《劳工道德风险识别评估表》SAR-024
版本/A制作日期:2017/8/21
L:可能性C:严重性D:风险
等级
劳工招工时，应聘人员使用假的证件或者招工时未查验员工身份证人事248
根据公司的规定，查看身份证的关键部位，并且将身份证
复印件保留在个人资料中
劳工供应商/分包商公司使用童工采购224
通过对供应商的调查、保证以及实地稽核来杜绝供应商中
此类行为。
劳工雇佣时向员工收取押金或抵押物人事144员工手册中明确规定禁止此类行为
劳工雇佣时要求员工寄存其身份证件人事144员工手册中明确规定禁止此类行为，公司仅仅保留复印件
劳工员工被限制在下班后离开公司所有部门144
公司严格按照出勤时间，非工作时间，车间停电；员工加
班采用自愿申请的形式。
劳工以罚款或解雇相威胁强迫员工加班所有部门144员工手册中明确规定禁止此类行为，全公司禁止罚款
劳工员工被强迫搜身所有部门144员工手册中明确规定禁止此类行为
劳工扣押的工作证件所有部门144
公司规定员工本人保留证件，公司仅仅保存复印件以备行
政之用。
劳工部门组长体罚员工所有部门236员工手册告知全员，禁止体罚。
劳工精神或肉体上虐待员工所有部门236
员工手册规定，禁止谩骂和羞辱员工，一旦发生，可以提
报总经理或者员工代表。
劳工没有建立公平、公开的奖惩制度所有部门122
在保证员工基本生活所需的前提下，按照多劳多得的原
则，分配奖金。
劳工因惩戒为目的扣减员工工资所有部门122
员工手册规定，禁止罚款一旦发生，可以提报总经理或者
员工代表。
有限公司
劳工和道德风险因素识别评估表
风险评估
范围风险项目童工控制措施备注风险描述相关部门
强迫和强制性劳动
惩戒性措施
版本/A制作日期:2017/8/21
L:可能性C:严重性D:风险
等级
有限公司
劳工和道德风险因素识别评估表
风险评估
范围风险项目控制措施备注风险描述相关部门
劳工不安排休息天所有部门224公司保证每周休息一天，
劳工超时工作所有部门248
公司严格控制加班，员工申请单由部门组长审核，避免超
时。
劳工非自愿加班所有部门224员工平时加班要求自己填写申请单
劳工超时加班所有部门224由财务、部门组长相互审核，并且在员工会议上沟通。
劳工工资低于最低工资标准人事144劳动合同上规定了，保证符合最低最新工资水平。
劳工工资不能满足员工的基本需要人事144
按照需要，全部发放现金；同时公司提供宿舍和食堂，仅
仅象征性收取费用。
劳工没给员工提供可随意支配的收入人事144公司工资以现金支付
劳工没有以方便员工的形式支付工资人事144全部打卡
劳工未定期向员工以书面形式列明工资、待遇构成人事144公司提供工资单，并且由员工签署
劳工未按规定记录员工考勤人事144员工刷卡，月底由财务将考勤打出，由员工签字。
劳工未按规定支付员工加班工资，法定假期不支付工资人事144
工资单包括加班工资，按照法规比例支付，并且要求员工
签字。
劳工无带薪年休假人事144员工手册上规定了，带薪年假。
劳工克扣、扣押或拖欠员工工资人事144公司在劳动合同上规定了发薪的时间，并且报批劳动局
劳工员工试用期没有工资人事144按照合同，支付等额的工资
工作时间
报酬和补偿
版本/A制作日期:2017/8/21
L:可能性C:严重性D:风险
等级
有限公司
劳工和道德风险因素识别评估表
风险评估
范围风险项目控制措施备注风险描述相关部门
道德商业诚实与供应商的交易过程中存在行贿行为，影响竞争的公平性所有部门144建立反贪污反受贿的规定，培训员工的职业操守。
道德不当利益对供应商收取佣金影响公司信誉所有部门144建立反贪污反受贿的规定，培训员工的职业操守。
道德公平交易、广告和竞争私下不公开交易,提供竞争底标,买卖客户资讯所有部门144
遵守法律及相关竞争前提下公平竞争﹐在由可能的情况下
与对手进行合作﹐绝不参与并激励反对不正当竞争。
道德所有部门144建立多种﹑方便的沟通渠道﹐搭建顺畅的沟通平台﹔
道德所有部门144信息分享﹐不隐藏或独占重要情报。
道德所有部门144
由专门的对外发言及信息批露制度或机构﹐除公司指定的
发言人外﹐其他人对外发言及信息批露须经授权批准。
道德所有部门144明确界定智慧财产权归属﹔
道德所有部门144员工入职签定知识产权保护切结书﹔
道德所有部门144
公司保証不直接或简介一抄袭﹑窃用或侵害第三人之智慧
财产权。
道德所有部门144
有效措施保护该机密资料及密码﹐本人于任职期间或离职
后均不以任何方式泄漏﹔
道德所有部门144
员工离职应该将其所占﹑使用﹑监督或管理之智慧财产权
或营业秘密及其有关资料复制物或样品全数交还公司。
道德所有部门144
每位员工有权保护自己的礼仪不被他人侵犯﹔亦都有义务
积极举报 坏人坏事﹔
道德所有部门144公司将对举报进行保密和保护﹔
道德所有部门144根据情况给予举报适当之奖励﹔
信息公开知识産权保护身分保护刊登不实广告影响公司信誉
侵占或泄露知識産權,剽窃网络或他人知
识产权
供应商和员工检举者信息泄露,造成报复
打击.
版本/A制作日期:2017/8/21
L:可能性C:严重性D:风险
等级
有限公司
劳工和道德风险因素识别评估表
风险评估
范围风险项目控制措施备注风险描述相关部门
道德所有部门144公司不匿名举报。
打击.
风险管理识别与评估表
管代及各部门
1 3 中风险 全员参与
总裁及各部门
计划控制 生产计划、订单 仓储管理 申请的生产需求物料
订单评审报告
准时交付率≥ 80%
订单物料准确 性≥95%
PMC管理制度； 订单发行方式与交期回 复规则
1、物料计划错误，导致不能按期生 产； 2、生产计划错误，导致不能 准期 交付产品。
雾化芯，烟弹等机种 的生产工艺相似，在 遇到因物料交期达不 成时，可以及时更调 整生产计划
无重大安全/ 质量事故发生
环境和职业健康安全监 测控制程序 产品品质监控管理程序
1.不了解监测频次 2.监测公司不正规
合理监测有效评价公 司管理体系运行实效
2
1
1
低风险
完善公司的内部管理制度，优 化内部管理
研发中心 工程部 自动化
1
2
低风险
规定监测频次，及加强质量/环 安方面培训
公共事务部 品质部
13
3、数据录入不准确，导致后续工作 2、本地服务器迁至
所依据信息错误，做出不当决策。 云端，解决数据定时
备份及远程办公需求
风险后果 或错失机 可能 遇的严重 性
程度
3
1
综合 分值
3
级别
应对措施
1.硬件的维护； 2.软件的维护与升级； 3.软件安装管理； 中风险 4.防火墙与定期杀毒； 5.系统备份与数据备份； 6.用户组与密码管理； 7.数据输入与校对。
文件受控率 100%
文件管理程序 记录控制程序
1、文件内容不切实际、审批流程错
误； 2、文件编制内容错误、格式错误、 编号错误； 3、文件发放回收不及时、文件发放 回收部门不全、内容错有作业 都可追溯，提高工作 效率，职能清晰
EICC劳工和道德的风险评估和风险管理的程序A1
4.3.1劳工和道德风险因素识别应考虑公司的社会方针，相关法律法规依据其它要求，如客户的要求，相关方的要求，也可以参考来自其他组织的报告
4.3.2劳工和道德风险因素识别应关注到公司的各环节，风险识别还应关注到公司的现行管理制度，建立以人的活动为主线的评价方式,常用方法有问卷调查，现场考查，工艺流程分析等
EICC劳工和道德的风险评估和风险管理程序
文件编号:EICC-14
版次:A/1
页数:共3页
制订部门:部
制订人:CBX
制订日期:2017-04-26
核准/日期
审核/日期
文件发行章
2018
2018
文件修改记录
序号
修改版次
修改页数
修改内容描述
修改人
核准人
生效日期
1
A/0
新版制定
VC
VCXXCV
2014-4-01
准如下：
发生的可能性：L
分数
项目
1
发生可能性极小
2
可能发生
3
有时发生
5
经常发生
后果
2
轻微
3
中等
5
严重
风险等级：D=发生的可能性L X后果严重性C
对于评价结果在6分（含）以上因素定义为高风险，高风险因素应采取适当控制措施加以控制或采取改进方案加以持续改善。
5.0记录
5.1《风险源辨识及评价表》5.2《重大风险源清单》
3、职责:
ISO负责编制本程序；
公司各部门负责实施和监督本程序的执行。
4、内容及要求:
4.1
4.1.1所有员工应避免任何可导致实际或被视为利益冲突的情况。若有此等情况发生，员工应填写《利益冲突申报表》向其部门经理作出书面申报，再呈交财务总监/总经理批准。员工亦应随时确保在与客户、供应商、外包商及同事交涉时，尽量避免任何导致利益冲突的情况。
人力资源风险识别表74项
劳动合同中来约定员工法定送达地址
25
劳动合同中未约定调岗调薪条款
26
未签订书面劳功合同、劳务协议、实习生协议
27
未签订保密协议
28
未签收《员工手册》(制度清单)
29
未建立劳动合同签收台账
30
社保操作
未按法律规定操作社保
未及时调入社保
31
未足断缴纳社保
32
公积金操作
未按法律规定操作公积金
未及时调入公积金
易工离职未经过申请(审批)
66
未办理工作交接(工作交接不充分)
67
未进行离任审计(特殊岗位)
68
未及时停酸社会保险、住房公积金
69
未及时核算工资
70
未签订竞业协议
71
未出具离职证明、收入证明
72
过错性解除证据不是
73制定《新员工月度计划表》
42
《新员工月度计划表》中未明确工作内容，考核标准
43
未及时进行月度沟通与评价
44
月度工作评价中未记录员工不足(不符合录用条件的情形)
45
对于不符合录用条件、岗位要求的员工未及时进行解除
46
员工填效管理
未制定相关制度
未建立增效考核相关制度规定
47
建立相关制度后，未严格执行
无法提供收入证明
16
收入证明与实际情况存在差异
17
伪造收入证明或银行流水
18
其 他正书审核不
损供虚假资格证书
19
劳动合同签订
无固定版本劳功合同
无固定版本劳动合同
20
无固定版本劳务协议
21
无固定版本实习生快议
ISO 9001-25-02_质量风险识别与评价登记表模板
年月日评价人：质量风险评价小组审核：批准：1.2.3.4.5.6.7.8.9.10.11. 管理单元/质量管理职能公司及其环境质量管理流活动/流程外部环境信息内部环境信息相关方要求的理解确定 QMS范围质量风险分析公司没有明确责任部门和渠道来采集影响公司QMS 绩效的外部信息；没有及时采集影响公司 QMS 绩效的外部信息、采集错误信息或者采集不充分；公司没有对影响公司 QMS 绩效的外部信息进行监视和评审；公司没有明确责任部门和渠道来采集影响公司QMS 绩效的内部信息；没有及时采集影响公司 QMS 绩效的内部信息、采集错误信息或者采集不充分；公司没有对影响公司 QMS 绩效的内部信息进行监视和评审；没有识别出对公司 QMS 有影响的相关方及其要求；没有对相关方及其要求的信息进行监视和评审；公司没有确定 QMS 的范围，或者范围界定不清晰，没有充分考虑到内外部环境信息和合用的相关方要求；ISO9001：2022 标准应用不合理，标准条款应用不充分、不正确；QMS 的范围没有形成文件信息，没有说明本公司 QMS 覆盖的产品和标准条款没有被应用的理由；质量风险影响公司 QMS 决策与外部环境不适应公司 QMS 决策与内部环境不适应QMS 不能满足相关方要求建立的 QMS 与公司质量管理实际状况不符风险发生可能性大小L22222211111风险的影响程度C33333333333风险综合评价分值R66666633333风险等级(重大、中等、低)中等中等中等中等中等中等低低低低低12.13.14.15.16.17.18.19.20.21. 管理单元/质量管理职能公司及其环境领导作用方针管理质量管理流活动/流程QMS 及其过程领导作用以顾客为关注焦点方针建立、评审与保持质量风险分析公司不熟悉 ISO9001:2022 《质量管理体系要求》的要求，没有按照该标准的要求来建立、实施、保持和持续改进 QMS；没有识别出 QMS 所需的过程及其在组织内的应用。
024危险源识别和风险评价管理程序
6 Q/YNYC 云南省保山市烟草专卖局（公司）企业标准 Q/YNYC(BS).G14.122-2011
23危险源识别和风险评价管理程序
2011-06-15发布 2011-06-15实施 云南省保山市烟草专卖局（公司） 发 布 6
前 言 本标准附录为资料性附录。 本标准对危险源识别和风险评价管理程序做出规定。 本标准由安全保卫部提出。 本标准由安全保卫部归口。 本标准由安全保卫部草。 本标准主要起草人：汤云飞 杜永平 赵文军 本标准2011年首次发布。 6 危险源识别和风险评价管理程序 1 范围 适用于 “三标一体”职业健康安全体系覆盖范围内所有危险源识别及风险评价过程。 2 规范性引用文件 2.1 《》 2.2 《烟草系统机动车辆交通安全管理暂行规定》 2.3 《云南省烟草系统机动车辆交通安全管理实施规定》
3 术语和定义 无 4 职责 4.1 市公司安全保卫部负责组织各县（区）分公司及市公司各部门识别评价所属范围内的危险源，填写《危险源辨识与风险评价表》，并确定重大风险。 4.2 市局(公司)各部门、各县（区）分公司根据所属范围内重大风险的特性，制订适当、有效的措施加以控制（如：作业指导书、应急响应方案等）。 4.3 管理者代表批准《重大风险及控制措施清单》。 4.4 当生产办公业务活动、服务发生局部较大变化时，本单位安保职能部门要及时组织开展危险源更新识别、评价，并报市公司安全保卫部复审、更新危险源信息。当生产办公业务活动、服务发生整体较大变化或法律法规及其他要求更新时，市公司安全保卫部应及时组织开展危险源识别更新及确定重大风险。
5 管理内容和方法 5.1 危险源范围 5.1.1 危险源包括： a)物体打击伤害； b)车辆伤害； c)机械伤害； d)电伤害； e)淹溺伤害； f)火灾伤害； g)坠落伤害； h)噪声伤害； i)光伤害； j)电磁辐射伤害； k)粉尘伤害； l)易燃、易爆性伤害； m)有毒物质伤害； n)腐蚀性伤害； o)传染致病微生物伤害； p)心理、生理伤害； q)行为性伤害等。 5.1.2 识别危险源时应考虑三种状态、三种时态和四个方面。 三种状态：正常状态、异常状态、紧急状态 a)正常状态：按规定要求进行正常运行的状态； b)异常状态：异常运行的状态； c)紧急状态：指可能或已经发生的紧急事故、事件。 6
社会责任因素识别与评价表-劳工人权
2
2
4
Ⅰ
否
8
自由结社
员工代表活动被限制
违反工会法
2
2
4
Ⅰ
否
工会成员被歧视
违反工会法
2
2
4
Ⅰ
否
员工代表被歧视
违反工会法
2
2
4
Ⅰ
否
公司或员工未向慈善机构捐赠 无社会活动
1
2
2
Ⅰ
否
9
社区参与
公司或员工未开展慈善活动
无社会活动
1
2
2
Ⅰ
否
公司未组织员工开展文体活动 无社会活动
1
2
2
Ⅰ
否
员工未参与社区活动
无社会活动
9
3
风险等 级 Ⅰ
Ⅱ
Ⅰ
是否重大社 会责任风险
否
否
否
2
3
6
Ⅱ
否
1
3
3
Ⅰ
否
1
3
3
Ⅰ
否
1
3
3
Ⅰ
否
1
3
3
Ⅰ
否
3
3
9
Ⅱ
否
2
3
6
Ⅱ
否
1
3
3
Ⅰ
否
1
3
3
Ⅰ
否
1
3
3
Ⅰ
否
2
3
6
Ⅱ
否
2
5
10
Ⅲ
是
2
5
10
Ⅲ
是
1
3
3
Ⅰ
否
2
5
10
EI-HRD-2-016_A劳工道德风险识别评价控制管理程序解读
五、流程图
N/A
六、作业内容
6.1.评价内容：此程序分别从劳工和道德两方面进行识别评价和控制
6.1.1.劳工识别评价参照标准
6.1.1.1.自由选择职业
6.1.1.1.1工厂没有用任何强迫、监禁、不法契约或束缚的劳工（重大风险）
6.1.1.2.1厂内员工的年龄必须等于或大于当地归定的最小年龄（重大风险）
6.1.1.2.2在雇佣员工前, 工厂会检视、验证并且保留有法定证明的年龄文件
6.1.1.2.3工厂会限制18岁以下员工的工种和上班时间 (像是限制他们工作时间, 不管他们是否在危险化学方面工作)
6.1.1.2.4工厂要有一套补救程序，一旦发现员工的年龄小于规定的年龄时补救措施
6.1.2.2知识产权
工厂已建立程序去确保知识产权的保护，（包括自己的或客户的）。
6.1.2.3公平交易、广告和竞争
必须坚持公平交易、广告和竞争的标准。参与者必须已制定保护客户信息的措施。
6.1.2.4身份保密
如果你是员工检举者，公司有没有帮您保密。
6.1.2.5在采购矿物时秉承负责任的态度
公司内部制定相关采购程序确保在制造的产品中所含的钽、锡、钨和金不会直接或间接向刚果民主共和国或其周边国家/地区购买。
6.1.1.3.5合法的工作时间和加班时间事先和所有的员工谈定.
6.1.1.4工资与福利
6.1.1.4.1所有员工的正常工作时间都能得到合法的薪酬。
6.1.1.4.2工资的计算方法是否以支付存根或类似的文件向员工明确说明
6.1.1.4.3把扣减工资作为惩罚手段是不允许的。
6.1.1.4.4不得拖延或扣押员工工资
RBA6.0专用表格记录B03风险评估对策表(劳工与商业道德)
序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 负责部门 财务部 财务部 财务部 财务部 采购部 采购部 采购部 采购部 采购部、物控部 、行政部 各部门 各部门 各部门 各部门 工程部 工程部、板房 行政部 行政部 提交人 向丽萍 向丽萍 向丽萍 向丽萍 陈金好 陈金好 陈金好 陈金好 陈金好、曾雪梅 黄智仕 黄智仕 黄智仕 黄智仕 王运强 王运强 廖清华 廖清华 范围 员工待遇 员工待遇 财务管理 财务管理 采购过程管理 采购过程管理 采购过程管理 采购过程管理 采购过程、工程外包管理 未成年工管理 员工待遇 招聘、劳动安排、薪资待遇 利益申报管理 知识产权管理 产品开发、打样、制作样板管 理 招聘管理 招聘管理 风险项目 劳工 劳工 道德 道德 道德 道德 道德 道德 道德 劳工 劳工 劳工 道德 道德 道德 劳工 劳工 工资支付延后 工资和福利未按法定支付 财务贪污、挪用公款 提供财务虚假报告，做假帐 采购人员非法接受礼金、礼品、回扣等贿赂 供应商伪造记录和虚假陈设 公平交易、广告和竞争： 招投标过程营私舞弊、广告虚假 在采购矿物时秉承负责任的态度： 矿物采购来源不明 廉洁经营： 收受贿赂、合谋损害公司利益 未按《未成年工特殊保护规定》对未成年进行管理 同工不同酬 员工在招聘、劳动安排、薪资待遇等方面受到结构性歧视 利益冲突披露不准确 客户专利、知识产权等机密资料泄露 知识产权： 侵犯公司专利、技术秘密 误招童工，误用童工 招聘时出现性别、年龄、乙肝、怀孕、籍贯等歧视 风险因素及影响描述
体系部、行政部 黄智仕、陈金好、 、采购部、客服 叶翠华 船务部 体系部、行政部 黄智仕、陈金好、 、采购部、客服 叶翠华 船务部 物控部、生产部 曾雪梅、彭岳芳
风险和机遇识别评价表
经济
公司为龙华新区纳税百强 企业
自然
公司地处观澜河流域，属 饮用水源保护区，水质控 制目标2018年NH3-N达Ⅳ 类，其余指标达Ⅲ类； 2020年全面指标达Ⅲ类； 2015年数据排放不符合预
设目标
龙华新区管网改造，后续 废水排放监控加严。
目前公司内企业文化及价 值观不明确，需要建设属 于自己的文化及价值观
1.新产品开发立项时反复论证市场需求；
2.研发产品时尽量选择可重复利用的材料制
样品合格率 成产品；
20 高 样品交付及 3.加大设计开发的资源投入，尽可能缩短产 产品开发部
时率
品研发周期。
相关文件：
OP-2029产品开发控制程序
有效
类别 环境/要求
环境/要求描述
相关过程
风险/机遇
风险分析
严重 程度
发生 概率
处置 难易 度
风 数险
系
风险 级别
目标
运行控制措施 控制措施/方案
措施有效性 责任单位
产品制造过程中生产达
风险：生产不能准时完成计
成，产品良率达成及其他 产品制造 划；不良率过高；效率太低； 5
要求
产品标识不清、混料。
32
1.生产计划控制；
2.过程能力提前策划；
3.不良率前期策划；
30
高
生产计划按 4.标识管理要求。 时达成率 相关文件：
2016年5月1日起开始实施 的“全面推开营改增试点方 案”
自动化技术开发技术保护
1.每月综合安全部对公司进行环境、健康安
全稽查，发现异常及时通报并跟进改善；
/
风险：三废排放不达标导致被 监管机构处罚，停产停业整顿 5 等风险。
作业活动风险辨识、分析评价表
序号
名称
检查项目
危险源或潜在事件
可能发生的事故类型及后果
风险评价
风险等级
建议新增（改进）措施
备注
可能性
严重性
风险值
1
客房岗位作业
客房服务
违规使用电器设备
触电、人身伤害
2
4
8
低风险
2
卫生间摔伤
摔伤
2
3
6
低风险
3
未发现房间内没熄灭的烟头
火灾
2
4
8
低风险
4
饮水机干烧
火灾
2
4
8
低风险
触电
2
4
8
低风险
21
服装厂岗位作业
消防管理
存在火灾隐患
火灾
2
4
8
低风险
22
操作标准
违规使用电器设备
触电、人身伤害
2
4
8
低风险
23
印刷厂岗位作业
消防管理
存在火灾隐患
火灾
2
4
8
低风险
24
操作标准
违规使用电器设备
触电、人身伤害
2
4
8
低风险
25
水厂岗位作业
车辆管理
不按交通规章驾驶
车祸
2
4
8
低风险
26
操作标准
抬水动作不规范
摔伤、砸伤
2
3
6
低风险
27
水桶摆放不规范
砸伤
2
3
6Байду номын сангаас
低风险
2