证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集(第2277篇)

2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》

职业资格考前练习

一、单选题

1.关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起( )内报送相关材料，完

成该项业务首次备案。

A、20天

B、1个月

C、3个月

D、10天

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【知识点】：第3章>第9节>场外衍生品

【答案】：B

【解析】：

考点：本题考查场外衍生品相关知识。备案机构应当于首次开展业务之日起1个月内报

送以下材料，完成该项业务首次备案：备案申请表和承诺函；场外衍生品业务说明书；场外

衍生品业务相关内部管理制度，包括但不限于内部控制、风险控制、合规管理、投资者保护

等制度；协会要求的其他材料。

备案材料应加盖备案机构公章或经备案机构法定代表人签字或签章。场外衍生品业务已在监

管机构或其他自律组织完成备案的，备案机构仅需填报备案申请表中的基本信息。协会规则

对某项业务备案有特殊规定的，从其规定。

2.下列说法错误的是( )。

A、佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异

B、证券交易的收费项目、收费标准和管理办法由证券交易所统一规定

C、证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和收费办法

D、证券公司应当公示对应类别的投资者具体证券交易佣金收取标准，证券公司实际收

取的证券交易佣金应当与公示标准一致

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【知识点】：第3章>第1节>证券经纪业务的营运管理

【答案】：B

【解析】：

考点：考查《证券法》第46条规定。证券交易的收费项目、收费标准和管理办法由国

务院有关部门统一规定。

3.关于非金融机构开展基金托管业务的条件，在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、

投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于( )人，并具有基金从业资格。

A、3

B、5

C、8

D、10

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【知识点】：第3章>第9节>托管业务

【答案】：C

【解析】：

从业人员方面：①基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件，基金托管部门取得基金从业资格的人员不低于部门员工人数的1/2。②拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于8人，并具有基金从业资格。其中，核算、监督等核心业务岗位人员应当具备2年以上托管业务从业经验。

4.下列有关合伙企业清算的说法，正确的是( )。

①清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告

②清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于60日内在报纸上公告

③债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起60日内，向清算人申报债权

④债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，向清算人申报债权

A、①③

B、①④

C、②③

D、②④

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【知识点】：第1章>第3节>合伙企业解散、清算

【答案】：D

【解析】：

考点：本题考查合伙企业清算程序。清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于60日内在报纸上公告；债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，向清算人申报债权。选项D正确。

5.证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取( )等行政监管措施。

①自律惩戒措施

②出具警示函的措施

③责令参加培训的措施

④认定为不恰当人选的措施

A、①②③

B、②③④

C、①③④

D、①②④

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【知识点】：第2章>第5节>证券业从业人员执业行为准则

【答案】：B

【解析】：

考点：本题考查违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的相关法律责任，自律惩戒措施属于自律措施，不属于行政监管措施。

6.发行人发生超过上年末净资产( )的重大损失，将之认定为债券存续期间需要披露的重大事项。

A、10％

B、15％

C、20％

D、25％

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【知识点】：第3章>第4节>证券发行与承销信息披露的有关规定

【答案】：A

【解析】：

考点：考查债券存续期间重大事件的披露，发行人发生超过上年末净资产10％的重大损失，将之认定为债券存续期间需要披露的重大事项。

7.根据《中华人民共和国合伙企业法》的规定，下列不符合有限合伙人当然退伙情形的是( )。

A、作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产

B、有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行

C、作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡

D、作为有限合伙人的自然人在有限合伙企业存续期间丧失民事行为能力

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【知识点】：第1章>第3节>有限合伙企业

【答案】：D

【解析】：

有限合伙人有下列情形之一的，当然退伙：作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡；作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产；法律规定或者合伙协议约定有限合伙人必须具有相关资格而丧失该资格；有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行。作为有限合伙人的自然人在有限合伙企业存续期间丧失民事行为能力的，其他合伙人不得因此要求其退伙。

8.下列说法中，错误的是( )。

A、证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大，诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级做出任何形式的保证

B、证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主做出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外

C、证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义

D、证券公司、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券

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【知识点】：第3章>第2节>发布证券研究报告业务的有关规定

【答案】：B

【解析】：

考点：考查证券研究报告质量控制。任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺和书面承诺均无效。

9.证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于( )年。

A、10

B、15

C、20

D、25

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【知识点】：第3章>第7节>转融通业务

【答案】：C

【解析】：

考点：考查证券金融公司文件资料的保存年限。证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于20年。

10.证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起( )个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。