IATF过程方法
输入 不一定直接来源
于顾客
过程
输出 一定不是直接到
顾客那里
支持过程（SP）
输入
顾客要求、法规要求、 图纸、质量、数量和
时间要求等
2020/6/25
采购
输出
按时交付的合格的采 购产品
汽车行业的过程方法
MP过程（Management Process）：
汽车行业的过程方法
汽车行业的过程方法
• 就是以顾客导向为基础的过程方法的总称
包括： COP过程：顾客导向过程 SP过程： 支持过程 MP过程： 管理过程
2020/6/25
汽车行业的过程方法
COP过程
为顾客导向过程，指那些通过输入和输出直接 和外部顾客联系的过程。 （如产品设计、合同评审、交付等）
安全培训等
输入
填写详细的实际输入,这可 能是一份文件、材料、工
具、计划等
过程 填写过程名称
输出
填写详细的实际输出,这可 能是产品、文件，而且应 该和实际有效性的测量相
联系
如何做？（实现） （方法/程序/技术）
填写相关的过程控制，支
持过程，程序，方法等的
2020/6/25
详细说明
使用的关键准则是什么？ （测量/评估）
过程方法章鱼图和乌龟图
IATF规定的组织绩效分析的过程方法 ―过程分析和过程审核的“乌龟图”
使用什么方式？ （材料/设备）
填写机器（包括试验设备）， 材料，计算机系统，过程中所
使用的软件等的详细说明
风险和机遇？
分析过程的风险和机遇
谁进行？ （能力/技能/培训）
填写资源要求，特别注意 要求的技能和能力准则，
析和改进
客 满
求
输入
7.0产品实现
意 产品 输出
2020/6/25
过程及过程方法
P—策划：根据顾客的要求和组织的方针，为 提供结果建立必要的目标和过程；
D—实施：实施过程； C—检查：根据方针、目标和产品要求，对过
程和产品进行监控和测量，并报告结果； A—处置：采取措施，以持续改进过程绩效。
2020/6/25
谁进行？ 技术人员 工程人员 营销人员 财务人员 质量人员 管理人员 技能资质培训 ……
输入 技术规范 开发协议 适用法规 成本要求
战略计划 服务要求
以往经验 交付要求
KCC/KPC ……
过程 新产品开发
（COP）
输出
符合顾客要求的产 PPAP资料、PFMEA、控 制计划、作业指导书等
APQP手册
如何做？ 产品设计程序
输入
输出
过程
合格的产品 满意的服务 符合的文件
2020/6/25
监视测量
产品特性 过程特性
过程绩效
过程及过程方法
过程方法
为了产生期望的结果，由过程组成的系统在组织内的应用，连同 这些过程的识别和相互作用及其管理，可称之为“过程方法”
质量管理体系的持续改进
顾
5.0管理职责
顾
客 要
6.0资源管理8.0 测量、分填写过程有效性的测量， 比如矩阵和指标
过程方法章鱼图和乌龟图
乌龟图——芯产品开发示例
使用什么方式？
CAD
CAM
检验试验设备 试制设备
试制材料 供应商清单
试制场地 ………
风险和机遇
风险：1、开发能力不足，不能满足顾 客要求；2、订单量少，不能收回开发
成本； 机遇：1、获得新品订单；2、获得新的
客户；3、提升利润；
过程方法简介
2020/6/25
过程方法简介
1. 过程及过程方法 2. 汽车行业的过程方法 3. 过程方法章鱼图和乌龟图
2020/6/25
过程及过程方法
过程（Process）
通过使用资源和管理，将输入转化为输出的一项或一组活动，可以 视为一个过程。
程序
规定过程实现的 方法途径和步骤
顾客要求 资源 法律法规
过程方法章鱼图和乌龟图
IATF规定的组织绩效分析的过程方法
―顾客导向过程形成的组织“章鱼图”模式
I
④③
O
⑤
②
⑥
I
①
⑦⑧
⑩ ⑨
O
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1.市场分析/顾客要求 2.投标(成本分析、核算) 3.订单/要求(合同评审) 4.产品和过程设计(产品
实现、设计和开发) 5.产品和过程验证/确认 6.产品生产(供应商) 7.交付 8.支付(财务追踪) 9.担保/服务 10.销售/顾客反馈
输入 审核结果、顾客反 馈、过程的绩效和 产品的符合性、预 防和纠正措施状况、 新产品开发报告、 资源配置的合理性、 有效性报告以往管 理评审的跟踪措施、 可能影响质量管理 体系的变更、改进 的建议等等
管理评审
输出 质量管理体系及 其过程有效性改 进、与顾客要求 有关的产品的改 进、资源需求
2020/6/25
2020/6/25
汽车行业的过程方法
COP过程（Customer Orientation Process ）
输入
（直接来源于顾客）
过程
输出
（直接到顾客那里）
顾客导向过程（COP）
2020/6/25
输入
设计和开发
顾客要求、样 件、图纸等
输出
符合顾客 要求的产品
汽车行业的过程方法
SP过程（ Support Process ）：
指管理过程，为顾客导向的输入和输出交接处或COP过程与过程 之间的过程。也属于支持过程。
也就是管理COP、SP之间接口、相互关系和相互作用以及评价过 程绩效的过程。 （如管理评审、业务计划等）
输入 不一定直接来源
于顾客
过程
输出 一定不是直接到
顾客那里
2020/6/25
汽车行业的过程方法
MP过程（Management Process）：
FMEA手册
多方论证方法
DOE 2020/6/2样5 件控制计划
QFD 防错法 …..
使用的关键准则是什么？ （测量/评估）
PPAP一次通过率
开发费用节约率
计划完成率等等
IATF16949过程方法培训课件(ppt-65页)全篇
7.3 设计 和开发
7.5 生产和 服务提供过程
7.4 采购过程
学习方法 掌握技巧 迎战未来
24 24
6 IATF规定的组织绩效分析的过程方法
―过程分析和过程审核的“乌龟图”
过程方法
使用什么方式？ ③ （材料/设备）
填写机器（包括试验设备）， 材料，计算机系统，过程中 所使用的软件等的详细说明
谁进行？ ④ （能力/技能/培训）
使用的关键准则是什 么？（测量/评估） ⑤
填写过程有效性的测量， 比如矩阵和指标
学习方法 掌握技巧 迎战未来
25 25
6 乌龟图——过程设计开发示例
使用什么方式？ ③
CAD
CAM
检验试验设备 试制设备
试制材料 供应商清单
试制场地 ………
谁进行？ ④ 技术人员 工程人员 营销人员 财务人员 质量人员 管理人员 技能资质培训 ……
学习方法 掌握技巧 迎战未来
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质量体系过程确认 版次:A/0 设备、工具
统计技术、测量系统分 析、计算机网络技术、 CAD软件、办公软件等、 以往类似产品的设计资料、 设计标准、检验/试验设备
输入
顾客要求 相关法律法规 类似经验
COP3过程设计
程序/方法
产品质量先期策划控制程序
谁来做
主导：技术部
4 3
2
5
6 1
已经付款的顾 客（ O ）
想要找到车的 顾客存在（ I ）
已经找到车的顾 客存在（ O ）
知道“不可思议 好吃”超级市场 的顾客（ O ）
不知道“不可思议 好吃”超级市场的 顾客存在（ I ）
学习方法 掌握技巧 迎战未来
23
5 产品实现过程
IATF16949-2016培训课程-5过程方法
骤2
骤3
骤4
出
2、如何识别质量管理体系所需的过程？ 质量管理七项原则的第一条就是“以顾客为
关注焦点”。
IATF组织推荐了一种顾客导向过程方法。 顾客导向过程COP（Customer Orientation
Process）指通过输入和输出直接和外部顾客联 系的过程。
如下图所示，1是顾客导向过程（COP）作为 组织的输入（IN），在组织内部建立流程，使输 入转化为输出。
a) 质量管理体系的范围，包括任何删减的 细节和正当的理由；
b) 为质量管理体系建立的形成文件的过程 或对其引用；
c) 组织的过程过程及其顺序和相互作用 （输入和输出），包括任何外包过程控制的类型 和程度；
d) 一个显示质量管理体系内哪些地方满足 了顾客特殊要求的文件（即：矩阵）。
注：可采用一个显示组织过程如何满足本汽 车QMS标准要求的矩阵来辅助在组织过程与本汽 车QMS标准之间建立联系。
的质量管理体系。本标准第4章到第10章内容在 PDCA循环中的应用2所示。
过程
利用输入提供预期结果的相互关联或相互作 用的一组活动
注1：过程的“预期结果”究竟称为输出 (3.7.5)、产品(3.7.6)或服务(3.7.7)随相关语境而定。
注2：一个过程的输入通常是其他过程的输 出(3.7.5)，而一个过程的输出又通常是其他过程 的输入。
潜在的获益之处是：
—— 提高关注关键过程和改进机会的能力； —— 通过协调一致的过程体系，始终得到预 期的结果。
—— 通过过程的有效管理，资源的高效利用 及职能交叉障碍的减少，尽可能提升其绩效。
—— 使组织能够向相关方提供关于其一致性、 有效性和效率方面的信任。
4.4 质量管理体系及其过程 4.4.1 组织应按照本标准的要求，建立、实施、 保持和持续改进质量管理体系，包括所需过程及 其相互作用。
IATF16946形成文件的过程
IATF16946形成文件的过程IATF 16949是国际汽车行业质量管理体系的要求标准，是为了帮助汽车制造商和供应商实施有效的质量管理体系而制定的。
下面是IATF 16949形成文件的过程的详细步骤：1. 确定需求：首先，确定组织需要符合IATF 16949标准的原因和目标。
这可能是因为与汽车行业的客户合作，或者为了提高产品质量和流程效率。
2. 研究标准：仔细研究IATF 16949标准的要求和指南。
这些文件可以从国际汽车任务组（IATF）的官方网站上获取。
3. 理解要求：确保对标准的要求和指南有充分的理解。
这包括理解术语、定义和要求的具体细节。
4. 制定计划：制定一个详细的计划，包括确定实施IATF 16949的时间表、资源需求和相关的文件。
5. 进行现场评估：对组织的现场进行评估，以确定当前的运作情况和存在的问题。
这可以通过内部审核或外部顾问来完成。
6. 制定文件：根据IATF 16949标准的要求，制定相关的文件，如质量手册、程序、工作指导书等。
这些文件应该与组织的实际情况相符，并能够满足标准的要求。
7. 实施文件：将制定的文件引入组织的运作中，并确保员工理解和遵守这些文件的要求。
这可能需要培训和沟通。
8. 进行内部审核：进行内部审核，以确保制定的文件和要求的实施情况。
内部审核应该是独立的，并由经过培训的审核员完成。
9. 整改和改进：根据内部审核的结果，对发现的问题进行整改，并进行持续改进。
这可能需要制定纠正措施和预防措施，并跟踪其执行情况。
10. 外部审核：组织可以选择聘请认证机构进行外部审核，以验证其符合IATF 16949标准的程度。
外部审核将评估组织的文件和实施情况，并提供认证结果。
11. 持续改进：一旦获得认证，组织应继续进行持续改进，以确保质量管理体系的有效性和符合性。
请注意，上述步骤仅为一般指导，实际的IATF 16949形成文件的过程可能因组织的规模、复杂性和资源等因素而有所不同。
IATF16949过程方法培训资料
过程管理的工具和技术
流程图
用于描述过程的流程和逻辑关系，帮 助理解和优化过程。
过程决策程序图
用于分析和优化过程的工具，通过图 形化方式展示过程的决策点和操作顺 序。
过程能力分析
通过对过程输出的统计分析，评估过 程的稳定性和能力水平，识别改进机 会。
六西格玛管理
一种追求卓越的过程改进方法，通过 数据分析和统计技术来识别和解决过 程问题。
过程管理的实施步骤
过程识别与定义
明确过程的目标、输入、输出 以及相关资源，确保过程的清
晰定义和可操作性。
过程设计与优化
根据顾客需求和组织战略，对 过程进行优化设计，提高过程 的效率和效果。
过程实施与监控
确保过程的实施符合设计要求 ，通过监控和测量确保过程的 稳定性和可靠性。
过程改进与创新
分析过程存在的问题和不足， 寻求改进机会，推动过程的创
与客户保持良好沟通，及时了解客 户对产品的要求和期望。
04
实施IATF16949的成功案例
案例一
某汽车零部件制造企业通过实施 IATF16949，提高了产品质量和客户 满意度，成功获得了国内外多家知名 汽车企业的供应商资格。
案例二
某机械制造企业通过引入IATF16949， 优化了生产流程和管理体系，降低了 成本，提高了生产效率，实现了可持 续发展。
IATF16949标准的核心理念
关注顾客满意度
将顾客的需求和期望作为组织活动的核心。
预防措施
强调预防潜在问题的发生，而非仅仅解决已 出现的问题。
持续改进
通过不断改进过程和产品，提高组织绩效。
过程方法
将管理重点放在实现预期结果的过程上，并 确保这些过程在受控条件下进行。
IATF体系资料之过程流程图
•质量部门对供货质量不合格旳供给商 实施告知、监视，并对供给商现场旳
•人优力势资源、出勤比率
•企业文化/形象计划
••连健续 康改 、劣善 安势计 全划 和环境保护
•员工满意和员工福利
•员工与管理机层遇联络
障碍
业务计划控制程序 信息管理控制程序
按程序文件操作，有效旳 输入和更新旳分析
高级管理人员探讨
顾客、同行业竞 争及市场经济信 息
战略和经营计划草 案
流程原则化和优化
不符合和缺陷
质量信息 反馈单
不符合 报告
顾客/内外部不符 合信息
信息分类
A
评 评总 审经
审理
B
C
探职
公
讨能
共
评部
信
审门
息
向各职能部门下达 处置信息或指令
预防措施
影消 论就 响除 事事
提举 识升 三一
认反
监视与测量 效果评估与验证
持续改进措施
管理评审
内审／外审不不 符合报告
质量信息 反馈单
原因检讨
预防措施 举一反三
国家法规、环境保 护、安全要求
顾 客要求 工 程规范
合 同、定 单 生 产计划
新供应商 潜在供给商调查
职能部门初步评审 样品样件评审验证
职能部门现场评 审文件与结论 总经理批准
采购计划
合 格供给商名单 （年度动态表）
质量体系要求
至少经过ISO9001 过程控制要求
PPAP 要 求
供货质量监控统计
交 货 期
程
和
数 据 分 程析 控 制 过
FMEA SPC MSA
iatf16949标准采用将pdca循环与基于风险的思维方式相结合的过程方法
iatf16949标准采用将pdca循环与基于风险的思维方式相结合
的过程方法
IAFT 16949 标准采用将 PDCA 循环与基于风险的思维方式相
结合的过程方法。
PDCA 循环代表计划（Plan）、执行（Do）、检查（Check）和改进（Act）的循环过程。
而基于风险的思维方式则强调在各个阶段考虑和应对潜在风险。
根据 IATF 16949 标准，组织应该在计划阶段进行风险评估，
以确定并应对可能对产品质量和供应链产生不利影响的风险。
在执行阶段，组织应该根据预先确定的控制计划执行各项任务，并监视过程，以确保其符合预期结果。
在检查阶段，组织应该收集和分析数据，评估实施控制计划的有效性，并检查是否存在与风险相关的问题。
最后，在改进阶段，组织应该采取适当的纠正和预防措施，以及更新控制计划，以减少风险和提高产品质量。
这种将 PDCA 循环与基于风险的思维方式相结合的过程方法
有助于组织持续改进其质量管理体系，确保质量和供应链的稳定性，并减少潜在的不合规和风险。
通过在每个阶段考虑和应对风险，组织可以更好地预防和解决问题，从而提高产品质量和客户满意度。
IATF16949过程方法审核检查表(全面)
过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C1 S3M1 领导作用 7.2 1、过程是否指定负责人？能力是否满足？市场营销 人力资源管 M2 策划7.3 2、过程配置资源是否满足过程需求？C2理M3 分析评价 7.5 3、过程如何确定培训需求？是否制定培训计划？执行报价 / 项 M4 内部审核 9.1了吗？记录呢？年度培训计划是否达成？目确定 M5 管理评审 4、是否制定人员顶岗计划？人员资质是否收集？是否C3M6 改进 过期？订单管理 5、针对已确定的岗位是否识别必要的职能，技能要C4 产品和 求？如何确保满足要求？过程设计 6、岗位之间是否有员工调动存在？调动岗位之前是否开发 对员工技能加以培训并考核？C5 产品制 7、人员不足情况下是否制定应急计划满足生产需求？ 造 是否对应急计划措施的有效性验证；人员招聘主要通过C6 产品放 哪些途径？行 8、新进人员的培训主要有哪些内容识别？有哪些文件C7 顾客反 规定或方法来支持培训过程？馈处理9、该过程有哪些过程绩效？是否达成，进行监视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？10、是否确保负有制造过程设计职责的人员有资格达 到设计要求，和熟练的掌握适用的工具和技术？（查岗位要求说明书，培训记录，与设计人员交谈）11、是否建立一个员工激励过程实现过程目标，促进创过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C1 S4M1 领导作用5.3 1、过程的责任人是否明确？是否有能力执行？市场营销 文件记录管 M2 策划7.5 2、过程的资源是否充足？是否能有效支持？C2理M3 分析评价 7.3 3、质量管理体系文件是否包括以下方面：报价 / 项 M4 内部审核 7.1.3 a)质量方针和质量目标是否文件化？目确定 M5 管理评审 7.1.6 b)质量手册是否编制？C3M6 改进 8.2.1 c)IATF16949：2016 所要求的文件化程序？订单管理 8.5.2 d)为确保其过程有效规则、运作和控制所需文件？C4 产品和 8.5.3e) IATF16949：2016 所要求的记录？过程设计 （查质量手册，质量方针和目标，程序文件及记录样开发式）C5 产品制4、是否规定本过程需要遵守的规则？是否按规则对造文件按进行管理？（查一查文件发放记录、现场文件 C6 产品放格式、编号等）是否确定组织的知识并收集知识清 行单？针对必要的知识是否内部培训（知识：通常从其 C7 顾客反经验中获得，知识产权；从经验获得的知识；从失败 馈处理和成功项目吸取的经验教训，标准；学术交流；专业会议，从顾客或外部供方收集的知识）5、是否对质量记录也进行适当控制？是否规定其保 存期限？期限设定合理吗？所有的记录是否被标示、易于查找、得到适当保护、编号？6、是否有外来文件按照文件控制合理管控？（查外过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：7、本过程的衡量指标是否明确？是否达成，进行监视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C2 S5M1 领导作用 5.3 1、过程的责任人是否明确？是否有能力执行？报价 / 项 采购过程M2 策划6.1 2、过程的资源是否充足，是否能有效支持？目确定M3 分析评价 6.2 3、是否确定供应商选择准则并有效执行？查看记录 C3 M4 内部审核 7.1 选择准则里是否包含：汽车业务量（绝对值，以及占订单管理 M5 管理评审 7.2 总业务量的百分比） ；C4 产品和 M6 改进 7.4 — 账务稳定性；过程设计 7.5 — 采购的产品、材料或服务的复杂性；开发8.2 — 所需技术（产品或过程）C5 产品制 8.4 — 可用资源（如：人员、基础设施）的充分性；造8.5.2 — 设计和开发能力（包括项目管理）；8.5.3 — 制造能力；8.5.4 — 更改管理过程；8.6 — 业务连续性规划（如：防灾准备、应急计划）；8.7 — 物流过程；9.1 — 顾客服务；10.2 4、是否对供方进行现场/资料评审，是否对新进供方 10.3的PPAP 进行批准?是否规定各类供方的管控类型和程 度？（查物料分类明细、合格供方清单、PPAP 一套资料）5、所有采购物料的信息如何获得？整个过程是否建立过程规则加以规范？哪些文件？过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C2 S5M1 领导作用 5.3 6、是否有顾客指定的供方？如如何管理的？记录呢 报价 / 项 采购过程M2 策划6.1 7、是否与供方签订必要的协议？比如采购合同、品 目确定M3 分析评价 6.2 质协议？在这些协议里是否包含顾客要求？或通过 C3 M4 内部审核 7.1 其他形式传递了顾客要求？协议是否规定必要的包 订单管理 M5 管理评审 7.2 装规范，PPM 指标等？这些要求是否监督供方执行？C4 产品和 M6 改进 7.4 记录过程设计 7.5 8、是否制定供方定期评价的准则？是否按照准则执 开发8.2 行？对于不能满足准则要求的供方是否采取必要措C5 产品制 8.4 施？造8.5.2 9、对于交付时的放行是否制定放行准则？是否与供8.5.3 方沟通达成一致？8.5.4 10、本过程的衡量指标是否明确？是否达成，进行监 8.6 视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？8.7 9.1 10.210.3过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C2S6M1 领导作用 5.31、过程的责任人是否明确？是否有能力执行？报价 / 项 生产设备管 M2 策划6.1.2.2 2、过程的资源是否充足？是否能有效支持？目确定 理M3 分析评价 6.1.2.33、如何确定所需配置的设备？设备的验收是否按照C4 产品和 M6 改进7.1.3 规则执行？记录呢？过程设计7.1.5 4、验收合格的设备在交付前是否建立设备履历，编 开发7.2 号？是否识别关键设备？是否是被关键的备品备C5 产品制7.3 件？对此是否建立管理原则？对于关键设备的使用造7.4 是否建立应急计划，计划是否进行有效性验证？7.5 5、设备是否建立预防性维护计划？达成情况？（查8.2 年度保养计划、关键设备清单、维修记录、点检记录、8.4 对维护目标的达成）8.3.5 6、对于存在安全隐患的设备是否设定隔离栏？安全9.1 警示标示等？10.3 7、本过程的衡量指标是否明确？是否达成，进行监视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C2S7 M1 领导作用 5.3 1、过程的责任人是否明确？是否有能力执行？报价 / 项 工装管理M2 策划6.1.2.2 2、过程的资源是否充足？是否能有效支持？目确定 M3 分析评价 6.1.2.3 3、如何确定必要的工装模具？是否为工具和量具的 C4 产品和 M6 改进 7.1.3 设计、制造和验证活动提供适当的技术资源？（查相 过程设计 7.1.5 关开模申请单、图纸，数据的设计资料、验收记录）开发7.2 4、是否建立和实施生产工装管理的系统，包括： C5 产品制 7.3 --维护、修理设施与人员？（查 培训资料）造7.4 --储存与修复？(储存环境、维修/保养记录）7.5 --工装准备？（模夹具制造申请单，模具开制计划，8.2 模/夹具检验报告）8.4 --易损工具的更换计划？（查易损件的更换计划或寿8.3.5 命规定）9.1 --工具设计修改的文件，包括工程变更等级？（查更10.3改记录必要的验证记录比如 CPK 统计）--工具的修改和文件的修订？（查更改记录）--工装确认，明确其状态，如生产、修理或处置？（查模具状态标识）5、如果工装模具的开发被外包，是否对外包过程实 施控制（查模夹具制造申请单，模具制造商调查表/ 评审表，合格模具制造商一览表，工装模具验收记录等）过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C2S7 M1 领导作用 5.3 6、是否有顾客或外部供方提供的工装模具，如何实 报价 / 项 工装管理M2 策划6.1.2.2 施控制？是否对工装模具也应进行永久性标识？ 目确定 M3 分析评价 6.1.2.3 7、工装模具的维修过程是否被定义？过程记录是否 C4 产品和 M6 改进7.1.3 被合理管控？模具履历卡是否按照维修时间进行更 过程设计 7.1.5 新？维修合格的是否被再次验收？验收记录呢？ 开发7.2 8、模具库房是否被隔离，模具领用回收被记录吗？C5 产品制 7.3 9、本过程的衡量指标是否明确？是否达成，进行监 造7.4 视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？ 7.5 8.2 8.4 8.3.5 9.110.3过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C4 产品和 S8 M2 策划4.3.2 1、过程的责任人是否明确？是否有能力执行？过程设计 产品防护M3 分析评价 5.3 2、过程的资源是否充足？是否能有效支持？开发M6 改进 7.2 3、产品过程设计开发时是否考虑顾客要求？提供顾C5 产品制 8.2 客要求清单？造8.4 4、生产现场的产品防护是否按照程序规定执行？生C6 产品交 8.3.3 产车间是否规定具体的原材料半成品、成品防护要付8.5.4 求？8.5.4.15、进料区、待转区、仓库、化学物品产品防护是否 保持产品标识、考虑存放环境？尤其是化学品仓库是 否设定消防类器具？化学物品的存放条件是否按照 MSDS 要求？是否按适当计划的时间间隔来检查库存品状况，以便及时侦测变质情况？6、仓库物料的收发存是否保持账物卡一致？对于过 程出现的超领，退库产品、呆滞物料如何定义？是否 形成必要的文件支持？查一查记录是否符合流程规定7、本过程的衡量指标是否明确？是否达成，进行监视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C4 产品和 S9M2 策划5.3 1、过程是否定义责任人？能力具备吗？过程设计 产品和服务 M3 分析评价 7.2 2、过程配置资源符合要求吗？开发放行M6 改进 7.4 3、进料检验、过程检验、成品检验的接收是否制定 C5 产品制 7.5 接收准则？成品是否有顾客规定的接收准则？对于 造8.1 技术型抽样的接收准则是否定义为零缺陷？查看执C6 产品交 8.2 行记录、检验指导书付8.5.1 4、对于原材料需要实验室检测的特性，是否按要求8.5.2 记录结果并对结果进行评审？8.65、供方样品接收准则是否满足顾客要求？查供方样品承认书6、对于特采的过程是否定义接收、批准、追踪流程？ 生产过程中有关半成品、成品的接收准则是否定义？ 是否进行产品检验，以验证产品要求已得到满足？并保持验证的记录且记录签名齐全？7、以上接收准则是否与控制计划要求保持一致，比 如产品的检验试验标准、过程巡检频次、过程配置的计量器具是否完整有效等8、是否定义最终检验标准？是否按照要求进行记录检验结果？9、但最终检验出现不合格时，需要放行的是否得到顾客批准？、过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：10、本过程的衡量指标是否明确？是否达成，进行监视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C5 产品制 S10 M1 领导作用 5.3 1、过程是否定义责任人？能力具备吗？造不合格输出 M3 分析评价 7.4 2、处理不合格品过程配置的资源符合要求吗？C6 产品交 控制M6 改进 7.5 3、是否建立文件化的程序，对不合格品控制与不合 付8.7 格品相关职责和权限做出规定？ （查看程序文件） C7 顾客反 9.1.3 4、现场不合格品是否按照该流程处理？（抽查不合 馈处理10.2 格品的处理案件，查看是否结案，记录是否清晰明确） 10.35、对于顾客退回的产品是否组织评审？并按要求记录评审结果6、返工后的产品是否再经检验验证其是否为合格 品？（查看不合格品报告，纠正措施记录，让步记录，返工返修的记录）7、生产现场是否建立不合格品区域，以隔离不合格 品防止流转其他工序?是否建立不良品台账有效管理 不良品的进出、返修？8、针对历来发生的质量问题是否总结事故原因，组 织对质量问题的预防展开培训或制定不良品限度样本悬挂现场？9、针对返工、返修的产品公司制定相应的作业指导 书，是否被适当的人易于得到和使用？（查看相关指导书）10、本过程的衡量指标是否明确？是否达成，进行监过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C7 S11 M3 分析评价 9.1.2 1、过程是否定义责任人？能力具备吗？顾客反馈 客户满意度 M4 内部审核 9.1.32、处理不合格品过程配置的资源符合要求吗？ 处理测量M5 管理评审 3、是否定义顾客满意度测评的时间、频次要求？ M6 改进 4、是否按时间进行顾客满意调查，是否出具分析报 告？是否对内部交付绩效进行统计以证明顾客满 意？规定了哪些属于内部交付绩效？是否实施统计？5、对回收的调查表是否进行分析汇总并形成满意度 调查报告？满意度指标不达标的顾客是否采取针对性的措施来提高满意度？过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C3 S1M1 领导作用 7.5.3 1、过程是否定义责任人？能力具备吗？订单管理 标识与可追 M2 策划8.2.2 2、处理不合格品过程配置的资源符合要求吗？ C4溯性M3 分析评价 8.5.23、是否定义过程中产品标识与可追溯性的方法？ 产品过程 M6 改进 实际操作于规定是否相符合？设计开发 4、对于监视测量的产品是否策划标识方法？如进料 C5退货产品、过程判定不良产品、客退产品、返工返修生产制造后产品、特采产品的标识、报废品标识C6 5、现场模拟可追溯性，查看是否有效？ 产品交付过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C2 S3 M1 领导作用 4.1M1 领导作用报价及项 人力资源 M24.2 1、最高管理者是否知晓本部门在产品实现过程里担 目确定 S4策划4.3 负的职责？是否定义影响产品符合性和质量管理体 C1 市场开 文件记录管4.4 系有效性人员职责？（查岗位说明书、管理职责程序） 发理5.1 2、是否为产品实现提供相关资源？（人力资源、培5.2 训教育资源、设备工装、工具等查部门是否有人员补5.3 充计划、针对性的培训计划）6.1 3、是否积极参与质量改进的过程当中？是否理解本6.2 部门过程绩效如何达成？过程绩效制定是否考察了过程的有效性和过程的效率？4、是否理解公司质量方针的含义？并在内部宣导质量方针M2 策划最高管理者是否组织策划过程风险与机遇，并确保过程拥有者知晓其过程存在风险和机遇机器应对措施？是否组织策划管理评审或内部审核？。
IATF16949过程方法
IATF16949过程方法
过程方法的目标是实现以下几个方面的改进：
1.从客户的角度来看，过程方法将帮助组织更好地了解客户需求和期望，并在提供产品和服务的过程中满足这些需求和期望。
通过流程的整合
和控制，组织能够更好地提供高质量的产品和服务，从而提高客户满意度，并建立可持续的客户关系。
2.从组织的角度来看，过程方法强调流程的持续改进和效率提高。
通
过对流程进行全面的评估和分析，组织能够发现改进的机会，并采取相应
的措施来提高流程的效率和效果。
这将帮助组织降低成本、提高生产效率，并增加市场竞争力。
3.从供应链的角度来看，过程方法着重于管理和控制整个供应链中的
流程。
这包括与供应商的合作、原材料、组件和零部件的质量控制等。
通
过与供应链中各方的协调和整合，组织能够确保整个供应链的一致性和高
质量。
为了实现过程方法，组织需要采取以下几个关键步骤：
1.确定关键过程：组织需要识别和确定对产品质量和客户满意度至关
重要的关键过程。
这些过程可能包括产品设计和开发、采购、生产和服务等。
2.流程规划：组织需要设计和规划每个关键过程。
这包括定义各个步骤、输入和输出、资源需求、控制措施等。
3.流程执行和控制：组织需要确保流程按照规划的方式执行，并对其
进行控制。
这包括监测流程的绩效、记录和分析数据、采取纠正措施等。
4.过程改进：组织应持续改进其过程。
这包括通过流程绩效评估和取证，发现改进机会，并采取相应的措施来优化流程。
IATF16949-2016版-质量手册(过程方法)
前言本质量手册依据IATF16949：2016编制，本手册发布日期即为生效日期，按生效日期开始执行。
本质量手册引用ISO9001:2015所规定的概念和术语的定义。
本手册由文控中心负责组织制定、修订、换版及解释协调。
本手册由公司总经理批准发布。
本手册的管理按《文件管理程序》实施本手册的附件是手册的附录本手册由品质体系归口管理。
质量方针和质量目标质量方针质量第一，科学发展，技术创新,诚信守约.诠释：质量是企业生存的永恒主题，通过科学发展并不断的技术创新和持续改进产品质量，使我们的管理水平和产品质量不断提高，并严格遵守诚信经营、守约守法的经营理念，以高水平的产品质量和服务来维持和促进企业的生存和发展，并满足更多客户的要求。
为达成此一政策，本公司特制订质量保证制度，确保所制造之产品符合相关之要求，本手册即是详述此一保证制度之纲要。
本公司各级主管应确保质量政策被员工了解、实施与维护，并依下列方式贯彻执行：-新进员工到职时，即教导其了解熟记质量政策。
-透过相关质量活动，落实质量制度之执行。
-定期及不定期实施内部质量稽核及举办管理审查会议。
-适时订定各阶段质量目标并实施之，定期予以检讨修正，以确保质量政策被有效执行。
公司质量总目标见附件总经理：年月日2.引用标准下列标准所包含的条文，通过在本手册中引用而构成手册的内容，对版本明确的引用标准，该标准的增补或修订本手册不引用。
但是使用本标准时应探讨使用下列标准最新版本的可能性。
ISO9000-2015质量管理体系基础的术语ISO9001-2015质量管理体系要求IATF16949：2016质量管理体系—汽车生产件及相关服务件组织应用ISO9001：2015的特别要求3.术语和定义本手册的术语和定义采用ISO9000-2015《质量管理体系基础和术语》及IATF16949：2016《质量管理体系—汽车生产件及相关服务件组织应用ISO9001：2015的特别要求》中的术语和定义。
IATF16949 过程方法简介
顾客导向过程COP
MP2内部审核体系审核过程审核产品审核
MP3管理评审质量方针质量目标
MP1经营计划经营方针成本控制组织环境风险和机遇相关方需求和期望职责权限企业责任
MP4改进和纠正措施改进纠正措施预防措施
管理过程MP
C0P5量产订单交付订单、包装、防护、标识交付、物流
IATF16949
过程&过程方法简介
Process &Process Method Introduction
Contents
过 程
过程分类
过程方法
过程关系
什么是过程
01
n
策划如何做
Do
Check
确认实施效果
Anction
发现改进机会
过程：利用输入实现预期结果的相互关联或相互作用的一组活动。 可以把PDCA方法理解为“过程”的具体化，即将过程展开为策划（P）、实施（D）、检查（C）、 改进（A）的循环过程。PDCA不是简单的过程重复，每一次循环都是在一个新的基础上的提升。
IATF16949 条款中关于过程方法的对应要求
SP
SP
SP
MP
根据本部门所负责的过程，尝试画出乌龟图
过程方法 练习 3
过程关系
04
过程1
过程2
过程……
过程N
过程关系：前一个过程的输出是后一个过程的输入
组织的过程关系图
S6采购及供应商管理选择、评价、交付绩效、体系开发
S4工装夹具模具、治具
过程方法Process methed
过程方法
5.1.1.2 过程有效性和效率最高管理者应评审产品实现过程和支持过程，以评价并改进过程有效性和效率。过程评审活动的结果应作为管理评审的输入.