董秘试题及答案

深圳证券交易所第12期拟上市公司

董事会秘书资格培训考试题

股票代码:股票简称:姓名:

注意:试题请答在答卷纸上,试题在考试后须交回。

一、单项选择题(每小题1分,共50分,每题只有一个正确答案)

1、上市公司全部有效的股权激励计划所涉及的表弟股票总数累计不得超过公司股本总额的( B )

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

2、非经股东大会特别决议批准,任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票累计不得超过公司股本总额的( A )

A、1%

B、2%

C、3%

D、4%

3、上市公司以股票市价为基准确定限制性股票授予价格的,在下列期间内可以向激励对象授予股票:( D )

A、定期报告公布前30日

B、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第1个交易日

C、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第2个交易日

D、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第3个交易日

4、出现下列情形的,本所对其股票交易实行退市风险警示:最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额:( A )

A、超过2000万元或占净资产值的50%以上

B、超过3000万元或占净资产值的50%以上

C、超过5000万元或占净资产值的100%以上

D、超过7500万元或占净资产值的100%以上

5、某中小企业板上市公司2007年底经审计的总资产为10亿元,净资产为6亿元。2008年2月1日,对外担保余额2.8亿元,公司拟新增对外担保4000

万元,公司需履行的审批程序为:( B )

A、不需提交董事会审议

B、提交董事会审议,不提交股东大会审议

C、提交股东大会审议,不需提供网络投票方式

D、提交股东大会审议并提供网络投票方式

6、下列不属于上市公司关联方的是:( B )

A、直接或间接控制上市公司的法人

B、上市公司的控股子公司

C、持有上市公司5%股份的自然人股东控制的企业

D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人

7、判断上市公司与关联自然人发生交易是否需披露的标准是交易金额是否超过:( B )

A、10万元

B、30万元

C、50万元

D、100万元

8、判断上市公司与关联法人发生交易是否需披露的标准是 ( C )

A、交易金额在300万元以上

B、交易金额占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上

C、交易金额在300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上

D、交易金额在300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的1%以上

9、关于股票期权的表述,下列说法正确的是:( C )

A、激励对象可以其获授的股票期权在规定的期间内以预先确定的价格和条件购买上市公司一定数量的股份,但不得放弃该种权利

B、股票期权授权日与获授股票期权首次可以行权日之间的间隔不得少于6个月

C、激励对象获授的股票期权不得转让、用于担保或偿还债务

D、股票期权有效期过后,已授出但尚未行权的股票期权仍然可以行权

10、上市公司( B )的负责拟定股权激励计划草案。

A、董事会下设审计委员会

B、董事会下设薪酬与考核委员会

C、董事会

D、股东大会

11、中国证监会自收到完整的股权激励计划备案申请材料( C )之日起内未提出异议的,上市公司可以发出召开股东大会的通知,审议并实施股权激励计划。

A、10个工作日

B、15个工作日

C、20个工作日

D、30个工作日

12、上市公司的财务会计文件有虚假记载的,负有责任的激励对象自该财务会计文件公告之日起( B )由股权激励计划所获得的全部利益应当返还给公司。

A、6个月内

B、12个月内

C、24个月内

D、36个月内

13、上市公司在年度股东大会上进行换届选举9名董事会成员,如果采用累计投票制,那么拥有100股甲公司股票的股东( B )

A、一共投100票,只能投给一个董事

B、一共投100票,可以投给其中一个或几个董事

C、一共投900票,可以投给其中一个或几个董事

D、给每个董事各投900票

14、公司应在业绩预告中披露年初至下一报告期末净利润与上年同期相比的预计变动范围,或者盈亏金额预计范围。本所鼓励公司在业绩预告中以不超过( A )的幅度披露净利润与上年同期相比的预计变动范围,或以不超过()的幅度披露盈亏金额的预计变动范围。

A、30%,500万元

B、50%,1000万元

C、60%,500万元

D、30%,1000万元

15、在关联董事回避表决的情况下,出席审议关联交易事项的董事会会议的非关联董事人数不足( B )人时,上市公司应当将该关联交易提交股东大会审议。

A、1

B、

C、5

D、7

16、判断上市公司与关联法人发生交易是否需提交股东大会审议的标准的是:( D )

A、交易金额在1000万元以上

B、交易金额在3000万元以上

C、交易金额在1000万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的5%以上

D、交易金额在3000万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的5%以上

17、上市公司目前无任何担保,拟为关联方提供担保1000万元,占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%,需履行的审批程序是( D )

A、总经理批准

B、董事会批准

C、股东大会批准

D、股东大会审议并提供网络投票方式

18、招股说明书的有效期为( C ),自中国证监会核准发行申请前招股说明书最后一次签署之日起计算。

A、一个

B、三个

C、六个

D、十二个

19、上市公司重大诉讼、仲裁事项的披露标准时( D )

A、涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上

B、涉及金额超过1000万元

C、涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上,或超过1000万元

D、涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上,且超过1000万元

20、上市公司预计全年度经营业绩将发生大幅度变动的,应当在会计年度结束后( C )内进行业绩预告。

A、10日内

B、20日内

C、1个月内

D、2个月内

21、当出现下列第( D )种情形时,交易所可以以交易所公告的形式,向市场说明有关情况。

A、上市公司及相关信息披露义务人未在规定期限内回复交易所问询

B、未按照上市规则的规定和交易所的要求进行公告

C、交易所认为必要的

D、以上均适用

22、上市公司应当在股票上市后( A )或原任董事会秘书离职后()正式聘任董事会秘书。董事会秘书空缺期间,董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责。

A、3个月内,3个月内

B、6个月内,3个月内

C、1个月内,2个月内

D、2个月内,2个月内

23、以下关于董事会秘书的任职资格的说法中错误的是:( C )

A、最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的人士不得担任董事会秘书

B、自受到证监会最近一次行政处罚未满三年的人士不得担任董事会秘书

C、上市公司监事可以兼任董事会秘书

D、有《公司法》第四十七条规定情形之一的人士不得担任董事会秘书

24、A公司2006年公开发行股票,募集资金2亿元,其中6000万元用于新建一生产线。公司上市后,A公司发现上述生产线的市场前景欠佳,遂决定取消该项目,将募集资金用于其它项目。根据《中小企业板上市公司募集资金管理细则》的规定,上述行为须经( B )

A、公司董事会批准

B、公司股东大会批准

C、中国证监会批准

D、公司股东大会作出决议,报中国证监会批准

25、上市公司设立内部审计部门,对公司财务管理、内部控制制度建立和执行情况进行内部审计监督。内部审计部门的负责人必须专职,( C )

A、财务负责人提名,总经理任免

B、总经理提名,董事会任免

C、由审计委员会提名,董事会任免

D、董事会提名,股东大会任免

26、关于独立董事任职资格审核,下列说法正确的是:( B )

A、上市公司召开董事会时,应当将独立董事候选人资料报送交易所备案

B、公司董事会对独立董事候选人的有关情况有异议的,应当同时报送董事会的书面确认意见。

C、交易所仅需对独立董事的任职资格进行审核

D、对于交易所提出异议的独立董事候选人,公司仍可将其提交股东大会,由股东大会决定

27、关于上市规则中“公平”的表述,下列说法错误的是:( B )

A、上市公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息

B、公司向公司股东、实际控制人报送文件和传递信息涉及未公开重大信息的,只需督促有关各方履行保密义务

C、公平性原则要求确保所有投资者可以平等地获取同一信息

D、不得私下提前向特定对象单独披露、透露或泄露重大信息

28、上市公司董事会秘书不可以由下列人员担任:( D )

A、董事

B、副经理

C、经交易所同意的人员

D、财务主管

29、董事会秘书离任前,应当接受离任审查,在公司( B )的监督下移交有关档案文件、正在办理或待办理事项。

A、董事会

B、监事会

C、股东大会

D、职工代表大会

30、上市公司董事会秘书空缺期间,董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前,由( B )代行董事会秘书职责。

A、原任董事会秘书

B、董事长

C、董事

D、高管人员

31、业绩快报披露的财务数据与实际数据差异超过( C )的,上市公司应及时刊登业绩快报修正公告。

A、1%

B、5%

C、10%

D、20%

32、业绩快报披露的财务数据与实际数据差异超过( C )的,上市公司应在业绩快报修正公告中队投资者致歉。

A、5%

B、10%

C、20%

D、30%

33、年度业绩快报的最迟披露期限是:(A)B

A、1月底

B、2月底

C、3月底

D、4月底

34、半年度业绩预告的最迟披露期限是:( D )B

A、7月10日

B、7月15日

C、7月20日

D、7月30日

35、上市公司应当在股东大会审议通过方案后( B )个月内,完成利润分配及转增股本事宜。

A、1

B、2

C、3

D、4

36、上市公司应当在实施利润分配方案前( C )个交易日内披露实施公告。

A、2-5

B、2-6

C、3-5

D、3-6

37、上市公司股东大会对回购股份作出决议,须经出席会议的股东所持表决权的( B )以上通过。

A、1/2

B、2/3

C、3/4

D、4/5

38、上市公司通过集中竞价交易方式回购股份占上市公司总股本的比例每增加( C )的,应当自该事实发生之日起两个交易日内予以公告。

A、千分之一

B、千分之五

C、百分之一

D、百分之二

39、可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额的( C )的,上市公司应及时公告。

A、1%

B、5%

C、10%

D、20%

40、上市公司应当在每一个( C )结束后及时披露因可转换公司债券转换为股份所引起的股份变动情况。

A、周

B、月

C、季度

D、年度

41、已披露权益变动报告书的投资者及其一致行动人在披露之日起内,因拥有权益的股份变动需要再次报告、公告权益变动报告书的,可以仅就与前次报告书不同的部分作出报告、公告。( A )

A、6个月

B、3个月

C、9个月

D、12个月

42、通过证券交易所的证券交易,收购人持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的( A )时,继续增持股份的,应当采取要约方式进行,发出全面要约或者部分要约。

A、30%

B、20%

C、50%

D、35%

43、收购人以要约方式收购一个上市公司股份的,其预定收购的股份比例均不得低于该上市公司已发行股份的( B )

A、3%

B、5%

C、10%

D、20%

44、以现金支付收购价款的,应当作出要约收购提示性公告的同时,将不少于收购价款总额的( D )作为履约保证金存入证券登记结算机构指定的银行。

A、30%

B、50%

C、10%

D、20%

45、收购要约约定的收购期限不得少于( A )日,并不得超过()日;但是出现竞价要约的除外。

A、30日 ,60日

B、15日 ,30日

C、30日 ,90日

D、45日 ,90日

46、上市公司存在下列情形之一的,仍然可以公开发行证券:( C )

A、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

B、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正

C、上市公司最近十二个月内受到过证券交易所的通报批评

D、上市公司及其控股股东或实际控制人最近十二个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为

47、控股股东、实际控制人通过证券交易系统买卖上市公司股份,每增加或减少比例达到公司股份总数的( A )时,应当在该事实发生之日起两个交易日内疚该事项作出公告。

A、1%

B、2%

C、5%

D、3%

48、上市公司非公开发行股票,应当符合下列规定:( A )

A、发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的90%

B、发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价

C、控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份,十二个月内不得转让

D、控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份,二十四个月内不得转让

49、上市公司使用超过募集资金净额( B )以上的闲置募集资金补充流动资金时,应当经股东大会审议通过,并提供网络投票表决方式。

A、5%

B、10%

C、20%

D、30%

50、上市公司发行证券前发生重大事项的,应( B )。该事项对本次发行条件构成重大影响的,发行证券的申请应()。

A、继续发行重新经过中国证监会核准

B、暂缓发行重新经过中国证监会核准

C、继续发行暂缓发行

D、继续发行,但应向中国证监会报告暂缓发行

二、多项选择题(每小题1.5分,共36分)

1、根据《股票上市规则》,属于X股份有限公司的关联人的有:( AC )

A.X股份有限公司的控股股东的董事

B.自然人A,半年前持有X股份有限公司7%的股权,减持后现仅持有3% C.持有X股份有限公司10%的自然人股东的配偶

D.持有X股份有限公司8%的公司的董事长

2、《中小企业板投资者权益保护指引》规定,公司应该在年报披露十日内举行年度报告说明会,下列哪些人员必须出席年度报告说明会。( ABD )A.公司董事长(或总经理)

B.财务总监

C.副总经理

D.保荐代表人

3、下列哪些人员应当对公司的定期报告签署书面确认意见。( ABCD )

A.公司非独立董事

B.公司副总经理

C.董事会秘书

D.公司独立董事

4、上市公司A,2005年底年度报告显示,公司总资产8亿元,净资产为6亿元,主营业务收入1.5亿元,净利润为2300万元,公司2006年5月,拟进行下述行为,股东大会审议下列事项时,应安排通过本所交易系统、互联网投票系统等方式为中小投资者参加股东大会提供便利:( AB )

A.公司A向非关联方出售其持有的B公司的90%的权益,实际成交金额为4500万元,其中B公司经审计的净资产为4000万元,净利润1500万元

B.公司购买第一大股东的资产,交易金额为25000万元

C.公司为非关联方提供4000万元的担保

D.公司向非关联的销售商签订7000万元的销售合同

5、独立董事可以行使下述特别职权:( ABCD )

A.向董事会提议聘用或解聘会计师事务所

B.向董事会提请召开临时股东大会

C.提议召开董事会

D.独立聘请外部审计机构和咨询机构

6、有权向董事会提议或请求召开临时股东大会(BCD )ABCD

A.独立董事 B.监事会 C.董事 D.单独或者合计持有公司10%以上股份的股东

7、股东大会拟讨论董事、监事选举事项的,股东大会通知中应当充分披露董事、监事候选人的详细资料,至少包括以下内容:( ABCD )

A.教育经历、工作经历、兼职等个人情况

B.与上市公司或其控股股东及实际控制人是否存在关联关系

C.披露持有上市公司股份数量

D.是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒

8、2008年4月27日,上市公司A与B公司签订协议,拟出资3215万元向B公司购买一生产设备,因该项交易金额占上市公司2004年末净资产值的13.40%,尚须提交2008年5月10日召开的董事会会议审议。A公司董事会的收购出售资产决策权限为公司净资产值的20%以内。B公司的现任董事长张某的配偶为A公司的总经理。根据上市规则,上述交易:( AC )

A.应当最迟在2005年4月29日披露上述收购资产情况

B.应当最迟在2005年5月12日披露上述收购资产情况

C.属于关联交易,应在公司董事会审议通过后,提交股东大会审议批准D.属于关联交易,由公司董事会审议即可

9、上市公司在下列期间内不得向激励对象授予股票期权:( BCD )

A.定期报告公布前20日

B.定期报告公布前30日

C.重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后2个交易日

D.其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后2个交易日

10、上市公司A截至2006年12月31日经审计的净资产为5亿元,无对外担保,2007年公司依次发生下列四笔担保,根据上市规则,其中需要提交股东大会审议的是:( AC )

A.1月21日,为公司B提供6000万元的担保,公司B资产负债率为30% B.3月2日,为公司C提供3000万元担保,公司C资产负债率为65%

C.6月3日,为公司D提供2亿元担保,公司D资产负债率为45%

D.7月13日,为公司E提供1000万元担保,公司E资产负债率为35%

11、公司签署与日常经营活动相关的销售产品或商品、提供劳务、承包工程等重大合同,达到下列标准之一的,应及时报告本所并公告:( AC )A.合同金额占公司最近一个会计年度经审计营业收入30%以上,且绝对金额在3000万元以上的

B.合同金额占公司最近一个会计年度经审计营业收入50%以上,且绝对金额在5000万元以上的

C.合同履行预计产生的利润占公司最近一个会计年度经审计利润总额的30%以上,且绝对金额超过300万元的

D.合同履行预计产生的利润占公司最近一个会计年度经审计利润总额的50%以上,且绝对金额超过500万元的

12、保荐机构应当对发行人下列事项发表独立意见( ABCD )

A.募集资金使用的真实性和合规性

B.关联交易的公允性和合规性

C.对外担保的合规性

D.委托理财的合规性和安全性

13、上市公司相关证券因市场传闻被临时停牌后,深圳证券交易所发布停牌提示性公告的途径包括( AC )

A.深圳证券交易所网站

B.交易系统

C.巨潮资讯网

D.和讯网

14、上市公司在相关证券停牌当日上午十一点三十分前未能在巨潮资讯网披露澄清公告的,相关证券继续停牌,直至( BC )复牌。

A.澄清公告披露日为交易日的,于当日上午开市时

B.澄清公告披露日为交易日的,于当日上午十点三十分

C.澄清公告披露日为非交易日的,于公告后首个交易日上午开市时

D.澄清公告披露日为非交易日的,于公告后首个交易日上午十点三十分

15、非经营性占用资金包括( ABCD )

A.为大股东及其附属企业垫付的工资、福利、保险、广告灯费用和其他支出

B.代大股东及其附属企业偿还债务而支付的资金

C.有偿或无偿直接或间接拆解给大股东及其附属企业的资金

D.为大股东及其附属企业承担担保责任而形成的债权

16、下列有关定期报告披露相关表述正确的是:( ABC )

A.公司经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应当及时编制定期报告提交董事会审议

B.公司董事、高级管理人员应当依法对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面确认意见

C.上市公司监事会应当依法对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见

D.所有定期报告均应经股东大会审议

17、上市公司A,2005年年度报告显示,公司净资产为6.3亿元,主营业务收入1.5亿元,净利润为2300万元,公司2006年5月,拟进行下述行为,根据上市规则的规定,公司董事会应将下列( BC )行为提交公司的股东大会审议通过。

A.公司A拟向非关联方出售其持有的某公司90%的权益,实际成交金额为4500万元,其中该公司净资产为4000万元,净利润1500万元

B.公司购买第一大股东的无形资产,交易金额为3500万元

C.公司为其关联方提供500万元的担保

D.公司向非关联方提供500万元的担保

18、在下列( AB )情况下,上市公司应当及时披露报告期相关财务数据。

A.上市公司定期报告披露前出现业绩提前泄露

B.因业绩传闻导致公司股票及其衍生品种交易异常波动的

C.董事会认为必要的

D.监事会认为必要的

19、按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第14号--非标准无保留审计意见及其涉及事项的处理》规定,上市公司的财务会计报告被注册会计师出具非标准无保留意见的,公司在报送定期报告的同时应当向本所提交下列文件:( ABCD )

A.董事会针对该审计意见所涉及事项所做的专项说明,审议此专项说明的董事会决议及决议所依据的材料

B.独立董事对审计意见涉及事项的意见

C.监事会对董事会有关说明的意见和相关的决议

D.负责审计的会计师事务所及注册会计师出具的专项说明

20、上市公司应当在临时报告所涉及的重大时间最先触及下列任一时点后及时履行首次披露义务:( ABCD )

A.董事会或监事会作出决议时

B.签署附加条件的意向书或协议时

C.签署附加期限的意向书或协议时

D.公司(含任一董事、监事或高级管理人员)知悉或理应知悉重大事件发生时

21、上市公司存在或正在筹划重大收购与出售资产时,应在以下( BCD )时点及时履行信息披露义务:

A.公司股票价格未出现异常波动,也没有市场传闻、公司也未就上述行为达成任何协议

B.公司未就上述行为打成任何协议,但公司股票价格出现异常波动

C.公司就上述行为打成任何意向性协议

D.公司就上述行为打成任何意向性协议,双方就此签订了保密性条款约定双方不得向第三方披露上述信息,且拟披露的信息尚未泄露

22、《证券法》规定,下列哪些人员将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益?( ABCD )

A.董事 B.监事 C.高级管理人员 D.持有上市公司股份5%以上的股东

23、董事会决议公告应当包括以下内容:( ABCD )

A、会议通知发出的时间和方式

B、会议召开的时间、地点、方式以及是否符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程规定的说明

C、委托他人出席和缺席的董事人数和姓名、缺席的理由和受托董事的姓名

D、每项议案获得的同意、反对和弃权的票数以及有关董事反对或弃权的理由,涉及关联交易的,说明应当回避表决的董事姓名、理由和回避情况,需要独立董事事前认可或独立发表意见的,说明事前认可情况或所发表的意见

24、公司不得收购本公司股份。但是,有下列情形之一的除外:( ABCD )

A.减少公司注册资本

B.与持有本公司股份的其他公司合并

C.将股份奖励给本公司职工

D.股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议,要求公司收购其股份的

三、判断题(每小题1分,共14分)

1、A公司董事会成员9人,其中独立董事3名,3名独立董事均为国内具有一定知名度的公司产品领域的技术专家。( X )

2、公司拟2007年4月21日刊登2006年度年报,并定于2007年4月19日刊登2007年第一季度季度报告。( X )

3、上市公司可以将募集资金用于质押、委托贷款,但必须审慎使用。( X )

4、控股股东及其他关联方不得要求上市公司为其垫支工资、福利、保险、广告等费用。(√)

5、上市公司与控股股东及其他关联方不得互相代为承担成本和其他支出。

(√)

6、上市公司选举两名及以上董事或监事时应当实行累积投票制度。( X )

7、未公开重大信息在公告前泄露的,上市公司及相关信息披露义务人在相关信息证实公告前不得买卖本公司证券。(√)

8、某研究员在对上市公司调研时按要求签署承诺书后,该研究员撰写的研究报告在对外发布或使用前无需知会上市公司。( X )

9、为吸引投资者认购公司证券,上市公司在再融资计划过程中,可以向特定投资者提供公司未公开重大信息。( X )

10、上市公司不存在对外担保的,独立董事在年度报告中不需要对公司对外担保情况出具专项说明和独立意见。( X )

11、上市公司应聘用取得“从事证券相关业务许可证”的会计师事务所(审计事务所)进行会计报表审计、净资产验证及其他有关想咨询服务等业务,聘期一年,可以续聘。(√)

12、上市公司全体董事应当在股票上市后两个月内,新任董事应当在股东大会通过其任命后两个月内,在有证券从业资格的律师解释与见证下,签署《董事声明与承诺书》。( X )

13、国家公务员不得兼任公司的董事、监事、经理。(√)

14、激励对象获授的股票期权可以转让,但不得用于担保或偿还债务。( X )

四、一辈子孤单并不可怕,如果我们可以从中提炼出自由,那我们就是幸福的。许多长久的关系都以为忘记了当初所坚持与拥有的,最后又开始羡慕起孤单的人。

五、恋爱,在感情上,当你想征服对方的时候,实际上已经在一定程度上被对方征服了。首先是对方对你的吸引,然后才是你征服对方的欲望。

六、没有心如刀割,不再依依不舍,只有,沉默相隔……

七、和你在一起只是我不想给任何人机会。

八、一个人总要走陌生的路,看陌生的风景,听陌生的歌,然后在某个不经意的瞬间,你会发现,原本是费尽心机想要忘记的事情真的就那么忘记了。

九、无论我们爱过还是就这样错过,我都会感谢你。因为遇见你,我才知道思念一个人的滋味;因为遇见你,我才知道感情真的不能勉强;因为遇见你,我才知道我的心不是真的死了;因为遇见你,我才知道我也能拥有美丽的记忆。所以,无论你怎么对待我,我都会用心去宽恕你的狠,用心去铭记你的好。

十、爱情需要的是彼此互相的照顾,当我们心爱的人累了,我们不是坐在一边不理,而是多陪对方谈谈心,对方需要什么的时候,自己尽量的满足对方的需求,至少可以让对方知道,在自己身边的感觉是如此的温暖。

十一、自从你出现後,我才知道原来有人爱是那麽的美好

十二、有的人与人之间的相遇就像是流星,瞬间迸发出令人羡慕的火花,却注定只是匆匆而过。

十三、有一些人,这一辈子都不会在一起,但是有一种感觉却可以藏在心里守一辈子。

十四、不要轻易说爱,许下的承诺就是欠下的债!

十五、不管你是多么的爱对方,但千万不可当第三者。细想,默然。因为知道,这样的故事一开始便注定了结局,一开始就注定在这个故事里,很多人会受伤。离开的总是要离开,挽留不住,就像彼岸花,穷其一生,花叶仍是生生相错。

十六、什么叫快乐?就是掩饰自己的悲伤对每个人微笑。

十七、爱情与视力无关,任你看得再怎么清楚,在爱里只有模糊。因为太聪明太理智就没有办法恋爱,爱情根本是盲目的。

十八、恋爱就像剪头发,这种事情不到最后是不知道结果的,结果能否令每个人皆大欢喜,无人保障,但是一切都是自己的选择。

十九、因为爱过,所以慈悲:因为懂得,所以宽容。

二十、那些随风散落的微笑眼神,仿似落寞诗人的爱情诗句,一段一段,错落成行。孤独的钟鸣彻夜悲鸣,那些如花容颜,终不敌过时间切割的颓败,我们忧伤的仰望阳光,看流年未亡,年华尽耗。

二十一、一个人一生可以爱上很多的人,等你获得真正属于你的幸福之后,你就会明白一起的伤痛其实是一种财富,它让你学会更好地去把握和珍惜你爱的人。

二十二、爱一个人,由天由人却由不得自己。不由自主只因刻骨铭心,不离不弃只因无法代替。总是心有期待,才有灯火阑珊处的望眼等待;总是情怀善待,才有心甘情愿地付出所有,习惯的依赖。也许你的世界一无所有,但在爱你人的心里,你就是全世界。珍惜一个深爱你的人,更要珍藏一颗为你融入生命的心。

二十三、就在我以为一切都没有改变只要我高兴就可以重新扎入你的怀抱一辈子不出来的时候,其实一切都已经沧海桑田了,我像是一躲在壳里长眠的鹦鹉螺,等我探出头来打量这个世界的时候,我原先居住的大海已经成为高不可攀的山脉,而我,是一块僵死在山崖上的化石

二十四、幸福,不是长生不老,不是大鱼大肉,不是权倾朝野。幸福是每一个微小的生活愿望达成。当你想吃的时候有得吃,想被爱的时候有人来爱你。

二十五、有时,爱也是种伤害。残忍的人,选择伤害别人,善良的人,选择伤害自己。

二十六、如果,不幸福,如果,不快乐,那就放手吧;如果,舍不得、放不下,那就痛苦吧。

二十七、这个世界就这么不完美。你想得到些什么就不得不失去些什么。

二十八、有的人与人之间的相遇就像是流星,瞬间迸发出令人羡慕的火花,却注定只是匆匆而过。

二十九、无数次在梦的意境,勾勒你的样子,那样的虔诚,和你的心灵一样,一生刻骨。

三十、有

人背叛你,你却想挽回。有人不爱你,你却讨好他。何必为爱委屈自己。一个人如真心爱你,绝不会对你忽冷忽热;一个人如真心想追你,绝不会跟你玩暧昧。与其卑微的恋爱,不如选择单身。

董秘资格考试题库及答案doc

董秘资格考试题库及答案doc 一.判断题 X 1.依法设立的有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。 √ 2.公司法定代表人依照公司章程的规定,由董事长.执行董事或者经理担任。 √ 3.如果法律有特别规定,公司也可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。X 4.公司为公司股东或者实际控制人提供担保的,由董事会或者股东会.股东大会决议。X 5.股东会或者股东大会.董事会的决议内容违反公司章程的无效。 √ 6.有限责任公司章程应当载明股东的出资方式.出资额和出资时间。 √ 7.有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。 √

8.有限责任公司全体股东的非货币财产出资额可达其注册资本的百分之七。 √ 9.有限责任公司股东有权按照实缴的出资比例分取红利,并在公司新增资本时有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。但是,全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的除外。X10.有限责任公司股东会应当每年召开一次年会。 √11.有限责任公司股东对股东会职权范围内的事项以书面形式一致表示同意的,可以不召开股东会会议直接作出决定。 √12.有限责任公司股东会议依据章程规定可以不按照出资比例行使表决权。 √13.有限责任公司董事任期由公司章程规定,但每届任期不得超过三年。董事任期届满,连选可以连任。 √14.有限责任公司设立监事会的,其成员不得少于三人。 X15.如果债权人主张一人有限责任公司的股东对公司债务承担连带责任,债权人必须证明该一人有限责任公司的财产并不独立于其股东自己的财产。X16.国有独资公司董事会所有成员必须由国有资产监督管理机构委派。 √17.只要有限责任公司连续五年不向股东分配利润,则对股东会决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权。X18.股份有限公司注册资本的最低限额为人民币一千万元。

董秘资格考试易错题(附答案)

3、上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的,应当自该事实发生之日起2 个交易日内,向()报告并由上市公司在证券交易所网 站进行公告。 A、董事会 B、上市公司 C、监事会 D、交易所 4、上市公司董事、监事、高级管理人员应当遵守《证券法》第四十七条规定,违反该规定将其所持本公司股票在买入后6 个月内卖出,或者在卖出后6 个月内又买入的,由此所得收益归该上市公司所有,()应当收回其所得收益并 及时披露相关情况。 1、上市公司 B、公司监事会 C、公司董事会 D、辖区证监局 1、公司在遵守信息披露规则的前提下,建立与投资者的重大事项沟通机制,在制定()时,通过多种方式与投资者进行充分沟通和协商。 A、涉及股东权益的重大方案 B、公司发展计划 C、融资计划 D、年度经营计划 1、上市公司股权激励管理办法(试行)所称股权激励是指:上市公司以本公司股票为标的,对其董事、监事、高级管理人员及其他员工进行的()。 A、一次性激励 B、年度性激励 C、长期性激励 D、专项性激励 7、上市公司董事会下设的薪酬与考核委员会负责拟定股权激励计划草案。薪酬与考核委员会应当建立完善的议事规则,其拟订的股权激励计划草案应当提交()审议。 A、董事会 B、年度股东大会 C、临时股东会 D、证券交易所 8、上市公司应当在董事会审议通过股权激励计划草案后的2 个交易日内,公告董事会决议、股权激励计划草案摘要、()。

A、财务顾问意见 B、监事会意见 C、关联人声明 D、独立董事意见 12、股东大会就股权激励计划作出决议,必须经( )以上通过。 A、参加网络投票的股东所持表决权的2/3 B、出席会议的股东所持表决权的1/2 C、出席会议的股东所持表决权的2/3 D、参加网络投票的股东所持表决权的1/2 13、上市公司的财务会计文件有虚假记载的,负有责任的激励对象自该财务会计文件公告之日起()由股权激励计划所获得的全部利益应当返还给公司。 A、30 日内 B、3 个月内 C、60 日内 D、12 个月内 3、股权激励计划的激励对象可以包括上市公司的( ),以及公司认为 应当激励的其他员工。 A、董事; D、监事; C、高级管理人员; D、核心技术(业务)人员; E、独立董事; 4、拟实行股权激励计划的上市公司,可以根据本公司实际情况,通过以下方式解决标的股票来源: A、向激励对象发行股份; B、回购本公司股份; C、法律、行政法规允许的其他方式; D、大股东或控股股东的自有股份; 10、为上市公司股权激励计划出具意见的相关专业机构未履行勤勉尽责义务,所发表的专业意见存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会对相关专业机构及签字人员采取( )等措施,并移交相关专业机构主管部门处 理。 A、监管谈话 B、罚款 C、出具警示函

上交所董秘考试题及答案

《中华人民共和国公司法》部分考试题 一、判断题 X1、依法设立的有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。 √2、公司法定代表人依照公司章程的规定,由董事长、执行董事或者经理担任。 √3、如果法律有特别规定,公司也可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。 X4、公司为公司股东或者实际控制人提供担保的,由董事会或者股东会、股东大会决议。 X5、股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反公司章程的无效。 √6、有限责任公司章程应当载明股东的出资方式、出资额和出资时间。 √7、有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。 √8、有限责任公司全体股东的非货币财产出资额可达其注册资本的百分之七十。 √9、有限责任公司股东有权按照实缴的出资比例分取红利,并在公司新增资本时有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。但是,全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的除外。 X10、有限责任公司股东会应当每年召开一次年会。 √11、有限责任公司股东对股东会职权范围内的事项以书面形式一致表示同意的,可以不召开股东会会议直接作出决定。 √12、有限责任公司股东会议依据章程规定可以不按照出资比例行使表决权。 √13、有限责任公司董事任期由公司章程规定,但每届任期不得超过三年。董事任期届满,连选可以连任。 √14、有限责任公司设立监事会的,其成员不得少于三人。 X15、如果债权人主张一人有限责任公司的股东对公司债务承担连带责任,债权人必须证明该一人有限责任公司的财产并不独立于其股东自己的财产。 X16、国有独资公司董事会所有成员必须由国有资产监督管理机构委派。 √17、只要有限责任公司连续五年不向股东分配利润,则对股东会决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权。 X18、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币一千万元。 √19、以发起方式设立股份有限公司的,发起人可以用货币、实物、知识产权或土地使用权出资。 √20、发行股份的股款缴足后,发起人在三十日内未召开创立大会的,认股人可以按照所缴股款并加算银行同期存款利息,要求发起人返还。 X21、股份有限公司的权力机构是董事会。 X22、股份有限公司的职工大会在一定情形下可以履行召集股东大会会议的职责。 √23、股份有限公司的股东可以不亲自出席股东大会会议而委托代理人出席。 √24、在股东大会会议上,股份有限公司所持本公司股份没有表决权。 X25、股份有限公司董事会会议必须有过半数的董事出席才可以举行,且董事会作出决议,必须经出席董事会会议的董事三分之二以上通过。 √26、股份有限公司董事会的决议违反法律、行政法规或公司章程、股东大会决议,致使公司遭受严重损失,参与决议且对决议未表示异议的董事要对公司负赔偿责任。 √27、办理公司信息披露事务属于上市公司董事会秘书的法定职责。 √28、根据新《公司法》的有关规定,股票是公司签发的证明股东所持股份的凭证。 X29、股份有限公司股票的发行价格可以高于或者低于票面金额。 X30、股份有限公司记名股票转让时,一经交付即发生转让效力。 X31、自股份有限公司成立起三年内,发起人持有的本公司股份不得转让。 √32、上市公司必须依照法律、行政法规的规定,公开公司经营情况、财务状况、公司涉及的重大诉讼等事项。 X33、根据《公司法》的有关规定,上市公司必须在每会计年度内每三个月公布一次财务会计报告。 X34、曾经担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理,对该公司、企业的破产负有个人责任的,不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。 √35、董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程的规定,对公司负有忠实义务和勤勉义务。 √36、董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。 √37、公司债券募集办法中应当载明债券募集资金的用途、债券担保情况等主要事项。 √38、记名公司债券的登记结算机构应当建立债券登记、存管、付息、兑付等相关制度。 X39、公司合并时,债权人可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。不清偿债务或者不提供相应的担保的,公司不得合并。

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上交所董秘考试题库及答案 《中华人民共和国公司法》部分考试题 (3) 《中华人民共和国证券法》部分考试题 (9) 《刑法修正案(六)》部分考试题 (27) 上市公司证券发行管理办法考试题 (28) 首次公开发行股票并上市管理办法考试题 (33) 上市公司信息披露管理办法考试题 (37) 上市公司董事长谈话制度实施办法考试题 (43) 上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则考试题 (44) 关于上市公司控股股东在股权分置改革后增持社会公众股份有关问题的通知考试题 (47) 上市公司治理准则考试题 (48) 上市公司与投资者关系指引考试题 (50) 上市公司股权激励管理办法(试行)考试题 (53) 关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知考试题 (57) 关于集中解决上市公司资金被占用和违规担保问题的通知考试题 (59) 关于规范上市公司对外担保行为的通知考试题 (60) 上市公司股东大会规则考试题 (61) 上市公司章程指引考试题 (65) 上市公司收购管理办法考试题 (69) 上市公司重大资产重组管理办法考试题 (77) 证券登记结算管理办法考试题 (84) 关于上市公司聘用、更换会计师事务所(审计事务所)有关问题的通知考试题 (86) 上市公司信息披露电子化规范考试题 (86) 关于上市公司向上海证券交易所申请配股发行上市有关事项的通知考试题 (87) 上海证券交易所股票上市规则部分考试题 (88) 上海证券交易所上市公司董事会秘书资格管理办法考试题 (91) 上海证券交易所上市公司董事会秘书考核办法考试题 (93) 关于发布《上海证券交易所上市公司董事会议事示范规则》和《上海证券交易所上市公司监事会议事示范规则》的通知考试题 (95) 上海证券交易所上市公司募集资金管理规定考试题 (97) 上海证券交易所上市公司内部控制指引考试题 (100) 上海证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引考试题 (102) 上海证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员股份管理业务指引考试题 (103) 境内外市场同时上市的公司信息披露工作指引(试行)考试题 (104) 上市公司股东及其一致性动人增持股份行为指引考试题 (104) 上海证券交易所以集中竞价交易方式回购股份业务指引考试题 (105) 关于调整和规范权益分派方法的通知考试题 (107) 关于加强上市公司独立董事任职资格备案工作的通知考试题 (108) 关于督促上市公司股东认真执行减持限售存量股份的规定的通知试题 (108) 关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布《上海证券交易所上市公司环境信息披露指引》的通知考试题 (109) 上海证券交易所交易规则考试题 (111)

深交所董秘资格培训考试题及答案2016

深交所董秘资格培训考试题及答案【2016】 一、单项选择题(每小题1分,共50分,每题只有一个正确答案) 1、上市公司全部有效的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不得超过公司股本总额的( B ) A、5% B、10% C、15% D、20% 2、非经股东大会特别决议批准,任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票累计不得超过公司股本总额的( A ) A、1% B、2% C、3% D、4% 3、上市公司以股票市价为基准确定限制性股票授予价格的,在下列期间内可以向激励对象授予股票:( D ) A、定期报告公布前30日 B、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第1个交易日 C、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第2个交易日 D、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第3个交易日 4、出现下列情形的,本所对其股票交易实行退市风险警示:最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额:( ) A、超过2000万元或占净资产值的50%以上 B、超过3000万元或占净资产值的50%以上 C、超过5000万元或占净资产值的100%以上 D、超过7500万元或占净资产值的100%以上 5、某中小企业板上市公司2007年底经审计的总资产为10亿元,净资产为6亿元。2008年2月1日,对外担保余额2.8亿元,公司拟新增对外担保4000万元,公司需履行的审批程序为:( )

A、不需提交董事会审议 B、提交董事会审议,不提交股东大会审议 C、提交股东大会审议,不需提供网络投票方式 D、提交股东大会审议并提供网络投票方式 6、下列不属于上市公司关联方的是:( B ) A、直接或间接控制上市公司的法人 B、上市公司的控股子公司 C、持有上市公司5%股份的自然人股东控制的企业 D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人 7、判断上市公司与关联自然人发生交易是否需披露的标准是交易金额是否超过:( B ) A、10万元 B、30万元 C、50万元 D、100万元 8、判断上市公司与关联法人发生交易是否需披露的标准是( C ) A、交易金额在300万元以上 B、交易金额占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上 C、交易金额在300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上 D、交易金额在300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的1%以上 9、关于股票期权的表述,下列说法正确的是:( C ) A、激励对象可以其获授的股票期权在规定的期间内以预先确定的价格和条件购买上市公司一定数量的股份,但不得放弃该种权利 B、股票期权授权日与获授股票期权首次可以行权日之间的间隔不得少于6个月 C、激励对象获授的股票期权不得转让、用于担保或偿还债务

董秘2012试题及答案

深圳证券交易所第12期拟上市公司 董事会秘书资格培训考试题 股票代码:股票简称:姓名: 注意:试题请答在答卷纸上,试题在考试后须交回。 一、单项选择题(每小题1分,共50分,每题只有一个正确答案) 1、上市公司全部有效的股权激励计划所涉及的表弟股票总数累计不得超过公司股本总额的( B ) A、5% B、10% C、15% D、20% 2、非经股东大会特别决议批准,任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票累计不得超过公司股本总额的( A ) A、1% B、2% C、3% D、4% 3、上市公司以股票市价为基准确定限制性股票授予价格的,在下列期间内可以向激励对象授予股票:( D ) A、定期报告公布前30日 B、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第1个交易日 C、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第2个交易日 D、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第3个交易日 4、出现下列情形的,本所对其股票交易实行退市风险警示:最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额:( A ) A、超过2000万元或占净资产值的50%以上 B、超过3000万元或占净资产值的50%以上 C、超过5000万元或占净资产值的100%以上 D、超过7500万元或占净资产值的100%以上 5、某中小企业板上市公司2007年底经审计的总资产为10亿元,净资产为6亿元。2008年2月1日,对外担保余额2.8亿元,公司拟新增对外担保4000万元,公司需履行的审批程序为:( B )

A、不需提交董事会审议 B、提交董事会审议,不提交股东大会审议 C、提交股东大会审议,不需提供网络投票方式 D、提交股东大会审议并提供网络投票方式 6、下列不属于上市公司关联方的是:( B ) A、直接或间接控制上市公司的法人 B、上市公司的控股子公司 C、持有上市公司5%股份的自然人股东控制的企业 D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人 7、判断上市公司与关联自然人发生交易是否需披露的标准是交易金额是否超过:( B ) A、10万元 B、30万元 C、50万元 D、100万元 8、判断上市公司与关联法人发生交易是否需披露的标准是 ( C ) A、交易金额在300万元以上 B、交易金额占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上 C、交易金额在300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上 D、交易金额在300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的1%以上 9、关于股票期权的表述,下列说法正确的是:( C ) A、激励对象可以其获授的股票期权在规定的期间内以预先确定的价格和条件购买上市公司一定数量的股份,但不得放弃该种权利 B、股票期权授权日与获授股票期权首次可以行权日之间的间隔不得少于6个月 C、激励对象获授的股票期权不得转让、用于担保或偿还债务 D、股票期权有效期过后,已授出但尚未行权的股票期权仍然可以行权 10、上市公司( B )的负责拟定股权激励计划草案。 A、董事会下设审计委员会 B、董事会下设薪酬与考核委员会 C、董事会 D、股东大会

董秘资格考试培训试题库-附答案(二)

董秘资格考试培训题库-附答案(二) 第二部分:《人民国证券法》 一、判断题 1、国务院证券监督管理机构发现股票发行不符合法定条件或者法定程序的,无论股票发行、上市与否,均应当撤销发行核准决定,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票持有人,保荐人应当承担连带责任。错。 2、公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准,但非公开发行则可豁免核准要求。错。 3、上市公司发行新股,无论公开与否,均应当报国务院证券监督管理机构核准。对。 4、上市公司公开发行可转换为股票的公司债券应当同时符合《证券法》关于公开发行公司债券的条件以及公开发行股票的条件,并报国务院证券监督管理机构核准。对。 5申请公开发行可转换为股票的公司债券的上市公司,其净资产不得低于人民币六千万元。错。 6、发行人申请首次公开发行股票的,应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露所提交的有关申请文件。对。 7、发行人向不特定对象公开发行的股票票面总值超过人民币五千万元的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。错。 8、只有依法公开发行的证券才能买卖,并且只能在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。错。 9、证券在证券交易所的交易除可采用公开的集易式外,还可采用国务院证券监督管理机构批准的其他交易式。对。 10、证券交易以现货式进行,但国务院证券监督管理机构可以对证券交易的其他式作出规定。错。 11、证券交易所应当公开证券交易的收费项目、收费标准和收费办法,并且可以根据需要自主调整具体的收费标准。错。 12、某上市公司董事将其持有的公司股票在买入后三个月即卖出,公司的一名小股东得知公司董事会没有收回该董事买卖所得收益,则可以为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。错。 13、证券交易所可以制定高于《证券法》规定的上市条件,但须报国务院证券监督管理机构批准。对。 14、股份有限公司申请上市的股票应当是依法公开发行的股票。对。 15、上市保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构会同证券交易所共同规定。错。

深交所23期董秘培训试卷(含参考答案)

深圳证券交易所第二十三期拟上市公司董事会秘书培训考试题 一、单项选择题(每小题1分,共55分) 1、上市公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户中集中管理。关于募集资金专户数量的表述正确的是( A ) A、原则上不得超过募集资金投资项目的个数 B、原则上不得超过5个 C、不得超过募集资金投资项目的个数 D、不得超过5个 2、A公司公开发行股票,募集资金2亿元,其中6000万元用于新建一条生产线。公司上市后,发现上述生产线的市场前景欠佳,遂决定取消该项目。根据《创业板上市公司规范运作指引》的规定,上述行为须经( B ) A、公司董事会批准 B、公司股东大会批准 C、中国证监会批准 D、公司股东大会作出决议,报中国证监会批准 3、超过募集资金(A )以上的闲置募集资金补充流动资金时,须经股东大会审议批准。 A、10% B、20% C、30% D、50% 4、关于上市规则中“公平”的表述,下列说法错误的是(B ) A、上市公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息 B、公司向公司股东、实际控制人或银行、税务、统计部门、中介机构、商务谈判对手方等报送文件和传递信息涉及未公开重大信息的,只需督促有关各方履行保密义务 C、公平性原则要求确保所有投资者可以平等地获取同一信息 D、不得私下提前向特定对象单独披露、透露或泄露重大信息 5、下列不属于上市公司关联方的是:(B ) A、直接或间接控制上市公司的法人 B、上市公司的控股子公司

C、持有上市公司5%股份的自然人股东控制的企业 D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人 6、判断上市公司与关联自然人发生交易是否需披露的标准是交易金额是否超过:( B ) A、10万元 B、30万元 C、50万元 D、100万元 7、判断上市公司与关联法人发生交易是否需要披露的标准是:(C ) A、交易金额在300万元以上 B、交易金额占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上 C、交易金额在100万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上 D、交易金额在300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的1%以上 8、在关联董事回避表决的情况下,出席审议关联交易事项的董事会会议的非关联董事人数不足( B )人时,上市公司应当将该关联交易提交股东大会审议: A、l B、3 C、5 D、7 9、上市公司目前无任何担保,拟为关联方提供担保1000万元,占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%,需履行的审批程序是( C ) A、总经理批准 B、董事会审议 C、股东大会审议 D、股东大会审议并提供网络投票方式 10、当出现下列第(D )种情形时,交易所可以以交易所公告的形式,向市场说明有关情况: A、上市公司及相关信息披露义务人未在规定期限内回复交易所问询 B、未按照上市规则的规定和交易所的要求进行公告 C、交易所认为必要的 D、以上均适用 11、上市公司应当在股票上市后()或原任董事会秘书离职后()正式聘任董事会秘书。董事会秘书空缺期间,董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责。( A ) A、3个月内,3个月内 B、6个月内, 3个月内

2020年整合深交所第20期董秘培训考试题(.12.29)名师精品资料

深圳证券交易所第20期拟上市公司董事会秘书培训考试题 一、单项选择题(55题,每题1分,共55分) 1、下列不属于上市公司关联方的是( B ) A、直接或间接控制上市公司的法人 B、上市公司的控股子公司 C、持有上市公司5%股份的自然人股东控制的企业 D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人 2、判断上市公司与关联自然人发生交易是否需披露的标准是交易金额是否超过(B ) A、10万元 B、30万元 C、50万元 D、100万元 3、根据《创业板股票上市规则》,判断上市公司与关联法人发生交易是否需要披露的标准是( C ) A、交易金额在300万元以上 B、交易金额占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上 C、交易金额在100万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上 D、交易金额在300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的1%以上 4、在关联董事回避表决的情况下,出席审议关联交易事项的董事会会议的非关联董事人数不足( B )人时,上市公司应当将该关联交易提交股东大会审议。 A、1 B、3 C、5 D、7 5、上市公司目前无任何担保,拟为关联方提供担保1000万元,占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%,需履行的审批程序是( D ) A、总经理批准 B、董事会审议 C、股东大会审议 D、股东大会审议并提供网络投票方式 6、当出现下列第(D )种情形时,交易所可以以交易所公告的形式,向市场说明有关情况: A、上市公司及相关信息披露义务人未在规定期限内回复交易所问询 B、未按照上市规则的规定和交易所的要求进行公告 C、交易所认为必要时 D、以上均适用 7、上市公司应当在股票上市后(A )或原任董事会秘书离职后( A )正式聘任董事会秘书。董事会秘书空缺期间,董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责。 A、3个月内,3个月内 B、6个月内,3个月内 C、1个月内,2个月内 D、2个月内,2个月内 8、以下关于董事会秘书的任职资格的说法中错误的是( C )

深交所董秘资格考试题库及答案-完整版

培训题库(附答案) 第一部分:《中华人民共和国公司法》 一、判断题 1、依法设立的有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。错误。 2、公司法定代表人依照公司章程的规定,由董事长、执行董事或者经理担任。正确。 3、如果法律有特别规定,公司也可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。正确。 4、公司为公司股东或者实际控制人提供担保的,由董事会或者股东会、股东大会决议。错误。 5、股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反公司章程的无效。错误。 6、有限责任公司章程应当载明股东的出资方式、出资额和出资时间。正确。 7、有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。正确。 8、有限责任公司全体股东的非货币财产出资额可达其注册资本的百分之七十。正确。 9、有限责任公司股东有权按照实缴的出资比例分取红利,并在公司新增资本时有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。但是,全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的除外。正确。 10、有限责任公司股东会应当每年召开一次年会。错误。 11、有限责任公司股东对股东会职权范围内的事项以书面形式一致表示同意的,可以不召开 股东会会议直接作出决定。正确。 12、有限责任公司股东会议依据章程规定可以不按照出资比例行使表决权。正确。 13、有限责任公司董事任期由公司章程规定,但每届任期不得超过三年。董事任期届满,连 选可以连任。正确。 14、有限责任公司设立监事会的,其成员不得少于三人。正确。 15、如果债权人主张一人有限责任公司的股东对公司债务承担连带责任,债权人必须证明该 一人有限责任公司的财产并不独立于其股东自己的财产。错误。 16、只要有限责任公司连续五年不向股东分配利润,则对股东会决议投反对票的股东可以请 求公司按照合理的价格收购其股权。错误。 17、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币一千万元。错误。 18、以发起方式设立股份有限公司的,发起人可以用货币、实物、知识产权或土地使用权出资。 正确。

董事会秘书考试试题

董事会秘书考试试题 上市公司聘任的董事会秘书或证券事务代表,都应通过资格考试,取得交易所颁发的《董事会秘书资格证书》,下面学习啦小编给大家介绍关于董事会秘书考试试题的相关资料,希望对您有所帮助。 董事会秘书考试试题如下一、单项选择题(每小题1分,共5分,每题只有一个正确答案) 1、上市公司全部有效的股权激励计划所涉及的表弟股票总数累计不得超过公司股本总额的( B ) A、5% B、10% C、15% D、20% 、非经股东大会特别决议批准,任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票累计不得超过公司股本总额的( A ) A、1% B、2% C、3% D、4% 、上市公司以股票市价为基准确定限制性股票授予价格的,在下列期间内可以向激励对象授予股票:( D ) A、定期报告公布前30日 B、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第1个交易日 C、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第2个交易日 D、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第3

个交易日 、出现下列情形的,本所对其股票交易实行退市风险警示:最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额:( ) A、超过2000万元或占净资产值的50%以上 B、超过3000万元或占净资产值的50%以上 C、超过5000万元或占净资产值的100%以上 D、超过7500万元或占净资产值的100%以上 、某中小企业板上市公司2007年底经审计的总资产为10亿元,净资产为6亿元。2008年2月1日,对外担保余额2.8亿元,公司拟新增对外担保4000万元,公司需履行的审批程序为:( ) A、不需提交董事会审议 B、提交董事会审议,不提交股东大会审议 C、提交股东大会审议,不需提供网络投票方式 D、提交股东大会审议并提供网络投票方式 、下列不属于上市公司关联方的是:( B ) A、直接或间接控制上市公司的法人 B、上市公司的控股子公司 C、持有上市公司5%股份的自然人股东控制的企业 D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人 、判断上市公司与关联自然人发生交易是否需披露的标

深交所董秘考试重点

深交所董秘考试重点 深交所董事会秘书考试每年都会进行,这是很多人想考取董秘资格提升职位的一个好方法,但是每年的试题都是不同的下面是根据历届考试,重复几率较大的题目: 1、上市公司董监高自公司股票上市起一年内和离职后半年内,不得转让其所持本公司股份 2、上市公司董监高持有公司股份5%以上的股东,将其持有的该公司股票在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内买入,所得收益归公司所有。 3、本所在收到独董候选人五个交易日内,对其资格进行审核。 4、上市公司应当在首次公开发行股票上市后三个月内或者原任董秘离职后三个月内聘任董秘。 5、上市公司应当在有关聘任董秘的会议召开五个交易日内将资料报送本所。 6、董秘离职应当接受董事会和监事会的审查,在监事会监督下移交文档。 7、董秘空缺三个月期间,由董事长代行董秘职责。 8、审计截止日和签协议日不得超过6个月 9、停牌期间,每5个交易日公告一次。 10、披露定期报告,应当在10个交易日内召开年报说明会。 11、2个月未披露年报,退市。 12、业绩预报偏差不能超过20%

13、本所自公司披露年度报告之日起,对公司股票及其衍生品种实施停牌,并在停牌后十五个交易日内作出是否暂停其股票上市的决定。 14、上市公司进行重大资产重组时会停牌,如果过了一个期限还没有出具重大资产重组方案,(3个月) 15、持有上市公司30%以上股份的股东和一致行动人,可以再什么时候增持公司股份?(非价格敏感期) 16、敏感期禁止买卖: 1)上市公司定期报告30日内(推迟披露以原约定时间为准); 2)上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内; 3)重大事项和在决策过程中至依法披露后2个交易日内;4)交易所规定的其他期间。 17、董秘出现什么情况,取消资格(多选) ①有《公司法》第一百四十七条规定情形之一的; ②自受到证监会最近一次行政处罚未满三年的; ③最近三年受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评的; ④本公司现任监事; ⑤本所认定其他情形 IPO与再融资: 问:再融资盈利预测没有达到多少,证监会可以处罚法定代表人,且36个月不再受理。答:80%,报刊公开道歉做出解释并道歉;50%的36个月不受理该公司公开发行的申请。

深圳证券交易所董事会秘书资格培训考试题

深圳证券交易所第** 期拟上市公司董事会秘书资格培训考试题股票代码:股票简称:姓名:注意:试题请答在答卷纸上,试题在考试后须交回。 一、单项选择题(每小题 1 分,共50 分,每题只有一个正确答案) 1、上市公司全部有效的股权激励计划所涉及的表弟股票总数累计不得超过公司股本总额的(B ) A、5% B、10% C、15% D、20% 2、非经股东大会特别决议批准,任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票累计不得超过公司股本总额的( A ) A、1% B、2% C、3% D 、4% 3、上市公司以股票市价为基准确定限制性股票授予价格的,在下列期间内可以向激励对象授予股票:( D ) A、定期报告公布前30日 B、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第1个交易日 C、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第2个交易日 D、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第3个交易日 4、出现下列情形的,本所对其股票交易实行退市风险警示:最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额:() A、超过2000万元或占净资产值的50%以上 B、超过3000万元或占净资产值的50%以上 C、超过5000万元或占净资产值的100%以上 D、超过7500万元或占净资产值的100%以上 5、某中小企业板上市公司2007年底经审计的总资产为10亿元,净资产为6亿元。2008年2月 1 日,对外担保余额2.8亿元,公司拟新增对外担保4000万元,公司需履行的审批程序为:() A 、不需提交董事会审议 B 、提交董事会审议,不提交股东大会审议 C、提交股东大会审议,不需提供网络投票方式 D、提交股东大会审议并提供网络投票方式 6、下列不属于上市公司关联方的是:(B ) A、直接或间接控制上市公司的法人 B、上市公司的控股子公司 C、持有上市公司5%股份的自然人股东控制的企业 D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人 7、判断上市公司与关联自然人发生交易是否需披露的标准是交易金额是否超过:( B ) A、10万元 B、30万元 C、50万元 D、100万元 8、判断上市公司与关联法人发生交易是否需披露的标准是( C )

深交所董秘资格考试题库及答案-完整版

培训题库(附答案) 第一部分:《中华人民共与国公司法》 一、判断题 1、依法设立得有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。错误. 2、公司法定代表人依照公司章程得规定,由董事长、执行董事或者经理担任。正确. 3、如果法律有特别规定,公司也可以成为对所投资企业得债务承担连带责任得出资人。正确。 4、公司为公司股东或者实际控制人提供担保得,由董事会或者股东会、股东大会决议.错误。 5、股东会或者股东大会、董事会得决议内容违反公司章程得无效。错误。 6、有限责任公司章程应当载明股东得出资方式、出资额与出资时间。正确. 7、有限责任公司得注册资本为在公司登记机关登记得全体股东认缴得出资额。正确. 8、有限责任公司全体股东得非货币财产出资额可达其注册资本得百分之七十。正确。 9、有限责任公司股东有权按照实缴得出资比例分取红利,并在公司新增资本时有权优先按照实缴得出资比例认缴出资。但就是,全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资得除外.正确。 10、有限责任公司股东会应当每年召开一次年会。错误。 11、有限责任公司股东对股东会职权范围内得事项以书面形式一致表示同意得,可以不召开股东会会议直接作出决定。正确。 12、有限责任公司股东会议依据章程规定可以不按照出资比例行使表决权。正确。 13、有限责任公司董事任期由公司章程规定,但每届任期不得超过三年。董事任期届满,连选可以连任.正确. 15、如果债权人主张一人有限14、有限责任公司设立监事会得,其成员不得少于三人。正确。? 责任公司得股东对公司债务承担连带责任,债权人必须证明该一人有限责任公司得财产并不独立于其股东自己得财产。错误. 16、只要有限责任公司连续五年不向股东分配利润,则对股东会决议投反对票得股东可以请求公司按照合理得价格收购其股权。错误. 17、股份有限公司注册资本得最低限额为人民币一千万元。错误。 18、以发起方式设立股份有限公司得,发起人可以用货币、实物、知识产权或土地使用权出资。 正确.

深圳证券交易所拟上市公司董事会秘书资格培训考试题

证券交易所第12期拟上市公司董事会秘书资格培训考试题 股票代码:股票简称:: 注意:试题请答在答卷纸上,试题在考试后须交回。 一、单项选择题(每小题1分,共5分,每题只有一个正确答案) 1、上市公司全部有效的股权激励计划所涉及的表弟股票总数累计不得超过公司股本总额的( B ) A、5% B、10% C、15% D、20% 2、非经股东大会特别决议批准,任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票累计不得超过公司股本总额的( A ) A、1% B、2% C、3% D、4% 3、上市公司以股票市价为基准确定限制性股票授予价格的,在下列期间可以向激励对象授予股票:( D ) A、定期报告公布前30日 B、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第1个交易日 C、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第2个交易日 D、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第3个交易日 4、出现下列情形的,本所对其股票交易实行退市风险警示:最近一个会计年度的审计结果显示公司违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额:() A、超过2000万元或占净资产值的50%以上 B、超过3000万元或占净资产值的50%以上 C、超过5000万元或占净资产值的100%以上 D、超过7500万元或占净资产值的100%以上 5、某中小企业板上市公司2007年底经审计的总资产为10亿元,净资产为6亿元。2008年2月1日,对外担保余额2.8亿元,公司拟新增对外担保4000万元,公司需履行的审批程序为:( ) A、不需提交董事会审议 B、提交董事会审议,不提交股东大会审议 C、提交股东大会审议,不需提供网络投票方式 D、提交股东大会审议并提供网络投票方式 6、下列不属于上市公司关联方的是:( B ) A、直接或间接控制上市公司的法人 B、上市公司的控股子公司 C、持有上市公司5%股份的自然人股东控制的企业 D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人 7、判断上市公司与关联自然人发生交易是否需披露的标准是交易金额是否超过:( B ) A、10万元 B、30万元 C、50万元 D、100万元 8、判断上市公司与关联法人发生交易是否需披露的标准是( C ) A、交易金额在300万元以上 B、交易金额占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上 C、交易金额在300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上 D、交易金额在300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的1%以上 9、关于股票期权的表述,下列说确的是:( C )

董秘考试题答案(学习版)

上市公司信息披露管理办法考试题 一、判断题 x1、信息披露义务人应当分别向所有投资者公开披露信息。 √2、在内幕信息依法披露前,任何知情人不得公开或者泄露该信息,不得利用该信息进行内幕交易。 x3、发行人募集资金时,凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息,均应当在招股说明书中披露。 √4、发行人申请首次公开发行股票的,中国证监会受理申请文件后,发行审核委员会审核前,发行人应当将招股说明书申报稿在中国证监会网站预先披露。 x5、除特殊情况外,第一季度季度报告的披露时间不得早于上一年度年度报告的披露时间。 x6、上市公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的,应当及时进行业绩披露。预告 x7、上市公司未在规定期限内披露年度报告和中期报告的,证券交易所应当立即立案稽查并按照股票上市规则予以处理。 √8、上市公司参股公司发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生影响的事件的,上市公司应当履行信息披露义务。 x9、上市公司信息披露事务管理制度应当经股东大会审议通过,报注册地证监局和证券交易所备案。董事会 √10、上市公司应当制定重大事件的报告、传递、审核、披露程序。 x11、董事长在接到重大事件发生报告后,应当立即向董事会报告,并敦促董事会秘书组织临时报告的披露工作。应该是对的x12、监事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响,主动调查、获取决策所需要的资料。应为董事 √13、监事应关注公司信息披露情况,发现信息披露存在违法违规问题的,应当进行调查并提出处理建议。 1 / 1

√14、高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。 x15、董事会秘书和证券事务代表负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜。只有董事会秘书 x16、上市公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件,财务负责人应当负责在财务信息披露方面的相关工作。应当配合董事会秘书在财务信息披露方面的相关工作。 √17、上市公司董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东及其一致行动人、实际控制人应当及时向上市公司董事会报送上市公司关联人名单及关联关系的说明。 √18、交易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段,规避上市公司的关联交易审议程序和信息披露义务。 x19、通过接受委托或者信托等方式持有上市公司5%以上股份的 股东或者实际控制人,应当及时将受托人情况告知上市公司,配合上市公司履行信息披露义务。委托人 √20、信息披露义务人应当向其聘用的保荐人、证券服务机构提供与执业相关的所有资料。 x21、上市公司解聘会计师事务所的,应当在董事会决议公告后及时通知会计师事务所。决议后 x22、证券交易所对保荐人和证券服务机构出具的文件的真实性、准确性、完整性有疑义的,可以要求相关机构作出解释、补充,并调阅其工作底稿。中国证监会 √23、在境内、外市场发行证券及其衍生品种并上市的公司在境外市场披露的信息,应当同时在境内市场披露。 √24、中国证监会可以对金融、房地产等特殊行业上市公司的信息披露作出特别规定。 x25、预先披露的招股说明书申报稿是发行人发行股票的正式文件,可含有价格信息。不是正式文件,不得含有价格信息 1 / 1

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(上市 上市公司信息披露管理办法考试题 v2、在内幕信息依法披露前,任何知情人不得公开或者泄露该信息,不得利用该信息进行内幕交易。 v3、发行人募集资金时,凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息,均应当在招股说明书中披露。 v4、发行人申请首次公开发行股票的,中国证监会受理申请文件后,发行审核委员会审核前,发行人应当将招股说明书申报稿在 中国证监会网站预先披露。(中国证监会制定的创业板招股说明书内容与格式准则是信息披露的最低要求。不论准则是否有明确 规定,凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息,均应当予以披露。 ) G5、除特殊情况外,第一季度季度报告的披露时间不得早于上一年度年度报告的披露时间。 G6、上市公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的,应当及时进行业绩披露。预告 G7、上市公司未在规定期限内披露年度报告和中期报告的,证券交易所应当立即立案稽查并按照股票上市规则予以处理。 公司未在法定期限内公布年度报告、半年度报告或者未在本规则规定的期限内公布季度报告的,本所于相关定期报告披露期限届 满后次一交易日,对该公司股票及其衍生品种实施停牌。) v8、上市公司参股公司发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生影响的事件的,上市公司应当履行信息披露义务。 G9、上市公司信息披露事务管理制度应当经股东大会审议通过,报注册地证监局和证券交易所备案。董事会 V 10、上市公司应当制定重大事件的报告、传递、审核、披露程序。 v ll 、董事长在接到重大事件发生报告后,应当立即向董事会报告,并敦促董事会秘书组织临时报告的披露工作。 一、判断题

G12、监事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响,主动调查、获取决策所需要的资料。应为董事 V13、监事应关注公司信息披露情况,发现信息披露存在违法违规问题的,应当进行调查并提出处理建议。 V14、高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。 G15、董事会秘书和证券事务代表负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜。只有董事会秘书 G16、上市公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件,财务负责人应当负责在]财务信息披露方面的相关工作。应当配合董事会秘书在财务信息披露方面的相关工作。 V17、上市公司董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东及其一致行动人、实际控制人应当及时向上市公司董事会报送上市公司关联人名单及关联关系的说明。 "8、交易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段,规避上市公司的关联交易审议程序和信息披露义务。 G19、通过接受委托或者信托等方式持有上市公司5%以上股份的股东或者实际控制人,应当及时将受托人情况告知上市公司,配合上市公司履行信息披露义务。委托人 v20、信息披露义务人应当向其聘用的保荐人、证券服务机构提供与执业相关的所有资料。 G21、上市公司解聘会计师事务所的,应当在董事会决议公告■时通知会计师事务所。决议后 G22、证券交易所对保荐人和证券服务机构出具的文件的真实性、准确性、完整性有疑义的,可以要求相关机构作出解释、补充, 并调阅其工作底稿。中国证监会

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