浅述垄断优势理论的发展
跨国经营管理概论之垄断优势理论
要素禀赋理论是古典国际贸易理论的另一种观点。 在其提出者赫克歇尔和伯蒂尔•奥林看来，现实生 产中投入的生产要素不只是一种—劳动力，而是 多种，而投入两种生产要素则是生产过程中的基 本条件。根据生产要素禀赋理论，在各国生产同 一产品的技术水平相同的情况下，两国生产同一 产品的价格差来自于产品的成本差别，这种成本 差别来自于生产过程中所使用的生产要素的价格 差别，这种生产要素的价格差别则决定于该国各 种生产要素的相对丰裕程度。
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2、垄断优势是对外直接投资的决定因素
垄断优势是指企业对某些经营要素大量占有或 完全独占而形成的优势。 跨国公司之所以愿意发展海外直接投资，并能 获得利益，是因为跨国公司拥有一种当地竞争者 所没有的比较优势，使他们能够消除国外生产的 附加成本和政治风险等不利影响。
垄断优势的表现 垄断优势的表现
1>根本来源：知识优势（拥有这种优势的实质内 涵是有效地利用这些优势，它的转移是直接投资的 核心及成败关键）
2>由知识优势形成的其他优势： 产品差异化优势 管理优势 资本优势
规模优势
评价
2.实证分析了美国1914-1956年对外投资发现
对外直接投资与对外证券投资不同运行规 律: 1914年以前，美国有较大规模的对外直接 投资，而对外证券投资则几乎没有； 二战后，美国的对外直接投资增长迅速， 对外证券投资却增长缓慢。 传统的国际投资理论难以对此作出科学的解 释。
垄断优势论的提出
垄断优势论
奠基人是美国经济学家海默(S．Hymer)。 1960年，“垄断优势”最初由他在其博士论文 《国内公司的国际经营；对外直接投资研究》中 首先提出，以垄断优势来解释国际直接投资行为， 后经其导师金德尔伯格(C.Kindleberger)及其凯 夫斯(R Z．Caves)等学者补充和发展，成为研究 国际直接投资最早的、最有影响的独立理论。
文献综述1理论研究11垄断优势论美国学者斯蒂芬海默Stephen
文献综述1理论研究1.1垄断优势论美国学者斯蒂芬海默（Stephen Hymer）在1960年的博士论文《国内企业的国际化经营：对外直接投资的研究》中首次提出垄断优势的概念，随后进过麻省理工学院的金德贝格的补充而发展成为今天广为认知的垄断优势理论。
该理论主要从垄断优势的角度对国际直接投资做出解释。
主要观点认为，对外直接走题的根本原因在于市场的不完全性。
跨国公司倾向于寻找不完全的市场，来获得超额的利润。
国际直接投资就是跨国企业在不完全市场的投资来扩大其垄断优势。
该理论的主要贡献在于突破了传统的理论框架，把垄断优势纳入到国际直接投资的影响因素，从而可以很好的解释技术优势在国际直接投资中的重要作用。
不足之处在于，该理论以美国为研究背景，难以用于解释发展中国家的缺乏垄断优势的企业的对外投资1.2内部化理论1970年代，以加拿大学者格拉曼和英国学者巴克莱，卡森为代表的学者，把科斯的新厂商理论和市场不完全性作为基础，对西方国家的跨国企业的国际直接投资进行了深入的研究。
在1976年出版的《跨国公司的未来》一书中首次提出内部化理论，随后，经济学家罗格曼和吉狄对该理论做了发展。
内部化理论主要回答了为什么以及在什么样的情况下，国际投资会优于出口产品。
内部化理论是当前解释国际直接投资较为流行的理论。
该理论的核心思想在于，以利润最大化为目标的国际企业，会在中间产品到底是通过市场获得还是自己生产之间做出抉择。
如果企业通过内部组织体系可以用更小的成本获得中间产品，那么出于利润最大化的考虑，企业将倾向于将中间产品在内部转让，以内部市场代替外部市场。
内部化理论遵循三个基本假设：（1）、企业符合利润最大化的理性假设（2）、中间产品的交易市场不完全，成本太高，企业可以通过对外直接投资的方式来以内部市场代替外部市场。
（3）、跨国公司是跨越国界的市场内部化过程的产物。
内部化理论的重要意义在于，以往的研究仅从产品或生产要素等某个侧面来分析。
用垄断优势理论分析沃尔玛在中国的发展趋势
一、垄断优势理论理论的概述..................................................... 错误！未定义书签。
（一）垄断优势理论的内容................................................. 错误！未定义书签。
（二）垄断优势理论的特点................................................. 错误！未定义书签。
二、沃尔玛中国的发展概况......................................................... 错误！未定义书签。
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（二）沃尔玛中国的经营业态............................................. 错误！未定义书签。
（三）沃尔玛中国电子商务的发展现状............................. 错误！未定义书签。
三、垄断优势理论与沃尔玛中国发展的相关性......................... 错误！未定义书签。
（一）采购成本控制............................................................. 错误！未定义书签。
（二）物流成本控制............................................................. 错误！未定义书签。
（三）企业管理成本控制..................................................... 错误！未定义书签。
四、用垄断优势理论分析沃尔玛中国的发展趋势..................... 错误！未定义书签。
垄断优势理论
垄断优势理论一、引言垄断是市场经济中一个常见的现象，它指的是某一特定产业或领域内仅有一家或少数几家企业存在，这些企业能够通过控制市场资源、技术、或其他手段来限制竞争，从而获得市场上的优势地位。
而垄断优势理论则是对垄断现象的一种理论解释，主要探讨了企业如何获得和维持垄断地位，以及对市场和消费者产生的影响。
二、垄断的定义和种类垄断是指市场上只有一个或少数几个卖方，同时有许多买方的市场形态。
根据垄断程度的不同，可以将垄断细分为完全垄断和相对垄断两种情况。
完全垄断是指市场上只存在一个卖方，消费者只能购买该卖方提供的产品或服务；相对垄断则是指市场上存在少数几个卖方，但这些卖方之间存在明显的市场支配地位差异。
三、垄断优势的来源和形式垄断优势是指企业在特定市场中占据的独特地位，使得其他企业很难或无法进入该市场或与其竞争。
垄断优势可以来源于多个方面，如技术优势、规模优势、品牌优势、专利权、网络效应等。
这些优势形式多样，但都能为企业带来竞争优势，提高市场份额和利润水平。
四、垄断优势对市场和消费者的影响垄断优势的存在往往会导致市场资源配置不够有效率，并且可能会损害消费者利益。
在垄断市场中，企业往往可以操纵价格、限制供应量、限制竞争，从而导致价格偏高、产品质量下降等问题。
此外，垄断企业通常会减少创新投入、产品品质维护等，导致市场竞争程度下降，进一步损害整个市场的发展。
五、如何合理应对垄断优势针对垄断优势存在的问题，相关政府部门和监管机构应当采取措施加以限制和规范。
这些措施可以包括市场监管、反垄断调查、价格监管等方法，旨在促进市场公平竞争，维护市场秩序，保护消费者权益。
此外，加强企业监管、鼓励竞争、激励创新等措施也可有助于减轻垄断企业的排他性影响，推动市场向更加有效率、公平的方向发展。
六、结论垄断优势作为市场经济中常见的现象，其对市场和消费者均造成一定的影响。
理解垄断优势的来源和影响，制定合理的政策和措施，是维护市场公平竞争、保障消费者权益的重要举措。
4-1 垄断优势理论
谢谢！
一、海默的垄断优势理论：
研究背景
1960年，S.H.Hymer在其博士论文《一国企业的国际经营活动：对 外直接投资研究》中提出垄断优势论(Monopolistic advantage)， 并由其导师C.P.Kindleberger修正发展成系统的理论。 美国从1914～1956年的国内外资本流动现实——三个特征 第一，FDI流入与流出的双向交叉流动； 第二，美国海外企业在海外融资； 第三，美国FDI主体是特定行业在国内具有优势的大型生产型企业。 因此海默对FDI的研究从资本流通领域转入生产领域。
（四）组织管理能力
跨国公司的优势往往在于丰富的管理人员与良好的组织结构，对 外直接投资通过扩大经营规模可以充分利用管理资源的内在要求。 斯塔福和威尔士于1972年首先将钱德勒的组织理论应用于跨国公 司。
上述四方面因素被邓宁概括为“所有权优势”。
理论评价
优点—— 海默理论对寡头垄断型跨国投资具有很强的解释能力，基本上符 合美国等发达国家跨国公司扩张的主要特征；可以较好解释知识 密集型产业对外直接投资；同时也可以解释发达国家之间“相互 投资”的现象；具有折衷范式的雏形。 缺陷—— 海默理论解释了企业跨国经营的初始行为，而不能解释跨国公司 的扩大；没能全面揭示市场失效的含义；无法揭示发展中国家向 发达国家的逆向投资（Reverse Investment）以及它们之间的 交叉投资（Cross-investment）；
Possession of Advantage 优势论
•
企业特定优势(Firm-specific advantage) 的本质和构成？ Unequal ability 为什么自己使用这一优势而不通过其它方式(Licensing)？ 海默的市场不完善含义？
用发展的观点理解列宁关于垄断的理论
内容摘要：【内容提要】二战后，资本主义的产业组织关系发生了新的变化，即垄断资本主义经济开始由规模垄断主导的市场结构向技术垄断的市场结构转变，以技术优势为主导、技术和规模的内在统一，是企业寻求市场控制、增强竞争力的主要方式。
在技术垄断形态下，日益加剧的竞争充分证明了列宁关于垄断竞争关系论述的正确性。
垄断与竞争不是对立的，而是统一的。
当代资本主义在存在停滞趋势的同时，也存在生产力加速发展的趋势。
【关键词】列宁/垄断/规模垄断/技术垄断lenin/monopoly/scale monopoly/technological monopoly【正文】20世纪初期，列宁在总结第二国际理论家们对垄断问题认识的基础上，出版了《帝国主义是资本主义的最高阶段》一书。
在该书中列宁运用马克思主义的方法，对垄断问题进行了总结性阐述，形成了关于帝国主义问题的系统理论。
应该肯定，在该书中列宁正确分析了19世纪末20世纪初垄断资本主义的真实情况，但是，囿于当时垄断发展阶段的限制，列宁对垄断时期生产力迅速发展趋势的分析是不充分的。
二战后，尤其是20世纪80年代以来，资本主义加速发展的趋势更加显著了，我们需要用发展的观点理解列宁有关垄断的理论。
一、20世纪初垄断方式的特点19世纪末20世纪初，资本主义由自由竞争进入垄断阶段。
生产集中和大规模垄断组织的产生是这一阶段垄断资本最主要的特征。
列宁的垄断理论集中概括了这一特征。
列宁认为，生产和资本的集中是垄断资本主义产生的基础和出发点，在工业领域由于价值规律和竞争的作用，加剧了资本的积聚和生产的集中，导致经济生活出现巨型的垄断组织，这些垄断组织对生产和市场进行多方面的控制。
在垄断阶段，由生产集中生长起来的资本家垄断同盟卡特尔、辛迪加、托拉斯已在主要资本主义国家取得了完全的优势，其中卡特尔已成了全部经济生活的重要基础。
在流通领域，越来越多的货币资金集中于少数的大银行，银行业也日益趋于集中，导致银行业的垄断和金融资本、金融寡头的出现。
02第二章 跨国公司理论(1 垄断优势论)
2. 理论的不足
• 企业的特殊优势如何产生？如果是由垄 断产生，那么企业何以达到垄断地位？ • 为什么企业不对其他资产、而对优势资 产进行投资？ • 创新或专利似乎以单一的形式存在，那 么转让专利应该更有利。 • 如何判断当地运营成本，如何比较不同 的东道国的成本？
跨国公司理论的发展脉络
一、古典理论（1960年代——理论的开创） • 海默——垄断优势论 • 弗农——产品生命周期理论 • 尼克伯格——寡占反应论（战略行为论） 二、理论的发展（1970年代——跨国公司诞生的机制） • 伯克利、卡森——内部化理论 • 邓宁——国际生产折衷理论 • Fayerweather,J. & Robinson.R.D.)——资源移动论 三、理论的进化（1980年代——“走出去”以后如何开展跨国经营） • 小岛清——边际产业扩张论 • 波特——全球经营战略 • 多兹与普拉哈拉德——跨国公司的战略决策论与核心能力 • 巴特利特与戈萨尔——跨国模式 四、理论的新潮流（1990年代~） • 资源基础理论与跨国公司 • 多兹、桑托斯、威廉——超国家经营论
（一）海默的问题意识
１. 对以往理论局限的认识
A.新古典经济学派国际贸易理论的局限
国际贸易理论解释国与国之间专业化分工的逻辑，即 为什么一些国家在某类产品的生产和出口中占较大 的份额？
绝对优势、比较优势、要素禀赋、新贸易理论等。
—国际贸易理论无法解释特定企业的占有率；以及贸
易为什么受跨国公司的控制？（轻视所有权问题）
国内企业熟知当地的商业环境（市场性质、商业 习惯，法律）。而所有这些，外国企业必须花费 很多时间和成本才能掌握。 远距离经营需要支付各项管理控制费用。如旅差 费用、沟通费用，信息传递费用，决策需要时间 等，甚至要冒失败的风险。
垄断优势理论(1)
国际经济学 主讲教师：张文科
15-6 垄断优势理论（1）
（4）来自政府干预的垄断优势 如政府的生产准入、利率、税
率、外汇及进出口管理等方面的政 策法规，对跨国公司的直接投资进 行干预，跨国公司可以在政府的政 策优惠中获得某种垄断优势。
最后一种不完全性能使企业通 过对外直接投资，利用其垄断优势 实现价值增值。
国际经济学 主讲教师：张文科
15-6 垄断优势理论（1）
该理论用厂商垄断优势和寡占市场 组织结构来解释对外直接投资的原因， 突破了传统的完全竞争假设前提。
该理论的主要观点是市场不完全 性与厂商垄断优势，以产业组织学说为 基础展开分析，因此，也被称为产业组 织理论分析。
国际经济学 主讲教师：张文科
15-6 垄断优势理论（1） 2.垄断优势论的分析前提
如技术优势（专利、技术诀窍等 技术垄断）、资本优势（较高的金融 信用等级、较低的筹资成本等）、管 理技能和信息等方面的优势。
国际经济学 主讲教师：张文科
15-6 垄断优势理论（1）
（3）来自规模经济的垄断优势 公司内部规模（雇员多，资金雄
厚）、外部规模（国内外众多的分支 机构）、国际化专业生产的区位优势、 市场份额的扩大等。
国际经济学 主讲教师：张文科
15-6 垄断优势理论（1）
1.垄断优势 2.不完全竞争 3.市场不完全 4. 规模经济 5.政府干预
本讲分析方法
本讲关键词
1.历史分析 2.分类分析 3.综合分析
国际经济学 主讲教师：张文科
15-6 垄断优势理论（1）
本讲思考问题：
➢ 垄断优势理论分析的假设前 提是什么？
➢ 市场不完全性的主要表现有 哪些？
国际投资学第三章_王珍珍
国际投资学
海默认为，现实中的市场是不完全竞争的，正是由于国内和 国际市场这种不完全性的存在，使一些企业在对外投资中获 得了相应的垄断优势： ①商品市场上的垄断优势：包括产品性能差别、特殊销售技 巧、操纵市场价格等； ②生产方面的垄断优势：包括经营管理的优越性、资金融通 便利性、掌握专利与专有技术等； ③规模经济垄断优势：如在生产、采购、销售等方面通过内 部水平结合或垂直结合取得更高的利润等； ④跨国公司内部化产生利益共享的垄断优势：即子公司能以 较低的代价取得专有技术等。
2020/10/13
R.Vernon
广西师范学院师园学院
国际投资学
• 2.产品生命周期理论的内容
弗农认为，产品生命周期在不同技术水平的国家里，发生的时间 和过程是不一样的，存在较大的差距和时差，正是这一时差，表 现为不同国家在技术上的差距，它反映了同一产品在不同国家市 场上的竞争地位的差异，从而决定了国际贸易和国际投资的变化。 为了便于区分，弗农把这些国家依次分成最发达国家、一般发达 国家、发展中国家。还把产品生命周期分为三个阶段，即新产品 阶段，成熟产品阶段和标准化产品阶段。
增加，市场竞争激烈，替代产品增多，产品的附加值不断走低，企ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ 越来越重视产品成本的下降，较低的成本开始处于越来越有利的地位， 且创新国和一般发达国家市场开始出现饱和，为降低成本，提高经济 效益，抑制国内外竞争者，企业纷纷到发展中国家投资建厂，逐步放 弃国内生产。
标准化产品阶段：产品的生产技术、生产规模及产品本身已经完全成
国际投资学
第三章 国际投资理论
主讲：王珍珍
广西师范学院师园学院
国际投资学
Contents
1
国际直接投资理论
2
垄断优势理论 (2)
垄断优势理论简介垄断优势理论是经济学中的一个重要理论，它解释了为什么一些企业能够在市场上获得垄断地位，并且能够长期稳定地赚取超额利润。
本文将介绍垄断优势理论的基本概念、成因以及对市场和消费者的影响。
基本概念垄断的定义垄断是指在某一特定市场中，由于某个企业或一组企业控制着具有显著实力的资源，能够单独或合作控制市场上的价格和供应量，从而限制其他竞争对手的进入和发展。
垄断能够使企业获得相对较高的市场份额，并能够通过控制价格来获取超额利润。
垄断优势的来源垄断优势通常来源于以下几个方面：1.资源垄断：企业独占某一资源或技术，使其能够在市场上独一无二，并限制其他企业的进入。
2.规模经济：由于企业规模大，生产成本低，能够以较低的价格提供产品或服务，从而竞争对手难以与之匹敌。
3.技术优势：企业拥有独特的技术或专利，使其能够提供高品质的产品或服务，吸引消费者。
4.品牌影响力：企业建立了强大的品牌形象和知名度，消费者对其产品或服务有较高的信任度。
5.政府支持：企业获得政府的支持或特许经营权，获得竞争对手难以获取的优势地位。
垄断优势的特征垄断优势具有以下几个特点：1.市场份额大：垄断企业在市场上占据较大的份额，能够对市场有较大的控制力。
2.高度利润：垄断企业由于缺乏竞争，能够长期稳定地赚取超额利润。
3.较高的壁垒：垄断企业通过资源垄断、规模经济等手段，形成了较高的进入壁垒，让其他竞争对手难以进入。
对市场和消费者的影响对市场的影响垄断企业的出现对市场产生了显著的影响：1.限制竞争：垄断企业通过控制价格和市场份额，限制其他竞争对手的进入和发展，削弱了市场竞争。
2.降低创新：垄断企业由于缺乏竞争，没有足够的动力进行创新，对市场创新能力产生抑制作用。
3.扭曲资源配置：垄断企业通过操控价格，使资源流向垄断行业，导致资源配置不够合理，影响了经济效益。
对消费者的影响垄断企业对消费者产生了以下影响：1.较高的价格：垄断企业由于控制市场，能够通过提高价格来获取更多的利润，消费者因此需要支付更高的价格。
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浅述垄断优势理论的发展
怀化学院2012级投资学1214406016 杨帆
美国学者斯蒂芬·海默（Stephen Hymer）1960年在麻省理工学院完成的博士论文《国内企业的国际化经营：对外直接投资的研究》中，率先对传统理论提出了挑战，首次提出了垄断优势理论。
垄断优势理论是由麻省理工学院C·P·金德贝格在70年代对海默提出的垄断优势进行的补充和发展。
它是一种阐明当代跨国公司在海外投资具有垄断优势的理论。
此理论认为，考察对外直接投资应从“垄断优势”着眼。
鉴于海默和金德尔伯格对该理论均做出了巨大贡献，有时又将该理论称为“海默-金德伯格传统”（H-K Tradition）。
一、产生背景
20世纪50年代以后，美国跨国公司呈如火如荼迅速发展之势，利润差异论的局限性暴露无疑，因而迫切需要具有较强解释力的理论出现。
二、主要思想
市场的不完全性是对外直接投资的根本原因，同时跨国公司的垄断优势是对外直接投资获利的条件。
1、市场具有不完全性
不完全性产生于四个方面：（1）产品市场不完全。
这主要与商品特异、商标、特殊的市场技能或价格联盟等因素有关；（2）生产要素市场的不完全。
这主要是特殊的管理技能、在资本市场上的便利及受专利制度保护的技术差异等原因造成的；（3）规模经济引起的市场不完全；（4）由于政府的有关税收、关税、利率和汇率等政策原因造成的市场不完全。
2、垄断优势
（1）市场垄断优势。
如产品性能差别、特殊销售技巧、控制市场价格的能力等。
（2）生产垄断优势。
如经营管理技能、融通资金的能力优势、掌握的技术专利与专有技术。
（3）规模经济优势。
即通过横向一体化或纵向一体化，在供、产、销各环节的衔接上提高效率（4）政府的课税、关税等贸易限制措施产生的市场进入或退出障碍，导致跨国公司通过对外直接投
资利用其垄断优势。
(5) 信息与网络优势。
三、垄断优势理论的结论
1、原因分析：在东道国市场不完全的条件下，跨国公司可利用其垄断优势排斥自由竞争，维持垄断高价以获得超额利润。
2、结论：对外直接投资是具有某种优势的寡头垄断企业为追求控制不完全市场而采取的一种行为方式。
四、对于不同国家之间直接投资的解释
1、对发展中国家直接投资
可以绕过东道国的关税壁垒；同时技术等资产可以获得全部收益。
2、对发达国家之间的交叉直接投资
寡占反应现象，通过在竞争对手的领土上建立企业来互相牵制和加强自身能力行为的综合表现。
五、对跨国公司各垄断优势的补充
1、知识优势
2、产品差异优势
3、规模优势
4、管理优势
5、资本优势
六、垄断优势理论的扩展
海默的垄断优势理论为海外直接投资理论的发展奠定了基础，为了使这个理论更好的适应现实经济社会，西方学者对其进行了多方面的补充与完善：一是进一步论述了跨国公司的各种垄断优势的理论；二是论证了跨国公司在出口、直接投资与许可证交易三种方式中选择直接投资的根据和条件；三是提出了对跨国公司海外直接投资原因的不同解释。
七、评价
1、贡献：垄断优势理论突破了国际间资本流动导致对外直接投资的传统贸易理论框架，突出了知识资产和技术优势在形成跨国公司中的重要作用。
因而，垄断优势理论在20世纪60-70年代中期，对西方学者产生过较深刻的影响。
垄断优势论从理论上开创了以国际直接投资为对象的新研究领域，使国际直接投资的理论研究开始成为独立学科。
这一理论既解释了跨国公司为了在更大范围内发挥垄断优势而进行横向投资，也解释了跨国公司为了维护垄断地位而将部分工序，尤其劳动密集型工序，转移到国外生产的纵向投资，因而对跨国公司对外直接投资理论发展产生很大影响。
2、不足：这一理论也存在一些缺陷，如不能很好解释对外直接投资流向的产业分布或地理分布；它以美国为研究对象，对发展中国家企业的对外直接投资缺乏指导意义。
垄断优势理论对企业对外直接投资的条件和原因作了科学的分析和说明。