董事监事高级管理人员任职申请文件样本

附件2

董事、监事、高级管理人员任职申请书

浙江省中小企业局：

依照《融资性担保公司管理暂行办法》、《浙江省贯彻落实<融资性担保公司管理暂行办法>实施意见》和《融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法》的相关规定，公司（筹）拟聘任下列人员担任相关职务：

一、董事

载明以下内容：拟任董事数量、拟任人员姓名、拟任的职务、职责、权限，以及该职务在公司组织结构中的位置。

二、监事

载明以下内容：拟任董事数量、拟任人员姓名、拟任的职务、职责、权限，以及该职务在公司组织结构中的位置。

三、高级管理人员

载明以下内容：拟任董事数量、拟任人员姓名、拟任的职务、职责、权限，以及该职务在公司组织结构中的位置。

承诺提交的相关材料，真实、有效，如有错误,虚假信息,本公司承担一切责任和后果。

申请授权人签字：

年月日

董事、监事、高级管理人员简历

（填写不下，请另附页）

陈述书

陈述书包含以下内容：

一、拟任人无犯罪记录，在履行职业相关的工作职责时无其他不良行为记录；

二、拟任人或其配偶无数额较大的到期未偿还债务；

三、拟任人与拟担任职务不存在利益冲突。

拟任人签名：

年月日

承诺书

承诺书包含以下内容：

一、拟任人提交的个人相关材料真实、有效，并对材料真实性负责；

二、拟任人在履职后，严格遵守《融资性担保公司管理暂行办法》和《浙江省贯彻落实<融资性担保公司管理暂行办法>实施意见》及监管部门的有关规定，尽责履职。

拟任人签名：

年月日

履职计划书

履职计划包含以下内容：

一、拟任职务及相关职责；

二、上任后如何履行相关职责。

拟任人签名：

年月日

《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》

《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》保监会令〔2014〕1号第一章总则第一条为了加强和完善对保险公司董事、监事和高级管理人员的管理，保障保险公司稳健经营，促进保险业健康发展，根据《中华人民共和国保险法》（以下简称《保险法》）和有关法律、行政法规，制定本规定。第二条中国保险监督管理委员会（以下简称中国保监会）根据法律和国务院授权，对保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格实行统一监督管理。中国保监会的派出机构根据授权负责辖区内保险公司分支机构高级管理人员任职资格的监督管理，但中资再保险公司分公司和境外保险公司分公司除外。第三条本规定所称保险公司，是指经保险监督管理机构批准设立，并依法登记注册的商业保险公司。本规定所称保险公司分支机构，是指经保险监督管理机构批准，保险公司依法设立的分公司、中心支公司、支公司、营业部和营销服务部以及各类专属机构。专属机构高级管理人员任职资格管理和营销服务部负责人的任职管理,由中国保监会另行规定。本规定所称保险机构，是指保险公司及其分支机构。第四条本规定所称高级管理人员，是指对保险机构经营管理活动和风险控制具有决策权或者重大影响的下列人员：（一）总公司总经理、副总经理和总经理助理；（二）总公司董事会秘书、合规负责人、总精算师、财务负责人和审计责任人；（三）分公司、中心支公司总经理、副总经理和总经理助理；（四）支公司、营业部经理；（五）与上述高级管理人员具有相同职权的管理人员。第五条保险机构董事、监事和高级管理人员，应当在任职前取得中国保监会核准的任职资格。第二章任职资格条件第六条保险机构董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国保监会的有关规定,遵守保险公司章程。第七条保险机构董事、监事和高级管理人员应当具有诚实信用的品行、良好的合规经营意识和履行职务必需的经营管理能力。第八条保险机构董事、监事和高级管理人员应当通过中国保监会认可的保险法规及相关知识测试。第九条保险公司董事长应当具有金融工作5年以上或者经济工作10年以上工作经历。保险公司董事和监事应当具有5年以上与其履行职责相适应的工作经历。第十条保险公司董事会秘书应当具有大学本科以上学历以及5年以上与其履行职责相适应的工作经历。第十一条保险公司总经理、副总经理和总经理助理应当具有下列条件：

公司董事、高级管理人员的书面确认意见及监事会的书面审核意见模板

XXXX股份有限公司全体董事、高级管理人员关于2018年度报告及摘要的书面确认意见根据全国中小企业股份转让系统中的有关规定，公司董事和高级管理人员对公司《2018年年度报告》及摘要进行了审核，并发表审核意见如下： 1、公司严格按照公司财务制度规范运作，公司《2018年年度报告》及摘要包含的信息公允、全面、真实地反映了公司本报告期的财务状况和经营成果等事项。 2、XX会计师事务所（特殊普通合伙）出具的XXXX【XXXX】XXXX号审计报告是客观、公正、真实的。 3、本公司董事、高级管理人员对《2018年年度报告》及摘要所披露的信息真实、准确、完整,承诺本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 (以下无正文)

（此页无正文，为公司董事、高级管理人员关于公司《2018年年度报告》及摘要的书面确认意见之签字页）董事： XXX XXX XXX XXX XXX 高级管理人员： XXX XXX XXX XXXX股份有限公司董事会 2019年X月X日

XXXX股份有限公司监事会关于对公司《2018年年度报告》的审核意见根据全国中小企业股份转让系统的有关要求，公司监事会对公司《2018年年度报告》进行了审核，并发表审核意见如下： 1、2018年年度报告及摘要的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定。 2、2018年年度报告及摘要的内容和格式符合全国中小企业股份转让系统有限公司的各项规定，未发现公司2018年年度报告及摘要所包含的信息存在不符合实际的情况，公司2018年年度报告及摘要真实地反映出公司年度的经营管理和财务状况。 3、提出本意见前，未发现参与年报编制和审议的人员存在违反保密规定的行为。全体监事（签字）： XXX XXX XXX XXXX股份有限公司监事会 2019年X月X日

公司董事、监事、高级管理人员行为准则

上海汉钟精机股份有限公司董事、监事、高级管理人员行为准则第一章总则第一条为了规范上海汉钟精机股份有限公司(以下简称“公司”)董事、监事、高级管理人员的行为,完善公司治理,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《深圳证券交易所股票上市规则》(以下简称“《上市规则》”)、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所中小企业板诚信建设指引》等相关法律、法规、规范性文件以及《上海汉钟精机股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的规定,特制定本行为准则。第二条本准则适用于公司的董事、监事及高级管理人员。第三条公司董事、监事、高级管理人员应自觉学习《公司法》、《证券法》及国家有关法律、法规、规范性文件,不断提高自身素质和修养,增强法律意识和现代企业经营意识,掌握最新政策导向和经济发展趋势。第四条公司董事、监事、高级管理人员应当诚实守信,不得损害投资者特别是中小投资者的合法权益。第二章声明与承诺第五条公司董事、监事、高级管理人员应当按照相关规定向深圳证券交易所及公司董事会提交《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》。公司董事、监事和高级管理人员应当保证《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》中声明事项的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。公司董事、监事和高级管理人员在任职(含续任)期间出现声明事项发生变化的,应当自该等事项发生变化之日起五个交易日内向深圳证券交易所和公司董事会提交有关该等事项的最新资料。第六条公司董事、监事和高级管理人员应当履行以下职责并在《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》中作出承诺: (一)遵守并促使公司遵守国家法律、行政法规、部门规章、规范性文件,履行忠实义务和勤勉义务;董事、监事、高级管理人员行为准则2 (二)遵守并促使公司遵守《上市规则》和深圳证券交易所的相关规定,接受深圳证券交易所监管; (三)遵守并促使公司遵守《公司章程》; (四)深圳证券交易所认为应当履行的其他职责和应当作出的其他承诺。监事还应当承诺监督董事和高级管理人员遵守其承诺。高级管理人员还应当承诺及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面出现的可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的事项。第三章忠实义务和勤勉义务第七条公司董事、高级管理人员对公司负有下列忠实义务:

法定代表人任职文件监事任职文件经理任职文件执行董事任职文件

呼和浩特市小丑速递服务有限公司法定代表人任职文件根据《公司法》和本公司章程的有关规定，经本公司全体股东会议表决通过，选举xx甲x为公司执行董事，该执行董事的任职条件符合《公司法》有关规定，根据公司章程的有关规定，执行董事xx甲x为呼和浩特市小丑速递服务有限公司法定代表人，享有法定代表人的职权并承担相应义务。该法定代表人的任职资格符合《公司法》有关规定特此证明全体股东（签字）：年月日

呼和浩特市小丑速递服务有限公司执行董事任职文件根据《公司法》和本公司章程的有关规定，经本公司全体股东会议表决通过，选举xx甲x为公司执行董事，该执行董事的任职条件符合《公司法》有关规定，根据公司章程的有关规定，执行董事xx甲x为呼和浩特市小丑速递服务有限公司法定代表人，享有法定代表人的职权并承担相应义务。该执行董事的任职资格符合《公司法》有关规定特此证明全体股东（签字）：年月日

呼和浩特市小丑速递服务有限公司监事任职文件根据《公司法》和本公司章程的有关规定，经本公司全体股东会议表决通过，选举股东xx乙x为公司监事，该监事的任职条件符合章程的有关规定，根据公司章程的有关规定，股东xx乙x为呼和浩特市小丑速递服务有限公司监事，享有监事的职权并承担相应义务。该监事的任职资格符合《公司法》有关规定特此证明全体股东（签字）：年月日

呼和浩特市小丑速递服务有限公司总经理任职文件根据《公司法》和本公司章程的有关规定，经本公司全体股东会议表决通过，选举股东xx甲x为公司总经理，该总经理的任职条件符合章程有关规定，根据公司章程的有关规定，股东xx乙x为呼和浩特市小丑速递服务有限公司总经理，享有总经理的职权并承担相应义务。该总经理的任职资格符合《公司法》有关规定特此证明全体股东（签字）：年月日

高级管理人员承诺书

董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书第一部分声明一、基本情况 1. 挂牌公司全称： 2. 挂牌公司股票简称：股票代码： 3. 本人姓名： 4．别名： 5．曾用名： 6．国籍： 7．拥有哪些国家或地区的长期居留权（如适用）： 8．专业资格（如适用）： 9．身份证号码：二、是否有配偶、父母、子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶担任本公司董事、监事或高级管理人员？是□否□ 如是，请详细说明。三、是否在其他公司任职？是□否□ 如是，请填报各公司的名称、注册资本、主要业务、以及本人在该公司任职的情况。四、是否负有数额较大的未清偿到期债务，或者未偿还经法院判决、裁定应当偿付的债务，或者被法院采取强制执行措施，或者受到仍然有效的法院判决、裁定所限制？是□否□ 如是，请详细说明。五、是否曾担任因经营不善破产清算、关停并转或曾有类似情况的公司、企业的董事、监事或者高级管理人员？是□否□ 如是，请详细说明。

六、是否曾担任因违法而被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人？是□否□ 如是，请详细说明。七、是否曾因犯有贪污、贿赂、内幕交易、泄露内幕信息、操纵证券、期货市场、挪用财产、侵占财产罪或者其他破坏社会主义经济秩序罪而受到刑事处罚？是□否□ 如是，请详细说明。八、是否曾因违反《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》和《证券市场禁入规定》等证券市场法律、行政法规或部门规章而受到行政处罚或证券市场禁入？是□否□ 如是，请详细说明。九、本人是否曾违反相关业务规则受到全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）采取的监管措施或违规处分？是□否□ 如是，请详细说明。十、是否因涉嫌违反证券市场法律、行政法规正受到中国证监会的调查？是□否□ 如是，请详细说明。十一、本人以及本人的配偶、父母、子女是否持有本公司股票及其衍生品？是□否□ 如是，请详细说明。十二、在挂牌公司及其控股子公司业务中，过去或现在是否拥有除前项以外的其他利益？是□否□ 如是，请详细说明。十三、是否参加过中国证监会或全国股份转让系统公司组织或者认可的证券业务培训？

公司法定代表人、董事监事经理任免职证明—示例文本

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一人有限公司股东决定示例文本注意：加“”及斜体文字为解释语言，不必打印。此为格式样本，仅作参考，具体依实际情况打印,未变更事项条款不必打印。 XXXXXXＸX有限公司 20XX年第Ｘ次股东决定根据《公司法》及公司章程的规定,公司股东于Ｘ年Ｘ月X日做出如下决定： 1、任命(依章程规定）XXX为执行董事,任期三年;任命（依章程规定)XＸX 为公司监事,任期三年。免去XXX执行董事职务，免去ＸXX监事职务。上述人员的任职资格，经审查符合法律法规的有关规定。 [或者（针对有董事会、监事会的公司）：任命(依章程规定）XXX、XXX、XＸX为董事，任期三年;任命(依章程规定）XＸX、XXX为股东代表监事,任期三年。免去XXＸ、ＸXＸ、XXX原董事职务，免去XＸX、XXＸ原监事职务。上述人员的任职资格，经审查符合法律法规的有关规定。] （注意:免职根据实际情况,未变动的人员职务不必免）。２、同意修改公司章程。（条款不变不需要）股东签字(盖章)：此处自然人股东“签字”、法人股东“盖章” X年Ｘ月Ｘ日

（设执行董事,变更经理）关于聘任经理的决定因XXXXＸXX原因，决定免去XXX公司经理职务，重新聘任XＸX为公司经理，任期三年,以上人员的任职资格,经审查符合法律、法规的有关规定。执行董事签名: 年月日

（设董事会,变更董事长、经理) XXXX有限公司 20ＸX年第X次董事会决议会议时间：X年X月X日会议地点:XXXXXＸＸＸ召集人:XXX 主持人:XXX 本次会议已于Ｘ年X月Ｘ日以公司章程规定的方式通知全体董事。本次会议应到董事X人，实际到会董事Ｘ人。参会董事一致通过如下决议: 参会董事一致通过如下决议： 1、重新选举ＸＸＸ为董事长，是公司法定代表人，任期三年; 2、重新选举XXX为副董事长,任期三年; 3、聘任XXＸ为经理。上述人员的任职资格，经审查符合法律法规的有关规定。４、免去XＸX原董事长职务,免去XXX原副董事长职务。解聘XXX 经理职务、ＸＸX副经理职务。(注意:职务未能变动的不必免）参会董事签字： X年X月X日

董事会、董事长、总经理、副总经理、监事会工作职责

西部地理信息科技产业园开发有限公司董事会权利一、负责召集股东大会，并向股东大会报告工作；二、执行股东大会的决议；三、审定公司的经营计划和投资方案；四、制订公司的年度财务预算方案、决算方案；五、制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；六、制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案；七、制订公司合并、分立、变更公司形式、解散的方案；八、决定公司内部管理机构的设置；九、决定聘任或者解聘公司总经理及其报酬事项，并根据总经理的提名决定聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人及其报酬事项，以及总经理的没有提名或不提名时决定聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人及其报酬事项；十、制定公司的基本管理制度；

西部地理信息科技产业园开发有限公司董事长工作职责一、董事长对董事会负责。二、根据《公司章程》、《公司法》等有关法律、法规的规定制订公司相关管理制度和办法，以便规范公司的行为。三、召集和组织召开董事会会议，决定聘用总经理、总工程师、总会计师等高级职员。对认为不能胜任本岗位工作的其他员工建议总经理解聘，换岗直至解除劳动合同。四、召集和组织召开董事会会议，审议和批准总经理提交的工作计划、工作总结，制订对总经理的激励制度。五、召集和组织召开董事会会议，决定公司投资、增资、减资等重大事项；审议和批准总经理提交的重大经营决策、方案、资金借款等。批准年度财务报表、收支预算、年度利润分配方案；研究和决定总经理提出的其他重大问题。六、对公司的经营活动、内部管理及执行董事会决议的落实和执行情况进行监督、检查。七、对危害公司形象、利益，失职、营私舞弊等行为及时进行处理，对造成重大损失的进行责任认定，进行处理和处罚。八、对公司的日常经营活动、管理措施提供参考意见。九、对公司的资金、财产进行有效管理，保证公司财产安全。十、签署对外上报、印发的各种重要报表、文件、资料。十一、决定设立分支机构；讨论决定股份公司停业、终止或与另一个经济组织合并；负责股份公司终止和期满时的清算等。

四、董事、监事、高级管理人员和员工情况

(一) 董事、监事、高级管理人员持股变动情况Array王静副总经理女482010.082012.0436,00036,000 注：任期终止日期以2012年召开的公司股东年会结束日期为准。

(二) 董事、监事、高级管理人员报酬情况根据公司董事会审定的《高级管理人员薪酬管理办法》及《高管管理人员特别贡献实施细则》的有关规定，并依据高管及董事、监事的年度绩效表现，经公司董事会审定，确定其年度支付水平。董事、监事、高级管理人员本考核年度报酬总额（税前，以下同）为1627.48万元，详见下表：说明：上表中“是否在股东单位或其他关联单位领取报酬”指年度内担任公司董事、监事、高级管理人员期间是否在股东单位或其他关联单位领取报酬。注：根据国务院国资委《董事会试点中央企业董事报酬及待遇管理暂行办法》，吴耀文董事自2010年元月起，在宝钢股份不再领取年度津贴，参加董事会及专门委员会会议时按国资委规定标准领取会议津贴。董事、监事和高级管理人员参加董事会、监事会和股东大会所发生的差旅费、住宿费由公司承担。

(三) 现任董事、监事、高级管理人员最近五年的主要工作经历何文波先生 1955年6月生，宝钢集团有限公司董事、总经理，宝山钢铁股份有限公司董事长，高级工程师。何先生具有丰富的钢铁行业制造技术、营销、经营和人力资源管理经验。1982年加入宝钢，历任上海宝钢总厂初轧厂副厂长、厂长、热轧厂厂长、技术部部长，宝山钢铁（集团）公司总经理助理、副总经理，宝钢国贸总公司副总经理、宝钢国际董事长、总裁，上海宝钢集团公司董事、副总经理，宝钢集团有限公司副总经理，宝山钢铁股份有限公司第一届、第二届、第三届董事会董事。2008年4月起任宝钢集团有限公司董事、总经理。2008年6月起兼任广东钢铁集团有限公司董事长。2009年4月起兼任宝山钢铁股份有限公司第四届董事会副董事长。2010年3月起兼任宝山钢铁股份有限公司第四届董事会董事长。何先生1982年毕业于东北大学，2001年获中欧国际工商管理学院EMBA硕士学位。马国强先生 1963年11月生，宝山钢铁股份有限公司董事、总经理，高级会计师。马先生具有丰富的企业财务、金融、投资和企业管理经验。1995年7月加入宝钢，先后担任宝山钢铁（集团）公司计财部副部长、上海宝钢集团公司计划财务部副部长、部长，上海宝钢集团公司副总经理，宝钢集团有限公司副总经理、总会计师。2008年6月起兼任广东钢铁集团有限公司董事。现任法国兴业银行（中国）有限公司独立董事。2009年4月起任宝山钢铁股份有限公司第四届董事会董事、总经理。马先生1986年毕业于北京科技大学，2005年8月获得美国亚利桑那州立大学 -上海国家会计学院EMBA硕士学位。刘占英女士 1955年10月生，宝钢集团有限公司纪委书记，广东钢铁集团有限公司监事会主席、纪委书记，宝山钢铁股份有限公司董事，高级政工师。刘女士具有丰富的纪检监察工作经验。先后在中央纪委、监察部、中央企业工委任职。在加入宝钢之前，曾任国务院国有资产监督管理委员会直属机关党委副书记兼直属机关纪委书记。2005年10月加入宝钢，任宝钢集团有限公司纪委书记，曾兼任宝山钢铁股份有限公司纪委书记；2008年8月起兼任广东钢铁集团有限公司监事会主席、纪委书记，2010年4月起兼任宝山钢铁股份有限公司第四届董事会董事。刘女士1979年毕业于山东海洋学院，2004年1月获得中央党校社会学研究生学历。赵周礼先生 1956年4月生，宝钢集团有限公司副总经理，宝山钢铁股份有限公司董事，宝钢工程技术委员会主任，宝钢湛江钢铁有限公司总经理、宝钢湛江钢铁工程指挥部总指挥，教授级高级工程师。赵先生在钢铁行业生产、设备、管理方面具有丰富的经验。1982年加入宝钢，历任宝钢初轧厂厂长助理、设备部副部长、部长，宝钢集团公司总经理助理、宝山钢铁股份有限公司总经理助理、副总经理，宝钢工程技术集团有限公司董事长等职务。2009年8月起，担任宝钢工程技术委员会主任。2010年7月起，担任宝钢集团有限公司副总经理。2011年3月起，担任宝钢湛江钢铁有限公司总经理、宝钢湛江钢铁工程指挥部总指挥。2011年4月起，兼任宝山钢铁股份有限公司第四届董事会董事。赵先生1982年毕业于东北大学，2002年获东北大学机械电子工程专业工学博士。诸骏生先生 1960年11月生，宝山钢铁股份有限公司董事、党委副书记，高级工程师。诸先生在生产计划管理、成本管理、人力资源管理方面有丰富的经验。1983年加入宝钢，历任宝钢生产计划处副处长、宝钢成本管理处副处长、处长、上海宝钢集团公司人事部副部长、宝山钢铁股份有限公司人事处处长，宝山钢铁股份有限公司总经理助理、副总经理等职务。2010年3月起任宝山钢铁股份有限公司党委副书记。2011年4月起，兼任宝山钢铁股份有限公司第四届董事会董事。诸先生1983年7月毕业于马鞍山钢铁学院，2007年获中欧国际工商学院EMBA硕士学位。

关于董事、监事、高级管理人员兼任规定的知识大汇总

《公司法》中关于董事、监事、高级管理人员兼任规定的知识大汇总一、哪些人属于公司“高管”？答：根据《公司法》第二百一十六条规定，“高级管理人员”是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。由此可见，经理、副经理及财务负责人是法定意义上的“高管”；对于上市公司，董秘也是法定意义上的“高管”。除此以外，公司章程可以规定其他人员为公司高管，如部门总监等。二、《公司法》对于董、监、高的任职兼任限制有哪些？答：1、《公司法》第五十一条、第一百一十七条规定：“董事、高级管理人员不得兼任监事。”所以，无论是有限公司还是股份公司，董事和高级管理人员均不得兼任监事。换句话说，只要是公司监事，就不可能同时为公司董事或高管。 2、《公司法》第六十八条规定：“经国有资产监督管理机构同意，董事会成员可以兼任经理。”所以，对于国有独资公司，董事如兼任经理，必须经国有资产监督管理机构同意。 3、《公司法》第一百一十四条规定：“公司董事会可以决定由董事会成员兼任经理。”所以，对于股份有限公司，董事可兼任经理，但需要由董事会决定。结论：董事不能兼任监事。董事兼任经理，股份有限公司须经董事会决定，国有独资公司须经国资委同意；董事兼任其他高管，《公司法》未作限制。监事不能兼任董事，也不能兼任高管。同时需给予注意的是：根据上市公司相关指引，董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计不得超过公司董事总数的二分之一。

三、公司高管受到哪些方面的约束？答：1、法律规定的约束，主要指高管的忠实义务和勤勉义务。 2、公司章程规定的约束，在《公司法》中，高管和董事、监事并列，成为公司章程规范的对象，受到公司章程的制约。 3、劳动合同的约束。高管作为企业的员工，与企业之间的关系同时受《劳动法》调整。四、公司是否需要与高管签订劳动合同？答：根据《公司法》规定，公司高管应由董事会决定聘用或解聘，应与董事会签订劳动合同。一般而言，公司高管应与谁签订聘用合同是根据公司章程中关于公司机构产生办法的规定来确定的。对于公司来说，最好由股东会或者董事会而不是由某个股东与高管签订聘任合同。五、公务员能否担任公司高管？答：不能。根据《公务员法》规定，公务员不得从事或者参与营利性活动，在企业或者其他营利性组织中兼任职务。

股东代表董事监事经理委派管理办法

股东代表、董事、经理、监事委派管理办法第一章总则第一条为进一步加强公司管理，规范对公司外派董事、经理、监事人员的行为，切实保障公司作为法人股东的各项合法权益，根据《中华入民共和国公司法》、《公司章程》等相关规定，特制定本办法。第二条本办法所指的“股东代表”是指公司法定代表人授权出席公司控股、参股公司的股东大会；“董事、经理、监事”，是指经公司会议研究决定，向公司及控股、参股公司委派的董事、经理、监事。第三条股东代表及委派董事、经理、监事是公司获取被投资企业信息的主要渠道，代表公司行使《公司法》、《公司章程》赋予股东代表、董事、经理、监事的各项职责和权力，必须勤勉尽责，竭力维护公司利益。第二章任职条件

第四条股东代表及委派董事、经理、监事应符合下列任职条件： 1、自觉遵守国家法律、法规和《公司章程》；具有高度责任感和敬业精神； 2、熟悉公司及被投资企业的经营业务；具备相关经济管理、法律、专业技术、财务等知识背景； 3、与公司建立正式劳动关系，并在本公司工作（含试用期）满一年以上的员工； 4、其他协议规定并指定出任外派董事、经理、监事的人员。第三章派免程序第五条被投资企业的股东大会，原则上应由公司法定代表人亲自出席，法定代表人因故不能出席的，则须委派股东代表出席，法定代表人签署授权委托书，明确相应的权限。第六条向被投资企业委派的董事、经理、监事，均由公司分管领导提名，经会议审议批准后委派。公司所有外派董事、经理、监事情况均由部备案存档。

第七条外派董事、经理、监事候选人确定后，由公司草拟委派文件，由董事长签发后，作为推荐委派凭证发往被委派企业。第八条被委派董事、经理、监事如遇以下情况，公司需及时更换外派人员，更换程序按本办法第六、七条执行： 1、本人提出书面辞呈，或劳动合同未到期而公司辞退的人员，或劳动合同到期而公司不再续签的人员； 2、有违反国家法律、法规的行为，给公司利益造成损失； 3、未按公司会议决议的内容要求发表意见，给公司利益造成损失； 4、因工作变动（公司内部），确实无法履行董事、经理、监事职责； 5、经公司考核后认为其不能胜任。第四章工作职责第九条股东代表及外派董事、经理、监事的职责如下： 1、根据被委派企业《章程》相关规定，出席该被委派企业股东会，董事会及监事会，并代表公司行使股东相应职

董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书

【合同标题】董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书【合同分类】其他经营合同【发文字号】【发布机构】董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书第一部分声明一、基本情况 1. 挂牌公司全称：____ 2. 挂牌公司股票简称：____ 股票代码：____ 3. 本人姓名：____ 4．别名：____ 5．曾用名：____ 6．国籍：____ 7．拥有哪些国家或地区的长期居留权（如适用）：____ 8．专业资格（如适用）：____ 9．身份证号码：____ 二、是否有配偶、父母、子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶担任本公司董事、监事或高级管理人员？是□否□ 如是，请详细说明。三、是否在其他公司任职？是□否□ 如是，请填报各公司的名称、注册资本、主要业务、以及本人在该公司任职的情况。四、是否负有数额较大的未清偿到期债务，或者未偿还经法院判决、裁定应当偿付的债务，或者被法院采取强制执行措施，或者受到仍然有效的法院判决、裁定所限制？

是□否□ 如是，请详细说明。五、是否曾担任因经营不善破产清算、关停并转或曾有类似情况的公司、企业的董事、监事或者高级管理人员？是□否□ 如是，请详细说明。六、是否曾担任因违法而被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人？是□否□ 如是，请详细说明。七、是否曾因犯有贪污、贿赂、内幕交易、泄露内幕信息、操纵证券、期货市场、挪用财产、侵占财产罪或者其他破坏社会主义经济秩序罪而受到刑事处罚？是□否□ 如是，请详细说明。八、是否曾因违反《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》和《证券市场禁入规定》等证券市场法律、行政法规或部门规章而受到行政处罚或证券市场禁入？是□否□ 如是，请详细说明。九、本人是否曾违反相关业务规则受到全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）采取的监管措施或违规处分？是□否□ 如是，请详细说明。十、是否因涉嫌违反证券市场法律、行政法规正受到中国证监会的调查？是□否□ 如是，请详细说明。

1自然人股东董事监事高级管理人员调查表

自然人股东（持股5%以上）、董事、监事、高级管理人员情况调查表因绍兴漓铁隧道有限公司（以下简称“漓铁隧道”）申请在全国中小企业股份转让系统挂牌（“本次挂牌”）需要，鉴于您（姓名）是□自然人股东（持股5%以上）□董事□监事□高管湖南纲维律师事务所现特向您核查以下情况，请您如实填写本情况表并提供有关资料。如您提供的资料为副本或复印件的，须在副本或复印件上注明“该副本与正本一致”或“该复印件与原件一致”的字样并请您签名确认，并对原件扫描或拍照一并提交。 1、请您填写以下基本信息，并提供您现行有效的身份证件（包括居民身份证、护照等）。姓名曾用名性别出生日期国籍民族公民身份号码身份证上登记住址现住址长期境外居留权联系电话及邮箱教育经历（从最高学历开始）起止时间学校名称所学专业学位学历工作简历任职期间工作单位职务

关系密切的近亲属基本信息包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满18 周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母，如果去世，请填写基本信息，备注已去世。称谓姓名公民身份号码工作单位职务婚否是否持有漓铁隧道股权 2、您取得漓铁隧道股权的资金来源情况（请在括号内打“√”表示，下同）：（1）均来源于自有资金（）（2）均来源于借款（）借款金额：借款人姓名/名称：是否已返还：是（）否（）（3）来源于自有资金及向其他人借款（）其中：自有资金额：借款金额：借款人姓名/名称：是否已返还：是（）否（）（4）请被调查人就自己的收入来源情况作出说明，以上资金来源方式如存在借款的，请提供借款合同、借据、收款凭证、还款凭证等资料。

董事、监事、高级管理人员介绍

现任董事、监事、高级管理人员介绍 1、董事主要工作经历陈劲松先生，中国国籍，持有香港永久性居民身份证，1964年1月8日生，硕士研究生学历。1993年创立本公司，历任世联地产、世联中国董事长。目前兼任中国房地产业协会城市开发委员会副主任委员、建设部房地产估价与房地产经纪专家委员会委员，中国房地产估价师与房地产经纪人学会副会长、资深会员，深圳市法定图则委员会委员，阿拉善生态协会理事、第一副会长、华南片区召集人，深圳市红树林湿地保护基金会副理事长。现任本公司董事长，任期为2013年9月12日至2016年9月11日。周晓华先生，中国国籍，无境外居留权，1966年8月17日生，EMBA学历。拥有中国注册房地产估价师、注册造价工程师、注册房地产经纪人专业资质；1996年加盟世联地产，历任估价部经理、顾问部总经理、北京世联总经理、世联中国副总经理、世联中国董事、世联地产副总经理、世联地产总经理、世联地产董事；现任本公司副董事长，任期为2013年9月12日至2016年9月11日。朱敏女士，中国国籍，无境外居留权，1969年5月11日生，EMBA学历。1999年加入世联地产，历任世联地产代理事业部总经理、世联地产副总经理；现任本公司总经理，任期为2013年9月12日至2016年9月11日。莫天全先生，中国国籍，无境外居留权，1964年4月28日生，清华大学硕士研究生学历。1999年，创立搜房网，任搜房网控股董事长；现任本公司董事，任期为2013年9月12日至2016年9月11日。姜汝祥先生，中国国籍，无境外居留权，1965年1月生，洛阳工学院工学学士，北京大学经济学硕士，北京大学经济社会学博士，美国哥伦比亚大学商学院访问学者。 1994-1997在国家计划委员会工作；1997-1999年在摩托罗拉公司北亚中心担任战略规划经理；1999-2001年到美国哥伦比亚大学做访问学者；2001年3月回国后任北京大学光华管理学院EDP中心副主任；2001年9月离开北大创立北京锡恩管理顾问公司，任北京锡恩管理顾问有限公司和北京锡恩投资管理有限公司董事长；现任本公司董事，任期为2013年9月12日至2016年9月11日。邰宏伟先生，中国国籍，曾任IBM 增长型市场总部的首席人才官，并曾在中国和美国的大学执教8 年，美国电话电报公司任职4 年。2013年1月起任长江商学院高层管理教育执行主任；现任本公司董事，任期为2013年9月12日至2016年9月11日。张炯先生，中国国籍，无境外居留权，1970年7月2日生，硕士研究生学历。2004至

公司董事监事总经理职责

公司董事监事总经理职责目录一、阜新中科氟化工科技有限公司组织机构图二、公司董事会制度 1. 董事会职责三、公司董事长岗位责任制职责四、公司监事岗位责任制职责五、总经理岗位责任制职责六、常务副总经理岗位责任制职责七、副总经理岗位责任制职责八、办公室岗位责任制职责九、项目办公室岗位责任制职责十、财务岗位责任制职责一、阜新中科氟化工科技有限公司组织机构图董事会监事会董事长常务副副总经理总经理总经理综合办项目办财务办二、公司董事会制度根据《公司法》规定和公司章程～公司董事会是公司经营决策机构～也是股东会的常设权力机构。董事会向股东会负责。经董事会研究～现将董事会职责及议事规则明确如下: 董事会职责 1、负责召集股东会,执行股东会决议并向股东会报告工作, 2、决定公司的生产经营计划和投资方案, 3、决定公司内部管理机构的设置, 4、批准公司的基本管理制度,

5、听取总经理的工作报告并作出决议, 6、制订公司年度财务预、决算方案和利润分配方案、弥补亏损方案, 7、对公司增加或减少注册资本、分立、合并、终止和清算等重大事项提出方案, 8、聘任或解聘公司总经理、副总经理、财务部门负责人～并决定其奖惩。三、公司董事长岗位责任制职责 1、召集主持董事会会议, 2、签署或授权签署公司合同及其它重要文件～签署由董事会聘任人员的聘任书, 3、在董事会闭会期间检查董事会决议的执行情况～听取总经理关于董事会决议执行情况的汇报, 4、可对一切事务行使特别裁决权和处置权。但这种裁决和处置必须符合国家和公司利益, 5(决定和指导处理公司对外事务和公司计划财务工作中的重大事项及公司重大业务活动, 6(法律、法规规定应由法定代表人行使的职权。职权: 1、对企业生产经营活动行使统一指挥权。 2、在国家政策规定的范围内，对公司的人员、资金、物资有调度处置权。 3、有权按照国家规定的人事管理权限和审批程序对职工进行奖励和晋级。有权对违纪职工进行处分、惩罚、降级、直至辞退、开除。 4、在紧急情况下，有权临时处置不属于经理职权范围内的生产行政方面问题，事后应马上向有关部门报告。 5、对供销、财务、保卫、行政和办公室的工作安排、人事安排有决

董事、监事、高级管理人员薪酬方案

河南神火煤电股份有限公司董事、监事、高级管理人员薪酬方案为规范公司高管人员的薪酬分配管理办法，激励公司高管人员诚信、勤勉地履行岗位职责，完善公司治理结构和激励约束机制，保障公司持续、稳定、健康发展，根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《公相关公司股票走势司章程》等有关规定，结合公司实际，制定本方案。一、基本原则坚持激励与约束并重、权利与责任对等、利益与风险匹配、高管薪酬与员工工资水平协调，短期激励与长期激励兼顾的原则，以提高企业经营绩效为中心，既要切实体现公司经营管理者在企业经营与决策中的特殊作用及其人力资本价值，又要进一步促进形成科学合理的薪酬分配关系。二、适用对象本方案适用于在本公司领取薪酬的董事、监事、总经理、副总经理、总会计师、董事会秘书等高级管理人员（本方案统称“高管人员”）。三、薪酬结构高管人员的年度薪酬由基本薪酬和激励薪酬两部分构成。基本薪酬结合岗位职责和基本履职情况，按月支付。激励薪酬与公司年度安全生产、经营绩效和节能环保效果等挂钩，实行月度预支，年终结合当年考核结果统算兑付。待将来条件成熟时，公司可依照法定程序探索实施股权激励计划、股票期权等长效激励机制。四、基本薪酬董事长、副董事长:2.5 万元/月总经理：2 万元/月其他高管人员：0.8-1.8 万元/月五、激励薪酬公司主营产业为煤电铝材，生产经营管理中的安全责任和市场风险较大。结合这一特点，激励薪酬由安全风险薪酬、经营绩效薪酬和节能环保薪酬三部分构成。 1、安全风险薪酬安全风险薪酬实行个人抵押金制度，并与公司年度安全工作目标挂钩。实现安全工作目标，安全风险薪酬兑付标准与基本薪酬相同。年度安全生产工作实际高于安全工作目标，安全风险薪酬实际兑付标准可提高10-50%。当年实现安全生产无工亡，安全风险薪酬再提高 1 倍兑付。因公司管理层监管不到位，导致内部发生重大生产安全事故，给公司造成重大不良影响或损失的，视实际情况应扣减相关责任人安全风险薪酬的10-100%。与年度安全工作目标相比，每超发生一起重伤事故，扣减安全风险薪酬的10%；每超发生一起工亡事故，扣减安全风险薪酬的20%。 2、经营绩效薪酬公司实现年度利润目标，经营绩效薪酬兑付标准与基本薪酬相同。公司实现年度利润低于目标利润的30%时，不兑付经营绩效薪酬。公司年度实现利润在目标利润的30-100%之间的，按实际完成百分比兑付经营绩效薪酬。公司年度实现利润高于目标利润，可按年度利润增长的一定比例提高经营绩效薪酬兑付标准，但年度经营绩效薪酬最高不超过基本薪酬的 3 倍。 3、节能环保薪酬节能环保薪酬与公司污染物排放和处理、主营产品能耗和主要原材料实物单耗，以及产品质量等指标挂钩，实行百分考核，并按实际考核得分比例兑付。完成各项指标，兑付标准与基本薪酬相同。超额完成规定目标，可以提高兑付标准，但最多不超过基本薪酬的 1 倍。

变更公司法定代表人含董事监事经理备案

【1】公司法定代表人变更登记提交材料规范 1、公司法定代表人签署的《公司变更登记申请书》(公司加盖公章); 2、公司签署的《变更登记附表——法定代表人信息》(公司加盖公章); 3、《指定代表或者共同委托代理人的证明》(公司加盖公章)及指定代表或委托代理人的身份证件复印件; 应标明指定代表或者共同委托代理人的办理事项、权限、授权期限。４、根据公司章程的规定与程序提交原任法定代表人的免职证明与新任法定代表人的任职证明; 有限责任公司提交股东会决议、董事会决议或其她任免文件等,股东会决议由股东签署(应当符合公司章程规定的表决方式),董事会决议由公司董事签字。股份有限公司提交董事会决议(由公司董事签字)。国有独资有限责任公司提交国务院、地方人民政府或者其授权的本级人民政府国有资产监督管理机构的书面决定(加盖公章)或董事会决议(由董事签字)。一人有限责任公司提交股东的书面决定,董事会决议(由董事签字)或其她相关材料。５、法律、行政法规与国务院决定规定变更法定代表人必须报经批准的,提交有关的批准文件或者许可证书复印件; 6、法定代表人变更涉及公司章程修改的,还应提交关于修改公司章程的决议、决定以及修改后的公司章程或者公司章程修正案(公司法定代表人签署)。

关于修改公司章程的决议、决定,有限责任公司提交由代表三分之二以上表决权的股东签署股东会决议;股份有限公司提交由会议主持人及出席会议的董事签字股东大会会议记录;一人有限责任公司提交股东签署的书面决定。国有独资公司提交国务院、地方人民政府或者其授权的本级人民政府国有资产监督管理机构的批准文件。 7、公司营业执照正、副本。公司变更法定代表人姓名涉及公司董事变动的,应按《公司董事、监事、经理备案提交材料规范》同时提交相关备案材料,相同的材料不必重复提交。注: １、依照《公司法》、《公司登记管理条例》设立的公司申请变更法定代表人登记适用本规范。２、公司法定代表人更改姓名的,提交公安部门出具的证明,无需提交第４、５两项材料。３、《公司变更登记申请书》、《变更登记附表——法定代表人信息》、《指定代表或者共同委托代理人的证明》可以通过国家工商行政管理总局《中国企业登记网》()下载或者到工商行政管理机关领取。 4、提交的申请书与其它申请材料应当使用A4型纸。以上各项未注明提交复印件的,应当提交原件;提交复印件的,应当注明“与原件一致”并由公司签署,或者由其指定代表或委托代理人加盖公章或签字。 5、以上涉及股东签署的,自然人股东由本人签字;自然人以外的股东加盖公章。有限责任公司变更登记申请书

董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书

编号：_______________ 本资料为word版本，可以直接编辑和打印，感谢您的下载董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书甲方：___________________ 乙方：___________________ 日期：___________________

说明：本合同资料适用于约定双方经过谈判、协商而共同承认、共同遵守的责任与义务，同时阐述确定的时间内达成约定的承诺结果。文档可直接下载或修改，使用时请详细阅读内容。说明：本合同资料适用于约定双方经过谈判、协商而共同承认、共同遵守的责任与义务，同时阐述确定的时间内达成约定的承诺结果。文档可直接下载或修改，使用时请详细阅读内容。【说明】为促进挂牌公司建立良好的公司治理机制和有效的内控制度，督促公司董事、监事、高级管理人员全面理解并遵守有关法律法规及市场规则，树立诚信意识、规范意识和法律意识，股份公司董事、监事和高级管理人员应在本公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌前签署一式叁份《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》，其中本人留存壹份，送公司董事会存档壹份，向全国中小企业股份转让系统有限责任公司报备壹份。董事、监事和高级管理人员签署《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》时，应当由律师见证，并由律师解释该文件的内容，董事、监事和高级管理人员在充分理解后签字。《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》的主要格式和内容如下：董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书第一部分声明一、基本情况 1.挂牌公司全称： 2.挂牌公司股票简称：股票代码： 3.本人姓名： 4.别名： 5.曾用名：

公司备案申请书doc - 董事、监事、经理信息

公司备案申请书注册号： 2、章程或章程修正案后打“√”。 3、分公司备案的“登记类型”栏填写“新设”、“注销”或“名称变更”。 4、董事、监事、经理备案同时填写《公司变更登记附表――董事、监事、经理信息》。 ⑴

公司登记附表董事、监事、经理信息 ⑵

指定代表或者共同委托代理人的证明申请人：指定代表或者委托代理人：委托事项及权限： 1、办理（企业名称）的 □设立□变更□注销□备案□手续。 2、同意□不同意□核对登记材料中的复印件并签署核对意见； 3、同意□不同意□修改企业自备文件的错误； 4、同意□不同意□修改有关表格的填写错误； 5、同意□不同意□领取营业执照和有关文书。（申请人盖章或签字）年月日注：1、手工填写表格和签字请使用黑色或蓝黑色钢笔、毛笔或签字笔，请勿使用圆珠笔。 2、设立登记，有限责任公司申请人为全体股东；国有独资公司申请人为国务院或地方人民政府国有资产监督管理机构；股份有限公司申请人为董事会；非公司企业申请人为出资人；变更、注销登记申请人为本企业；企业集团登记申请人为母公司。 3、委托事项及权限：第1项应当选择相应的项目并在□中打√，或者注明其它具体内容；第2、3、4、5项选择“同意”或“不同意”并在□中打√。 4、指定代表或者委托代理人可以是自然人，也可以是其他组织；指定代表或者委托代理人是其他组织的，应当另行提交其他组织证书复印件及其指派具体经办人的文件、具体经办人的身份证件。 5、自然人申请人由本人签字，非自然人申请人加盖公章。 ⑶

公司备案提交材料规范一、公司章程备案提交材料规范 1、法定代表人签署的《公司备案申请书》（公司加盖公章）； 2、公司签署的《指定代表或者共同委托代理人的证明》（公司加盖公章）及指定代表或委托代理人的身份证件复印件；应标明指定代表或者共同委托代理人的办理事项、权限、授权期限。 3、关于修改公司章程的决议、决定；有限责任公司提交由代表三分之二以上表决权的股东签署股东会决议；股份有限公司提交由会议主持人及出席会议的董事签字股东大会会议记录；一人有限责任公司提交股东签署的书面决定。国有独资公司提交国务院、地方人民政府或者其授权的本级人民政府国有资产监督管理机构的批准文件。 4、修改后的公司章程或者公司章程修正案（公司法定代表人签署）； 5、、法律、行政法规和国务院决定规定修改公司章程必须报经批准的，提交有关的批准文件或者许可证书复印件； 6、公司营业执照副本复印件。注：1、依照《公司法》、《公司登记管理条例》设立的公司修改章程申请备案适用本规范。 2、章程备案与公司有关变更登记同时申请时，可一并提交有关材料，不再填写《公司备案申请书》。 3、《公司备案申请书》、《指定代表或者共同委托代理人的证明》可以通过广州市工商行政管理局《红盾网》（https://www.360docs.net/doc/a013081049.html,）下载或者到工商行政管理机关领取。 4、提交的申请书与其它申请材料应当使用A4型纸。以上各项未注明提交复印件的，应当提交原件；提交复印件的，应当注明“与原件一致”并由公司签署，或者由其指定的代表或委托的代理人加盖公章或签字。 5、以上涉及股东签署的，自然人股东由本人签字；自然人以外的股东加盖公章。二、公司董事、监事、经理备案提交材料规范 1、法定代表人签署的《公司备案申请书》（公司加盖公章）； 2、公司签署的《指定代表或者共同委托代理人的证明》（公司加盖公章）及指定代表或委托代理人的身份证件复印件；应标明指定代表或者共同委托代理人的办理事项、权限、授权期限。 3、《公司登记附表――董事、监事、经理信息》（公司加盖公章）； 4、依据《公司法》和公司章程的规定和程序，提交董事、监事、经理的发生变动的文件；有限责任公司提交股东会决议（由代表二分之一以上表决权的股东签署）、董事会决议（由二分之一以上董事签字）或其他相关材料。股份有限公司提交股东大会会议记录（由股东大会会议主持人及出席会议的董事签字确认）、董事会决议（由二分之一以上董事签字）。一人有限责任公司提交股东签署的书面决定、董事会决议（由董事签字）。国有独资公司提交国务院、地方人民政府或者其授权的本级人民政府国有资产监督管理机构的书面