环境内审程序

1目的
本程序是为了验证质量管理体系、职业健康安全管理体系、环境管理体系的规定要求与实施要求的符合性以及体系运行的持续有效性，并为质量管理体系、职业健康安全管理体系、环境管理体系的持续改进及管理评审提供依据。

2适用范围
本程序适用于公司内部质量管理体系、职业健康安全管理体系、环境管理体系的审核。

3职责
3.1管理者代表负责内审计划和内审报告的审核批准，指定审核组长。

3.2工程技术部为质量管理体系、环境管理体系内审的归口管理部门。

3.3安全监察部为职业健康安全管理体系内审的归口管理部门。

3.4受审核部门协助审核组完成审核计划，确认不符合项，对不符合项的原因进行分析，并按审核组要求制定纠正措施计划，报工程技术部/安全监察部审核后实施。

3.5审核组长职责：
a)主持首次和末次会议；
b)编写审核计划和审核报告；
c)负责内审的全面工作。

3.6审核员职责：
a)按审核组长的安排做好内审的准备工作，编写内审检查表；
b)按分工要求进行现场审核，填写现场审核记录；
c)对不符合项进行描述，填写不符合报告。

4工作程序
4.1年度内部审核工作计划的编制
4.1.1质量管理体系、环境管理体系内审计划由工程技术部在每年年初制定，报管理者代表批准后，由工程技术部具体负责实施。

4.1.2职业健康安全管理体系内审计划由安全监察部在每年年初制定，报管理者代表批准后，由安全监察部部具体负责实施。

4.1.3公司内部审核每年一次，根据工程实际情况分阶段进行，一般质量管理体系、环境管理体系结合工程实际一同进行，职业健康安全管理体系结合公司安全检查一同进行。

4.2内审准备工作
4.2.1管理者代表在审核内审计划的同时，根据公司实际指定审核组长。

4.2.2审核前工程技术部/安全监察部依据受审核部门情况，在内审员中选定1名以上与受审核方无直接责任关系的审核员组成审核小组。

4.2.3由审核组长根据受审核部门情况和审核组情况进行小组人员分工。

4.2.4审核组成员应熟悉受审核单位、部门情况且具有一定专业知识。

4.3制定、下发审核计划
4.3.1审核组长根据年度内审计划，应制定本次审核计划，提前七天向受审核部门发出，审核计划应包括审核目的、范围、审核依据、日期、审核组成员、审核日程安排、审核计划的批准人等。

4.3.2受审核单位、部门接到“审核计划”后，如对其日程安排、审核项目有异议，可在三天内通知审核小组，并一同协商解决。

4.4现场审核
4.4.1首次会议
必要时，在审核开始时，由审核组长主持召开包括受审核部门领导及主要人员参加的首次会议，其主要内容包括：
a）简明本次审核目的、范围、时间安排、审核程序方法等；
b)确认现场审核计划；
c)介绍人员分工；
d)与受审核方确定联络人员。

4.4.2现场审核
4.4.2.1审核员应按照审核计划逐项进行检查，收集有关证据，并做好记录。

4.4.2.2现场审核的具体方法可采用询问、查阅文件和记录、观察操作、追踪等方式。

抽查方法一般为随机抽查，审核时应掌握适度均衡，收集的客观证据要以客观事实为依据。

4.4.2.3审核组长（或指定审核员）应在每次审核后整理现场记录。

4.4.3末次会议（必要时）
现场审核结束后，审核组长应按计划召开末次会议，末次会议一般由审核组长、审核员、受审核部门领导及有关人员参加，末次会议的主要内容为：重申审核目的和范围、说明审核的局限性、宣读不符合报告、提出纠正措施要求和建议、宣读审核结论。

4.4.4 审核报告
4.4.4.1《内审报告》在每年内审工作结束后由审核组长或授权的审核员制定，由工程技术部/安全监察部审核后，交管理者代表批准后实施。

审核报告一般包括以下内容：
a）审核报告编号；
b）审核目的和范围；
c）审核依据；
d）审核综述（包括审核情况、不符合情况、纠正措施计划要求和建议等）；
4.4.5纠正措施制定与跟踪验证
4.4.
5.1工程技术部负责质量管理体系、环境管理体系不符合纠正措施的审查和验证。

4.4.
5.2安全监察部负责职业健康安全管理体系不符合纠正措施的审查和验
证。

4.4.
5.3受审核部门接到不符合报告后，应组织人员进行原因分析，在一周内将纠正措施计划报工程技术部/安全监察部。

4.4.
5.4工程技术部/安全监察部对纠正措施进行审查，不符合要求的返回受审核部门，责令受审核部门重新制订纠正措施，工程技术部/安全监察部应保留记录。

4.4.
5.5工程技术部/安全监察部应组织内审员对纠正措施的实施进行督促，在规定的期限到达后进行效果验证，并在不符合报告上填写验证记录。

4.4.
5.6 工程技术部/安全监察部应将纠正措施效果向管理者代表汇报。

4.4.
5.7不符合纠正、预防措施报告的格式执行程序文件GSZL.02-11《纠正措施控制程序》、GSAH.02-04《不符合、纠正与预防措施控制程序》的规定。

5 相关文件
5.1 GSZL.02—11 《纠正措施控制程序》
5.2 GSAH.02—04 《不符合、纠正与预防措施控制程序》
6 附录
附录A 内部审核计划
附录B 审检查表及现场检查记录
附录C 内部审核报告。