德、美、日推进新能源发展政策及作用机制

2007年10月，第7卷，第10期（总第71期） 中国经济评论 Zhongguo Jingji Pinglun, ISSN1536-9056, USA 17 德国、美国、日本推进新能源发展政策及作用机制 徐 波，张丹玲 （西北大学经济管理学院，陕西西安 710127）

摘 要：新能源的发展可以解决因消耗大量化石燃料引发的能源紧缺和环境污染问题，各国政府纷纷采取相应政策推动新能源发展。本文选取德国、美国、日本这三个新能源发展位于世界前列的国家，对其实施的新能源发展政策进行研究，并探讨新能源政策的作用机制。本文认为，政府通过制定法律法规、主导研究开发示范项目作用于新能源发展的研发、投资、生产及消费四个环节。其作用机制是政府政策影响该产业发展过程中的市场建立（扩张）、技术创新（扩散）和外部环境，进而带动新能源商业化发展。 关键词：新能源政策；市场建立（扩张）；技术创新（扩散）；外部环境

化石燃料的大量使用导致世界能源安全和环境污染问题，新能源作为一种可持续清洁能源，日益受到各国政府的高度重视，并纷纷制定相关政策推动其发展。德国、美国、日本近几年表现尤为突出，制定并实施了一系列政策，以风能、太阳能和生物质能为代表的新能源发展位居世界前列。 新能源产业属于新兴的高技术产业，其发展需要有效的产业政策支持[1]。本文对德国、美国、日本三

国推进新能源发展的政策体系及作用机制进行分析，探讨如何通过政策推动产业发展。

一、德国、美国、日本推进新能源发展政策 表1 德国、美国、日本依产业发展阶段划分的促进新能源发展政策 国家推进政策 德国 美国 日本

政府固定的研发补贴 √ √ √

提供示范、开发、试验设备 √ √

研发

政府、高校、机构的合作研发 √ √

政府固定的投资补贴 √ √ √

无息或低息贷款 √

投资税收优惠 √

投资

投资贷款的税收或者利息优惠 √

长期的保护性电价 √ √

生产补贴 √ √ √

生产

生产配额制 消费补贴（电网运营商及居民消费者）√ √ √

消费配额制 √

强制上网 √ √

消费

政府购买计划 √ √

【作者简介】 徐波（1963－），男，陕西乾县人，经济学博士，西北大学经济管理学院副教授、硕士生导师；研究方向：循环经济学、国际商务、产业发展。 张丹玲（1983－），女，福建福州人，西北大学经济管理学院世界经济专业硕士研究生；研究方向：世界经济、新能源发展。 德国、美国、日本推进新能源发展政策及作用机制 18 德国、美国、日本从上个世纪中后期开始实施一系列的新能源发展政策，效果已经逐步显现。虽然这三个国家采取的具体措施存在差异，但是其政策主要作用于产业发展的研发、投资、生产、消费这四个阶段（见表1）。 （一）德国推进新能源发展的政策 德国新能源稳步发展始于1990年。新能源发电（除水电外）占能源消费总量的比例从1990年的1%，增长到2005年的10.2%。如此快速增长与德国制定并执行下列政策密切相关。 （1）以法案形式设计推广新能源的政策 德国推进新能源发展主要通过法律的形式确定并保证财政政策的实施，依据颁布的时间顺序，主要有以下三部法案。 第一，1990年德国议会批准的“电力供应法案”。该法案要求电力公司必须让风能等新能源发电上网（feed-in tariffs），并按居民电力零售价格的90%收购全部电量。同时，对投资新能源的企业，通过德国复兴开发银行以低于市场利率1%～2%的优惠政策向其提供相当于设备投资成本75%、长达12年的优惠贷款。此外，还实行投资直接补贴政策，对风力发电1kW安装提供120美元的补贴；对光伏发电，每个屋顶提供50%～60%电池费用的补贴[3]。从1990年开始，德国风能和太阳能的使用开始逐步增加，从1990～

1997年的7年间，德国新能源发电大约以每年10%的速度增加，到1997年时已超过2000MW[2]。

第二，2000年实施的“可再生能源优先法”（REL）。该法案进一步明确了新能源分类电价制度。由于德国风能发展迅猛，在该法案中，特别规定了风力发电在设备投产使用前后的不同时期，采取不同的补偿标准。电力运营商按照固定电价购买新能源电力，必须优先购买。固定电价则是以各种新能源的发电成本为基础确定，政府根据运营成本的不同对运营商提供金额不等的补助。该法律保证购买和使用光伏发电能源的居民和企业得到0.99马克（0.56欧元）每度的价格返还[3]。新能源发电量占总发电量的比例从1998

年的4.7%提高到2004年的8%，到2005年已达10.2%。 第三，2004年德国新“可再生能源法”生效。明确提出到2020年新能源发电量占总发电量达到20%的目标。政府进一步采取市场刺激措施，用贷款优惠及补贴等方式扶助新能源进入市场[4]。

（2）政府主导的研究开发示范项目（R&D&D） 在太阳能领域，1999年德国政府实施“10万个太阳能屋顶计划”，联邦经济技术部（Federal Ministry of Economics & Technology）提供5.1亿欧元的投资扶持使其成为本领域世界最大的政府扶持项目。2003年该计划完成时，太阳能取热器总面积达560万平方米，比1998年增加一倍。2004年，两座世界上功率最大的太阳能电站先后在德国并网发电，太阳能发电总功率在2004年底达到300MW，是世界上最大的太阳能发电市场之一，太阳能取热器总面积突破600万平方米[5]。

在风电领域，德国政府的风能技术研发投入约20亿美元，风电机装备制造水平世界领先，发展成为世界上规模最大的风电利用国家。1989年德国风力发电装机容量为100MW，1996年增长到1500MW，2003年达到14.6GW，居世界第一。2005年，德国风力发电装机容量为18.43GW，占全球风电容量的31.2%。目前，德国风力发电占新能源发电量的54%，满足全国4%的用电需求[6]。

（二）美国推进新能源发展的政策 美国在两次能源危机之后，从20世纪70年代末逐步开始发展新能源。 （1）联邦政府以法案形式推广新能源政策 与德国不同的是，美国推进新能源政策并非独立政策，而是包含在能源政策中。其中，相关的新能源发展政策三部法案分别是： 第一，1978年美国“公用事业管理政策法案”（PURPA）。它规定，电力公司必须收购由新能源产生的电力，并支付可避免成本（avoided cost），有的州还规定电力公司必须与新能源发电企业签订长期购电合德国、美国、日本推进新能源发展政策及作用机制 19同。同年的能源税法案（ETA）规定，购买太阳能、风力发电设备的房屋主人，其投资的10%可从当年须交的所得税中抵扣；太阳能、风能发电和地热发电投资总额的25%可以从当年的联邦所得税中抵扣[7]。 第二，1992年美国“能源政策法”（EPACT）。它要求对新能源发电企业实行补贴政策，在企业开始生产的10年内，对其提供的全部电能给予1.5美分/kWh的补贴[8]。

第三，2005年美国“新能源法案”。除了在太阳能、风能等领域开放新能源之外，美国试图扩展新的新能源应用。在太阳能开发方面，规定私人购买太阳能设施的30%的费用可以用来抵税。此外，家庭安装专用的太阳能热水系统（不包括为游泳池和大型浴缸提供热水），可获得相当于成本30%或2000美元的减税。同时还鼓励消费者购买各种替代燃料汽车。例如，消费者若购买重量在8500磅以内的氢能源车，最低可享受8000美元的减税优惠，而购买超过8500磅的氢能源车，还可享受更高的减税优惠，希望2020年氢能源汽车技术成熟到能够参与市场竞争的程度。为此，在未来连续五个财政年度中，联邦政府拨款21.5亿美元，推进相关的尖端科技研发项目[9]。

（2）州政府实施的各种推广优惠政策 美国各州还实施了不同的政策，主要有系统效益收费、可再生配额、净用电计量、自愿协议等（见表2）。

表2 美国各州推进新能源发展政策 政策名称 政策内容 实施州数系统效益收费（SBC） 对电力消费者征收附加税的方式来支持绿色电力的发展。收费以消费者每月的用电量为基准，各州收费不同 15

新能源配额制（RPS）

指国家或者地区政府确定合格的新能源发电与技术范围的基础上，用法律

和法规的形式对新能源发电在目标期限内强制性市场份额，即要求电力经销商出售的总电力中必须有规定的比例来自新能源发电

12，德克萨斯州最为成功 净用电计量（Net metering） 许用户按照自备新能源发电系统所发电量抵扣掉外购电量后的净用电量来缴纳电费 23

自愿协议 政府同公司或者行业协会签订协议，公司承担减排CO2或节约能源义务，政府给予补助或者税收优惠，美国的自愿协议有能源之星建筑、绿色照明计划等

（3）政府主导的研究开发示范项目 政府介入新能源的研发和推广。1973年美国制定阳光发电计划，1980年正式将光伏发电列入公共发电计划，累计投资8亿多美元增加光伏发电的财政投入。1997年美国宣布实施“百万太阳能屋顶计划”，其目标是到2010年在全国的住宅、学校、商业建筑和政府机关办公楼顶安装100万套太阳能系统，安装总容量达4600MW。2005年，美国光伏发电总容量达到1000MW，排在日本和德国之后，居世界第三位。1996年，太阳能发电成本为30美分/度，预计到2015年，美国光伏发电成本将从10～16美分/度降到6美分/度。 在政府的积极支持下，美国风能、太阳能发展迅猛。到2005年底，美国新能源约为一次能源生产总量的6%。在众多的新能源技术中，风电是增长最快的领域之一。2005年美国风电新增装机容量2400MW，总装机容量达到9150MW，排在德国和西班牙之后，位于世界第三。由于美国政府多年来对风电积极支持和大量技术研发资金投入，使得风电技术日趋成熟，风电技术的可靠性不断提高，发电成本显著下降。目前，美国的风电场单位成本千瓦造价已降至1000美元以下，其成本与煤电接近。每kWh风电成本为5美分，已低于天然气发电成本，但仍然高于煤炭发电成本。风电的上网电价已降到4～5美分每kWh（风电机组年利用小时数达3000h左右），且不含1.5美分的税收抵扣[11]。

（三）日本推进新能源发展的政策