高校专利成果技术入股存在问题及对策研究——以广东高水平大学重点建设高校为例

第39卷第1期 2018年01月技术与创新管理TECHNOLOGY AND INNOVATION MANAGEMENTVol. 39 No. 1 Jan. 2018

DOI；10.14090/j. cnki. jscx. 2018.0107【科研管理】

高校专利成果技术入股存在问题及对策研究-------以广东高水平大学重点建设高校为例

许恩平(华南师范大学科技处，广东广州510631)

摘要：以广东高水平大学重点建设的“所高校”为样本,研究专利成果技术入股的现状及存在问题，重点从评价 机制和利益分配的角度出发,探索重点建设高校在技术入股上先行先试的做法，为高校科技成果转化特别是技术 入股提供经验和参考。

关键词：高水平大学建设;成果转化;技术入股中图分类号：G 647 文献标识码：A 文章编号：1672 -7312(2018)01 -0040 -05

The Research on the Problem and Countermeasures of Patent Technology Share in University ------A Case Study of Guangdong High-level University Construction Project

XU En-ping{Office of Science and Technology, South China Normal University, Guangzhou 510631 ,China)Abstract:In this paper，the status and problems in the patent technology share in seven universities which involved inGuangdong High-level University Construction project were discussed with the focus on the evaluation mechanism and bene­fits distribution, the way of technolog share in the key universities was explored, aimireferences for technology achievements transformation，especially of the technology share in universities.Key words:high-level university construction;achievements transformation;technology share

〇引言近年来，“创新驱动发展”已经上升为国家的发 展战略，《促进科技成果转化法》修订后再次颁布， 国务院制定的《实施促进科技成果转化法若干规 定》以及科技部等18个部门联合制定的《促进科技 成果转移转化行动方案》先后出台，为科技成果转 化营造了良好制度环境，高等学校作为我国的一个 重要创新群体，科技成果转化也迎来前所未有的机 遇与挑战。2015年4月，广东省委、省政府明确提

出要建成一批国内一流、世界知名的高水平大学和 学科，力争用5至10年，建成若干所具有较高水平

和影响力的大学[1]，并于2215年6月批准中山大 学、华南理工大学、暨南大学、华南师范大学、华南 农业大学、南方医科大学、广东工业大学7所高校 (下称“所高校”）作为广东省高水平大学重点建 设高校[2]。鉴于遴选过程的严格性，7所重点建设 高校在人才培养、科学研究和社会服务等方面都有 着较高的水平，其技术成果转化情况在广东高校中 具有很强的代表性。由于技术入股已经逐渐成为科技成果转化的 一种重要方式，作为我国经济大省的广东，2015年 就出台了《广东省经营性领域技术入股改革实施方 案》，积极推动高校及科研院所技术入股工作。因

收稿日期：2/17-/7-21基金项目：广东省知识产权软科学研究计划项目“基于广东高水平建设的职务成果利益分配机制创新研究” ” GDIP2016 - G09) 作者简介:许恩平（1975 -)男，广东潮州人，助理研究员，主要从事高校科技管理、知识产权管理的工作.第1期许恩平：高校专利成果技术入股存在问题及对策研究• 41 •此，研究高水平大学重点建设高校在技术入股方面 的现状及存在的问题，探索当前政策环境下重点建 设高校在技术入股上先行先试的做法，对于丰富高 校技术成果转化方式，提高技术成果的转化率，推 动国家创新驱动发展战略的实施有着很强的现实 意义。1高水平大学重点建设高校专利成果技术 入股的现状技术入股是指在技术交易过程中，技术持有方 将技术的使用权或所有权出售给企业，企业在支付 权利金时，不是以现金支付，而是以相应金额折算 的股权支付。严格地说，这是一种技术换股过程， 也是一种技术交易[3]。由于在技术入股时，标的一 般都会采取知识产权保护，并以专利保护为主，专 利成果的技术入股情况有着很好的代表性，因此文 中以“所高校”职务发明专利成果为研究对象，对 2011至2015年间专利授权及转化（含技术入股）情 况进行分析。1.1可转化专利成果储备充足但转化率低下，技术 入股更是少见统计结果显示，“所高校”2011至2015年间 共获得授权专利11 090项，占整个广东高校1 876 项的62%，而2015年底仅有效发明专利的保有量 就达7 504项[]。可以看出，专利作为科技成果的 重要保护形式已经受到科研人员的广泛欢迎与应 用，加上有效实用新型和外观设计专利超过1万件 的成果储备，“所高校”可转化的专利成果是非常 充足的。在专利转化率上，由于涉及到统计口径的 确定问题，目前尚未有一个权威的数据，如果以“专 利权转移及专利实施许可”的项与同期获得授权专 利数之比，则可以反映出大致的情况:“所高校”在 上述五年间共有专利权转移及专利实施许可521 项[5]，占授权专利总量的4. 7%.相关资料显示，中 国科学院被转让、许可的专利占“活专利”的 8. 7% [6]，因此，作为广东省高水平建设大学重点建 设高校，“所高校”的专利转化率仍处于较低的 水平。技术入股方面，“所高校”上述期间实现技术 入股并办理了专利权属变更的共计5例，仅占专利 转移转化总数的1. 3%，其中有3家高校技术入股 情况为零。可以看出目前技术入股在高校科技成果转化过程中还较为少见，见表1.表1 “所高校”五年专利授权及转化情况 项专利授权数

专利成果转移转化情况

专利权转移数专利实施 许可数小计专利技术

入股数中山大学1 8366532971华南理工大学5 691852223073暨南大学51689171华南师范大学4711417310华南农业大学263013130南方医科大学1734372广东工业大学1 1663811490“所高校”合计11 0902143075217

1.2配套政策出台情况参差不齐，给予科研人员的 收益分配比例较高调查发现，“所高校”中有2所制定了专门的 技术入股政策，其他5所高校在科技成果转化政策 中做出相应的规定，各高校文件在技术入股工作的 界定及实施细则方面参差不齐，但总体上讲都能做 到有章可循。在学校获得股份的校内分配上，科研 人员（团队）以成果完成人的身份能得到较高比例 的分成，如华南理工大学在标的估价处于800万元 以下时，成果完成人员能得到校方股份的95%.《广 东省经营性领域技术入股改革实施方案》中提到， 分配给高等院校或科研院所的科研负责人、骨干技 术人员等重要贡献人员应“不低于50%的比例”，即 使在实施《拜杜法案》多年的美国，“多数大学给发 明者个人的分成都在30% ~ 40%之间，有的分成高 达50%”[]，科研人员的分配比例也处在50%以 下。可见“所高校”给予科研人员（团队）的收益 分配比例是比较高的，见表2.1.3专利成果技术入股各参与方的积极性不高作为职务发明，高校专利成果要实现在企业成 功转化并占有股份，其中涉及到技术持有方、中介 机构以及投资方(企业）的共同努力，而作为技术持 有方的高校也会涉及到成果完成人（团队）、所有二 级单位、行政管理部门以及学校领导，甚至还涉及 到对入股合同审批教育主管部门以及工商、税务等 部门。理论上讲，技术入股与其他专利成果转移方 式相比，能够解决企业一次性支付权利金的资金风 险问题，也吸纳科研人员作为企业的利益共同体参 与企业的开拓与发展，投资方（企业）应该持较为积 极的态度，然而笔者调查发现，在“所高校”的专利 技术入股过程中，各参与方的积极性都不高。同• 42 •技术与创新管理第39卷

时，技术持有方中的各行为主体，包括科研人员、学司对技术入股兴趣不大，积极性不高，确实是一个校及部门领导以及代学校持有股份的资产经营公值得研究的问题。

表2 “7所高校”技术入股文件制定及收益分配情况学校名称相关文件 -收益分配完成人（团队）学院

学校

中山大学《中山大学科技成果转化规定》原则上不低于50%未明确未明确

华南理工大学《华南理工大学服务创新驱动发展、进一步推进95% (估价80万元以下）2.5%2.5%

科技成果转化工作的若干意见》7% (估价80万元及以上）15%15%

暨南大学《暨南大学经营性领域技术入股改革试点实施方案》85%5%10 %华南师范大学《华南师范大学科技成果转化管理办法》70%15%15%

华南农业大学《华南农业大学科技成果技术入股改革实施方案 (试行）》80%10%10 %

南方医科大学《南方医科大学促进科技成果转化管理办法》

不低于60%未明确未明确

广东工业大学《广东工业大学科技成果转化管理办法》85% (合同总收益在50万以内）未明确15%90% (合同总收益在500万及以上）未明确10 %

2问题及原因分析2.1科技成果成熟度较低、定价难除了科学研究外，高校更多地承担起国家人才 培养的职能，与科研院所和企业相比，高校的科研 更多地侧重于基础研究，这个从国家自然科学基金 公布的数据可以得到验证：015年度立项数量排名 前500名的单位中，共计有高校338所（占总数的 67.6%)，高校科技成果的产出有很大比例为理论 研究成果。具体到“所高校”，有很多专利成果为 基础研究的延伸，科学探索的性质远远大于应用价 值，专利技术从授权到落地还有很长的路要走。专 利成熟度的高低直接影响到后期投入的多少，作为 市场主体的企业，其投入资本具有很强的“逐利 性”，因此高校专利成果成熟度不高直接影响到企 业投资的积极性。另一方面，技术入股势必面临着“作价多少”的 问题，而定价难是所有技术成果转化时面临的共同 问题。有研究提到，“科技成果的入股比例，即科技 成果一方与投资一方的博弈，是当前科技成果入股 的最基本矛盾”[8]，在资金投入相对明确的前提下， 成果定价的高低直接影响技术持有方在新组企业 中所占股份比例。另外，由于当今科技技术日新月 异，技术换代的周期越来越短，而且所有知识产权 类科技成果的有效年限都有严格的规定，这些都为 技术成果的定价增加了难度，因此作为共同组建新 公司的一种财产，高校科技成果也不可避免地面临 着“定价难”的问题。2.2评价激励机制上重利益驱动、轻事业导向