龙岩市住房和城乡建设局岗位廉政风险点及防控措施一览表

风险 等级
防控措施 1 、严格按照党章和党纪条规查办案件及相关制 度；2、严格执行回避制度；3、坚持集体研究， 领导负责的办案原则
2、查处违纪违法案件
高
3、行政监察
中
1、严格按照规定，履行监督职责；2、严格遵 守廉洁自律各项规定 1、严格按照效能督查工作机制，由联合督查组 成员共同开展工作；2、严格按照《福建省机关 工作人员效能问责规定》处理违规行为 1、严格按照《行政处罚法》和局行政处罚自由 裁量权基准及配套办法进行违法案件处罚；2、 坚持集体研究，领导负责的办案原则
2、银行账户及现金管理
中
办公室
3、收入管理
1、收入（含资产出租、处置收入）未纳入单 位核算管理，设置账外账；2、未经批准违规 收费或行政事业性收费资金未及时缴入国 库；3、应收款项未及时入账
高
4、支出管理
1、费用开支不合规，超额发放绩效工资；2、 未严格执行政府采购和招投标规定，违规支 付相关费用
高
龙岩市住房和城乡建设局岗位廉政风险点及防控措施一览表
科室（单位） 工作事项 1、固定资产、办公用品采购 廉政风险点 1、未按市政府集中采购要求采购；2、办公 用品未按公平竞价、择优采购 1、未经批准开设、变更银行账户；2、现金 收入未及时缴存银行；3、银行账户预留印鉴 由同一人保管 风险 等级 中 防控措施 1、健全申报、审批、建档机制；2、严格按要 求实施政府采购；3、完善物品进、出库登记 1、局机关及直属单位银行账户开设、变更按程 序履行审批手续； 2、 严格执行 《现金管理条例》 ， 加强现金收支监管；3、财务专用章由会计人员 保管，银行预留印鉴的私人印证由本人或授权 人员保管 1、完善监督机制，所有收支纳入单位账簿核算 管理；2、对直属单位收费项目进行梳理，严禁 擅自设立收费项目，未经批准的收费项目及标 准按规定报批；3、由会计人员督促有关直属单 位及时催收应收账款到账 1、按照《龙岩市住房和城乡建设局后勤管理规 定》中《财务开支管理规定》 ，加强对费用开支 事前审核；2、根据核定绩效工资总量，按计划 发放；3、严格执行政府采购和工程招投标有关 规定 1、完善资产管理制度，定期开展资产清查；2、 严格执行市直行政事业单位国有资产管理规 定，规范资产处置 严格按照评审文件标准把关，做好申报人信息 的保密工作 1、实行公平公正考核；2、建立局务会通报和 监督制度；3、严格按照规定公开考核结果
审批科
2、资质证书内容变更 3、资质检查 4、 “三类人员”及“八大作事项 5、企业出省备案证明 6、中心印章管理 7、资质证书管理 8、资质证书打印 1、施工企业劳保取费类别初审 2、造价员资格管理
廉政风险点 受申请人或利益关系人不良行为影响，违反 规定为企业办理诚信证明等 未经批准擅自用章 向企业或个人提供空白证书 受申请人或利益关系人不良行为影响，未经 审批打印资质证书 接受吃请或收受好处，为不符合条件的企业 提高核定级别 造价员证书资格考试、发证和变更 配合省造价总站测定定额消耗量并报省站备 案 信息价的采集与发布内容与市场不符风险 接受吃请或收受好处，放宽考核标准，违规 考核 异议审核、确认过程中徇私情，违规操作 现场抽查、抽测、验收中发生腐败行为 考核中发生违规行为 1、在各类证书办理过程，违规操作；2、公 布的证书信息内容与实际不符 违反规定为申报单位送审的图纸盖章
住房保障科 2、保障性安居工程巡查、检查
1、未按规定的程序和要求履行检查督促职 责；2、检查督促中发现重大问题未及时报告 或瞒报；3、在检查督促中徇私舞弊，包庇纵 容相关责任单位、责任人；4、在检查督促中 存在吃拿卡要等不廉洁行为
中
1、严格按规章制度和程序履行职责；2、规范 监督检查行为，遵守廉洁自律有关规定；3、制 定合理、可行的巡查、检查工作制度，从制度 防止检查人员违法违纪
中
3
科室（单位）
工作事项 3、运行评估考核（污水厂、供水企 业、垃圾焚烧厂考评）
廉政风险点 1、未组织专家开展运行评估；2、专家未按 照标准规范进行考核；3、对考核中发现的问 题，未及时责令整改 1、未按规定的程序和要求配合财政、发改委 等相关部门履行资金申报、审核、落实职责； 2、在资金申报、审核、落实中营私舞弊，谋 求私利；3、在资金分配上未严格履行会签会 审制度，利用职权营私舞弊
5、资产管理
资产（含房产、车辆）处置未按程序办理审 批手续 未按规定审查执业资格考试报名资格 1、未按干部选拔任用政策和规定程序进行考 核；2、未遵守保密纪律
高
1、执业资格考试 人教科 2、干部选拔任用，干部监督管理
中 低
1
科室（单位）
工作事项 3、行业人才教育培训 4、干部调配
廉政风险点 未按政策文件进行收费办班 未按规定和程序操作 1 、未经审批的地点考察或擅自增加考察项 目、滞留不归等；2、参加出访团组的人员出 行前未按要求报告 1、未按规定报告；2、未经组织批准私自办 理证照出国（境） 1、未按规定审核评审条件；2、未按规定履 行推荐程序 1、未按评审标准进行推荐、评比、表彰；2、 违反公开、公平、公正原则，未按集体研究、 公示公告、征求意见、会议决定等评审程序 进行评审；3、在评审过程中存在吃拿卡要、 收取索要好处等不廉洁行为 1 、不按党费缴纳标准核定党员党费缴纳数 额；2、不按规定收取、缴纳党费，将党费截 留、坐支、挪用；3、将党费用于党员教育等 规定之外的其它活动开支 1、向被举报人泄露举报内容；2、不按规定 程序做好信访件的受理、登记、 、报批工作； 3、违反规定，私自扣压、处理和存放信访举 报材料； 4、 在信访件受理和调查中隐瞒事实， 篡改证据，包庇当事人；擅自作“待查” 、 “暂 存” 、 “转办” 、 “诫勉谈话”处理
高
加强申请材料审查，加强业务流程监管 1、 加强学习 《招投标法》 等有关法律法规规定， 准确掌握条文规定；2、严格按照招投标投诉处 理规定的程序办理
科技设计科
低
4
科室（单位）
工作事项
廉政风险点 1、处理招投标投诉过程中不按标准、程序进 行，有失公正；2、收受建设单位好处，包庇 招投标违法行为 1、 在检查中接受吃请或收受好处等不廉洁行 为；2、对违规企业减轻或免除处罚 未按规定的条件和程序评选，影响公平公正 不按标准、规定、程序进行监督、审查，致 使对征收中心的检查监督流于形式 1 、未严格对照国家和省的名镇名村评选办 法，将申报条件和材料不符合要求的镇村列 入名单；2、未组织专家实地考察，提出真实 的评审意见；3、未按照《城乡规划建设专项 资金管理办法》标准要求，随意确定补助标 准 1、未经考核确定补助对象；2、未按照省财 政厅制定的“以奖代补”标准，确定补助金 额 受申请人或利益关系人不良行为影响，对资 质审查作出不真实不公平的裁判 受申请人或利益关系人不良行为影响，未按 规定办理 违反规定为未通过资质检查的企业办理资质 年检 违反规定为“三类人员”及“八大员”办理 单位变更、职务变更等
风险 等级 低 中 低 低 中 中 低 低 定期检查证明存根
防控措施
建立专人保管和用印登记制度，实现管用分离 建立证书保管、领用、核销制度；建立各县、 市证书换证、核销制度 建立发证窗口复核制度 建议省造价总站改革核定办法，严格内部审核 程序 按照省造价总站要求，完善管理制度，严格内 部审核程序 完善编制程序，健全专家评审和内部审核审批 制度 健全工作机制、制度，完善工作流程
5
风险 等级 高
防控措施 1、严格按照规定程序，履行招投标监管职责； 2、严格遵守廉洁自律各项规定
建筑业科
招标投标工作
工程科
1、建设工程质量安全督查检查 2、市级标准化示范工地评选
低 低 中
1、完善督查检查办法；2、规范督查检查程序 1、完善评选办法；2、规范评选程序 严格按照《国有土地上房屋征收与补偿条例》 及《我市具体实施办法》对征收实施单位进行 有效监督
3、负责保障性安居工程项目调整、 信息变更 负责房地产行业相关资质核准； 负责 全市物业管理企业人员的从业资格 初审，登记、管理工作 设计招投标管理
未按制度和程序规定进行项目调整、信息变 更
中
1、制定项目上报、信息公开、保存、变更程序 流程图；2、严格执行项目调整、信息变更审批 程序
房地产业科
预售许可办理中违规操作，不能加强有关资 料的审查，导致工作失误 1、向被投诉对象泄露相关情况；2、不按规 定程序调查核实案件；3、在调查中存在吃拿 卡要、收取索要好处等不廉洁行为
2
风险 等级 低 低
防控措施 按照上级文件要求，对培训中心做好把关及监 督工作 实行调配、入编和工资联动及告知制度，建立 局务会通报制度 1、严格按规定报批；2、加强行前纪律教育；3、 严格落实出访情况报告制度 1、严格按照规定管理干部护照证件；2、完 善因私出国管理制度 1、建立完善系统党委、监察室联审机制；2、 实施评选推荐公示制度 1、完善评审办法，严格评审标准，规范评程程 序；2、推行党务公开，主动接受党员干部民主 监督 1、 严格执行 《党费收缴、 使用和管理暂行办法》 ； 2、完善党员缴纳数额核定办法，严格按照党费 收缴标准；3、将党费收缴、使用和管理情况作 为党务公开的重要内容，按规定向全体党员公 开
建立各县市证书换证核销制度8资质证书打印受申请人或利益关系人不良行为影响未经审批打印资质证书接受吃请或收受好处为不符合条件的企业提高核定级别低建立发证窗口复核制度造价站1施工企业劳保取费类别初审中建议省造价总站改革核定办法严格内部审核程序按照省造价总站要求完善管理制度严格内部审核程序完善编制程序健全专家评审和内部审核审批制度2造价员资格管理造价员证书资格考试发证和变更中3补充定额编制配合省造价总站测定定额消耗量并报省站备案低4材料综合信息价信息价的采集与发布内容与市场不符风险低健全工作机制制度完善工作流程质监站1建筑工程质量检测机构和预拌商品砼企业混凝土预制构件企业试验室现场考核接受吃请或收受好处放宽考核标准违规考核高健全试验室现场考核工作程序2主要负责人违规分值变更异议审核确认过程中徇私情违规操作低主要负责人违规分值变更审核程序3工程项目监督现场抽查抽测验收中发生腐败行为高按项目工程质量安全监督工作标准4监督机构和监督人员考核考核中发生违规行为低规范考核工作流程培训中心三类人员特种作业人员技能鉴定等培训考核工作