(完整word版)物料承认流程
材料承认程序
材料承认程序（QC080000-2017）1.0目的：通过适切的样品承认作业，确保供应原材料、零组件等其品质特性能符合规格使用要求。
2.0范围：2.1本程序适用于新规格的物料或者旧规格新供应商提供的物料的承认。
2.2所有生产用原材料、零组件等,采购部在发出采购订单前,均须经由本程序认可。
3.0定义：无。
4.0职责：4.1开发部（含模块开发）：负责主导材料的承认过程及材料是否可用的判定。
4.2品管部、工艺部、生产部：负责协助材料承认过程的测试及实验。
4.3 采购部：负责依申请单位需求提供原材料、零组件等样品，经开发部承认合格后作为采购必要条件。
4.4 文控中心：负责材料承认书及承认样品的保管及发行。
5.0内容：5.1物料样品品质承认流程：作业流程权责单位/岗位相关表单开发部/采购部采购部采购部供应商供应商开发部/品管部/工艺课文控中心开发部/采购部生产部/工艺课采购部[请购单][询比议价单][样品承认书] [样品验证记录][样品承认书] [样品验证记录][文件发放/回收记录表] [内部联络单][订购单][工艺试验单] [订购单]提出需求（索样）供应商调查 样品报价 样品试制 是否需要进行 小批量采购评估大量采购供应商评估样品承认NGYES资料转文控发放PASSYESNO小批量试产PASSNGNO新供应商合格供应商5.2物料样品品质承认内容：5.2.1索样：A.开发第二供应商或者新供应商时，由采购直接跟供应商索取样品交开发部承认。
B.新产品或者工程变更的样品需求，由开发部填写[请购单]经部门主管审核，交采购部索取样品以供承认。
（注：1、样品需求如果是免费直接由需求部门主管审核；2、样品涉及到费用，由需求部门呈分管副总批准）。
C.索取样品的数量必须满足试验及留样的要求，留样的要求如下：a.共3个，开发部：1个（留存）、采购部：1个（发送供应商）、IQC：1个（进料检验验证需要）5.2.2送样：供应商送样时，需附上该产品的承认书（含规格、图纸、ROHS测试报告、全尺寸或全功能测试报告），承认书内容不齐全，开发部应拒绝承认。
物料承认作业流程
无锡风光新能源科技有限公司文件编号：物料承认作业流程发行部门：制定审核核准制定日期：生效日期：1目的为了确保元器件样品的质量，确认供应商是否充分了解我方工程设计与规格要求以及评估供应商是否具有符合我方规格需求的生产能力，特制订本物料承认作业流程，作为采购订货及进料检验的依据。
2范围适用于本公司所有物料样品承认。
3职责3.1采购部：提供样品及相关资料。
3.2研发部：不论物料类别。
对于物料的首次承认（包括物料的改进、替换和替代）由研发中心负责提供零件、成品图面或相关资料。
3.3质量部：不论物料类别。
根据研发中心提供的相关资料进行尺寸测量、功能测试并提供检测报告，需要更换原来供应商的承认由质量部负责。
3.4设计者：对标贴、说明书、彩盒、PCB、线材、塑胶外壳、五金件等的定制。
4术语和定义A类物料占物料种类少，价值最高。
对于A类物料应重点管理，严格控制库存，并定期盘点，严加记录，加强进货、发货、运货管理；B类物料受重视程度介于A类、C类之间。
B类物料主要为专用零部件和少数通用零部件，因此可以按常规方式管理，如设置最少库存量等；C类物料占物料种类多，价值低。
对C类物料应实行宽松管理，大量采购，大量库存，简单计算，简单控制。
5内容5.1引入新的元器件、更换供应商和生产厂家（包括更换品牌）、材质变更或模具修改时必须对该物料进行承认。
5.2样品承认联络单的发出采购部发出《样品承认联络单》，准确注明待承认物料的名称，规格型号、数量、供应商名称、使用机型、希望完成时间及申请原因等等，此单由采购部经理批准后连同样品、供应商提供的样品承认书、相关资料，提交开发部，并在《样品承认一览表》上予以注明。
研发部自行获取的样品，经确认合格后，应填写《样品承认联络单》。
5.3样品承认5.3.1研发中心/质量部样品承认工程师，在接到《样品承认联络单》时，当场确定内容填写是否详细准确，是否有采购部门负责人审核，提供样品数量是否足够，如有任何一项内容不符合即可拒绝承认。
供应商物料承认管理程序（含表格）
供应商物料承认管理程序（含表格）供应商物料承认管理程序（ISO9001：2015）1.0 目的1.1 规范本公司供应商物料承认的管理程序，明确流程、相关条件和要求，确保供应商物料满足公司的各方面要求，以保证本公司项目运作的顺畅和最终产品的质量。
2.0 适用范围2.1 适用于所有由采购的、用于制造本公司产品所需的原材料、元器件、组件等。
3.0 定义3.1 R&D Center: Research and Development Center 产品研发部3.2 SQE：Supplier Quality Engineer 供应商质量工程师3.3 MED ：Manufacturing Engineering Department 制造工程部3.4 PQE ：Product Quality Engineer 产品质量工程师3.5 PM：Project Manager 项目经理3.6 PDM ： Product Data Management 产品资料管理3.7 ISR单：Initial Sample Release 样品发行单3.8 BOM：Bill of Material 物料清单3.9 关键物料（Critical Part）：此类物料必须在产品量产前通过承认，包括但不限于，PCB、LCD、键盘、电池、充电器和一些机械物料等。
3.10 CQP：Component Qualification Plan 物料承认计划3.11 PSQE: Project Supplier Quality Engineering 项目供应商质量工程师3.12 SECOND SOURCE：第二物料供应商3.13 Active component：主动电子元器件，指有源器件,是一种由电流方向获得，或是依靠电流方向的元件，如IC，Memistor，Flash等。
3.14 Passive component：被动电子元器件，指无源器件,是一种不需要能量的来源而实行其特定的功能，如电阻、电容、电感、连接器等4.0 职责4.1 SQE/PSQE：4.1.1 在物料料号建立阶段，组织各相关部门确认物料的重要度；4.1.2 拟定物料承认计划，并跟进；4.1.3 确认供应商提供物料承认要求相关资料的符合性；4.1.4 在物料试产验证后，制定物料的可靠性测试计划4.1.5 确认物料对产品的符合性4.2 MED：4.2.1 确认供应商提供物料承认要求相关资料的符合性；4.2.2 负责对物料进行试产验证；4.2.3 负责起草并发出承认ISR单或限量ISR单；4.3 R&D4.3.1 确认供应商提供物料承认要求相关资料的符合性；4.4 PM4.4.1 负责确认限量ISR单；4.4.2 负责批准ISR单；4.4.3 制定引进SECOND SOURCE相关费用预算.4.5 PDM4.5.1 负责及时维护SAP系统；4.5.2 负责文件的分发和存档；4.6 PUR4.6.1 负责评估物料的交期风险及物料成本核算,提出物料第二供应商的需求,并主导监督引进第二供应商的整个过程.4.6.2 拟定物料承认计划，并要求第二供应商提供测试及试产样品4.6.3 组织评估及承认新供应商,4.7 各相关部门4.7.1 配合物料承认管理流程的有效运行, 需要时，给予支持；5.0 程序5.1 确定物料重要度5.1.1 物料料号或BOM建立阶段，SQE组织R&D、MED、物料部（如需要，包含客户）确认物料的重要度；5.1.2 重要度分为L 1至L 5五个级别，数字越大，表示越重要。
零件、材料承认流程图 模板
新零件/代 用料需求
零件、材料承認流程
工程
TM-11 物料承認作業流程
1. 新機種、新設計或設計變更之樣品需求﹐開發第二供應廠 商或代用料時﹐通知採購單位負責向廠商索取樣品，以供 承認。
零件承認需求單
1. 材料承認需由采購單位或研發單位填寫「零件承認需求 單」﹐另外需提供樣品﹑承認書和相關 GP 資料。
1.由材料工程為最后的判別工作﹐如不行﹐則請廠商重新送 樣檢驗。
承認書的發行 入物料系統
1. 當材料被要求作驗證工作時，材料工程在確認合格後，向 廠商索取 GP 資料 (在發出「材料承認書」時﹐GP 資料將 作為承認書的附件) ﹐發出「材料承認書」並蓋上「工程 承認」章，通知相關作業單位。
2. 正式承認作業被要求用於試產﹑量產作業，公司於其他階
規格審查
1. 由材料工程人員對資料進行審核﹐如資料不齊應向需求單 位提出需求提供相關資料。
樣品檢驗
1. 工程單位主管批准受理後，材料工程將指派人員對待承認 之材料進行檢驗試作，並作成試作報告。如有不合格﹐分 析原因、要求廠商再行製樣、送樣、或修改設計規格。
品質確認
NG
判別
1. 由研發/品管單位對其進行試驗﹐確認材料的可用性和後依正式物 料系統作業。
核准﹕
審核﹕
制作﹕
供应商物料承认作业程序书
文件名称：物料承认作业程序书1.目的：加强对评鉴合格之厂商所生产之初期样品的质量及环境物质管理确认与控制,提早发现产品质量及环境物质管理缺点以达到保证大量生产时之质量及危害物质保证及防范于未然的目的。
2.范围 :凡经由采购单位购入,直接用于公司产品的原材,半成品及成品，以及与产品会有接触的设备、治工具、耗材等均适用于本管理程序。
3.权责 :3.1 产工单位 :3.1.1 负责对合格供货商提出之1st Source初期样品进行承认程序,并对料件的质量和危害物质管理做评估,试验及核准。
3.1.2 协助采购单位提出之2nd Source初期样品进行承认程序。
3.2 采购单位:3.2.1 协助产工单位1st Source承认样品跟催3.2.2 负责对2nd Source提出样品承认导入要求3.2.3 供货商管理，负责配合建立合格绿色伙伴认定供货商3.3 品保单位 :负责对产工/采购提供之样品进行尺寸,外观检验,产工/生产工程单位试验之功能验证及对初期样品可靠度验证与危害物质检测,并保留承认之合格样品。
3.4 文管中心：负责管控签核后的承认书。
4.名词定义4.1 产工单位：产品工程部。
4.2 合格供货商：经过验证程序，确认符合公司质量、环境物质管理与其它服务之绿色供货商。
4.3 1st source：产品导入初期及验证确认之物料厂商。
4.4 2nd Source：量产中，因产能、价格、交期及其它因素而新增之供货商。
4.5 ISAR：物料承认申请单。
5.物料内容及范围5.1对于公司之所有原物料区分依据为材料（原料）、辅料及消耗品。
这些物料要求从已经认定的绿色伙伴认定供货商中采购，当客户要指定供货商时，优先从指定的供货商中采购。
文件名称：物料承认作业程序书原料﹕一般指P CB(FPC)、电容、电感、芯片、二极管、三极管、锡膏、胶材等组成产品的物品包装材料﹕PE袋、纸箱、泡棉、胶带、清洁剂、干燥剂等辅助材料消耗品﹕指用于生产制造中不与产品直接接触的间接使用品，且不属于材料、物料之用品类。
物料承认规范
物料承认规范制订：审核：批准：1.目的：建立物料承认规范，确保原材料样品的质量，确认供应商是否充分了解我方工程设计与规格要求以及评估供应商是否具有符合我方规格需求的生产能力，特制订本物料承认作业流程，作为采购订货及进料检验的依据2.适用范围：公司所有原材料承认均属之3. 定义研发部：提供技术资料，工程图纸，材料规范及样品需求予采购部采购部：按研发要求提供完整的承认书以及样品品质部：确认承认书资料是否齐全，以及样品的尺寸，外观，可靠性供应商：向本公司提供生产原材料，生产辅材料之供应商4.工作内容：4.1．物料承认前提4.1.1.采购部只能在合格供应商（含其指定的代理商）范围内发出打样的要求，不在合格供应商（含其指定的代理商）清单内发出的打样回来的样品，品质部一律不予认可，特殊情况需由相关部门共同协商决定。
4.1.2. 承认书内必须满足4.2.物料承认资料需求内的相关图纸，报告等。
若资料不全，品质部一律不予认可4.2．物料承认资料需求4.2.1. 样品图纸：2D图纸重点尺寸必须标注尺寸，并做特殊标注4.2.2. 丝印图档：丝印位置需与样品一致，丝印字体，图案清晰可见4.2.3. 样品规格：电子件产品的性能，电性能要求等参数以及样品实测报告4.2.4. 样品尺寸：承认书所附样品的实测尺寸报告4.2.5. 全尺寸报告：结构件全尺寸FAI报告4.2.6．包装规范：图示物料的包装方式与防护措施4.2.7. 可靠性测试：供应商针对样品做的可靠性测试报告（材料对应的常规测试） 4.2.8. 材质证明：提供其原材料材质成份证明4.2.9. ROHS报告：提供SGS测试合格报告（电子档即可）4.2.10.样品尺寸适用于结构件，包材，辅料等；样品规格适用于电子料4.3．物料小批量试产4.3.1. 对于结构料和电子料，经检测合格后需要做小批量试产，结构料500-1000PCS，电子料最小包装数量，如有特殊需求，数量由相关部门商议，以便进一步验证其结构匹配性，电性能稳定性4.3.2. 产品部研发、品质部经理对试用物料结果作最终判定，如物料试用未出现不良或潜在不良，完全符合量产条件或基本符合量产条件（需改善但不影响产品品质及工艺配合），则可进行批量采购。
物料承认程序
物料承认程序1．目的通过物料承认作业,确保公司生产使用物料、部品符代事规定要求。
2．适用范围公司新物料（包括自制和外购）及来料不良物料之承认作业。
3．定义3.1新物料：产品开发或工程变更时产生的新物料、新供应商/外协商的物料及供应商生产场院地或工艺变更后的物料。
4．职责4.1采购、PMC及生产等部门负责提供需承认之物料样品及资料。
4.2开发、市场等部门负责物料承认作业。
4.3生产、品管等部门必要时协助物料承认活动。
5．流程图6．作业程序6.1物料承认时机6.1.1公司生产所需部品、物烊以下情况下，必须经开发部测试验证合格后，方可予以后续作业。
①新产品开发或工程变更阶段出现新增长率物料时；②量产阶段因品质、价格或交期等原因寻找新供应商/外协商，或原认可供应商/外协商生产技术、场地发生重大变更时；③来料不良面生产急需使用时。
6.1.2客户对产品包装有指定要求时,所有包装物料(如彩盒、标签等)必须由市场部交客户认可后方可批量采购。
6.2样品需求6.2.1新增物料如属外购时,则由开发、市场等部门提供图纸、规格等资料，并注明样品数量及时间交采购部寻找供应商送样承认。
6.2.2如为开发新供应商/外协商时，则由采购部或PMC部要求合适供应商/外协商送样承认。
6.2.3如属自制零部件(含模具外加工但本公司生产),由开发部提供图纸规格,并注明需求样品数量及时间交生产部门制作。
6.2.4其他部门联络厂商送样时须告知相关采购员,同时厂商应明确告知采购员制作样品据需资料(如图纸、样品、菲林等)。
如制作过程中有不明之处或涉及技术问题，采购应联络相关人员对其解释。
6.3取样作业6.3.1厂商依要求时间提供足数样品(至少10PCS),并随样品提供1套相关的技术资料(产品规格\检验报告等)及承认书。
①所有对产品品质及工艺有重要影响的关键元器件，如继电器、机芯、PCB等必须要求供应商提供质量合格证书。
②针对安全性物料，必须要求供应商提供第三方认证机构认可的安全证书复印件。
供应商物料承认程序(含表格)
供应商物料承认程序（IATF16949-2016/ISO9001-2015）1.目的使外购物料符合质量要求，及时满足生产需要。
2.使用范围2.1色板；2.2包材；2.3生产用各类零配件，例：螺丝、胶片等；2.4不包含办公用品、后勤物品、机器仪器及相关接口设备，如温控机、烘料桶；2.5不包含金型加工中及成型中使用的各类保养剂、清洗剂、润滑剂等。
3.职责权限3.1资财部：供应商与本公司内部联络总窗口，负责供应商开发、管理、供应商之相关数据保管等；3.2技术部：物料承认流程之主导，负责来料之承认、检验标准定订、样板签发；3.3品保部：负责标准样板之保存，依据标准样板及检验标准验收来料，对不良来料之供应商改善报告发出、改善效果确认、供应商质量辅导；3.4相关部门外购物料各环节互相协调配合，共同对来料之质量监督，进度管控，满足公司内生产要求。
4.内容4.1承认数据内容：a. 承认书封面；f.GP资料；b. FAI(全项目尺寸，对外检验结果)；g.材质保证书；c. 重点尺寸检验记录；h.性能测试报告；d. 最新版成品图面；i.包装标准书；e. 技术规范；j.根据来料特性，前述资料不适合时可不提供;4.2承认样品k.其它(需要时由公司内相关单位特别通知);4.2.1当有多模穴时，全穴号为一份。
4.2.2当色板有上、中、下限时，上、中、下限合为一份。
4.3数量：承认数据附样品最少为5份，如需破坏性实验时，需另外增加样品5-10份。
5. 流程图6.相关文件：《供应商开发和控制程序》《采购控制程序》7.相关记录：《初期制品检查表》初品检验鉴定报告.d oc《供应商质量改善报告》供应商质量不良履历表 (2).xl s 供应商整改报告完成状况统计报表.xl s。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
物料承认流程
1、目的：
1.1 通过实施新物料样品承认管理，确保物料样品的质量能满足产品的要求，并作为采购订货及进料检验的依据。
2、范围
2.1 适用于本公司新物料寻样、定制物料打样与承认，代用物料承认作业的管理与控制。
3、相关文件
3.1 无
4、术语和定义
4.1新物料：因设计开发活动所需求的以前从未使用过、未予以编码的物料，包括新的定制物料，如：电子元器件、线材、塑胶/五金外壳、PCB板、五金件、包材等。
4.2 定制物料：按照本公司所提供的技术资料或者提出特殊要求，委托供应商制作的物料，如定制PCB、彩盒、
说明书等结构包材配件。
4.3 OEM 物料：客供或海外市场部按客户要求设计之标贴、说明书、彩盒等。
4.4 代用物料：与现有物料的功能特性非常类似或完全一致，可以直接替换使用的物料称为代用物料。
4.5 关键物料：电池、PCB、滤波器、变压器、晶振、钟振、IC（主芯片除外）、二三极管、射频器件等。
5、职责
5.1 采购部门负责提供需承认之物料样品及资料(规格书,环保报告,材料宣告表等)。
5.2 研发、工程等部门负责物料承认作业。
5.3 品管部门必要时协助物料承认活动(环保确认,可靠性测试等等)。
6、流程图
7、作业流程
7.1 物料承认时机
7.1.1公司生产所需部品、物料在以下情况下，必须经工程/研发部测试验证合格后，方可予以后续作业。
①新产品开发或工程变更阶段出现新增物料时；
②量产阶段因品质、价格或交期等原因需找新供应商/外协商，或原认可供应商/
外协商生产技术、场地发生重大变更时；
③来料不良而生产急需使用时。
7.1.2客户对产品包装有指定要求时,所有包装物料(如彩盒、标签等)必须由业务部交客户认可后方可批量采购。
7.2样品需求
7.2.1新增物料如属外购时,则由工程、研发等部门提供图纸、规格等资料，并注明样品
数量、特殊要求、环保要求及时间交采购部寻找供应商送样承认。
7.2.2如为开发新供应商/外购商时,则由采购部或PMC要求合适供应商/外协商送样承认。
7.2.3如为新开模具,由研发部提供图纸规格,并注明需求规格，材质及时间交采购部外发制作。
7.2.4其他部门联络厂商送样时须告相关采购员,同时厂商应明确告知采购员制作样品
所需资料(如图纸、样品、菲林等)。
如制作过程中有不明之处或涉及技术问题，采
购应联络相关人员对其解释。
7.3取样作业
7.3.1厂商依要求时间提供是足数样品(至少10PCS),并随样品提供3份相关的技术资料
(产品规格书、环保报告、材料宣告表、检验报告等)。
①所有对产品品质及工艺有重要影响的关键元器件，如IC、PCB、电容、电阻等电子元器件，要求供应商
提供质量合格证书及一级代理证书。
②针对安全性物料，必须要求供应提供第三方认证机构认可的安全证书复印件。
③每一款新样品送样时必须附上报价单，如样品数量过多须付款时，厂商应事先与采购协商并要求按规定下
订单。
7.3.2自制部件由生产部门依要求时间生产足数样品,并经品管部初步检验认可后附上检验记录.
7.4物料承认作业
7.4.1采购接收厂商样品及文件后，填写《新材料承认记录表》交工程/研发部门进行承认作业。
7.4.2自制部件由制造部门填写《新材料承认记录表》并附上样品及检验记录后交工程/研发部门确认。
7.4.3来料因IQC检验判定为批次不合格但生产急需使用时,按不合格处理流程处理。
7.4.4物料承认人员收到样品及资料后,应拟订物料承认计划以便相关部门查询承认进
度.正常承认工作应于收到样品后3天内完成（需进行可靠性试验物料除外，急用
物料承认人员应立即给出样品承认结果）。
7.4.5物料承认人中对物料外观、规格、性能及结构等方面进行检测并填写《新材料承认记录表》。
如属关键性和安全性元件，产品研发/工程人员应配合物料承认人员进行技术指标
确认工作，同时物料承认工作应注意以下事项：
①必要的品质性能可由品管部代为测试，并由品管部在《新材料承认记录
表》中签署结论。
②对于通用的标准插针、电阻、电容、螺丝等，若同一厂家生产时，只需
承认同类一种物料即可。
③如某些物料因检测设备等原因无法在厂内检测时，经副总同意后，可到
相关检验单位、供应商或其它厂家处检验。
7.5承认资料发行
7.5.1厂商送样承认合格时,物料承认人员封样并分发一式三份的《新材料承认记录表》，
其中工程/研发部自留1份，IQC、采购、各发1份（采购的1份寄给供应商）。
①《新材料承认记录表》为本公司初步认定厂商具供应公司所需物料及部品能证明，
并为厂商生产及后续交货之品质依据。
②所有承认合格之样品封样后，IQC至少保留1份，返回厂商1份。
对某些不易用文
字表达之部品外观、颜色及结构等，留存样品可作为后续进料检验之比较或发生品质争议时之仲裁基准。
7.5.2自制零件承认合格时,《新材料承认记录表》应分发至品管部、工程/研发部及制
作部门。
同时确认合格之样品质异常时比较样品。
7.5.3不良来料经承认人员判定为“允收”或“有条件接收”时，应于《新材料承认记
录表》中注明接收条件，经纠正措施处理及特别标识后方可供生产线使用。
7.5.4样品如不合格时,物料承认人员于《新材料承认记录表》中注明不合格原因，将其
中1份及不良样品转采购部或PMC交外协厂或制作部门，请其改进再送样（来料不良则要求供应商退货）。
如厂商品质水平太低，可拒绝其再送样。
7.5.5所有未经送样承认合格之厂商,采购不得自行下单采购,PMC不得自行外发作业;所
有未经确认之自制部件,品管部不得判定合格,生产部不得批量生产。
7.6小批量试用
7.6.1对于重要物料,除非物料承认人员有充足理由证明该物料合格,否则应要求小量采
购以作为试产之用,对于此类尚未列入《合格供应商名单》之请购，PMC应于请购单上注明“试用”字样。
7.6.2试用物料入厂时, IQC协助技术人员对物料进行确认.确认合格后,作区分标识后
投入生产线使用。
7.6.3工程/开发部、品管部经理对试用物料结果作最终判定，如物料试用未出现不良
或潜在不良，完全符合量产条件，基本符合量产条件（需改善得不影响产品品
质及工艺配合），则物料可进行批量采购。
如试用不合格，则由采购人员重新
寻找厂商送样承认。