企业年金计划投资管理合同指引
企业年金计划合同范本
企业年金计划合同范本本文为企业年金计划合同的范本，以下内容为正文：企业年金计划合同甲方：（公司名称）乙方：（员工姓名）丙方：（金融机构名称）一、背景和目的为了更好地保障员工的退休生活质量，甲乙丙三方达成以下协议，共同参与企业年金计划。
二、企业年金计划概述1. 甲方设立企业年金计划，旨在为乙方提供退休金福利保障。
2. 乙方作为甲方员工，符合甲方企业年金计划的参与资格，并选择加入该计划。
3. 丙方作为专业机构，负责企业年金计划的资金管理和运营。
三、参与条件1. 乙方必须符合以下条件才能参与企业年金计划：（1）年满18周岁；（2）连续工作满一年；（3）未取得完全的退休金资格。
四、权益确认1. 乙方加入企业年金计划后，享有以下权益：（1）根据个人工资的一定比例缴纳企业年金；（2）享有甲方提供的托管资金的投资收益；（3）按照甲方规定的条件和程序领取退休金。
五、缴费约定1. 乙方的企业年金缴费金额为乙方本人工资的10%；2. 甲方按照约定比例将乙方的企业年金缴费从工资中代扣；3. 缴费时间为每月工资支付日。
六、投资管理1. 丙方根据甲方的指示和约定，对企业年金计划的资金进行投资管理；2. 投资管理应遵循风险控制原则，并根据投资收益和风险承受能力，进行合理的资产配置；3. 丙方应按照甲方和乙方的要求，提供投资报告和相关信息。
七、退休福利支付1. 乙方符合退休条件后，提出申请，甲方将提供退休福利支付；2. 退休福利支付金额根据乙方的年缴费金额、参与年限和投资收益等因素确定；3. 退休福利支付方式根据甲方设定的方案执行。
八、信息保密1. 甲乙丙三方在本合同履行过程中所知悉的对方商业秘密，包括但不限于合同内容、财务信息、投资策略等，应予以保密；2. 除非获得对方书面允许或依法强制规定，任何一方不得向任何第三方披露上述信息。
九、合同解除1. 本合同经甲乙丙三方协商一致可以解除；2. 如乙方离职、退休、死亡或其他原因导致乙方不再符合参与条件，则本合同自动解除。
企业年金管理合同2篇
企业年金管理合同2篇篇1甲方（委托单位）：_________________________乙方（受托单位）：_________________________根据《中华人民共和国劳动法》、国家有关企业年金法律法规及相关规定，为明确双方在企业年金计划中的责任与义务，保障参加企业年金计划的职工的合法权益，甲乙双方本着平等协商、自愿的原则，签订本合同。
第一条合同目的本合同旨在明确甲乙双方在企业年金管理方面的合作关系，确保企业年金计划的安全运作，实现保值增值，为参加企业年金计划的职工提供更好的福利保障。
第二条合同定义及概述企业年金是在国家政策指导下，企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自主建立的补充养老保险制度。
本合同明确了甲乙双方在企业年金计划中的职责、权利以及操作细节等内容。
第三条合同期限及合作范围本合同自签订之日起生效，有效期为_____年。
合作范围包括但不限于企业年金基金的投资管理、账户管理、风险管理等。
第四条委托方的职责和权利1. 提供必要的资料和信息：甲方应按照乙方要求提供完整的职工名单及相关信息。
2. 履行缴费义务：甲方应按时足额向乙方缴纳企业年金基金。
3. 监督受托管理：甲方有权对乙方的企业年金管理情况进行监督。
4. 其他约定职责和权利。
第五条受托方的职责和权利1. 管理企业年金基金：乙方应对企业年金基金进行规范管理，确保其安全运作。
2. 投资运作：乙方应根据国家政策及市场情况，对企业年金基金进行合理投资，以实现保值增值。
3. 账户管理：乙方应为企业年金计划建立个人账户，记录缴费、投资、支付等信息。
4. 风险管理：乙方应建立健全风险管理机制，防范和降低企业年金风险。
5. 其他约定职责和权利。
第六条企业年金基金的投资管理1. 投资策略：乙方应根据市场情况和国家政策制定投资策略，确保企业年金基金的安全与收益。
2. 投资范围：企业年金基金的投资范围应符合国家有关规定。
3. 风险控制：乙方应实施严格的风险控制措施，确保企业年金基金的投资风险可控。
企业年金投资管理合同
编号：_______________本资料为word版本，可以直接编辑和打印，感谢您的下载企业年金投资管理合同甲方：___________________乙方：___________________日期：___________________合同编号：1）及其附件，以及甲、乙双方对该合同及附件作出的任何有效变更。
1.2企业年金：指X宏业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，白愿建立的补充养老保险制度。
1.3企业年金基金或受托财产：指x金业根据〈〈x宏业年金计划》所归集的资金及其投资运营所形成的企业补充养老保险基金。
1.4委托投资资产：指X宏业年金基金财产中已委托投资管理人投资的资产。
1.5受托财产托管专户：指乙方根据甲方的指令以X金业年金基金的名义在乙方营业机构开立的企业年金基金财产银行存款托管专用账户，专门用于归集企业年金的缴费支付待遇。
1.6委托投资资产托管专户：指乙方根据甲方的指令以X金业年金基金的名义在乙方营业机构开立的企业年金基金银行存款托管专用账户，用于委托投资资产交易的清算等。
第二章双方声明与承诺2.1甲方的声明与承诺。
2.1.1甲方声明委托投资资产为甲方合法管理的资产，保证委托投资资产的来源及用途符合国家有关规定；同时，保证没有任何其他限制条件妨碍乙方对该委托投资资产行使投资管理权。
2.1.2甲方有完全及合法的授权委托乙方进行企业年金基金投资管理，而且该项委托不会成为任何其他第三方所质疑。
2.1.3甲方承诺提供给乙方的一切信息资料均为真实、完整、准确、合法，没有任何重大遗漏或误导。
2.1.4甲方承诺其用于指示和通知的印章和法定代表人（或授权代理人）签名均为合法有效。
2.2乙方的声明与承诺。
2.2.1乙方声明具备有关监管部门批准的企业年金基金投资管理业务资格。
2.2.2乙方将选派具有年金基金从业资格的专业人员负责甲方委托投资资产的投资管理工作，在国家有关法律、法规、政策、条件允许的范围内进行有效的投资运作。
企业年金计划账户管理合同指引
企业年金计划账户管理合同指引合同编号：受托人：账户管理人：签署时间：甲方：联系地址：邮政编码：电话：传真：法定代表人：企业年金基金管理机构资格证书编号：乙方：联系地址：邮政编码：电话：传真：法定代表人：企业年金基金管理机构资格证书编号：目录前言第一章定义第二章声明与承诺第三章权利与义务第四章企业年金计划信息登记第五章企业账户与个人账户的建立第六章缴费信息的处理第七章待遇支付信息的处理第八章个人账户权益的转移和保留处理第九章投资管理信息的处理第十章差错处理原则第十一章账户管理费第十二章信息报告与披露第十三章禁止行为第十四章违约责任与免责条款第十五章争议的处理第十六章本合同的生效、期限、变更与终止第十七章保密条款第十八章通知与送达第十九章其他事项前言为规范企业年金基金的运作，维护甲乙双方及受益人的合法权益，明确甲乙双方的权利义务，依《中华人民共和国信托法》、《中华人民共和国合同法》、《企业年金试行办法》（劳动和社会保障部令第20号）、《企业年金基金管理办法》（人力资源和社会保障部令第11号）等有关法律法规规定及公司企业年金方案，在平等自愿和诚实信用的基础上，甲乙双方签订《企业年金计划账户管理合同》（以下简称“本合同”）。
第一章定义在本合同中，除上下文另有解释外，下列词语应当具有如下含义：1.1 企业年金：指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险制度。
1.2 企业年金方案：指由公司发起、公司职工参与、经过公司和公司职工的集体协商，并经人力资源社会保障行政部门审核备案的具有法律效力的文件，内容包括参加人员范围，资金筹集方式，个人账户管理方式，基金管理方式，企业年金待遇计发办法、支付方式、支付条件，组织管理和监督方式，中止缴费的条件及双方约定的其他事项等。
1.3 企业年金计划：由企业年金方案和企业年金基金管理合同等法律文件组成。
1.4 企业年金单一计划：指受托人将单个委托人交付的企业年金基金，单独进行受托管理的企业年金计划。
年金投资管理合同范本
年金投资管理合同范本1. 合同背景本合同由投资人〔以下简称“甲方〞〕与投资管家〔以下简称“乙方〞〕签订，双方达成以下协议，以管理甲方所投资的年金资产。
2. 合同条款2.1 投资管理效劳1.乙方将根据甲方的风险偏好、财务目标和需求，制定年金投资管理方案，并定期向甲方提供投资建议和报告。
2.乙方将根据甲方的指示执行投资管理方案，并根据市场情况及时调整投资组合。
3.乙方将积极监测和评估投资风险，并及时向甲方提出风险警示和建议。
2.2 投资内部限制1.乙方将遵守相关法律法规，不得进行任何违法违规的投资行为。
2.乙方将根据甲方的要求，遵守投资风险控制指标，确保投资风险不超过甲方的承受能力。
3.乙方将根据市场环境和投资目标，在合理范围内调整投资组合的风险水平。
2.3 投资报酬1.甲方同意按照约定的投资管理费率支付投资管理费用给乙方。
2.甲方同意按照约定的业绩报酬机制支付业绩提成给乙方。
3.甲方同意按照约定的时间周期支付投资效劳费用给乙方。
2.4 信息披露和保密1.双方同意在合同期内保持相互间的商业机密和客户信息的机密性，并不得向第三方披露。
2.乙方将向甲方提供定期的投资报告和相关业务信息，确保甲方了解投资情况。
2.5 合同期限和解约1.本合同的有效期为___年。
合同到期前双方可以书面形式协商续签合同。
2.甲方或乙方均可在提前___天书面通知对方的情况下解除合同。
3. 其他条款1.本合同未尽事宜由双方协商解决。
2.本合同一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。
4. 合同生效本合同自双方签字盖章之日起生效。
甲方〔签名〕：__________ 乙方〔签名〕：__________ 日期：__________ 日期：__________。
合同-企业年金投资管理合同(精选3篇)
企业年金投资管理合同（精选3篇）企业年金投资管理合同（精选3篇）企业年金投资管理合同篇1单位：__________________________ (下简称甲方)广告商：__________________________ (下简称乙方)甲、乙双方经友好协商，本着互惠互利的原则，就甲方委托乙方的企业文化建设事宜，达成如下条款：第一条乙方本着为甲方服务的原则，按照协议约定，具体按排如下：第二条企业文化建设原则乙方按甲方规定，提供企业文化建设策划，包括文化建设策划与安装服务。
第三条甲方的权利和义务1、在约定期限内要求乙方提交关企业文化建设策划方案，有权要求乙方在委托范围内从策划角度提供书面意见和建议。
2、批准乙方制订的整体建设策划后，承担有关企业文化建设所需的各项费用。
3、乙方在安装过程中严格按甲方要求安装，如出现问题应与甲方协商。
4、安装验收合格后按合同约定与乙方结算企业文化建设工程费并按时支付。
第四条乙方的权利和义务1、有权按照合同要求甲方支付企业文化建设工程费。
2、负责根据甲方要求和项目进度的不同阶段，提报企业文化建设策划，经甲方认可后组织实施。
3、乙方提供：(1)项目的策划;(2)项目的全部安装与调试。
4、承担因乙方自己过错造成的索赔或其他法律责任。
5 乙方要对企业文化建设工程保质保量。
第五条企业文化建设的给付标准和方式1、企业文化建设费共计元(大写计人民币××万元整)。
2、本合同签订后，甲方即向乙方支付人民币整(大写计人民币元整)为预付款。
3、项目结束后，甲方向乙方支付合同余款，即人民币整(大写计人民币万元整)。
第六条违约责任1、因甲方未提供有关许可证及相关法律文件资料而造成损失的，则甲方承担全部责任。
2、如因乙方原因，不及时提供策划方案，甲方追究责任或终止合同。
3、甲方如未按照双方约定支付给乙方企业文化建设费，乙方有权解除合同。
4、在合作过程中任何一方泄露商业秘密或将有关资料提供给第三人的，另一方有权要求对方承担相关经济损失。
企业年金合同范本
企业年金合同范本
甲方（企业）：
名称：
法定代表人：
地址：
联系方式：
乙方（职工）：
姓名：
身份证号码：
地址：
联系方式：
鉴于甲方决定建立企业年金计划，乙方作为甲方的职工，自愿参加该计划，双方经友好协商，达成如下协议：
一、企业年金计划的基本内容
1. 计划名称：
2. 计划目的：
3. 计划参与条件：
4. 缴费方式及标准：
二、甲方的权利与义务
1. 甲方有权按照企业年金计划的规定，确定缴费标准和方式。
2. 甲方应按时足额为乙方缴纳企业年金。
3. 甲方负责企业年金计划的日常管理和运作。
三、乙方的权利与义务
1. 乙方有权按照企业年金计划的规定，享受企业年金权益。
2. 乙方应遵守企业年金计划的各项规定。
3. 乙方有义务按照甲方确定的缴费标准缴纳个人应承担的部分。
四、企业年金的归属与支付
1. 企业年金的归属条件和比例应按照企业年金计划的规定执行。
2. 支付方式和时间应按照企业年金计划的规定执行。
五、争议解决
如双方在本合同履行过程中发生争议，应协商解决；协商不成的，可向有管辖权的人民法院提起诉讼。
六、其他条款
1. 本合同未尽事宜，可由双方另行协商补充。
2. 本合同一式两份，甲乙双方各执一份。
甲方（盖章）：__________________
法定代表人（签字）：____________
日期：__________________________
乙方（签字）：__________________
日期：__________________________。
最新整理第三部分职业年金计划投资管理合同指引.doc
1.30清算费用：指职业年金计划终止或合并时，对职业年金基金财产进行清算时发生的费用。
1.31管理职责终止：指职业年金计划的受托人、托管人或投资管理人职责终止，新旧管理人办理完毕业务移交手续。
1.32转移定价日：指为了确定管理人变更时移交职业年金基金的财产规模，由涉及变更的各管理人共同协商确定的一个定价日，以该定价日的财产规模作为移交财产规模的依据。
1.33法律法规:指中国（不包括xxxx特别行政区、xxxx特别行政区和xxxx地区）现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、部门规章及规范性文件等。
1.34不可抗力：指甲乙双方不能预见、不能避免且不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害、社会政治动乱和战争以及证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司等证券交易和结算机构的交易系统故障。
1.7受益人：指依法参加职业年金计划的机关事业单位工作人员。
1.8代理人：指根据xxxx规定，代理委托人集中行使委托职责并负责职业年金基金账户管理业务的中央国家机关养老保险管理中心及省级社会保险经办机构。中央国家机关养老保险管理中心及省级社会保险经办机构代理委托人与受托人签订受托管理合同。本合同中特指。
第三部分职业年金计划投资管理合同指引
在京中央国家机关及所属事业单位/X省（自治区、直辖市）（X号）职业年金计划
投资管理合同
合同编号：
甲方：
乙方
签署时间：
甲方：
联系地址：
邮政编码：
电话：
传真：
法定代表人：
企业年金基金管理机构资格证书编号：
乙方：
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前言
为规范企业年金基金的运作，维护甲乙双方及受益人的合法权 益，明确甲乙双方的权利义务， 依据《中华人民共和国信托法》 、《中 华人民共和国合同法》、 《企业年金试行办法》（劳动和社会保障部令 第 20 号）、《企业年金基金管理办法》 （人力资源和社会保障部令第 11 号）等法律法规规定，在平等自愿和诚实信用的基础上，甲乙双 方签订《 企业年金计划投资管理合同》 （以下简称“本合同” ）。
金管理公司等法人受托机构。本合同中特指甲方。 1.9 投资管理人：指接受受托人委托投资管理企业年金基金财
产的符合国家规定的专业机构。本合同中特指乙方。
1.10 账户管理人： 指接受受托人委托管理企业年金基金账户的
符合国家规定的专业机构。
1.11 托管人：指接受受托人委托保管企业年金基金财产的符合 国家规定的商业银行。
第一章 定义
在本合同中，除上下文另有解释外， 下列词语应当具有如下含义：
1.1 企业年金：指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基
础上，自愿建立的补充养老保险制度。
1.2 企业年金方案：指由
公司发起、
公司职工参与、
经过 公司和 公司职工的集体协商， 并经人力资源社会保障行
政部门审核备案的具有法律效力的文件， 内容包括参加人员范围， 资
24
第十三章 委托投资资产的会计与审计 ...............................
25
第十四章 信息报告与披露 .........................................
27
第十五章 禁止行为 ...............................................
29
第十六章 违约责任和免责条款 .....................................
30
第十七章 争议的处理 .............................................
30
第十八章 本合同的生效、期限、变更与终止 .........................
金筹集方式，个人账户管理方式，基金管理方式，企业年金待遇计发
办法、支付方式、支付条件，组织管理和监督方式，中止缴费的条件
及双方约定的其他事项等。
1.3 企业年金计划：由企业年金方案和企业年金基金管理合同
等法律文件组成。
1
1.4 企业年金基金财产：指
公司及其职工根据企业年金方
案归集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金。
1
第一章 定义 ......................................................
1
第二章 声明与承诺 ................................................
4
第三章 权利与义务 ................................................
2
产的专用存款账户。 1.14 投资资产托管账户： 指托管人开立的， 专门用于所托管的
企业年金基金因投资运作而发生的资金清算交收的专用存款账户。 1.15 投资组合：指为分散风险而将企业年金基金分成的若干投
资单元。 1.16 投资管理风险准备金： 指投资管理人从当期收取的投资管
第四部分
企业年金计划投资管理合同指引
合同编号： 受 托 人： 托 管 人： 签署时间：
甲 方： 联系地址： 邮政编码： 电 话： 传 真： 法定代表人： 企业年金基金管理机构资格证书编号：
乙 方： 联系地址： 邮政编码： 电 话： 传 真： 法定代表人： 企业年金基金管理机构资格证书编号：
目录
前 言 ...........................................................
1.5 委托投资资产：指企业年金基金财产中已委托给乙方投资
的资产。
1.6 委托人：指建立企业年金计划的
公权利义务。
1.7 受益人：指按照企业年金方案规定，参加企业年金计划的
公司职工及其他享有企业年金计划受益权的自然人。
1.8 受托人：指受托管理企业年金基金的符合国家规定的养老
7
第四章 委托投资资产 .............................................
10
第五章 投资政策与变更 ...........................................
11
第六章 投资经理的指定与变更 ......................................
12
第七章 证券经纪商的指定与变更 ...................................
12
第八章 投资指令的发送、确认与执行 ...............................
13
第九章 越权交易和被动超标的处理 .................................
14
第十章 委托投资资产的估值 .......................................
17
第十一章 投资管理费与其他费用 ...................................
20
第十二章 投资管理风险准备金 .....................................
31
第十九章 保密条款 ...............................................
34
第二十章 通知与送达 .............................................
34
第二十一章 其他事项 .............................................
1.12 投资管理合同：指甲方与乙方签订的《
企业年金计
划投资管理合同》 及其附件， 以及甲乙双方对该合同及附件做出的任
何有效变更及补充。
1.13 受托财产托管账户： 指托管人开立的、 专门用于归集企业
年金缴费、 向投资资产托管账户划拨资金、 向受益人支付企业年金待
遇、依据法律法规规定支付企业年金管理费用或转移企业年金基金财