证券从业及专项《金融市场基础知识》复习题集(第1972篇)
2019年国家证券从业及专项《金融市场基础知识》职业资格考前练习一、单选题1.A公司的每股净资产是3元，A公司的可比公司B公司的市净率为2，则A公司的股票价值为( )元。
A、2B、2．5C、3D、6>>>点击展开答案与解析【知识点】：第4章>第4节>二、股票估值方法【答案】：D【解析】：市净率倍数法估值与市盈率倍数法类似。
先确定可比公司的市净率作为目标公司估值的市净率倍数，然后使用下述公式计算目标公司股票价值：每股价值=每股净资产×市净率倍数2.证券登记结算公司可以根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益，包括( )。
①派发股息②派发红股③派发资本利得④派发利息A、①②③B、①②④C、①③④D、②③④>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第4节>三、证券登记结算公司【答案】：B【解析】：证券登记结算公司可以根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益，如派发红股、股息和利息等。
3.以下对证券市场监管意义的描述错误的是( )A、加强证券市场监管是保障广大发行人合法权益的需要B、加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要C、加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要D、准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第5节>一、证券市场监管的意义和原则【答案】：A【解析】：证券市场监管的意义(1)加强证券市场监管是保障广大投资者合法权益的需要投资者是证券市场的重要参与者，他们参与证券交易、承担投资风险是以获取收益为前提的。
为保护投资者的合法权益，必须坚持“公开、公平、公正”的原则，加强对证券市场的监管，只有这样，才便于投资者充分了解证券发行人的资信、证券的价值和风险状况，从而使投资者能够比较正确地选择投资对象。
(2)加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要为保证证券发行和交易的顺利进行，一方面国家要通过立法手段，允许一些金融机构、中介机构和个人在国家政策法令4.在证券分析中，对( )因素的分析被称为基本面分析。
①宏观经济和证券市场运行状况②行业前景③政治及其他不可抗力④公司经营状况A、①②③B、②③④C、①③④D、①②④>>>点击展开答案与解析【知识点】：第4章>第4节>一、股票的价值与价格【答案】：D【解析】：宏观经济和证券市场运行状况、行业前景以及公司经营状况是影响投资者对将来股价预期，从而影响当前买卖决策并最终导致当前股价变化的最主要原因。
在证券分析中，通常把这三类因素统称为基本因素，对这些因素的分析就是基本分析或基本面分析。
5.按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定，适当性管理工作包括以下方面内容( )。
①向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、行政规范、本办法及其他有关规定②在销售产品或者提供服务的过程中，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险③基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险登记等因素，提出明确的适当性匹配意见④将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任A、①③④B、①②③C、②③④D、①②③④>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第2节>三、个人投资者【答案】：D【解析】：考点：考查《证券期货投资者适当性管理办法》的相关内容。
根据《管理办法》第三条的规定，适当性管理工作是指“向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、行政法规、本办法及其他有关规定，在销售产品或者提供服务的过程中，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险，基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素，提出明确的适当性匹配意见，将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任”。
6.下面关于国债(电子式)发行额度的管理，说法正确的是( )。
①发行期每日日终，承销团成员将当日储蓄国债(电子式)相关业务数据传送至国债系统，通过当期国债账务总量数据核查后，如当日实际销售量大于日初剩余基本代销额度，承销团成员将剩余全部发行额度清零②当日实际销售量小于或等于日初剩余基本代销额度，承销团成员应将当日抓取机动代销额度清零③当日实际销售量小于或等于日初剩余基本代销额度，承销团成员应将剩余全部额度清零④当日实际销售量小于或等于日初剩余基本代销额度，承销团成员应将基本代销额度清零A、①②B、③C、②D、①④>>>点击展开答案与解析【知识点】：第5章>第2节>一、国债的发行与承销【答案】：A【解析】：发行期每日日终，承销团成员将当日储蓄国债(电子式)相关业务数据传送至国债系统，通过当期国债账务总量数据核查后，如当日实际销售量大于日初剩余基本代销额度，承销团成员应将剩余全部发行额度清零；如当日实际销售量小于或等于日初剩余基本代销额度，承销团成员应将当日抓取机动代销额度清零。
7.除国务院批准的其他资金运用形式外，证券投资者保护基金的资金还可以用于( )。
①银行存款②购买国债③中央银行债券④中央级金融机构发行的金融债券A、①②③B、①③④C、②③④D、①②③④>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第4节>四、证券投资者保护基金【答案】：D【解析】：考点：考查证券投资者保护基金资金的运用。
基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券以及国务院批准的其他资金运用形式。
8.鼓励具备下列( )条件的律师事务所从事证券法律业务。
Ⅰ．内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好Ⅱ．有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务Ⅲ．已经办理有效的执业责任保险Ⅳ．最近两年未因违法执业行为受到行政处罚A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第3节>四、证券服务机构【答案】：C【解析】：鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务：内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好；有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务；已经办理有效的执业责任保险；最近两年未因违法执业行为受到行政处罚。
9.现代意义上的公司治理可理解为关于( )的所有法律、机构、文化和制度安排，它界定的不仅是企业及其所有者之间的关系，而且包括企业与所有相关利益集团(例如员工、客户、供货商、债权人、所在社区等)之间的关系。
Ⅰ．企业组织方式Ⅱ．控制机制Ⅲ．利益分配Ⅳ．股权分配A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ>>>点击展开答案与解析【知识点】：第4章>第4节>一、股票的价值与价格【答案】：A【解析】：公司治理是一国社会经济活动中的企业制度安排，传统的公司治理是指在企业所有权和经营权分离的条件下，投资者和公司之间的利益分配和控制关系。
现代意义上的公司治理可理解为关于企业组织方式、控制机制、利益分配的所有法律、机构、文化和制度安排，它界定的不仅是企业及其所有者之间的关系，而且包括企业与所有相关利益集团(例如员工、客户、供货商、债权人、所在社区等)之间的关系。
10.下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中，不正确的是( )。
A、具有满足业务需要的技术系统B、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准C、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度D、配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业资格的业务人员>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第3节>二、证券公司的主要业务【答案】：D【解析】：D项应表述为：配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货业务从业人员资格的业务人员。
11.根据证券价格对信息的反映程度，可以将证券市场分为( )。
①强式有效市场②中式有效市场③半强式有效市场④弱式有效市场A、①②③B、①②④C、②③④D、①③④>>>点击展开答案与解析【知识点】：第4章>第3节>一、证券交易概述【答案】：D【解析】：考点：证券市场根据证券价格对信息反映程度的划分，可分为强式有效市场、半强式有效市场、弱式有效市场。
12.股票市场行为的表现形式包括( )。
①市场价格②成交量③价和量的变化④完成变化所经历的时间A、①B、②③C、②④D、①②③④>>>点击展开答案与解析【知识点】：第4章>第4节>一、股票的价值与价格【答案】：D【解析】：技术分析法是仅从股票的市场行为来分析股票价格未来变化趋势的方法。
股票的市场行为可以有多种表现形式，其中股票的市场价格、成交量、价和量的变化以及完成这些变化所经历的时间是市场行为最基本的表现形式。
13.不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金只能以( )为目的，参与国债期货交易。
A、活跃证券市场B、套期保值C、利益输送D、增加流动性>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第3节>二、证券公司的主要业务【答案】：B【解析】：考点：2013年8月，中国证监会制订并发布《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》，规定证券公司以自有资金或受托管理资金参与股指期货、国债期货交易；不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金只能以套期保值为目的，参与国债期货交易。
14.上市公司募集资金运用的数额和使用应当符合( )规定。
Ⅰ．募集资金数额不超过项目需要量且募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定Ⅱ．除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司Ⅲ．投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性Ⅳ．建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司监事会决定的专项账户A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ>>>点击展开答案与解析【知识点】：第4章>第2节>二、新股发行【答案】：B【解析】：Ⅳ选项，募集资金必须存放于公司【董事会】决定的专项账户，故该选项错误。
证券从业之金融市场基础知识考试题库(精选)
2024年证券从业之金融市场基础知识考试题库(精选）单选题（共180题）1、证券市场的品种结构关系的构成主要有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. ⅣB.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. ⅣC.Ⅰ. Ⅱ. ⅢD.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】 B2、在转融通业务中，（）向证券金融公司借入资金，供其办理融资融券业务的经营活动。
A.证券公司B.证券登记结算公司C.证券交易所D.证券市场投资者【答案】 A3、下列属于经济指标中的先行性指标的包括（）。
A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】 D4、申请发行可交换债券，本次发行债券金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的（），且应当将预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物。
A.30%B.50%C.70%D.90%【答案】 C5、按照权证行权所买卖的标的股票来源不同，可将权证分为（）。
A.股权类权证、债权类权证以及其他权证B.认股权证和备兑权证C.认购权证和认沽权证D.平价权证、价内权证和价外权证【答案】 B6、A公司的每股销售收入是5元，A公司的可比公司B公司的市销率为0．8，则A公司的股票价值为（）元。
A.0.16B.1C.4D.5【答案】 C7、风险管理具体表现为（）。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 B8、（2018年真题）证券交易所交易价格由交易双方公开竞价确定，实行的竞价成交原则是（）。
A.时间优先B.价格优先C.价格优先、时间优先D.时间优先、价格优先【答案】 C9、企业应在中期票据发行文件中约定投资者保护机制，具体包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 D10、封闭式基金与开放式基金的区别主要有（）A.②③④B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 D11、中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，主要内容包括（）。
2023年证券从业之金融市场基础知识题库及精品答案
2023年证券从业之金融市场基础知识题库及精品答案单选题（共60题）1、个人投资者的特点包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 A2、关于机构投资者买卖基金产生的税收，下列说法正确的有（）。
A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】 D3、上海证券交易所编制的成分指数不包括（）。
A.上证380B.上证180C.上证综合指数D.上证50【答案】 C4、无面额股票的特点有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C5、中国银行间市场交易商协会负责受理企业债务融资工具的发行注册。
交易商协会设注册委员会，注册委员会通过注册会议行使职责。
下面关于注册委员会说法正确的是（）。
A.①④B.①③C.②③D.②④【答案】 B6、（）是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券，是担保证券的一种。
A.收益公司债券B.可转换公司债券C.保证公司债券D.信用公司债券【答案】 C7、可以申请设立证券账户的有（）。
A.①②③④B.①②③C.②③D.①②【答案】 A8、按照基金的（）划分，证券投资基金可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金。
A.运作方式B.投资标的C.投资目标D.投资理念【答案】 C9、以下关于区域性股权市场的说法正确的是（）。
A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 B10、资信评级机构向中国证监会备案，应当报送下列（）材料。
A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】 D11、诚信租行是一家金融租赁公司，拟今年上市，因此聘请A投资银行进行IPO材料的编写，按照行业分类，在联合国统计署按经济活动类型分类中，A投资银行属于金融中介的（）子类。
A.不包含保险和养老基金的金融中介活动B.保险和养老基金C.非银行金融中介结构D.辅助金融中介的活动【答案】 D12、下列关于债券评级的说法中错误的是（）。
A.信用评级，是为投资者购买债券和证券市场债券的流通转让活动提供信息服务B.评级标准或者工作程序有调整的，不需要披露C.对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序D.是以企业或经济主体发行的有价债券为对象进行的信用评级【答案】 B13、关于科创板申报要求，下列说法正确的是（）。
2024年证券从业之金融市场基础知识题库附答案(基础题)
2024年证券从业之金融市场基础知识题库附答案（基础题）单选题（共45题）1、可转换债券的回售条件一般是()。
A.公司股份在一段时间内连续偏离转换价格B.公司股价在一段时间内连续在转换价格左右小幅波动C.公司股价在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度D.公司股价在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度【答案】 C2、下列选项中，标志着股票市场正式运作开始的事件是（）。
A.1922年，国务院证券委员会和中国监督管理委员会的成立B.资本市场的初步建立C.2004年，中国银行业监督委员会的成立D.上海证券交易所和深圳证券交易所的开业【答案】 D3、按照《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》，合格境外投资者可以投资于（）批准的人民币金融工具。
A.中国人民银行B.中国银监会C.中国证监会D.国务院【答案】 C4、基金资产总值是指基金所拥有的（）所形成的价值总和。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ【答案】 C5、若以（）为主，则证券市场居于一国金融市场体系的核心地位，以美国和英国为代表。
A.银行贷款B.境外融资C.间接融资D.直接融资【答案】 D6、地方政府一般债券采用（）付息形式，地方政府一般债券实行自发自还。
A.记账式浮动利率B.记账式固定利率C.凭证式固定利率D.凭证式浮动利率【答案】 B7、境内上市外资股又被称为（）。
A.B股B.A股C.H股D.S股【答案】 A8、在QDII制度中，单只基金、集合管理计划持有同一家银行的存款不得超过基金、集合计划净值的（），在基金、集合计划托管账户的存款可以不受上述限制。
A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】 C9、在美国，可将（）视为无风险利率。
A.长期国债利率B.短期国库券利率C.一年期存款利率D.一年期贷款利率【答案】 B10、企业与企业之间相互提供的，和商品交易直接相联系的资金融通形式是（）A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.商业信用融资【答案】 D11、债券的利率期限结构主要包括（）收益率曲线。
证券从业之金融市场基础知识通关题库(附答案)
2024年证券从业之金融市场基础知识通关题库(附答案)单选题（共180题）1、股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品是将结构化金融衍生产品按（）的分类。
A.发行方式B.嵌入式衍生产品C.收益保障性D.联结的基础产品【答案】 D2、对于股份公司而言，发行优先股票可以避免经营决策的改变和分散，是因为( )。
A.优先股的股息率固定B.优先股股东股息分派优先C.优先股股东表决权受限D.优先股股东剩余资产分配优先【答案】 C3、国家股从资金来源上主要有（）。
A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】 C4、下列关于股票的说法中，正确的有（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 C5、（2021年真题）以基础产品所蕴含的信用风险或违约的风险为基础变量的金融衍生工具属于（??）A.信用衍生工具B.利率衍生工具C.股权类衍生工具D.货币衍生工具【答案】 A6、下列关于实值期权、虚值期权与平值期权的说法，正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】 A7、目前，我国国内外币同业拆借市场的交易币种有（）。
A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】 D8、结构化金融衍生产品分类错误的是（）。
A.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品B.收益保证型产品和非收益保证型产品C.公开募集的结构化产品与私募结构化产品D.股票和商品期货【答案】 D9、（2020年真题）下列关于我国银行间债券市场的说法,正确的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D10、按照《全国社会保障基金投资管理暂行办法》规定，社保基金的投资范围包A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】 C11、我国的证券自律性组织包括( )。
Ⅰ．证券登记结算机构Ⅱ．证券服务机构Ⅲ．证券交易所Ⅳ．证券业协会A.Ⅰ. ⅡB.Ⅲ. ⅣC.Ⅱ. Ⅲ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】 B12、私募基金不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制，以下关于私募基金合格投资者的说法正确的是（）。
证券从业之金融市场基础知识练习试题附带答案
证券从业之金融市场基础知识练习试题附带答案单选题（共20题）1. 下面关于企业债券的说法正确的是（）。
A.①④B.①③C.②③D.②④【答案】 D2. 下列对于风险对冲的说法中，正确的是（）。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 D3. 我国全国性资本市场的形成和初步发展阶段是（）。
A.1978-1992年B.1993-1998年C.1981-1990年D.1999年至今【答案】 B4. 根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，市场交易的组织形态可以划分为（）。
A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】 B5. 证券公司战略风险管理的基本做法包括（）。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 A6. 下列关于我国债券产品的交易分割说法错误的是（）。
A.人民银行、银监会等机关主管发行的债券在银行间市场挂牌交易和进行信息披露B.财政部核准发行的债券在上海和深圳两家交易所上市交易和进行信息披露C.只有财政部发行的部分国债和代理地方政府发行的地方政府债在商业银行柜台挂牌买卖D.目前商业银行柜台债券市场主要有储蓄国债（电子式）业务和柜台流通式债券业务等两类业务【答案】 B7. 普通股股东行使资产收益权有一定的法律上的限制。
主要包括（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 B8. 下列关于我国国债竞争性招标的说法，错误的是（）。
A.竞争性招标确定的票面利率保留2位小数B.利率招标时，标位变动幅度为0.01％C.国债承销团成员于招标日后3个工作日内缴纳发行款D.单一价格招标方式下，标的为价格时，全场最低中标价格为当期（次）国债发行价格，各中标机构均按发行价格承销【答案】 C9. 风险限额管理包括（）等环节。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 C10. 开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，主要包括（）。
2023年证券从业之金融市场基础知识题库附答案(基础题)
2023年证券从业之金融市场基础知识题库附答案（基础题）单选题（共180题）1、目前，可进行跨市场转托管的债券是（）。
A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 B2、按照面值货币与发行债券市场的关系，国际债券可分为（）和（）。
A.外国债券-日本债券B.外国债券-欧洲债券C.欧洲债券-亚洲债券D.欧洲债券-日本债券【答案】 B3、下列符合《证券公司另类投资子公司管理规范》的是（）。
A.甲证券公司设立2家另类子公司B.乙证券公司未做到内控有力，设立1家另类子公司C.丙证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立1家另类子公司D.丁证券公司以自有资金全资设立1家另类子公司【答案】 D4、下列选项中，不属于证券交易所理事会的职责的是（）。
A.执行会员大会的决议B.选举和罢免会员理事C.审定证券交易所业务规则D.审定总经理提出的工作计划【答案】 B5、证券交易程序中，开户包括开立（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】 D6、（2019年真题）属于银行业金融机构的是（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B7、下面有关影响国债销售价格因素的说法中正确的是（）。
A.市场利率趋于上升，就为承销商确定销售价格拓宽了空间B.如果国债承销价格定价过高，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新的国债C.在国债承销中，承销商不可获得手续费收入D.国债销售的价格一般不能高于承销商与发行人的结算价格【答案】 B8、关于公司债券募集资金投向错误的是（）。
A.《证券法》规定公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用B.改变资金用途，必须经债券持有人会议作出决议C.公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出D.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出【答案】 D9、我国国债发行招标规则的制定中，招标标的可以是( )。
2023年证券从业之金融市场基础知识题库含精品答案
2023年证券从业之金融市场基础知识题库第一部分单选题(300题)1、发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起（）个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。
A.20B.30C.60D.90【答案】：C2、下列关于外国债券的说法，正确的是（）。
A.是借款人在本国以外的某一国家发行以本国货币为面值的债券B.它的特点是债券发行人和面值货币属于同一个国家C.在英国发行以英镑计价的外国债券被称为“扬基债券”D.在中国发行的以人民币计价的外国债券被称为“熊猫债券”【答案】：D3、合格投资者应在每个会计年度结束后（）个月内，向国家外汇管理局报送上一年度境外投资情况报告（包括投资额度使用情况、投资收益情况等）。
A.2B.3C.4D.6【答案】：C4、公司因业务发展需要增加资本额而发行新股，会使公司的股票价（）A.上涨B.下跌C.不变D.可能上涨，可能下跌【答案】：D5、可以发行公募债券的主体不包括（）A.政府机构B.地方公共团体C.符合规定条件的私营企业D.金融机构【答案】：D6、商业银行次级定期债务的募集方式为（）。
A.公开募集B.定向募集C.公开募集或定向募集D.专门募集【答案】：B7、企业集团财务公司发行金融债券前一年，注册资本金不低于（）亿元。
A.1B.2C.3D.5【答案】：C8、在现行的具体操作中，企业债券的期限原则上不能低于()年。
A.1B.3C.5D.10【答案】：A9、深证综合指数以()为样本股。
A.在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部股票B.在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部A股C.在深证证券交易所中小企业板上市的全部股票D.在深证证券交易所创业板上市的全部股票【答案】：A10、按照《关于开展国债预发行试点的通知》，国债预发行的日期为（）A.招标日前4个至2个法定工作日B.招标日前4个至1个法定工作日C.招标日前5个至1个法定工作日D.招标日前5个至2个法定工作日【答案】：B11、企业改组为拟上市股份有限公司，发起人出资设立公司，由（）出其验资报告。
2023年证券从业之金融市场基础知识题库与答案
2023年证券从业之金融市场基础知识题库与答案单选题（共60题）1、无记名股票与记名股票的差别主要表现在（）。
A.股票名称不同B.股票编号不同C.股票的记载方式不同D.股东权利不同【答案】 C2、会员大会可以行使的职能不包括（）。
A.制定和修改证券交易所章程B.决定高级管理人员的聘任、解聘及薪酬事项C.审议和通过理事会、监事会和总经理的工作报告D.选举和罢免会员理事、会员监事【答案】 B3、（2019年真题）下列关于期货交易的说法，正确的有（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅳ【答案】 B4、我国债券交易市场分为场外市场和场内市场，其中市场参与者限定为个人的是（）。
A.场内市场B.场外债券零售市场C.银行间市场D.银行间柜台市场【答案】 D5、证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是（）。
A.区域性股权市场B.券商柜台市场C.机构间私募产品报价与服务系统D.私募基金市场【答案】 B6、可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券，通常转化为()。
A.ETF 基金份额C.公司债券D.优先股票【答案】 B7、委托受理的手续和过程包括（）。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 C8、金融机构发行债券的目的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C9、下列关于债券的特征说法正确的是（）。
A.债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金B.永续债的存在说明偿还性不是债券的一般特性C.债券的收益随发行者经营收益的变动而变动D.具有高度流动性的债券反而不安全【答案】 A10、下列关于信用增级机构的说法，正确的是()A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 A11、下列关于新中国成交以来金融市场发展历程的说法，错误的有（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ【答案】 D12、资金盈余者通过存款等形式，或者购买银行、信托和保险等金融机构发行的有价证券，将其暂时闲置资金先行提供给金融机构，再由这些金融机构以贷款、贴现或购买有价证券的方式把资金提供给短缺者，从而实现资金融通的过程，是融资方式中的（）。
2023年-2024年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案
2023年-2024年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案单选题（共45题）1、下列关于保险公司次级债说法正确的是（）。
A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】 C2、10年国债期货合约实行持仓期限制度，相关规定包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B3、我国信托业的特点包括（）。
A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】 C4、VAR方法是20世纪80年代由（）的风险管理人员开发出来的。
A.长期资本管理公司B.美林证券C.JP摩根D.信孚银行【答案】 C5、按照《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的规定，商业银行不可以提供的业务有（）。
A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】 D6、首次公开发行股票数量在( )亿股以上的．可以向战略投资者配售股票。
A.1B.2C.3D.4【答案】 D7、公司经营状况的好坏，可以从( )来分析。
A.Ⅰ. Ⅱ. ⅣB.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. ⅣC.Ⅱ. Ⅲ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ【答案】 A8、保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（）。
A.10％B.15％C.20％D.25％【答案】 B9、在信用提高和评级结果向投资者公布之后，由（）负责向投资者销售资产支持证券，销售的方式可采用包销或代销。
A.发起人B.受托人C.承销商D.服务机构【答案】 C10、我国证券市场的监管目标有（）。
A.①③④B.①②③④C.①②【答案】 B11、根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，以下说法错误的是（）。
?A.律师担任公司董事的，该律师所在事务所不得接受其所任职公司的委托，对该公司提供证券法律服务B.律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务C.同一律师事务所不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见D.律师可以同时为同一证券发行的发行人、保荐机构、承销商出具法律意见【答案】 D12、风险管理评估和建议专项报告的内容应包括（）。
2024年证券从业之金融市场基础知识考试题库
2024年证券从业之金融市场基础知识考试题库单选题（共45题）1、下列关于债券的说法正确的有（）。
A.①②③④B.①②③C.②③④D.①②④【答案】 A2、证券金融公司可以发行公司债券，也可以向股东或者其他特定投资者借入次级债。
证券金融公司借入次级债，应当事先向（）报告。
A.证券监督管理委员会B.中国证监会C.中国证券业协会D.司法部【答案】 B3、下列关于期货交易的说法正确的有( )。
A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 D4、（2019年真题）下列关于股票性质的描述，错误的是（）。
A.股票是有价证券、要式证券B.股票是证权证券、资本证券C.股票是综合权利证券D.股票是债权证券、物权证券【答案】 D5、在合格境外机构投资者中，对证券公司的资产规模的要求如下：经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）亿美元。
A.5B.20C.50D.70【答案】 C6、银行间债券市场中长期债券信用评级等级划分为（）；银行间债券市场短期债券信用评级等级划分为（）。
A.三等六级四等九级B.三等九级四等六级C.四等九级三等六级D.四等六级三等九级【答案】 B7、商业银行公开发行次级债券应具备的条件不包括下列（）。
A.实行贷款五级分类B.最近三年没有重大违法、违规行为C.核心资本充足率不低于4%D.贷款损失准备计提充足【答案】 C8、股票价格指数的编制步骤包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 A9、按照基金的（）划分，证券投资基金可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金。
A.运作方式B.投资标的C.投资目标D.投资理念【答案】 C10、（）是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。
A.证券经纪业务B.证券投资顾问业务C.证券投资咨询业务D.证券资产管理业务【答案】 B11、下列关于金融期权主要功能的说法，错误的是（）。