风险因素和机遇识别评价表
风险因素和机遇识别评价表
1、风险因素和机遇和机遇识别的范围
1 )对产品发运的风险评估
a)设施/设备的可用性和可维护性:设施/设备有效性和保养主要评审的文件和记录是:设备状态的点检表运行记录以及设备的保养计划,并评审他们的执行情况和效果。
b)供方绩效及材料的可用性/供应:供应商能力和材料有效性/供应评估主要供应商的能力(这里可包括工艺水准,检测方法及其可靠性和再现性),材料到货合格率和延期统计。
2 )对产品质量的风险评估
a)不合格产品的发运评审:(1)最终检验的程序:试验方法/验收准则,资料审查和NCR的关闭;(2)产品生产/检验人员的培训和考核记录;(3)由人为因素所造成的质量统计。
3)市场风险;
4)财务风险;
5) 经营风险;
6)环境风险(包括政治环境、经济环境、社会环境、人文环境等)。
2 风险和机遇识别方法
⑴询问、交谈;⑵现场观察;⑶查阅有关记录;
⑷过程分析法;⑸获取外部信息;(6)问卷调查法;
(7)回顾历史数据等
3 风险因素和机遇识别的要求
3.1风险因素和机遇识别总的要求是:各相关部门依据风险评估方法进行辨识,做到识别无遗漏。
3.2 风险因素和机遇识别的结果应记入《风险因素和机遇识别、评价表》。
4 风险评价
4.1 风险评价由质控室会同相关部门进行。
4.2 风险评价人员应在调查的基础上,分析特定风险事件发生的可能性、可检测性与后果的严重性,确定风险的等级。
4.3风险程度评价的方法
用打分法与过程分析法相结合的办法来确定风险等级,对所有识别出来的风险因素和机遇用打分法评价。
可能性、检出性及严重性的加权系数为下表:
可能性加权系数检出性加权系数严重性加权系数很有可能 3 无法检出 3 严重 3
可能 2 难以检出 2 重大 2 几乎不太可能 1 易于检出 1 一般 1
风险等级是事件发生可能性和检出性及后果严重性之加权系数的乘积,根据评估的结果,确定风险级别。小于18分的风险为可接受的风险,大于等于18分的风险为不可接受的风险,对于不可接受的风险,应建立应急预案。另外,严重性为“严重”或可能性为“很有可能”风险,无论其风险评分如何,都应建立应急预案。
5、评估方法:回顾历史数据;使用工具:数据统计分析。
6、风险因素清单以及评价表
序号风险发生
次数
可能
性
检出
性
严重
性
风险
评分
降低风险的预防措施
A.1 加工设备损坏或出
现故障
3 2 3 2 12
1.操作人员能力胜任,避免误操作损坏设备;
2.设备定期维护保养及检修;
3.常用设备故障后有备用设备;
4.有稳定且合格的外协供方。
A.2 搬运设备损坏或出
现故障
2 2
3 2 12
1.操作人员能力胜任,避免误操作损坏设备;
2.定期维护保养及检修;
3.可随时联系外部车辆保障生产需要。
A.3 计量器具、监视测
量设备未检定或超
过有效期
0 1 3 39
1.建立台账及检定计划,定期检定;
2.日常检查中确认其已经检定且合格
A.4 计量器具、检测设
备损坏或丢失
0 1 2 2 4
1.专人专用,领用时进行登记避免丢失;
2.使用者明确操作方法避免器具损坏
A.5 工厂停电、停水 1 2 3 2 12 1.安全用电,合理使用电器设备,禁止功率超限
B.1 供方交货延期 1 2 2 312 1.供方绩效能力经过评审确认,能保障生产需要;
2.采购时安排制定合理的交货期,尽早下采购订单;
3.重要材料定期催缴或进行驻厂;
4.常用材料储备安全库存
B.2 采购物资物流不畅0 1 3 39 1.采购下订单时注意避开物流高峰期或节假日;
2.自己有车辆且能随时联系合适车辆自提物资
B.3 供方材料出现质量
问题
2 2 2 312
1.供方质量经过评审确认,满足公司需求;
2.订单中详细说明材料要求,明确质量标准和验收规
范;
3.关键材料安排检验人员驻厂监造或现场检验。
B.4 因偶发变更需增补
材料
1 2 3 2 12
1.材料采购时充分考虑余量及库存需要;
2.有稳定合作供方可以紧急发料,满足生产需要;
3.储备安全库存
C.1 产品交付后发生纸
板损坏
0 1 3 39
1.确保每套产品均经过检验合格;
2.交付用户后告知使用注意事项避免误操作。
C.2 交付产品无法顺利
使用或使用不便
1 2 2 2 8
1.生产制造严格按照工艺执行并严格检查;
2.随产品附带说明书等文件,指导客户正确使用。
C.3 交付产品出现损坏0 1 3 2 6 1.操作人员技能合格,表面处理严格执行规范要求;
2.作业时确保环境条件满足施工要求;
3.作业完成后严格按照规范检验;
4.产品发运时做好表面保护措施
C.4 交付产品附件不齐
全或附件损坏
1 2 1 2 4
1.产品交付时编制附件清单;
2.按照附件清单清点附件并检查确认完好;
C.5 交付产品运输过程
中损坏
0 1 3 2 6
1.产品发运时做好包装及防护措施;
2.特殊部位做好防护、减震避免擦伤、磕碰损坏产品
D.1 不具备相应能力人
员上岗
0 1 2 3 6
1.人员上岗前经过相关专业面试考核;
2.公司定期对在职员工进行能力考核;
3.不定期的对员工进行管理体系、专业技能等培训
D.2 关键岗位人员突然
离职
1 2 2 312
1.公司与员工签订劳动就业合同,保证员工的稳定性;
2.规定,员工离职前应有交接期,确保工作顺利交接;
3.对在职员工进行培训,增加复合型人才储备;
4.有合作的招聘单位,出现岗位空缺时可及时补充
E.1 生产过程中出现安
全事故导致工伤
2 2
3 3 18
1.对员工进行安全教育及宣传;
2.存在安全隐患的操作进行岗前培训教育;
3.佩戴必要的劳保防护用品
E.2 火灾等突发事件0 1 3 3 9 1.对员工进行安全教育及宣传;
2.易燃材料存放区域禁止火源
注:发生次数为2016.1至2016.6期间的统计数据;
7、机遇分析:(SWOT)
(1)企业的优势:
A个性化制作,人性化服务,营造一种独特的产品。
B公司取址接近主要的目标市场,具有地理优势。
C.价格按时段略有差别,缓解时间上的冲突。
D.进入高端市场,针对顾客不同情况,提供独特优质贴心的服务,完善服务系统。(2)企业的劣势:
A. 越来越多的大品牌崛起,没有足够强的品牌优势和管理经验;
B.缺乏大规模的行业认同,缺乏有效的政策支持
C.属于市场初入者,行业认识欠缺,缺乏成熟的行业操作和经验。
D.投入大量成本开拓市场,风险较大。
(3)机会:
A.目前缺乏大型化、规模化、制作个性化产品的品牌。
B.咨询内容和服务形式同质化,基本集中于低端。
C.开发新颖的样式,容易吸引顾客注意力。
D.良好的社会公共关系,战略伙伴建设化解市场风险。
(4)现存和潜在的威胁:
A.进入市场的时机慢、效率较低 ;
B.潜在的行业新进入者 ;
C.由于资金受限,后续竞争力的维持和提高受到挑战;
D.消费者对新事物的不信任。
8、总结:结合公司实际,我公司应不断改进,加强管理,增强优势,规避风险,做一个优秀的现代化企业。
危险源辨识、风险和机遇评价控制程序DXJ
危险源辨识及风险和机遇评价控制程 序
1.目的 识别公司生产活动、产品、服务或环境条件中的影响职业健康安全的危险源,评价危险源和机遇,并确定更新重大危险源,以对其进行管理和控制。 2.适用范围 公司生产服务活动、产品、服务与环境条件中危险源的识别、风险和机遇的评价、更新与管理。 3.定义 危害来源:可能导致伤害和健康损害的来源。 风险:不确定性的影响。 职业健康安全风险:与工作相关的危险事件或暴露发生的可能性与由危险事件或暴露而导致的伤害和健康损害的严重性的组合。 职业健康安全机遇:一种或多种可能导致职业健康安全绩效改进的情形。 4.职责 4.0.管理者代表负责重大危险源清单的批准。 4.1.H SE部负责组织对危险源的评审活动,进行风险和机遇的评价,确定重大危险源,制订对危险源控制措施。 4.2.生产部负责对生产和服务过程中的危险源的辨识并参与评价工作。 4.3.行政人事部负责行政、采购、后勤等活动过程中的危险源的辨识和控制活动。 4.4.各相关部门负责识别本部门的危险源,确定危险源特征。 5.工作程序 5.1初始状态评审 在体系建立之前,公司应进行初始状态评审,以了解公司的职业健康安全风险的现状。 评审的主要内容有: a)获取与识别相关法律、法规及其他要求,并对公司的符合性进行评价; b)识别公司生产活动、产品、服务与环境条件中的职业健康安全风险,并进行评价,确定不可接受的风险; c)对公司有关职业健康安全管理惯例、制度的调查,评估其与体系标准的符合性和风险控制的适宜性; d)对以往事件、事故和紧急状态调查的资料进行评估。 初始状态评审要形成《初始评审报告》,作为体系策划的基础。 5.2危险源识别的范围和内容
风险及机遇评估分析表--实用.doc
2018年风险和机遇评估分析表 序号类别风险和机遇内容 风险分析 严重风险 程度 频度 系数 日期:年月日 管理措施 责任部门实施时间评价措施有 / 人(开始 - 完成)效性 客户开发、1合同评审过 程 2生产计划3制造过程4产品交付5顾客服务 经营计划管6 理1、对市场需要产品的发展 趋势判断失误 2、客户要求识别不完整 3、末未能确保能够满足客 户要求就签订合同 1、计划制定不合理、导致无 法按时完成计划任务,从而 延误产品交付 1、生产不能按时完成计划; 2、不良率过高; 3、效率太低; 4、产品标识不清、混料。 1、不能按时交付; 2、交付的产品不符合客户 的要求 1、顾客投诉未能有效解决; 2、顾客满意度低,导游顾 客丢失 和竞争对手相比的优劣势分 析失误,导致业务萎缩 31 3 41 4 32 6 41 4 41 4 31 3 1 、对市场需求产品的发展趋势分析应该反复论 证; 2 、对客户的要求实施监视和测量;供销部有效 3 、在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。 1 、合理计算公司的实际产能; 2 、依据产品特点和本公司的实际产能合理安排 生产部有效 生产计划; 3 、安排跟单员全程跟进生产计划的实现过程。 1 、生产计划管制; 2 、过程能力提前策划; 3 、不良率前期策划; 生产部有效 4 、标识管理要求: 相关文件:“生产管理制度”;“产品标识和可 追溯性管理办法” ;“产品搬运包装作业指导书” 。 1 、生产计划管制; 2 、生产过程的品质控制; 3 、成品的品质检验;生产部 有效 4 、出货前的品质检验;质检部 相关文件:“产品过程检验规范”;“成都检验 规范”;“不合格品控制程序”; 1 、对所接到的客户投诉登记信息,安排专人负 责处理并及时回复客户,客户处理一律按报告格 式存档。 供销部有效 2 、确保产品质量和交期,与客户保持积极沟通, 以确保客户的满意度,从而稳定客户。 相关文件:“客户满意控制办法” 1 、对竟争对手的调查分析应严谨细致; 2018 年.2-- 2 、加强公司内部质量控制。供销部有效
风险因素和机遇识别评价表
风险因素和机遇识别评价表 1、风险因素和机遇和机遇识别的范围 1 )对产品发运的风险评估 a)设施/设备的可用性和可维护性:设施/设备有效性和保养主要评审的文件和记录是:设备状态的点检表运行记录以及设备的保养计划,并评审他们的执行情况和效果。 b)供方绩效及材料的可用性/供应:供应商能力和材料有效性/供应评估主要供应商的能力(这里可包括工艺水准,检测方法及其可靠性和再现性),材料到货合格率和延期统计。 2 )对产品质量的风险评估 a)不合格产品的发运评审:(1)最终检验的程序:试验方法/验收准则,资料审查和NCR的关闭;(2)产品生产/检验人员的培训和考核记录;(3)由人为因素所造成的质量统计。 3)市场风险; 4)财务风险; 5) 经营风险; 6)环境风险(包括政治环境、经济环境、社会环境、人文环境等)。 2 风险和机遇识别方法 ⑴询问、交谈;⑵现场观察;⑶查阅有关记录; ⑷过程分析法;⑸获取外部信息;(6)问卷调查法; (7)回顾历史数据等 3 风险因素和机遇识别的要求 3.1风险因素和机遇识别总的要求是:各相关部门依据风险评估方法进行辨识,做到识别无遗漏。 3.2 风险因素和机遇识别的结果应记入《风险因素和机遇识别、评价表》。 4 风险评价 4.1 风险评价由质控室会同相关部门进行。 4.2 风险评价人员应在调查的基础上,分析特定风险事件发生的可能性、可检测性与后果的严重性,确定风险的等级。 4.3风险程度评价的方法 用打分法与过程分析法相结合的办法来确定风险等级,对所有识别出来的风险因素和机遇用打分法评价。 可能性、检出性及严重性的加权系数为下表: 可能性加权系数检出性加权系数严重性加权系数很有可能 3 无法检出 3 严重 3