内审员管理办法
内审员管理办法
附件：内审员管理办法（第一版）2013年12月一、目的为促进公司体系审核管理工作，提高审核质量，管理指导并有效运行管理体系，公司依据GB / T19011-2003《管理体系审核指南》，并结合公司实际，制定本管理办法。
二、范围本办法适用于公司范围内审核组长、内审员及其从事的审核管理活动。
审核组长应从内审员中选择。
三、资格与能力（一）内审员应具备的能力要求1.熟悉公司管理体系文件和质量、职业健康安全体系标准以及有关法律、法规、政策文件和相关指南等。
2.有从事过生产现场技术、质量、安全相关工作经历。
3.参加过内部审核员培训课程，并取得合格证。
4.具有较强的语言表达和文字处理能力。
5.此外，还应具备良好的个人素质和特定的知识和技能。
（二）审核组长应具备的能力要求审核组长应从公司合格内审员中选出，除具备前述内审员所需的能力要求之外，审核组长还应当具有领导审核方面的知识和技能。
具体为：1.对内部审核及管理评审进行策划。
2.组织和指导审核员开展工作。
3.具有领导和沟通能力，能预防和解决冲突能力。
4.领导审核组作出审核结论，并编制和完成审核报告。
（三）审核组长及内审员经由管理者代表进行任命，方可从事公司内部管理体系审核工作。
四、职责（一）安全及风险管理部、企业管理办公室（简称企管办）职责企管办为公司管理体系的归口职能部门。
安全及风险管理部负责协助管理者代表做好公司各部门管理体系工作的协调、指导、监督、检查工作；负责按照公司审核计划组织审核组，开展审核工作；企管办负责对内审员及整改责任人进行绩效考核管理。
（二）内审员职责1.服从审核分工安排，遵守审核规定，按要求开展审核工作。
2.认真收集相关客观证据，及时准确的做好审核记录，向审核组报告审核结果。
3.跟踪落实公司管理体系内审、管理评审及外部审核过程中发现的观察改进或不符合项目的整改和验证工作。
4.负责对本部门内各岗位、工序的管理体系运行情况进行日常监督和管理。
5.认真全面审核公司管理体系文件的制定和有效运行情况，尽可能的发现公司管理体系运行中存在的问题并提出合理化建议。
内审员管理制度
内审员管理制度第一章总则第一条为规范内审员管理，提高内审员的工作质量和效率，特制定本制度。
第二条本制度适用于本公司内审员的管理和工作。
第三条公司内审员应当遵守公司的制度和规定，履行职责，忠诚维护公司的利益。
第四条公司内审员应当遵循客观、公正、独立的原则进行内审工作，保守公司的商业机密。
第五条公司内审员不得接受或索取与内审工作相关的礼品、款待等，不得参与与内审工作相关的利益冲突。
第六条公司内审员应当积极与相关部门合作，及时、准确地提交内审报告。
第七条公司内审员应当不断提升自己的内审知识和技能，增强内审工作的专业水平。
第八条公司内审员应当自觉接受公司对内审工作的监督和检查。
第二章内审员的职责和权利第九条公司内审员的主要职责包括：（一）负责制定内审计划，编制内审方案，组织实施内审工作；（二）对公司各项业务进行内部审计，发现问题，提出改进建议；（三）跟踪落实内审报告中的改进措施，监督公司内部控制的落实情况；（四）进行内部审计工作总结和经验教训的总结，为公司管理决策提供依据。
第十条公司内审员享有以下权利：（一）参与公司重大经营决策的讨论和决策过程；（二）可以调阅公司与其工作相关的各项资料和资料；（三）可向公司领导提出关于内审工作改进和提升的建议；（四）可要求相关部门协助完成内审工作。
第三章内审员的管理第十一条公司内审员由公司领导任命，履行职责，听取内部审计专职负责人及公司领导安排的工作。
内审员按照职责和领导安排的工作任务进行工作。
第十二条公司内审员应当遵守内部审计工作纪律，服从公司安排，严守秘密，认真履行职责。
第十三条公司内审员在工作中发现问题，应当及时向公司领导报告，并提出解决方案。
第十四条公司内审员在内审工作中应当客观、公正、严格，不得为个人或单位谋取私利。
第十五条公司内审员应当不断提高自己的业务水平，不断学习新知识，适应公司发展的需要。
第四章内审员的考核和奖惩第十六条公司对内审员的工作绩效进行定期考核。
内审员考核管理办法
内审员考核管理办法1.目的为了加强公司内审员队伍建设，切实提高内审员的工作质量，真正发挥内审员在公司质量管理体系工作中的监督作用，特制定本考核办法。
2.适用范围适用于公司各内审员的工作考核。
3.考核办法3.1内审员考核由公司体系标准化管理小组（以下简称：标准化小组）组织实施，各部门参与考核评价，每月依照“内审员月度工作考核表”进行各内审员工作考评。
3.2内审员每月考核一次，按考核结果评定岗位津贴，岗位津贴按月发放。
3.2.1评定等级：90分以上（含90分）为优秀，津贴150元/月；80分以上（含80分）为良好，津贴100元/月；80分以下为一般，无津贴。
3.2.2内审员岗位津贴享受对象为各部门兼职内审员，不包括公司专职内审人员和中高层管理人员中的内审员。
4.考核内容及分值4.1切实履行内审员岗位职责所规定的工作任务，并有相应的工作计划与措施。
每月例会布置工作应按计划完成，计划未开展的，每次扣5分，计划开展未完成的，每次扣3分。
4.2 参与标准化小组组织的工作会议与体系培训，无故缺席每次扣5分，迟到、早退每次扣3分。
4.3在工作中接受标准化小组的监督指导，并就分管部门的体系运行工作的执行情况向标准化小组定期汇报。
每月5日前提交工作检查情况总结，无上报者此项不得分，延期上交或填写不完整的酌情扣2-5分。
4.4 参加公司的内部审核工作，不服从分工，拖沓刁难者每次扣5-10分；现场审核，收集并分析审核信息，发现审核证据，审核记录不真实、不完整每次扣2分。
4.5 协助所分管部门的体系文件建设工作，并对执行情况实施监督、检查，并进行相关的体系培训指导工作。
检查发现的不符合项要开具“不符合项报告”并跟踪改进效果，分管部门未按时提交整改的，每次扣2分，未达到整改效果的每次扣3分；每月不少于一次体系文件培训学习指导，需有配套记录，缺失者每次扣3分。
4.6 遵守公司标准化小组的团队纪律和有关会议规定，如有违反每次根据情况扣2-5分。
内审员及内审工作管理规定
内审员及内审工作管理规定1目的为了持续提升公司管理体系的运作水平，健全完善内审员队伍管理，规范内审员资格、加强培训和考核等管理工作，更好地调动内审员工作的主动性和积极性，持续推动公司管理体系有效运行和改进，特制定本管理规定。
2要求本规定明确了内审员的任职要求、岗位职责和组织机构、工作内容和要求以及对内审员的管理和考核评价方法。
2.1. 内审员任职要求：2.1.1、学历：专科以上学历2.1.2、工作经历：一年（含）以上相关工作经验2.1.3、工作能力和要求：2.1.3.1具备熟悉和了解公司生产工艺的能力和相关知识；2.1.3.2参与管理体系认证产品实现的某一阶段；2.1.3.3能够独立参加全程的内部审核工作；2.1.3.4接受外部培训机构和内部教育培训，考核合格；2.1.3.5品行端正、善于沟通、具有组织协调能力。
2.2.内审员岗位职责2.2.1、内审小组组长职责和权限：2.2.1.1全面负责内审员的管理和内部审核各阶段的工作；2.2.1.2应有管理能力和经验，有权对审核工作的开展和审核发现做最后的决定；2.2.1.3协助管理者代表确定内审员和内审审核组成员；2.2.1.4制定内审计划，代表审核组与受审方领导接触，编制并提交内审报告；2.2.1.5对各单位体系建设和管理工作进行指导，督促不符合项的整改工作；2.2.1.6定期向管理者代表汇报体系运行情况；2.2.1.7对内审小组成员的业务水平进行培训；对内审员的能力进行评估，做好内审员的评价和考核工作。
2.2.2、内审小组组员职责和权限：2.2.2.1负责本单位文件和记录的管理。
确保本单位所用文件和记录均为最新有效受控版本。
做好本单位体系运行的自查工作，督促本单位不符合项的整改，有权对本单位出现的不符合情况提出改进意见并制止不符合体系标准要求的行为；2.2.2.2接受内审小组组长的委派，坚持公平、公正的原则，按照内审计划实施内部审核，；2.2.2.3配合和支持内审小组组长的工作；2.2.2.4负责编制本单位的内审检查表；2.2.2.5负责跟踪验证受审核部门因存在不合格而实施的纠正措施；2.2.2.6认真做好审核记录，编制审核报告并向内审小组组长报告审核情况；2.2.2.7整理保存与审核有关的文件；2.2.2.8做好迎接外部审核的审核准备工作，确保审核顺利、有序进行；2.2.2.9加强体系标准、内部审核知识和体系文件内容的学习和培训，提高业务水平，能独立进行公司现有运行体系的内部审核工作。
职业安全健康管理体系内部审核员管理办法
职业安全健康管理体系内部审核员管理办法第一条为加强对职业安全健康管理体系内部审核员（以下简称内审员）的管理,确保内审员的水平和内部审核的质量，满足用人单位的职业安全健康管理体系认证、开展内部审核从而达到体系持续改进的目的，满足用人单位对第二方职业安全健康管理体系审核的需要，制定本办法.第二条凡符合本办法规定要求，并从事用人单位内部或第二方职业安全健康管理体系审核的人员，均需经合格的培训机构培训，并取得内审员资格。
第三条全国职业安全健康管理体系审核员注册委员会办公室（以下简称安注委办公室）对内审员资格实施评审、备案等管理。
第四条内审员培训均需采用安注委指定的统编教材《中国职业安全健康管理体系内审员培训教程》。
第五条内审员考试试题库由培训机构建立,安注委办公室组织专家进行审定，并将有关结果报安注委批准；安注委办公室定期组织专家组进行评审。
第六条内审员资格证书采用统一格式的证书。
证书由安注委统一印制，加盖安注委办公室公章有效。
第七条申请注册的内审员应具备的条件：a) 具有中专以上(含中专)学历或初级以上（含初级）技术职称；b）从事2年以上（含2年）职业安全健康管理、教育或科研工作实践；c) 接受过具有内审员培训资格机构的培训,并取得合格成绩;d) 具有一定的组织管理和综合评价能力；e）遵纪守法，坚持原则，实事求是，作风正派。
第八条内审员资格取得应遵循以下程序：a)个人申请。
参加取得培训资质的培训机构举办的“职业安全健康管理体系内审员培训班”，并需填写规定的内审员报名申请表；b)按照内审员培训管理有关规定参加培训学习,并取得合格成绩；c)由培训机构向安注委办公室统一申请内审员备案；d)安注委办公室与培训机构颁发内审员统一资格证书。
第九条本办法第七条第三款规定的具有内审员培训资格的机构是指：由安注委批准具有内审员培训资格的机构，其课程设置、管理程序等应符合《职业安全健康管理体系内部审核员培训工作管理办法》和《职业安全健康管理体系内部审核员培训课程批准准则》的规定。
内审员管理办法
内审员管理办法一、目的为了培养安全管理专业人才，规范内审员管理，建立内审员评价分级机制，特制订本办法。
二、适用范围本制度适用于本公司。
三、权责3.1 安全管理部安全管理部负责定期组织内审员培训、考核和评价分级工作。
3.2 其他各部门鼓励员工参与内审员培训，支持内审员参加审核工作。
四、定义4.1 内审员内审员是在具备相应的工作经验与专业能力基础上，经公司统一组织的内审员培训与考核认可，有能力、有资格对管理体系建设与运行情况进行内部审核评价的人员。
内审员资格按类别分为安全 1（职安、体系、交通、节能减排）、安全2（工程、客户）两类。
五、内容描述5.1 内审员培训与考核5.1.1 安全管理部原则上每两年组织一期内审员培训与考核认证。
培训与考核方案由安全管理部制订与发布。
5.1.2 经培训考试合格的内审员将由安全管理部和人力资源部颁发内审员资格证书。
5.1.3 各部门定期组织内审员培训、交流活动，通过安全检查、安全培训、安全课题研讨等，发挥内审员作用。
5.2 内审员工作要求5.2.1 内审员应积极参与公司安排的审核任务，原则上每年参与审核任务不少于5个工作日。
5.2.2 内审员须按照审核标准提出客观公正的审核报告，并对所编写的报告负责，对发现弄虚作假，提供不真实审核报告的，予以撤销其内审员资格。
5.3 内审员评价分级5.3.1 内审员评价分级由安全管理部负责，每年更新一次分级名单。
5.3.2 内审员实施分级管理，分为内审员、见习主任内审员、主任内审员。
（1）经内审员培训考试合格的，认定为内审员。
（2）取得内审员资格满两年，每年参与内审工作不少于 5 个工作日，且经评价属于优秀者，认定为见习主任内审员。
（3）取得见习主任内审员资格满一年，每年参与内审工作不少于 5 个工作日，且经评价属于优秀者，认定为主任内审员。
5.3.3 每次审核任务完成之后，由审核组组长根据内审员的审核末次会议反馈效果、审核报告质量，对内审员的专业性、敬业度等进行评价。
内审员管理方案
内审员管理制度1 目的为了提升内审员素质、提高内审员的工作积极性，打造一批高素质的管理人材，提高流程建设水平，使质量管理体系持续有效，进而提高公司整体管理水平，特制定本管理制度。
2 范围色织厂、针织厂、制衣厂3 内审员素质建设3.1 外部培训对于各部门ISO体系负责人，10年度提供二次外部质量管理体系全面培训机会；对于原有内审员资格证书的内审员提供一次外部质量管理体系全面培训机会；在对各部门ISO体系负责人进行全面培训的同时，依名额培训一批新的内审员。
对公司安排的其它管理培训，将优先安排各体系负责人培训机会。
3.2 内部培训每一个月，各部体系负责人将集中学习一次；在每一次滚动内审前，将组织相关内审员对被内审部门的文件进行深入学习。
3.3 团队建设每半年进行野外拓展一次。
每月都组织有意义的活动，提供大家亲密接触、互相交流的机会。
4 内审员选拔、提拔4.1 选拔各部门的ISO推行人员的选拔者，必须是作为部门重点培养对象的管理人员，工作积极认真，须具大专以上文凭或同等学力。
4.2 提拔4.2.1公司主管级人员的提拔须具备内审员资格，且参加过三次或以上的内部审核活动。
年末在内审员评先选优中较优秀者。
4.2.2 每年年未，将进行内审员评优。
被评为优秀的选手，除获得相应评优奖励外，企管办以书面形式，报人力资源部作职务提升参考。
5 内审员日常工作管理5.1 每次内审员培训、内审或活动，凡迟到、早退及缺勤将作为年终评选的依据之一。
5.2 每次要求完成的工作内容的及时性及质量将作为年终评选的依据之一。
（具体见《10年部门ISO工作及内审员年终评选方案》）10年部门ISO工作及内审员年终评选方案1 目的为提升内审员的素质，提高其工作积极性2 评选范围日中纺、针织染整、制衣厂质量管理体系所覆盖的部门（评选比例分开评选）3 评选原则3.1 “公平、公正、公开”原则3.2 “个人评优”与“部门评优”相结合3.3 “平时表现”与“现场述职”相结合4 评委组成4.1 各部门体系负责人组成评审分队，参加部门现场评审4.2 公司相关领导组成评审团对各体系负责人进行报告评审4.3 EMO相关工作人员组成监督评审团队，参加现场评审和报告评审4.4 公司ISO负责人对体系负责人的平时表现根据评分表内容进行评分，各体系负责人监督5 评比方法5.1 分值设置部门现场评审分值为75分；色织厂、针织厂、制衣厂流程梳理及规范25分；述职评审分值为20分；内审员评审分值为80分。
内审员管理办法
内审员管理办法第一篇：内审员管理办法内审员管理办法一、目的为保证公司体系正常运行，公司聘任体系运行内审员进行体系审核及运行辅导及监督，使其本单位及监督单位的体系符合运行目的。
保证公司基础管理的稳步提升。
二、范围参加内审员培训并取得内审员资格证书后，经公司聘任为内审员后，统一纳入内审员管理。
三、待遇享受公司内审员补贴（在工资中发放）。
四、管理方法1、内审员实施动态管理，一年为一个考核周期。
2、内审员采取定向辅导制度，除对本单位的体系负责外，采取相对固定内部审核、监督其他2~3个部门的QES体系运行及改善提升。
相对固定内部审核部门，采取自愿选择和公司确定方式。
自愿选择和确定审核部门的原则：审核回避，①不得互相选择审核、被审核；②不能选择存在直接上下游核心业务关系的部门。
不能自愿选择或不服从公司确定审核部门的内审员，视为自动放弃内审员资质，公司不再聘任或安排执行内部审核工作。
3、考核成绩分为：外部审核+内部审核+临时审核+公司检查考核=考核成绩。
公司检查考核的方面包括：①自我报告；②运行证据；③实际绩效；④培训辅导绩效等四个方面。
具体考核细则，另行公布！五、实施时间2014年1月——2014年12月附：1、内审员名单2、内审员定向辅导明细表（确定后，另行公布）！企管部2014年2月第二篇：内审员管理办法（范文）内审员管理办法目的和适用范围本标准规定了公司管理体系内部审核员的管理，以不断提高审核员业务能力和审核质量，确保公司管理体系正常运行并得到持续改进。
本标准适用于公司开展内部管理体系审核和对外协厂家进行的体系审核。
2 术语和定义2.1 采用GB/T19000-2000、GB/T24001-1996、GB/T28001-2001标准中的术语和定义；2.2 受审核方：包括受审核的单位、部门和岗位；2.3管理体系内部审核员：有能力实施管理体系审核和对外协厂家进行体系性审核的人员,以下简称“内审员”；2.4 公司内部管理体系审核：以下简称“内审”；2.5公司内部管理体系审核组:实施内审的一名或多名审核员，以下简称“内审组”。
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5相关表格
《合理化建议反馈表》
《持续改进报告单》
《持续改进效果验证评审表》
6支持性文件
附件一
内审员资格审查表
姓名
性别
部门
学历
内审员
证书编号
现岗位
参加工作时间
参加审核时间
主要工作经历
部门推荐意见
体系部意见
管理者代表意见
4.4.3可通过受审核方负责人召集或参加有关管理体系运行的会议。
4.4.4尊重客观事实,确保审核的客观性、有效性；
4.4.5对审核工作认真负责,确保内审结果的准确性、公正性。
4.5内审员的管理
4.5.1体系部负责对内审员的推荐和统一归口管理:
a.内审员的选拔由部门负责人推荐，经培训考核合格、体系部审核后，由管理者代表审批任命。
5
考核成绩在60-70分之间
10
考核成绩在71-80分之间。
15
考试成绩高于80分
20
3
审核工作完成情况（20分）
不能参加按时参加审核活动
审核组评价
5
能按时审核，不能按时提交审核记录
10
能够按时参加审核并提交审核记录，但记录填写不规范
15
能够按时参加审核并提交审核记录，且记录填写规范
20
4
所审核部门不符合项关闭跟进情况（20分）
不能按照规定时间关闭不符合项
体系部检查结果
0
按时关闭不符合项
10
指导所审核部门及时关闭不符合项且效果良好
20
5
所在部门体系运行贡献（20分）
不能提出与部门体系运行相关改善建议
所在部门经理评价
0
可以出与部门体系运行相关改善建议
5
进行体系运行部门自查但未组织改进
10
进行体系运行部门自查并组织改进
20
2范围
适用于公司开展内部管理体系审核，内审员资格审查、考核和工作管理。
3职责
3.1管理者代表负责内审员的任命，授权内审组进行内审工作。
3.2体系部负责内审员的统一归口管理,组织内审员队伍人员的推荐、实施培训和考核工作并组织内审工作。
3.3各部门负责支持内审员的工作，积极配合内审，确保本部门管理体系的持续有效运行。
4.3.3制定审核计划；
4.3.4代表审核组同受审核方负责人(管理者)联络；
4.3.5有权对审核工作的开展和审核观察结果作最后的决定；
4.3.6向管理者代表提交审核报告；
4.3.7向体系部提交相关的审核记录。
4.4内审员的权力和义务
4.4.1可向上级报告管理体系运行情况；
4.4.2准予出入管理体系运行的有关场所；
4.2.4在内审过程中认真履行内审职责，严格遵守内审作息纪律；注意坚持原则与协调被审核方的关系的技巧。
4.2.5在非内审期间，履行日常工作中的质量管理义务，带头执行体系文件要求，起参谋和上下联系的桥梁作用。
4.3审核组长的职责：
4.3.1全权负责审核阶段的所有工作；
4.3.2协助选择审核组的其他成员；
e.实施审核的应是与受审核方无直接责任的内审员。
4.5.2内审员的考核
4.5.2.1体系部每年组织一次在职内审员的考核，年底总评考核标准见附件“内审员考核评分标准”；
4.5.2.2考核对不合格内审员将口头通报，并通知所在部门负责人。对优秀内审员，通报表扬；
4.5.2.3年度考核成绩完成后，体系部对优秀内审员，提出通报表扬并给予1000元的奖励建议，报管理者代表批准后执行。
4.1.3需接受具有内审员培训资格的机构的培训，并取得培训合格证书；
4.1.4为人公正，善于观察，有良好的沟通能力；
4.1.5参加过公司质量、环境、职业安全健康管理审核时间不少于16小时。
4.2内审员任命
4.2.1各部门负责推荐内审员，体系部对内审员资格进行核定，由管理者代表任命；
4.2.2获得内审员证书，但不满足4.1.5条件的，可以作为实习内审员参与审核。
3.4内审员负责分工领域内审过程要素计划的制订与实施，完成内审记录；正确判断并填写不符合项报告，跟踪验证纠正措施和预防措施；帮助指导、维持管理体系在部门的正常运行。
4具体工作
4.1内审员应具备的条件
4.1.1从事一年以上质量、环境、职业安全健康管理或技术管理；
4.1.2具有一定的组织管理和综合评价能力；
附件二
内审员考核评分标准
序号
考核内容
考核结果
考核办法
得分
1
业务水平（20分）
不能独立进行审核
审核组评价
5
可以独立审核，但不能编写审查表
10
可以独立审核且能编制审查表
15
针对审核部门，可以提出较专业性问题（审核技术文件）
20
2
培训考试（20分）
不能按时参加培训
考试成绩定（多次考试，平均分）
0
能按时参加培训，考试成绩低于60分。
4.2内审员的职责：
4.2.1内审员必须不断学习，关注现用标准、准则、方法、报告格式的更新和现行有效，协助部门负责人推动部门体系的有效运行。
4.2.2每年按要求参加内审员的业务培训活动，不断提高审核技巧和审核水平。
4.2.3参与内审时，按照体系管理中心的安排，服从内审组长和内审小组长的分工调配，认真填写所负责范围的内审过程记录，按时按质按量完成内审任务。
b.体系部负责建立内审员管理档案，包括任命文件、参加培训记录(含内审员培训和其他业务培训记录)及审核表现、参加审核记录等。
c.体系部每年对内审员进行一次考核,考核通过者可继续保持注册资格，由管理者代表任命为下一年度的公司内审员，业绩突出者提出奖励建议；
d.连续两年未参加公司内审/专项审核/年度考核不合格的,将暂停注册/撤销内审员资格；
深市泰和安科技有限公司
管理标准
标 题：内审员管理办法
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部 门
签 字
部 门
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1目的
为加强质量、环境、职业健康安全管理体系内部审核员的管理，不断提高审核人员业务能力和审核质量，确保公司质量、环境、职业健康安全管理体系得到有效运行并持续改进。