证券交易真题题库章节习题含答案

A 一级清算

B 二级清算

C 三级清算

6、 包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心 称为（）A 一级清算模式 B 二级清算模式

7、 在三级清算模式中,（）是由各地资金集中清算中心 A 一级清算

B 二级清算

C 三级清算

&目前,我国对（）实行T+3交收方式。A A 股

证券交易第九章 【单选】

1、证券登记结算公司的业务范围和职能不包括

（）A 证券持有人名册登记和证券账户、 结算账户的设立 B 接受上市申请,

安排证券上市 C 代理证券的还本付息和权益分派及其他代理人服务 D 实物证券的保管

2、 清算是交割、交收的基础和 （）A 保证 B 后续 C 内容 D 完成

3、 在折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度 （）营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。 A 第一个 B 中间一个 C 倒数第二个

D 最后一个

4、 差额清算方式的主要优点是可以 （）A 简化操作手续，提高清算效率 B 防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当 权益，保护市场正常运行 C 防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累 D 防范证券商的经营风险

5、在三级清算模式中,（）是指由证券经营机构同其客户办理的证券清算。 D 四级清算

（异地清算代理机构）、证券经营机构、投资者四方面的清算模式 C

三级清算模式 D 四级清算模式 （各地清算代理机构）同本地证券经营机构办理的证券清算。

D 四级清算

B B 股

C 基金券

D 债券

9、证券买卖双方在交易达成之后，于下一营业日进行证券和价款的收付，完

成交收的交收方式称为 （） A 当日交收 B 次日交收 C 例行日交收 D 特约日交收

10、证券（）业务主要是指在每一营业日中 ，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵

，对证券和资金的应收或应付

净额进行计算的处理过程。 A 清算 B 交割 C 交收 D 登记

11、 在交易日的次日上午，资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位 ，必须在当日下午（）之前将资金补入资金交收

账户。A 14点B 15点C 16点 D 17点

12、 在B 股的T+3交割、交收中，证券登记结算机构应在（）下午向结算会员发出结算交收通知书。 （T 日终-上海）

A T+0 日

B T+1 日

C T+2 日

D T+3 日

13、 我国上海证券交易所的 A 股例行日交割是指交割日为 A 当日B 次日C 第三日D 第四日

14、 证券登记结算机构的设立 ，其资本金不得少于 A 人民币一亿元 B 人民币二亿元 C 人民币三亿元 D 人民币五亿元 15、 中国证券登记结算有限责任公司成立的时间是 （B ）

A 2001年10月1日

B 2001年3月30日

C 2000年10月1日

D 2001年9月1日

16、 1988年国际清算银行制定的《巴塞尔协议》规定 ，开展国际业务的银行必须将其核心资本对加权风险资产的比率维持

在（B ）以上。A 4% B 8% C 10% D 12% 17、 基金管理人与基金托管人之间的关系是 （）A 债权关系B 相互制衡的关系 C 委托与受托关系 D 隶属关系 18、 由于技术故障或其他原因暂时无法使用

PROP 划款时，结算参与人也可使用（）作为应急措施划投资金。

A 电话划款凭证

B 网络划款凭证

C 书面划款凭证

D 传真划款凭证

19、 标准券的折算率是指（）的比率。A 债券面值折算成债券回购业务标准券 B 债券市场价格折算成债券回购业务标准券

C 债券的票面利率折算成债券市场价格

D 债券市值折算成债券面值

20、 上市开放式基金合同生效后即进入

（）,一般不超过3个月。A 冻结期B 交易期 C 等候期D 封闭期

21、 按照深圳市场法人结算模式，结算参与人在中国结算深圳分公司开立法人资金结算账户时 ，须按照结算公司的规定缴纳 结

算备付金和（）A 结算保证金 B 结算利息C 结算抵押款 D 结算风险 22、 在中国结算公司上海分公司的资金划拨方式中 ，结算参与人于（）日上午通过有效银行指令向银行提交划出资金申请。

A T

B T+1

C T+2

D T+3

23、 权证交收履约保证金最低限额为

（）

A MIN 〔本月权证日均买入金额 ,本月权证最高净买入金额〕 X 20%

B MAX 〔上月权证日均买入金额

，上月权证最高净买入金额〕 X 20%

C MAX 〔本月权证日均买入金额 ，本月权证最高净买入金额〕 X 20%

D MIN 〔上月权证日均买入金额 ，上月权证最高净买入金额〕 X 20%

24、投资者交付证券经营机构的交易结算资金

，由证券经营机构转存银行，利息按（）转入投资者开立在证券经营机构的资金 账

户。A固定资产贷款利率 B流动资金贷款利率 C定期存款利率 D活期存款利率

25、某B股最后交易日的收盘价为0.8000美元/股，每股红利为0.005美元/股，股权登记日收盘价为0.799美元/股，则该股除息报价为（C ）A 0.800美元/股 B 0.799美元/股 C0.795美元/股 D 0.794美元/股

26、根据我国现行有关交易制度，实行当日回转交易的（）A B股B A股C基金D债券

27、证券回购市场属于（A ）A货币市场B资本市场 C中期资金市场 D长期资金市场

28、人民币特种股票（B股）于（）年上市。A 1986 B 1988 C 1990 D 1992

29、严格地说，在回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回日期间其在证券登记结算公司保留存放的标准券的

数量应（A ）回购抵押的债券量，否则将按卖空国债的规定予以处罚。A等于B小于C大于或小于 D约等于

30、采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的（）内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。A 1个工作日B2个工作日C3个工作日 D5个工作日

31、根据现行制度规定，权证存续期满前（C ）交易日，权证终止交易，但可以行权。A 2个B 1个C 5个D 3个

32、关于银行间债券市场债券买断式回购业务，如下说法（）是正确的。A进行买断式回购，交割时应有 50%的债券和资金 B买断式回购的回购债券面额由交易场所规定C买断式回购期间，交易双方可以换券 D买断式回购期间，交易双方不得提前赎回

33、根据上海证券交易所现行A股等品种的清算和交收模式，结算参与人应保证其备付金账户有足额的结算头寸，如余额不足应于T+1日（A ）前及时补足。A下午5点B下午收市 C下午1点D上午开市

34、根据我国现行制度规定，最低备付如果用于交收，（B）必须补足。A当日B次日C前一日D第三日

35、（）是投资者用于证券交易资金清算的专用账户。

A证券委托账户 B证券交易账户 C证券交易结算资金账户D证券账户

36、从性质上看，债券回购交易属于（）A资本市场B基金市场 C货币市场 D机构投资者市场

37、在净额清算中，清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的（）

A买方价款才可以合并计算B卖方价款才可以合并计算C买卖价款都不可以合并计算D买卖价款都可以合并计算

38、按照上海市场B股清算交收模式，如境内参与人备付金账户余额不足于完成当日交收而出现透支，或境外参与人未能按时将交收应付款项汇入而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的（）收取罚金。A 0.5% B 0.8% C 1% D 1.5% 39、按照中国结算上海分公司的清算和交收模式，交收系统根据备付金账户当日业务终了时的账户余额、当日实收付和最

低备付限额，计算该账户的可用余额。可用余额等于（）A账户余额-（T+0实收付）-冻结金额-最低备付限额 B账户余额

+（T+1实收付）-冻结金额-最低备付限额 C账户余额+（T+0实收付）+冻结金额-最低备付限额 D账户余额+（T+0实收付）- 冻结金额-最低备付限额

40、目前我国对（）实行T+3滚动交收方式。A A股B B股C基金D债券

41、根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的B股现金红利的派发权益登记日为（）

A T+2 日

B T+4 日

C T+6 日

D T+11 日

42、清算是对应收应付证券及价款的轧抵计算，其结果是确定应收应付（）,并不发生财产实际转移。

A单价B全价C净额D全额

43、深圳证券交易所债券回购交易单位规定为合计面值（）及其整数倍。A 100元B 1000元C 10000元D 10万元

44、按照上海市场 B股清算交收模式，采用逐项交收时，中国结算上海分公司于（）下午1:00进行最终对盘处理。

A T+4 日

B T+3 日

C T+2 日

D T+1 日

45、（C ）负责银行间债券市场债券买断式回购结算的日常监测工作。

A同业中心B中央结算公司 C中国人民银行 D证券登记结算公司

46、根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按（A ）进行申报。

A席位B证券账户 C资金账户 D公司

47、根据中国结算上海分公司的清算和交收模式，资金交收（）A先满足一级市场交收，后满足二级市场交收B先满足二

级市场交收，后满足一级市场交收C同时满足一级市场和二级市场交收D由结算参与人选择满足一级市场和二级市场

交收次序

48、所谓（）滚动交收，是指达成交易后，相应的证券交割与资金交收在成交日的下一个营业日（T+1日）完成。

A T-1

B T

C T+1

D T+3