标准、作业指导书。适用时，对施工过程实施样板引路；
2调配符合规定的操作人员；
3按规定配备、使用建筑材料、构配件和设备、施工机具、检测设备；
4按规定施工并及时检查、监测；
5根据现场管理有关规定对施工作业进行控制；
5
询问员工是否清楚有关的法律法规、排放标准？查法律法规清单是否列入？
有适用法律法规、标准规范和其他要求一览表。合格
6
查/目标和指标文件，目标和指标是否合适？
有和目标和指标文件，合适。合格
7
问负责人是否制定有管理方案或管理程序？查阅方案或程序文件，询问执行情况。
管理方案、管理方案。合格
8
抽查部分人员的培训记录，了解其培训情况。询问部分人员是否了解本岗位的/的重要性？
1保修；
2非保修范围内的维修；
3合同约定的其他服务。
有否在规定的期限内对服务的需求信息作出响应，对服务质量应按照相关规定进行控制、检查和验收。
7.5.1
10.6
服务。合格
有哪些特殊过程?抽查确认记录：适用时包括：
检验检测机构内部审核检查表 完整版
内部审核检查表编制人：HZBJC/GL 2206-2016内部审核检查表审核日期：共页条款审核内容检查内容检查记录涉及部门检查结论符合不符合基本符合不适用4 评审要求4.1 组织4.1 依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织营业执照、工商税务登记、组织机构代码等证明文件证明文件齐全有效4.1.1 检验检测机构或者其所在的组织，应是能承担法律责任的实体，检验检测机构对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。
法人证明文件是否齐全有效法人证明与身份证明是否相符证明文件齐全属实4.1.2 检验检测机构应有明确的法律地位，不具备法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权。
最高管理者授权文件是否齐全有效有授权证明文件4.1.3 检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任。
公正性声明内容是否覆盖公正性、独立性、利益关系、外部干扰、人为因素等各种影响有公正性声明4.1.4 检验检测机构应明确其组织和管理结构、所在法人单位中的地位，以及质量管理、技术运作和支持服务之间的关系。
组织结构是否完善组织机构框图是否能清晰反应管理层次和隶属关系岗位设置是否有利于检测活动中责任范围区分，有无重叠责任不清现象组织机构完善能够满足检测活动开展4.1.5 检验检测机构所在的单位还从事检验检测以外的活动，应识别潜在的利益冲突。
检测活动和检测以外的活动是否存在利益、从属、财务等关系，影响检测活动的独立性和公正性有文件或措施证明检验检测以外的活动单位之间没有潜在的利益冲突4.1.6 检验检测机构为其工作开展需要，可在其内部设立专门的技术委员会。
技术能力涉及多个领域时是否建立技术委员会加强技术保障审核组长：日期：年月日审核员：日期：年月日受审核部门负责人签字：HZBJC/GL 2206-2016内部审核检查表审核日期：共页条款审核内容检查内容检查记录涉及部门检查结论符合不符合基本符合不适用4.2具有与其从事检验检测活动相适应的检验检测技术人员和管理人员检测人员一览表信息是否真实检测人员数量是否符合开展的检测活动的技术或规范要求人员信息属实，数量符合要求4.2.1检验检测机构应建立和保持人员管理程序，确保人员的录用、培训、管理等规范进行。
质量安全部内部审核检查表
主要检查内容
准则
记录
不符和/观察项
标准条款
程序条款
11、质量、安全、环保管理制度的制定情况（质量、安全、环保工作计划；培训计划；管理办法；检查考核；外包对管理办法；创优创安全工程计划；各工种安全操作规程；火工品管理；有毒有害物资监测；污水、躁声管理；现场管理等）
12、抽查制度的实施控制情况。
4.4.6
4.4.6
8.2.3
制定了项目部质量管理制度、质量奖惩规定、质量分析会制度、质量自检自查制度等7项，制定了如施工现场安全管理规定、安全文明生产考核实施细则、安全责任制考核办法、奖惩规定、消防安全管理规定、安全检查制度、班队安全建设管理办法、环境保护管理制度、如安全文明生产考核实施细则编制人王丹娥，批准胡平方并制定了考核细则，规定每月进行考核一次但没提供相应的实施记录
主要检查内容
准则
记录
不符和/观察项
标准条款
程序条款
13、是否对识别出施工过程的危险源，评价的重大风险？对重大风险的是如何控制的？（查日常安全检查记录，看记录中能否体现对措施的控制）。
14、是否对识别出施工过程的环境因素，评价的重要环境因素？对重要环境因素是如何控制的？（查日常安全检查记录，看记录中能否体现对措施的控制）。
制定了实验室试验室主任等各类人员岗位职责制定了质量保证制度，仪器设备管理制度、试验、检测报告审核、签发制度样品、资料档案管理制度，仪器设备管理制度试验室工作程序，规定取样工作程序应填写委托单，但K27+917盖板涵基础承力没有委托单。
最新实验室内部审核检查表
检查结果 Y/N
处理情况 发不合格 现场纠 报告 正
4.4.4
检验检测机构应保存对检验检测具有影响的 设备及其软件的记录。用于检验检测并对结果 有影响的设备及其软件，如可能，应加以唯一 性标识。检验检测设备应由经过授权的人员操 1.仪器操作人员上岗证；2.仪器设 作并对其进行正常维护。若设备脱离了检验检 备唯一性标识；3.仪器设备脱离中 测机构的直接控制，应确保该设备返回后，在 心直接控制后如何处理 使用前对其功能和检定.校准状态进行核查。
4.4.6
检验检测机构应建立和保持标准物质管理程序 。可能时，标准物质应溯源到SI单位或有证标 1.是否建立相关程序文件；2.期间 准物质。检验检测机构应根据程序对标准物质 核查计划及实施记录 进行期间核查。
具有并有效运行保证其检验检测活动独立.公 4.5 正.科学.诚信的管理体系。
№ 序号
4.5.1
任务。
检验检测机构应保留技术人员的相关资格.能
力确认.授权.教育.培训和监督的记录，并包 查人员技术档案 含授权和能力确认的日期。
具有固定的工作场所，工作环境满足检验检 测要求
检验检测机构应具有满足相关法律法规.标准
4.3.1
或者技术规范要求的场所，包括固定的.临时 1.是否具有符合要求的场所；2.管
1.技术.质量负责人档案；2.是否 制定关键管理人员的代理人
4.2.4
检验检测机构的授权签字人应具有中级及以
上相关专业技术职称或同等能力，并经资质认 1.授权签字人档案；2.抽查检测报 定部门批准。非授权签字人不得签发检验检测 告 报告或证书
№ 序号
4.2.5
审核要素
检查内容及要求
检验检测机构应对抽样.操作设备.检验检测. 签发检验检测报告或证书以及提出意见和解释 的人员，依据相应的教育.培训.技能和经验进 1.是否规定人员岗位职责.任职资 行能力确认并持证上岗。应由熟悉检验检测目 格和使用条件等；（查质量手册） 的.程序.方法和结果评价的人员，对检验检测 2.人员上岗证；3.监督计划.记录 人员包括实习员工进行监督。
iso9001新版内审检查表(很详细)
措施的策划
是否策划了管理重要环境因素、合规义务的措施？
如何评价这些措施的有效性？
行政部依据环境因素评价的结果，对需要制定管理方案的重要环境因素制定管理方案，确保环境目标的实现。
行政部对管理方案的实施情况进行检查，必要时邀第三方监测机构进行实施效果监测，并最终得出评价的结论，上报管理者代表。
公司管理体系的有效运行，考虑了相关方利益。本公司的相关方涉及顾客、供方、承包方、员工、政府部门等等。因此公司领导层应确定与质量环境体系有关的相关方，尤其是那些主要的相关方；并确定这些相关方的要求和期望，将其转化为公司管理体系运行的目标、要求、运行准则等，必要时关注那些构成合规义务的要求和期望；应确保通过管理体系的有效运行持续满足相关方的要求。
总则
询问总经理
1.为实施、保持、改进QEM过程，达到顾客满意，组织是否能够及时确定并提供所需资源？
2.组织是否考虑现有内部资源的能力和局限？是否要从外部供方获得资源？
总经理介绍：
为了实施和改进质量管理体系的各个过程，公司各级管理人设施、设备、能源、自然资源、工作场所管理等各方面需求。
根据管理评审输出的决定，为了提高产品的零件质量，将原质量体系之外的机加工车间纳入体系管理，同时按照体系要求配置相应的计量器具、加工设备和工装，对机加工车间管理人员和班组长开展标准和程序要求的培训 ，对机加工车间的环境因素进行识别和评价，并授予车间主任相应的职责和权限。
Q/E 7.1
资源
Q/E 7.1.1
公司按照GB/T19001-2016《质量管理体系要求》标准的要求，建立了公司的质量管理体系，并加以实施、保持和持续改进其有效性。
公司的质量和环境管理体系范围为：
位于南京市大同路888号南京大众机械有限公司采油（气）井口装置、套管头、节流压井管汇及钻采配件的设计、生产和销售所涉及的管理活动；
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(6)检查人员档案中有无人员教育、培训Байду номын сангаас技能和经验的记录.
3
a.组织是否具备合适的工作环境？是否得到了管理？
b.与工作环境有关的法律法规有哪些？
6.4工作环境
6
以顾客为关注焦点
5.2
质量手册
COP24
询问2~3名人事行政部员工,如何看待以顾客为关注焦点,如何将顾客的要求转化为相关工作要求并确实实施.
7
质量方针
5.3
质量手册
COP24
向人事行政部经理及2~3名人事行政部员工询问公司的质量方针是什么？如何为实现质量方针作出贡献？
8
质量目标
5.4
质量手册
COP24
(6)查文件更改记录.确认:
a.文件理发是否得到了审批.
b.修订记录是否完整.
2
a.组织是否确定了从事影响质量活动的各类人员的能力需求？是否明确了各类人员的岗位标准的职责要求？
b.是否对人员能力胜任与否进行了评价与考核？人员的安排是否满足需求？
c.是否按需求安排了相应的培训？是否对培训的有效性进行了评价？以何种方式进行评价？
向人事行政部经理及2~3名人事行政部员工询问公司的质量目标是什么？本部门的质量目标是什么？
9
职责和权限
5.5.1
(1)询问人事行政部经理:人事行政部在公司中的作用中什么？
(2)询问2~3名人事行政部员工,看其对自己的职责和权限是否了解,是否知道与其他部门(岗位)的关系.
10
内部沟通
5.5.3
COP28
内部审核检查表
NO:
受审部门:人事行政部编制/日期:审定/日期:
序号
检查内容
涉及条款
参考文件
检查方法
检查结果记录
1
a.组织是否制定了文件控制程序？
b.文件是否包括和质量体系有关的抽有文件(包括外来文件和向供方提供的文件等)？是否对使用的文件适时评审？
c.文件发布前是否得到授权人的批准？
d.文件修改后是否重新批准？
询问2~3名人事行政部员工,了解他们如何与其他部门(岗位)进行沟通.
11
管理评审
5.6
COP01
询问人事行政部经理参加管理评审的情况,人事行政部应为管理评审提供什么资料.
12
内部审核
8.2.2
COP23
(1)询问是否定期接受内部质量体系审核？如何对待？
(2)查阅1~2次内审时发现的不合格项报告以及纠正措施的实施与验证记录.
e.识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足要求？
f.使用处是否都使用适应文件的有效版本？是否从发放或使用场所及时收回作废的文件？
g.外来文件是否得到识别？发放如何控制？
h.是否对保留的作废文件进行标识和管理,以防止误用？
4.2.3文件控制
COP05
(1)在人事部查阅文件控制程序.确认:
a.程序内容是否完整,是否有可操作性.
d.技术文件、图纸历次修订是否明显地标出.
e.文件是否存在未被授权的修改.
f.外来文件是否得到控制.
g.文件是否得到了定期评审.
(4)到有关发放和使用场所查看:
a.是否得到文件的有效版本,是否存在应有而无的情况.
b.是否将作废文件从使用现场撤走,是否存在多版并存的状况.
(5)在人事部文控中心管理员处查保留的作废文件.确认:是否进行了隔离和专门标识.
13
改进
8.5
COP20
COP31
询问参加改进、纠正及预防措施的情况.
d.员工质量意识如何？
e.是否保存教育、培训、技能和经验的适当记录？
6.2人力资源
COP24
(1)询问人事行政部经理,有无保证人员能力的规定(包括评价、考核、培训方面的规定)？并在品管部等部门检查这些规定是否得到贯彻？这些部门的人员是否确实能够胜任工作？
(2)询问人事部经理,工厂是如何开展培训工作的.确认:
COP12
(1)询问人事经理是如何识别工作环境因素并进行管理的？
(2)现场检查工作环境管理的有效性.
4
记录控制
4.2.4记录控制
COP22
结合查阅各种质量记录,查、看、部质量记录保存和使用情况.
5
管理承诺
5.1
质量手册
COP24
(1)抽查1~3名员工,看其是否了解满足顾客、法律法规要求的重要性.
(2)查看人事行政部资源是否充足.
a.培训需求是否明确.
b.是否所有对质量有影响的人员都纳入培训之中.
c.对从事特殊工作的人员是否规定了要进行资格认定.
d.工厂是否对培训工作配备足够的资源,包括教学用具、教室及称职的教师队伍.
e.培训内容是否包括质量意识的培训.
(3)询问人事经理有否培训计划.
(4)询问人事经理,厂外培训是如何进行并管理的.
b.程序文件是否有效版本.
c.外来文件(如标准)是否包括在控制范围之列.
(2)选择5~10份现行有效版本文件,检查其是否都经审批,审批权限与程序文件有无冲突.
(3)询问人事部文件管理员文件管理状况.确认:
a.“文件归档编目清单”——文件台帐是否认真填写.
b.文件发放是否进行编号和作详细记录.
c.是否有识别文件修订状态的控制清单.