论美国联邦制发展轨迹
简论美国建国初期联邦制政府转变的历程
辽 宁 行 政 学 院 学 报
Ｊ ｏ ｕ ｎａ ｒ ｌ ｏ ｆ Ｌ ｉ ａ ｏ ｎ ｉ ｎ ｇ Ａｄ ｍｉ ｎ ｉ ｓ ｔ ｒ ａ ｔ ｉ ｏ ｎ Ｃｏ ｌ ｌ ｅ ｇ ｅ
Ｎｏ ． ９． ２ Ｏｌ ４
（ Ｖ ｏ １ ． １ ６ ． Ｎ ｏ ． ９ ）
程集 中的体 现在 １ ７ ８ ７年的修 宪会议 之上 ， 联 邦党人和 州权主 义者做 出了针锋相 对的斗争 ， 最终也 是 因为新 生的合众 国的现 实 情况而 不得 不签署新的联 邦制条例 ， 组成联 邦制政府 。在 美国建 国初期联 邦制 政府确 立的历程 中， 各方势 力的 角逐和较 量也
得 到 最 终 的确 立 。
一
值， 造成美 国建国初期 的财政 和经济非 常混乱。在 国际市场
上， 合众 国不 能够统 一制定 趋 同 的对外 贸易政 策 ， 而各州 又
、
邦联 政府的建立和面临的 巨大 困难
当五月花号从欧洲驶 向美洲 的时候 ， 其带 去 的不仅 仅是
一
群反抗暴政 的异教徒 ， 带去的更是一群 向往 “ 山巅 之城 ” 的
量， 以致最后 达成 相互 妥协。
立之后 ， 其继承 了独立 战争 时期 留下 的巨额债 务。但是邦 联
政 府并 没有权利 向各州 开征税 收 ， 而各地 方政府 也是各 自截
留税收 ， 中央毫无 财政 收入 可 言 ， 以致于 中央 政府无 力维 持 普 通的 日常 办 公 ， 更 不可 能偿 还 巨额 的战争 债 务 。不 仅 如 此， 由于 中央 政 府 和各 州 政府 没 有划 定 明确 的货 币 发行 职 责， 各州政府 为了 掌握 更多 的货 币 ， 各 自滥 发纸 币。因 为个 地方政府发行 的纸币 ， 没有 相应 的硬 通货 支撑 ， 纸 币一再 贬
一轮复习：美国的联邦政府的确立
思考探究一：
材料一：“新英格兰（美国地名）出现的骚乱，我们商业上 的不景气以及笼罩在全国各地的那种普遍低迷消沉情绪，在 很大程度上（如果不是完全的话）归咎于最高权力机构的无 权„„” 阅读材料和课本：美国建立初期存在哪些问题？根源何在？ 应该如何解决？（5分）
邦联体制
中央 权力很小
无兵 无权 无钱 征兵 征税 货币
—— ——
（1）分权制衡原则 （2）民主（主权在民）原则：由人民选举代表 管理国家，以代议制为基础；总统和国会议员都 由民选产生，实行任期制；1789年颁布修正案， 增加了10条，其中规定了人民的基本权利。 （3）联邦制原则：美国国家结构实行联邦制中
央集权原则。各州可以在不违背宪法的前提下制定 地方法律，有一定的自治权。
各州政府
（一定的自治权）
①原则：中央集权与地方分权 相结合 ②影响：加强了中央集权，有利于美国资本主义 的发展；发挥了 地方积极性，避免过度集权的弊端
思考探究三：
材料一：在设计一个由人来统治人的政府时，最大的困 难在于要强制政府控制自己。 ——“宪法之父”麦迪逊 材料二：“人类千万年的历史，最为珍贵的不是令人炫 目的科技，不是浩瀚的大师们的经典著作， 而是实现 了把政府这只老虎关进笼子的梦想。 ——小布什就职演说 材料三：当立法权和行政权集中在同一个人或同一个机 关之手，自由便不复存在了。如果司法权不同立法权和 行政权分立，自由也就不存在了。 ——孟德斯鸠《论法的精神》
强 大 原则：分权与制衡 宪 的 法 心 结果：美国共和政体确立 颁 脏 评价：①进步性：性质、政治、经济 布 ②局限性：奴隶制度、种族歧视、性别歧视 结 演变：①19C20S末至30S初，是两党制形成的重要时期 实 ②至19C50S中期，两党对峙局面最终形成 两 的 党 双 ③1860年后，两党交替执政的局面一直持续至今 交 臂 替 本质：都是资产阶级政党，维护资产阶级的根本利益
浅谈美国的政治发展史
学院：政法学院专业：思想政治教育班级：一班姓名：***学号：***********浅谈美国的政治发展史美国人民具有光荣的革命传统。
在不到一百年的时间里，成功的进行了两次资产阶级革命，从英国的殖民统治和奴役制度的枷锁下解放出来。
特别是独立革命的胜利，对欧洲资产阶级革命和拉丁美洲各殖民地的独立革命，也起了推动和促进作用。
但是1898年美、西战争以后，美国就进入了帝国主义时代，日益成为世界强国，不断向外侵略扩张。
到第二次世界大战以后，更登上了世界霸主宝座。
一九五三年朝鲜战争结束，美国的霸主地位虽开始动摇，但仍是世界上两个超级大国之一，在国际事务中具有非常重要的影响。
一九七九年初，中美两国关系正常化，两国人民来往日益频繁，两国经济与文化交流也日益发展。
对于这样一个重要的国家，无论从哪一个角度说，我们都应进行全面而深入地了解。
尤其是美国的政治制度史，我们都要有所了解。
一、建国的历史（一）十三个殖民地同英国统治阶级的矛盾和独立战争1．十三个殖民地的起源自从一四九二年哥伦布发现美洲后几十年间，西班牙、荷兰等国都有人相继到北美殖民，以后有法国人。
十七世纪初，美国人到北美建立了永久的殖民地。
一六零六年，英国曾设立伦敦和普利茅斯两公司，在北美大西洋沿岸一带殖民。
次年，有一百二十个英国人到北美南部佛吉尼亚的詹姆士城建立殖民地，这是十三个殖民的中最早建立的一个。
这里的居民，多半是由伦敦公司的契约奴组成的，他们都是因贫困而卖身一定年限为奴隶的可怜人。
一六零二年，又有为避免本国宗教迫害的英国清教来到北美北部的马萨诸塞，建立新普利茅斯殖民地。
到北美建立殖民地的英国人，在时间上虽较晚，但得利却最大。
他们首先打败荷兰人，夺取了新尼德兰，改名纽约。
以后又先后先后战胜法国人和西班牙人，夺取其殖民地。
至一七三三年，最后建立佐治亚殖民地。
至此北美大西洋沿岸大部分土地，皆归英国人所有，共有十三个殖民地。
这就是英属十三个殖民地的起源。
2．十三个殖民地的经济发展和英国统治阶级对其限制十三个殖民建立不久，自有资本主义经济逐渐出现。
高一历史美国联邦制知识点
高一历史美国联邦制知识点美国联邦制知识点高一历史美国联邦制是指美国的政治体制，由联邦政府和各州政府组成。
它采用了分权制度，将政权和权力分散给中央政府和各州政府，确保了权力的平衡和制衡。
本文将介绍美国联邦制的起源、主要内容以及其对美国政治的影响。
一、美国联邦制的起源美国联邦制的起源可以追溯到美国建国初期的《美国宪法》制定过程。
1787年，美国各州代表齐聚一堂，在费城召开了《美国宪法制定会议》。
会议的目的是为了改革美国的政治体制，解决各州之间的矛盾和冲突，为国家的长期稳定和发展奠定基础。
在这次会议上，代表们经过激烈的讨论和妥协，最终达成了一项共识，即建立一个联邦政府和各州政府相互制衡的政治体制。
这一体制在1789年正式生效，并成为美国政治制度的基石，被后来的国家借鉴和效仿。
二、美国联邦制的主要内容1. 联邦政府和各州政府的分权美国联邦制的核心是将政权和权力分散给中央政府和各州政府。
根据《美国宪法》，中央政府拥有特定的权力，如国防、外交、货币发行等，被称为“联邦权力”；各州政府则保留了其他的权力，如教育、交通、卫生等，被称为“州权力”。
2. 条约联邦制美国联邦制是一种条约联邦制，即联邦政府和各州政府之间通过条约建立联系和分工。
各州保留了自己的独立性和自治权，同时也要遵守联邦政府的统一决策和法律。
3. 制衡和平衡的原则美国联邦制中，制衡和平衡的原则起到了至关重要的作用。
通过设立三个独立的政府部门：行政、立法和司法，以及各级政府之间的相互制衡，确保了权力的平衡和分散。
三、美国联邦制对美国政治的影响1. 政治权力的分散美国联邦制通过将政权和权力分散给中央政府和各州政府，实现了政治权力的分散。
这一制度确保了政府的运作更加民主和透明，使得各级政府都能更好地代表人民的利益。
2. 保护少数意见和权益美国联邦制的分权制度保护了各州及其居民的权益和利益。
各州政府可以根据当地的需要和特点制定法律和政策，满足多样化的需求。
美国崛起之美国联邦制
美国崛起之美国联邦制1787年通过的美国宪法是一部中产阶级的宪法，它所确立的联邦制与三权分立制构成了适合中产阶级社会的权力结构，维护了中产阶级民主。
在西欧，现代国家是通过权力的巩固，即建立中央集权而得以发展的。
而美国则是通过联邦制确立了现代国家模式。
这是与中央集权制所不同的一种国家政体形式。
美国的联邦制起源于北美英属13个殖民地。
独立战争前，这些殖民地名义上接受英王的统治，但实际上各自力政，成为13个独立的主权政府。
独立战争虽然是13个州联合起来反对英国的殖民统治，但它们谋求的却是各自的独立。
“独立宣言”的正式名称就是“美利坚合人13州共同宣言”。
独立后，各州唯恐在推翻英王统治后会出现新的暴君，因此坚持其独立的主权权利。
大陆会议1781年批准《邦联条例》规定，“各州保留其主权、自由和独立以及本邦联没有明确授予合众国国会的一切权力、司法管辖和权利”。
可见，独立所带来不是一个国家，而是13 个国家，因为13个州都拥有作为主权国家的所有权利，并不存在一个具有主权性质的全国性政府。
然而，《邦联条例》所确立的邦联制并不能适应独立战争后的国际和国内形势。
英国与西班牙试图将新生的美国扼死在摇篮之中。
英国声称，无须把美国当作一个国家放在心上。
当邦联国会要求英国相应地派出公使时，英国政府蔑视地问道：“是派出1个还是13个？”欧洲大国压制美国的主要手段是对其实行经济封锁，并在13州之间挑拨离间，制造分裂。
英国与西班牙的分裂政策，使得由具有不同经济利益的各地区组成的新共和国面临分裂的危险。
特别是西部人，他们认为，既然邦联国会不能保证其在密西西比河的出口通道，那么何不早日离开合众国而另谋出路。
东部的一些政治领袖则因此而对西部边疆地区怀警戒之心，唯恐其分裂出美国。
邦联制已走到了尽头。
必须有一个新的政治体制来取代它，从而结束国家在对外对内政策上的软弱、涣散与混乱不堪状态。
关于建立何种新体制的问题，制宪大会上出现了两种危险倾向。
第七讲 美国政治制度发展史 西方政治制度史 课件
组织监督考试
暗因 杀政 的党 加分 菲肥 尔制 德弊 总端 统而
被
III.变形时期（1880年代——1946年）
❖ （一）、纵向结构变形 ❖ 1、在某些领域建立了混合权力机构。 ❖ 1887年洲际贸易委员会 ❖ 1915年的联邦贸易委员会 ❖ 1915年联邦储备委员会 ❖ 1934年联邦通讯委员会 ❖ 1934年证券交易委员会 ❖ 1938年民用航空委员会
美众议院议长约翰·博纳
❖ 【众议院议长】
❖ 众议院议长由本院 议员选举产生
❖ 当总统和副总统的 职位都空缺时，他 是继任总统职位的 第一人
❖ 众议院议长的职权 是主持众议院会议
参议院标志
❖ （2）、参议院 （united states senate），的组织 和领导机构
❖ 每州2名，全院100 名议员，参议员任 期6年，每2年改选 1/3。
❖ 1887年，美国国会通过州际贸易法，为管理 铁路而设立了州级贸易委员会。这个委员会 的基本职责是行政性的，负责执行有关法律， 其成员亦有总统任命，但它同时又有权制定 具有法律效力的有关条例，并受理有关诉讼， 获取证据，做出裁决。
❖ 2、确立联邦政府职能的总原则。
❖ （1）参加联合国
❖ （2）1946年就业法——“合众国政府的一 贯政策和职责”是“使用一切可行的……国 家政策和手段，协调和利用自己的一切计划、 职能和资源”，“促进最大限度的就业、生 产和购买力”。
汉密尔顿（1757-1804）
杰斐逊
❖ （八）联邦最高法院开始以宪法解释者的身 份运用权力
❖ 1、1791年5月联邦巡回法院判决康涅狄格州 的一项法律违反与英国的条约而无效——体 现联邦宪法和法律作为全国最高法的原则。
论美国联邦制的形成——以制度变迁理论为视角
论美国联邦制的形成——以制度变迁理论为视角[摘要]制度变迁是指制度的替代、转换和交易过程。
制度变迁理论可以揭示从一种制度转变到另一种制度“暗箱”背后的规律,为我们研究制度的更替和创新提供理论指导。
本文将从制度变迁理论中的外生变迁和内生变迁两个角度分析美国联邦制的形成,以期能为我们更好的把握美国联邦制的形成提供新的视角。
[关键词]美国联邦制制度变迁理论内生变迁外生变迁一、制度变迁理论制度变迁是指制度的更替、转换和交易过程,是产生新制度与扬弃旧制度相结合的过程。
制度变迁是一个动态的过程。
在这个过程中,涉及到谁发动制度变迁、为什么要进行制度变迁、如何进行制度变迁、制度变迁的效果如何等问题。
美国制度变迁理论学者诺思认为,“制度变迁是制度创立、变更及随着实践变化而被打破的方式,结构变迁的参数包括技术、人口、产权和政府对资源的控制等,正是制度变迁构成了一种经济长期增长的源泉。
”一般来说,制度变迁的成因有两种,即外生变迁和内生变迁。
外生变迁是指由于一些不属于制度的社会因素变化引起的具体制度的变迁。
这些因素是在长期演化过程中累积而成的,这些累积变量可以是经济性的,也可以是政治性、军事性乃至观念性的,如人口的增长和迁移、技术进步、宗教的兴起和传播等。
内生变迁是指制度内部的不协调引起的演变。
制度变迁的根源在于该项制度的内部,存在于该制度下生活的各行为体的利益矛盾之中。
外部条件的变化一般只有通过对内部因素的影响,才能加速或迟缓制度变迁的过程。
制度变迁理论可以揭示从一种制度转变到另一种制度“暗箱”背后的规律,为我们研究制度的更替和创新提供了理论指导。
社会的发展就是一部制度发展史的缩影,一部制度变迁的历史,制度变迁理论对制度的创新、更替、转换具有独特的解释力。
下文笔者将结合制度变迁理论来具体分析美国联邦制的形成。
二、美国联邦制的形成美国建国初期实行的是邦联制。
1781年经13州批准生效的《邦联条例》标志着美国成为一个邦联制国家。
原创2：3.1 美国的联邦制
上述材料反映了美国联邦制的什么特点？ 联邦地位高于州。联邦宪法优于各州宪法
互动 ﹒ 合作 ﹒ 探究
第 10 页
在美国，1980 年阿肯色洲卫生部发布命 令，禁止核电站将放射性气体释放于大气中， 而联邦法律至今尚未作出这类规定，这主要 反映了阿肯色洲在环境保护方面的主动性。
上述材料反映了美国联邦制的有什么优点？ 在联邦制下，州的灵活性和创造性。
试结合上述材料分析美国联邦制具有哪些特征？请评价美国联邦制的利弊。
学以致用
第 15 页
（１）联邦制的特点：在美国的联邦制下，联邦和州政府分享政治权力，在
各自的权力范围内享有最高权力，相互间不得进行任何干涉。材料中布什总统 向州长发出“通牒”，要求联邦政府获得对当地撤离行动的指挥权，以便统一 协调指挥，但遭到布兰科州长的拒绝就充分体现了联邦制的上述特点。
最高立法、行政、司法机关， 有统一宪法和法律，国际交往 主体。不能任命、监督、考核 州官员或施政行为
有立法、行政、司法机关， 宪法、法律。不干涉联邦 事务
联邦地位高于州 联邦宪法全国范围适用
相抵触时无效;发生冲突时 联邦宪法优先
学以致用
第9 页
美联邦政府和州政府为移民法“打架”
美国司法部向位于亚利桑那州首府菲尼克斯的美 国地区法院提出起诉，指控该州通过的严厉的新移 民法违反美国宪法，从而掀开了联邦政府与该州政 府在打击非法移民问题上进行较量的序幕。
法即将上路。据全美州议员会议(NCSL)统计，各州
议会今年估计通过4万条新法律、规定和决议，其中
大多数法规已怪，例如德
拉瓦州禁止贩售、持有或配销鯊鱼翅。俄勒冈州则允
许產妇在生產后向医院取回胎盘；许多专家指出，摄
取胎盘对健康有益。该州另一项新法是禁止在儿童乘
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论美国联邦制的发展轨迹
中图分类号:d72 文献标识:a 文章编
号:1009-4202(2010)08-252-01
摘要美国的联邦制,经由1787年宪法确立,经历了200多年的演变,在形式上仅有微小的变化,从现实政治的实际看,联邦制经历了联邦政府与州政府相互分权、相对独立的二元制联邦时期,联邦的权利至上、联邦政府和州政府权力界限模糊的合作联邦制时期以及新联邦主义时期。
关键词邦联联邦
联邦制是美国1787年宪法设计中的关键概念。
联邦制通常被认为是一种在相反和敌对的利益之间以权力制约权力的政府制度,其标准的定义的特性之一是权力由联邦政府和州政府共享的政府体制。
联邦制的核心问题是一个双重的政府结构,它意味着两个层级的政府统治着同样的土地和人民,每个层级的政府都至少有一个自治区域,每个政府在其领域内的自治都有某种保证。
联邦制使美国把一个大共和国的强大性和小共和国的安全性结合起来,创建了一个与国家统治型社会相对立的自治社会。
美国的联邦制,经由1787年宪法确立,经历了200多年的演变,在形式上仅有微小的变化,从现实政治的实际看,联邦制经历了联邦政府与州政府相互分权、相对独立的二元制联邦时期,联邦的权利至上、联邦政府和州政府权力界限模糊的合作联邦制时期以及新联邦主义时期。
一、联邦制的诞生——从邦联到联邦
1776年,美国大陆会议通过了《邦联条例》,并于1781年经各州批准后正式生效。
但是《邦联条例》确立的是一个州之间的组织,而不是一个政府。
邦联只是各主权州的联盟,是各州的代理人,对各州而非对人民负责;邦联没有独立的收入来源,做任何事都举步维艰;邦联亦无力协调统一各州的政策,反而由于各州的争执而无所适从,被讥为“一个头脑听从四肢的怪物”具体来讲,邦联完全缺乏贯彻它的宪法措施的整体强制性权威;行使权力经常遭到抵制;没有执行自己的法律
的权力;没有征税权,国库空虚,邦联信用很低;国会缺乏管理对外
贸易和对内贸易的权力;缺乏执行和约义务的能力;缺乏对州政府
的相互保障,保护它们免于内部叛乱和篡夺;缺乏发行纸币的排他
性权力;全国政府全部权力的组织只存在于一个单一制的议院,没
有行政、司法与立法职能的分离的或不同的配置……
《邦联条例》确立的体制显然不能适应当时美国的形势。
鉴于邦联制的内在缺陷及其在实践中暴露出的种种弊端,在1787年的费城制宪会议上,各州代表在一个关键问题上达成共识,建立一个比邦
联国会拥有更多权力的中央政府。
但同时费城会议还存在两大分歧:一是美国人民如何对中央政府加以控制,以确保政府为普通人民而不是为自己做事;二是各州之间如何取得平衡。
为此费城会议上出现了联邦派和州权派、大州派和小州派之争。
1787年宪法是这些矛盾妥协的产物,它创造了一种新的政治制度模式,这个模式的四原
则之一就是联邦制。
从而使美国由“头脑听从四肢指挥”的邦联制
发展到“四肢听从头脑指挥”的联邦制。
联邦制的优点,正如托克维尔所说,联邦既像一个小国那样自由和幸福,又像一个大国那样光荣和强大。
二、二元联邦制
二元联邦制是对美国自1787至20世纪30年代联邦制发展模式的概括,又被称为联邦制的“二元模式”,指联邦和州各自在宪法规定的权限范围内行使权力,各负其责,互不干涉的政治模式,美国学者又称之为“分层蛋糕”。
倡导这一模式的政治家们主张在联邦政府和州政府之间划一道界限,彼此保持独立,并在自己管辖的领域中享有至高地位。
联邦政府和州政府有各自的活动领域,任何一方均不得侵犯或干预另一方的行为。
在这种模式下,国防、国家间事务、货币、信贷和州际贸易领域的管辖权归联邦政府所有,而其他大部分国内事务,如教育、福利、卫生、刑事司法等管辖权则均由州政府所有。
三、合作联邦制
1929 年～1933 年爆发的大危机为美国的二元联邦制划上了句号。
由于传统经济自由主义理论发挥到极致而引发的大危机带来前所未有的问题,经济困境、贫困问题、政治危机扑面而来,对付危机的传统方法已毫无回天之力,人心思变。
罗斯福总统顺应形势,进行“新政”改革,改革涉及财政金融、工业、农业、社会救济、社会福利等诸多领域,规模宏大,联邦政府不再是在某些方面扩大权限,而是全面进入州权领域,联邦与州政府各司其职,相互独立的关系
发生变化。
联邦政府对经济的全面干预导致联邦政府权力的急剧膨胀。
30 年代后期经罗斯福总统改组的最高法院又放宽了对宪法的解释,使得联邦政府合法地扩展权力,联邦高于州的地位终于确定下来。
根本转变后的联邦制被称为“合作联邦制”,意为联邦和州共同行使一度属于州政府的权力,联邦与州相互独立让位于相互依赖。
二战后联邦政府的权力更是大大扩展,随着联邦补助和联邦优先立法的不断增加,联邦对州的影响和控制不断加强,相对州权来说,联邦权力已占据绝对优势地位。
四、新联邦主义
新联邦主义是指寻求改变美国联邦政府权力日益集中的趋势,力图恢复联邦与州之间权力关系的平衡,使州政府和地方政府重新获得权力的联邦政治模式。
美国的“新联邦主义”政策始于20世纪70年代尼克松政府期间。
20世纪60年代,随着美国联邦政府权力的日益集中,美国社会要求改变联邦政府与州政府间权力失衡状况的呼声也越来越高。
为了部分地实现社会的这一要求,改变联邦预算的严重失衡,20世纪年代末尼克松上台后便提出了还权于州、还政于民的口号试图改变“新政”时期以来美国联邦政治的权力流向,使权力、经费和责任重新转移到各州和人民手中。
1981年里根上台后,再次提出“新联邦主义”的理论概念。
里根政策的核心是将联邦政府的权力和承担的社会责任部分地下放给各州和地方政府。
他下放了联邦的部分法规制定权,调整了联邦资
助体系,调整并实施联邦政府拨款计划,划分联邦政府和州政府的社会福利责任,扩大整批资助计划的范围。
克林顿和小布什在任期间,也都坚持“新联邦主义”政策,主张缩小联邦政府权限,相应扩大州政府的权限。
参考文献:
[1]曾尔恕,黄宇昕.二十世纪美国联邦制的发展.广州商学院学报.2006.
[2]谭融,于家琦.美国联邦制的发展沿革.天津师范大学学报(社会科学版).2002(6).。