专利文献基础知识
专利基础知识
1.什么是专利文献？世界知识产权组织1988年编写的《知识产权教程》阐述了现代专利文献的概念：“专利文献是包含已经申请或被确认为发现、发明、实用新型和工业品外观设计的研究、设计、开发和试验成果的有关资料，以及保护发明人、专利所有人及工业品外观设计和实用新型注册证书持有人权利的有关资料的已出版或未出版的文件（或其摘要）的总称。
”该教程还进一步指出：“专利文献按一般的理解主要是指各国专利局的正式出版物。
”例如：专利说明书、专利公报、专利文摘、专利索引、专利分类表等。
2.什么是专利说明书？专利说明书有广义和狭义两种解释。
就广义而言，专利说明书是指各国专利局或国际性专利组织出版的各种类型说明书的统称。
包括未经过专利性审查的申请说明书，如德国公开说明书、日本公開特許公報，中国发明专利申请公开说明书等；以及经过专利性审查的专利说明书，如美国专利说明书、前苏联发明说明书、中国发明专利说明书等。
专利说明书是专利文献的主体。
其主要作用，一方向是公开新的技术信息，另一方面是确定法律保护的范围。
只有在专利说明书中才能找到申请专利的全部技术信息及准确的专利权保护范围的法律信息。
据世界知识产权组织（WIPO）统计，目前有90多个国家（地区）及组织用大约30种文字出版专利文献，每年出版的专利文献大约有100多万件。
其中，以日本、前苏联、德国、美国、法国、英国、加拿大、澳大利亚、欧洲专利局、世界知识产权组织出版量最大，约占世界每年专利文献出版量的80%左右。
这些统计数字主要是就专利说明书而言的。
就狭义而言，专利说明书是指经过专利性审查、授予专利权的专利说明书。
3.什么是发明专利申请公开说明书？这是一种未经实质（专利性）审查、也尚未授予专利权的发明专利申请说明书。
根据我国专利法的规定，对发明专利申请实行早期公开、延迟审查制度。
发明专利申请提出后，经初步（形式）审查合格，自申请日起满18个月即行公布，出版发明专利申请公开说明书。
专利文献基础知识
专利说明书扉页中基本著录项目有以下几部分： （11）文献号、（13）文献类型代码、（19）国家或组织 代码； （21）-（26）申请号、申请日期等； （31）-（33）优先申请的国家、日期及申请号； （43）-（45）各种说明书的出版日期； （51）-（58）专利分类、发明题目、发明文摘、权利要 求、检索领域等； （71）-（74）专利申请人、发明人（或设计人）姓名； （81）根据专利合作条约指定的国家、（84）根据地区专 利公约条约指定的国家。
专利文献基础知识
1
一. 二. 三. 四.
专利文献的概念 专利文献的特点 专利文献的作用 专利文献的类型
2
一. 专利文献的概念
专利文献是包含已经申请或被确认为发现、 发明、实用新型和工业品外观设计的研究、设 计、开发和实验成果的有关资料，以及保护发 明人、专利所有人及工业品外观设计和实用新 型注册证书持有人权利的有关资料已出版或未 出版的文件（或其摘要）总称。 ---《知识产权教程》WIPO 1988年 作为公开出版物的专利文献主要有: 各种 类型的专利说明书、专利公报、文摘和索引， 以及发明、实用新型、工业品外观设计的分类 表等。
18
专利说明书的组成
以发明专利说明书为例，目前各国出版 的发明专利说明书组成部分基本包括： 扉页 说明书 权利要求 附图 （检索报告）。
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扉页
专利说明书扉页 -- 这种类似书籍的 标题页，相当于专利说明书的一览表， 是了解整篇文献非常有用的一页。 扉页的基本结构：著录项目、摘要或 权利要求、一幅主要附图（机械图、电 路图、化学结构式等）三部分内容。
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发明、实用新型、工业品外观设计
实用新型一般指对机器、设备、装置、用具等 产品形状、构造或其组合的技术解决方案。与 发明技术解决方案相比创造性水平较低，只涉 及有形物品。 工业品外观设计一般指对产品的外形、图案、 色彩或其组合所做出的富于美感又适用于工业 应用的新设计，包括产品外形和表面二维及三 维特征。
第五章 专利文献检索
大组或小组的符号构成。例如：A01B 1/02。 ——部 A
——大类 ——小类 ——大组 ——小组
A01 A01B A01B1/00 A01B1/02
以分类号B64C25/30为例
部
B 作业；运输 大类 B64 飞行器；航空；宇宙航行 小类 B64C 飞机；直升飞机 大组 B64C25/00 起落装置 小组 B64C25/00 应急动作的 所以，分类号B64C25/30是指飞机或直升飞 机上用于应急动作的起落装置
（2）中国知识产权网 /patent/usearch.htm
收录1985年中国专利法实施以来所出版中国专利公
报上的信息；另外提供专利（申请）说明书全文； 包括法律状态的查询； 检索入口设有“全文检索”字段； 检索类别中还有“授权发明专利”这一类； 可二次检索、同义词检索，保存检索表达式； 可设置显示字段； 可免费检索，检索结果可选择排列方式，但下载、 批量下载需注册/缴费。
2、标准文献
标准文献一般指由技术标准、管理标准 及其他具有标准性质的类似文件所组成 的特种科技文献体系。
二、标准文献的类型
国际标准 国家标准 地区标准 行业标准 企业标准
强制标准 推荐标准 试行标准 草案标准
三、国内标准编号
根据规定，我国国家标准及行业标准的代
号一律用两个汉语拼音的大写字母表示， 编号由标准代号+顺序号+批准年代组成。 国家标准代号有3种： GBXXXX-XX 强制性国家标准 GB/TXXXX-XX 推荐性国家标准 GB/﹡XXXX-XX 降为行业标准而尚未转 化的原国家标准
申请号/专利号
93 1 09761.4 计算机校验码 当年各项专利流水号
第二章 文献信息基础知识(3)
文献信息资源检索的含义 22.1 ）数据检索
以文献中的数据、公式或图表为对象 的一种确定性检索。 例：物质临界值、公式、化学分子式等。 典型的提问式： 如何查找MS培养基的配方？
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3）事实检索
2.1文献信息资源检索的含义
以查找数值与非数值混合情报为对象的 一种确定性检索。 例：某事实发生的时间、地点或过程等。
如《纽约时报》、《泰晤士报》、《读卖 新闻》等既有印刷版，又有缩微版；《中国大 百科全书》、《不列颠百科全书》、《工程索 引》、《科学文摘》、《科学引文索引》等既 有印刷版，又有电子版
5.4 在激烈的商业竞争中许多畅销书内 容雷同，选题重复; 5.5 再版、改版文献数量不断增多，如 1998年我国出版图书130613种，其 中新版书74719种仅占57%。
国外有人统计各类文献的平均寿命为：
图书 期刊 学位论文 10-20年 3－ 5年 5－ 7年 科技报告 标准文献 产品样本 10年 5年 3－ 5年
2.2 文献的半衰期：
是指某学科领域目前尚在使用的全部文 献中，较新的一半所出版的年限。
国外有人统计不同学科文献的半衰期为： 地理学16.1年 地质学11.8年 数学10.5年 植物学10年 化学8.1年 生理学7.2年 机械工程5.2年 社会科学5年 化工4.8年 物理学4.6年 冶金学3.9年 生物医学3年
特种文献
1. 图
定义
书
特点：主题突出，内容系统、 指对某一领域的知 全面、可靠； 识进行系统阐述或对 出版的周期长、知识的新颖 已有研究成果、技术、 性不够，传递信息速度 慢。 经验等进行归纳、概 括的出版物。包括专 著、教科书、词典、 丛书等。
2. 期
刊
A、多数是原始文献，能够 及时显示出科学研究的新成 定义 果、新水品、新动向； 期刊又称杂志，它是指 B、出版时间短，报道文献 定期或不定期连续出版的、 速度快，内容新颖、及时、 有统一的名称、固定的开本、 广泛； 版式、有连续的序号、汇集 C、定期出版，有半月刊、 月刊等。 了多位作者分别撰写的多篇 文章，并由专门的机构编辑 出版的连续性出版物。
专利文献基础知识-专利文献与名词解释
专利文献基础知识——专利文献与名词解释专利文献的著录项目专利文献著录项目是各工业产权局为表示专利申请或其他工业产权保护种类申请的技术、经济信息以及可供查询的信息线索而编制的项目。
其通常出现在各国专利说明书扉页、专利公报以及其它检索工具中。
专利文献著录项目所代表的信息包括：技术信息，法律信息和文献外在形式信息。
专利的技术信息是通过专利文件中的说明书、附图等文件部分详细展示出来的。
为便于人们从各种角度便捷地了解该发明创造信息，通过发明创造名称、专利分类号、摘要等专利文献著录项目来揭示专利的技术信息。
专利法律信息包括专利保护的范围，专利的权利人、发明人，专利的生效时间，专利申请的标志等。
有关专利保护的范围的法律信息是通过专利文件的权利要求书展示出来的，能够表示专利保护范围信息特征的专利文献著录项目主要是专利分类号。
其他法律信息则以法律信息特征的方式反映在专利文件的扉页上，用申请人、发明人、专利权人、专利申请号、申请日期、优先申请号、优先申请日期、优先申请国家、文献号、专利或专利申请的公布日期、国内相关申请数据等专利文献著录项目来揭示不同法律信息特征。
专利文献以一种物质形态形式存在，因此专利文献具有文献所拥有的所有文献外在形式，进而就有了表示专利文献外在形式的信息特征。
表示专利文献外在形式信息特征的专利文献著录项目主要是：文献种类的名称、公布专利文献的国家机构、文献号、专利或专利申请的公布日期。
为了消除了专利文献用户在浏览各国专利文献时的语言困惑，WIPO制定了标准《ST.9关于专利及补充保护证书著录项目数据的建议》和《ST.80工业品外观设计著录数据推荐标准》，两标准规定了专利文献著录项目识别代码，即INID码。
专利文献世界知识产权组织1988年编写的《知识产权教程》阐述了现代专利文献的概念：专利文献是包含已经申请或被确认为发现、发明、实用新型和工业品外观设计的研究、设计、开发和试验成果的有关资料，以及保护发明人、专利所有人及工业品外观设计和实用新型注册证书持有人权利的有关资料的已出版或未出版的文件（或其摘要）的总称。
专利文献基础知识
专利文献基础知识专利是指由国家授予发明者或创造者的独特的、技术性的解决方案，它具有保护技术创造和鼓励创新的作用。
而专利文献则是指与专利相关的文件和出版物，包括专利申请、专利授权、专利检索报告等。
本文将介绍专利文献的基本概念、种类和结构，以及如何有效地利用专利文献进行技术研究和创新。
一、专利文献的基本概念专利文献是指与专利权相关的各类文件和出版物。
它包括了专利申请文件、专利授权文件、专利检索报告、专利资料等。
1. 专利申请文件专利申请文件是指向国家专利机构递交的专利申请文件，它包括了专利申请书、说明书、权利要求书、摘要等。
专利申请文件是专利申请人提交专利申请的依据，其中的内容对于一项专利的授权和保护具有重要作用。
2. 专利授权文件专利授权文件是指国家专利机构根据专利申请人的申请及相关材料审查通过后，授予发明者或创造者专利权的文件。
专利授权文件通常包括了专利权的授予证书、专利代表权益的权利准备文件等。
3. 专利检索报告专利检索报告是指对某一技术领域内已经授予专利的文献进行检索和分类分析的报告。
通过专利检索报告，可以了解到某一技术领域内的发展动态、技术趋势和已有技术的范围。
4. 专利资料专利资料是指与专利相关的各类资料和出版物。
它包括了专利公告、专利法规、专利案例、专利研究报告等。
专利资料对于加深对专利知识的理解和应用具有重要作用。
二、专利文献的种类和结构专利文献根据其形式和内容的不同可以分为不同的种类，主要包括发明专利、实用新型专利和外观设计专利。
1. 发明专利发明专利是指对于具有技术性、创造性和实用性的新产品、新方法或新技术解决方案的一种保护。
发明专利具有较高的技术含量和创新性，比如对某一技术领域内的新药物的研发、新工艺的创新等。
2. 实用新型专利实用新型专利是指对于新的产品的形状、结构或其组合，具有实用性和创造性的解决方案的一种保护。
实用新型专利相对于发明专利来说，要求的创新性和技术性较低，更注重对产品外观或结构的改进和优化。
专利文献基础知识
专利文献特点
完整而详细揭示发明创造内容 专利申请文件一般都依照专利法规中关于“充分公开”的要求对 发明创造的技术方案进行完整而详尽的描述，并且参照现有技术指明 其发明点所在，说明具体实施方式，并给出有益效果。
1. 发明人的技术内容
2. 根据发明目的相对于现有技术比较 说明书中实施例技术方案 （公开充分，支持权利要求，披露更多技术实现和改进方式） 权利要求中的技术方案（保护范围尽量大，并且有层次） 3. 其他期刊、论文中的技术内容，缺乏技术实施具体描述。
专利文献种类
专利文摘和专利索引 最初形式为期刊、卡片、微缩胶片等，80年代后发展为数据库 产品，其作用是方便进行专利查询。 最著名的产品：德温特世界专利索引(World Patents Index， WPI) 、德温特世界专利引文索引（Patents Citation Index，PCI ）、 及其结合：德温特创新索引（Derwent Innovations Index，DII） 。 内容包括德温特专利家族，重写的描述性名称和摘要， 德温特分类代 码，专利引文，Derwent专利权人代码。 基于3500万件专利的1500 万条记录（包括中国1987年1月开始的专利）。源于6个国家专利文件 的引文记录。
专利检索与各国专利资料库简介
实质性审查: 审查专利是否符合三性。实质性审查合格后， 即发公告，授权公告号延用公开号，出版专利申请审定说 明书。
发明专利，文献种类代码为C（93年以前为A或B） 实用新型专利，文献种类代码为Y（93年以前为U） 外观设计授权公告，文献种类代码为D（93年以前为S）
网络参考咨询-专利检索
3.各国专利数据库
3.1中国专利文献检索系统及数据库
3.1.1专利系统 (1)中华人民共和国国家知识产权局主页 (2) 万方科技信息子系统------专利技术 (3)中国知识产权网 cnipr国家知识产权局知识产权出版社主办 (4)中国专利信息网 patent国家知识产权局专利咨询中心 (5)中国发明专利技术信息网 lst (6) “中国专利文摘数据库”
04.05.2021
网络参考咨询-专利检索
1.专利基本知识
1.3 专利文献
“专利文献“包括专利说明书和专利公报
专利说明书：是指含有扉页、权利要求书、说明 书等组成部分的用以描述发明创造内容和限定专 利保护范围的一种文件。
专利公报：各国专利局报导最新发明创造专利申 请的公开、公告和专利授权情况以及专利局业务 活动和专利著录事项变更等信息的定期连续出版 物。
专利检索与各国专利资料库简介
主要内容
专利基本知识 专利检索方法 各国专利数据库
04.05.2021
网络参考咨询-专利检索
1.专利基本知识
1.1 几个概念
知识产权 工业产权 专利 世界知识产权组织 保护工业产权巴黎公约 专利合作条约
1.2 专利的种类 1.3 专利文献 1.4 同族专利
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专利文献部
三、主要国家专利说明书种类 及标识代码
中国专利说明书的种类
实用新型专利申请说明书 ❖ 性质：初步审查合格、尚未授予专利权 ❖ 种类代码：U ❖ 出版时间：1985.9.10 ～ 1992.12.31
专利说明书种类及标识代码
内容
❖ 不同种类专利说明书产生的原因 ❖ 专利说明书种类标识代码 ❖ 主要国家专利说明书种类及标识代码
❖ 中国、美国、日本、欧洲、世界知识产权组织
专利文献部
一、不同种类专利说明书 产生的原因
不同种类专利说明书产生的原因 ❖ 专利保护客体 ❖ 专利审查制度及审批程序
❖ 登记制 ❖ 初审制 ❖ 半审查制 ❖ 完全审查制 ❖ 延迟审查制
三、主要国家专利说明书种类 及标识代码
美国专利说明书种类及其代码
❖ 发明专利说明书(United States Utility Patent)，种类识别代码 A （B1，B2）
❖ 专利申请公布说明书（Patent Application Publication），种类识 别代码（A1）
❖ 植物专利说明书（United States Plant Patent），种类识别代码 P （P2、P3）
专利文献部
三、主要国家专利说明书种类 及标识代码
中国专利说明书的种类
外观设计专利申请公告（专利公报） ❖ 性质：初步审查合格、尚未授予专利权 ❖ 种类代码：S ❖ 出版时间：1985.9.10 ～ 1992.12.31
专利文献部
三、主要国家专利说明书种类 及标识代码
中国专利说明书的种类
发明专利说明书 ❖ 性质：经实质性审查、授予专利权 ❖ 种类代码：C ❖ 出版时间：1993.1.1 ～现在
一部分、附图或化学式有更正 ❖ 9--在专利文献任意一部分有更正，这种更正导致该文献部
分或完全再版
专利文献部
三、主要国家专利说明书种类 及标识代码
中国专利说明书的种类
❖ 1985－1992年出版 ❖ 发明专利申请公开说明书，种类代码为 A ❖ 发明专利申请审定说明书，种类代码为 B ❖ 实用新型专利申请说明书，种类代码为 U ❖ 外观设计专利申请公告（专利公报），种类代码为 S
❖ R--单独公布的检索报告 ❖ T--对其他工业产权局或机构已经公布的专利文献的全文或部分译文公布
专利文献部
二、专利说明书种类标识代码
WIPO标准ST.16
阿拉伯数字在代码中的应用 ❖ 0--一些工业产权局的内部用法 ❖ 1 ～ 7--使用范围及含义由各专利局（工业产权局）视其需
要自行决定 ❖ 8--在专利文献扉页以及再版扉页上的著录项目、文中的某
专利文献部
二、专利说明书种类标识代码
❖ WIPO标准《ST.16用于标识不同种类专利文献的推荐标准代 码》
❖ ST.16将字母代码划分为七组，用以表示专利文献、非专利 文献和专利局（工业产权局）内部使用的文献
专利文献部
二、专利说明书种类标识代码
❖ WIPO标准ST.16
❖ 第1组: 用于在发明专利申请基础上形成的并作为基本或主 要编号序列的文献
❖
医药专利文献
M
❖
植物专利文献
P
专利文献部
二、专利说明书种类标识代码
WIPO标准ST.16
❖ 第4 组：用于未被1 ～ 3 组所涵盖的，或由专利申请衍生或与之相关的 特殊类型文献
❖ W--与第2组实用新型文献有关，并包含著录项目信息，且仅有文摘和/或 权利要求及附图（如果有的话）
❖ L--该文献未被字母W涵盖，但与专利文献有关并包含著录项目信息，且 仅有文摘和/或权利要求及附图（如果有的话）
专利文献部
三、主要国家专利说明书种类 及标识代码
中国专利说明书的种类
外观设计专利（单行本） ❖ 性质：初步审查合格、授予专利权 ❖ 种类代码：D ❖ 出版时间：2006.1.4 ～现在
专利文献部
三、主要国家专利说明书种类 及标识代码
美国专利说明书种类及其代码
❖ 美国专利保护客体
❖ 实用专利（utility patent）
专利文献部
三、主要国家专利说明书种类 及标识代码
中国专利说明书的种类
❖ 1993年以后出版
❖ 继续保留发明专利申请公开说明书的出版，取消了发明专利 申请审定说明书、实用新型专利申请说明书和外观设计申请 公告的出版，取而代之的分别为：
❖ 发明专利说明书，种类代码为
C
❖ 实用新型专利说明书，种类代码为 Y
❖ 外观设计授权公告，种类代码为 D
专利文献部
三、主要国家专利说明书种类 及标识代码
中国专利说明书的种类
发明专利申请公开说明书 ❖ 性质：未经实质性审查、尚未授予专利权 ❖ 种类代码：A ❖ 出版时间：1985.9.10 ～现在
专利文献部
三、主要国家专利说明书种类 及标识代码
中国专利说明书的种类
专利文献部
三、主要国家专利说明书种类 及标识代码
中国专利说明书的种类
实用新型专利说明书 ❖ 性质：初步审查合格、授予专利权 ❖ 种类代码：Y ❖ 出版时间：1993.1.1 ～现在
专利文献部
三、主要国家专利说明书种类 及标识代码
中国专利说明书的种类
外观设计授权公告（专利公报） ❖ 性质：初步审查合格、授予专利权 ❖ 种类代码：D ❖ 出版时间：1993.1.1 ～现在
❖
再版专利（Reissued Patent）
❖
设计专利（Design Patent）
❖
防卫性公告（defensive publication）
❖
植物专利（Plant Patent）
❖
依法登记的发明（Statutory Invention Registration）
❖ 美国专利审批制度及有关专利法的规定
❖ 再版专利说明书（Reissued Patent），种类识别代码（E） ❖ 再审查证书说明书（Reexamination Certificate），种类识别代码
❖
第一公布级A❖第二公布级B❖
第三公布级
C
专利文献部
二、专利说明书种类标识代码
WIPO标准ST.16
❖ 第2组: 用于编号序列不同于第1组的实用新型文献
❖
第一公布级
U
❖
第二公布级
Y
❖
第三公布级
Z
专利文献部
二、专利说明书种类标识代码
WIPO标准ST.16
❖ 第3组: 用于特殊系列的专利文献
❖
外观设计专利文献 S