【知识学习】证监局调研座谈会工作汇报
监督管理工作座谈会发言稿
监督管理工作座谈会发言稿各位领导、同事们，大家好！很荣幸能够在这个重要的座谈会上发言，今天我想和大家分享一下我的一些观点和想法。
我们都知道，监督管理工作是组织中非常重要的一环，它关乎着整个组织的运转和发展。
在过去的工作中，我有着丰富的经验和实践，也有着一些体会和感悟，今天我愿意和大家分享一些我的心得体会和想法。
首先，我认为监督管理工作的核心就是要确保组织内部的运转顺畅和高效。
作为管理者，我们需要时刻监督着业务的运行情况，确保员工们都在履行自己的职责，确保各项工作都按照规章制度进行。
同时，我们也要及时发现和解决各种问题，确保组织的发展方向正确，确保整个团队都在朝着正确的方向努力。
其次，我认为监督管理工作的重点是要建立一个健全的监督管理体系。
我们需要建立一套完善的监督管理制度，明确各项工作的责任和权限，让每一个人都清楚自己应该怎么做，怎么去做。
这样才能确保组织能够有条不紊地运转，才能让每个人都有明确的工作目标和工作任务，才能够更好地发挥每个人的潜力。
而对于那些不按规定执行工作的人，我们也要及时进行批评和教育，绝不能姑息养奸，必须要让规章制度得到严格执行。
另外，我还认为监督管理工作的关键是要善于引导和激励员工。
我们要善于发现员工们的优点和长处，善于引导他们，激发他们的工作热情和创造力。
我们要建立一种良好的工作氛围，让每一个人都感到被尊重和被关心，让每一个人都为组织的发展贡献自己的力量。
只有这样，我们的监督管理工作才能够更加有效，才能够更好地推动整个组织向前发展。
最后，我认为监督管理工作的目标是要实现组织的可持续发展。
我们不能仅仅满足于眼前的成绩，而是要放眼未来，要思考如何使组织能够保持长久的发展。
我们要善于研究和应用各种管理方法和技巧，不断地提升自己的管理水平，不断地完善组织的管理体系，这样才能够使我们的组织具有更加强大的生命力和竞争力。
以上就是我对监督管理工作的一些观点和想法，希望能够给大家一些启发和帮助。
证监局检查发言稿范文开头
大家好！首先，我谨代表公司全体员工，向证监局各位领导的莅临指导表示热烈的欢迎和衷心的感谢！今天，我们在这里召开证监局检查发言会，旨在全面汇报我公司在证监局监管下的合规经营情况，接受各位领导的监督检查，共同探讨如何进一步规范公司运作，促进公司健康稳定发展。
近年来，随着我国金融市场的不断发展，证监会对证券公司的监管力度不断加强。
公司始终高度重视证监会的监管要求，严格按照相关法律法规和证监会的监管规定，加强内部管理，完善风险控制体系，不断提升合规经营水平。
在此，我代表公司向各位领导汇报以下内容：一、加强组织领导，落实监管责任公司成立了由董事长任组长的合规工作领导小组，负责全面贯彻落实证监会的监管要求。
领导小组定期召开会议，研究部署合规工作，确保监管要求在公司得到有效执行。
二、完善制度建设，规范经营行为公司依据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等相关法律法规，制定了完善的内部管理制度，包括风险管理、内部控制、合规审查等方面。
同时，定期组织员工开展合规培训，提高员工的合规意识。
三、强化风险管理，防范化解风险公司高度重视风险管理，建立了全面的风险管理体系，包括市场风险、信用风险、操作风险等。
通过建立健全风险监测、预警和处置机制，确保风险得到有效控制。
四、加强信息披露，提升透明度公司严格按照证监会的信息披露要求，及时、准确、完整地披露公司相关信息，提高公司透明度。
同时，加强与投资者的沟通，积极回应投资者关注的问题。
五、加强内部审计，确保合规经营公司设立了内部审计部门，负责对公司各项业务开展审计监督，确保公司合规经营。
内部审计部门定期向董事会和证监局报告审计情况，及时发现问题并督促整改。
在今后的工作中，公司将继续认真贯彻落实证监会的监管要求，不断提升合规经营水平，为我国证券市场的健康发展贡献力量。
最后，再次感谢证监局各位领导的莅临指导，我们将以此次检查为契机，进一步加强合规管理，确保公司稳健发展。
谢谢大家！。
行业监管工作交流发言稿
大家好！今天，我很荣幸能够站在这里，与大家共同探讨行业监管工作。
在此，我代表我国XX行业监管部门，向大家汇报一下近期的工作情况，并提出一些建设性的意见和建议。
一、工作回顾过去一段时间，我国XX行业监管部门紧紧围绕国家发展战略，深入贯彻落实党中央、国务院关于行业监管的决策部署，着力加强行业监管体系建设，全面提升行业监管水平。
以下是我们在工作中取得的主要成绩：1. 完善行业监管制度体系。
我们认真梳理了现有监管制度，对不适应行业发展要求的规定进行了修订，确保监管制度与时俱进。
同时，加大监管制度创新力度，制定了多项针对性强的监管措施。
2. 强化监管执法。
我们深入开展专项整治行动，严厉打击违法违规行为，维护行业公平竞争秩序。
同时，加大对重点领域、关键环节的监管力度，确保行业健康发展。
3. 提升监管效能。
我们积极推进“放管服”改革，优化审批流程，简化办事程序，提高政务服务水平。
同时，加强监管信息化建设，提高监管效能。
4. 强化企业自律。
我们积极引导企业加强自律，落实主体责任，推动企业诚信经营。
同时，加强对企业社会责任的监督，促进企业履行社会责任。
二、存在问题尽管我们在行业监管工作中取得了一定的成绩，但仍然存在一些问题和不足：1. 监管制度体系有待进一步完善。
部分监管制度与行业发展不相适应，监管手段相对单一，难以满足行业监管需求。
2. 监管执法力度有待加强。
部分违法违规行为仍然存在，执法力度不够，监管效果有限。
3. 监管队伍素质有待提高。
部分监管人员业务能力不足，执法水平有待提高。
4. 企业自律意识有待加强。
部分企业诚信经营意识淡薄，违法违规行为时有发生。
三、下一步工作计划针对上述问题和不足，我们将采取以下措施，进一步加强行业监管工作：1. 完善行业监管制度体系。
结合行业发展实际，修订和完善监管制度，提高监管制度的针对性和可操作性。
2. 强化监管执法。
加大执法力度，严厉打击违法违规行为，维护行业公平竞争秩序。
市场监督系统座谈会发言稿
市场监督系统座谈会发言稿尊敬的领导、各位专家、各位代表：大家上午好！今天，我们在这里召开市场监督系统座谈会，旨在深入贯彻党的十九届四中全会精神，进一步加强市场监督工作，推动我国经济高质量发展。
首先，我要代表市场监督系统向大家表示衷心的感谢，感谢各位领导和专家的大力支持和指导，感谢广大市场监督人员的辛勤付出。
当前，我国市场经济发展进入了新的阶段，市场规模不断扩大，市场主体不断增加，在经济发展中起到了重要的推动作用。
然而，市场经济发展也面临着一系列问题和挑战，其中监管不严、违法行为屡禁不止成为了市场经济发展的突出问题之一。
在这种背景下，加强市场监督工作、形成良好的市场秩序，就成为了当务之急。
市场监督系统作为政府的重要部门之一，肩负着监管市场的重要职责。
我们必须牢固树立以人民为中心的发展思想，坚持依法监管，积极推动监管方式的创新，提高监管效能。
为此，我提出以下几点建议：一、强化法制建设，提高监管效能。
市场监督系统要加强对法律法规的学习和掌握，提高依法办事的能力，切实做到依法执政、依法行政。
同时，我们要完善市场监管法规制度体系，建立健全监管规则，为监管工作提供有力保障。
此外，要加强与司法机关和其他执法部门的合作，形成合力，加大对违法行为的打击力度。
二、加强监管科技支撑，提升监管能力。
当前，新技术的发展呈现出日新月异的态势，市场监督系统要积极抓住机遇，推动监管科技应用，提升监管能力。
我们要建立健全数据采集、分析和共享机制，通过大数据、云计算等技术手段提高监管的准确性和预警能力。
同时，要加强对新兴领域的监管，防范新型违法行为的发生。
三、加强市场监管力量建设，提高队伍素质。
市场监督系统要始终坚持党的领导，坚守监管岗位，增强责任意识和使命感。
我们要加强队伍建设，培养高素质的市场监管人员，加强队伍内部的作风建设，形成良好的工作氛围。
此外，要加强对市场主体的教育和引导，提高市场主体的合规意识，共同维护市场秩序。
四、加强国际合作，提升监管水平。
市场监管工作交流汇报材料
市场监管工作交流汇报材料市场监管工作交流汇报材料尊敬的领导、各位同事：大家好！我是市场监管部门的一名工作人员，今天非常荣幸地向大家汇报我们部门最近的工作情况。
本次汇报主要包括以下几个方面：市场监管现状、问题分析、工作措施和成效评价。
一、市场监管现状市场经济的迅速发展带来了数不胜数的商业机会和市场主体，同时也衍生出了一系列的问题和风险。
为了维护市场秩序、保护消费者权益，市场监管部门的任务十分重要。
近年来，我市市场监管工作取得了一定成效，但也面临着一些挑战。
1. 成果：市场监管部门加强了执法力度，打击了一批侵权假冒产品和商事违法行为；加强了监管信息化建设，提高了监管效能和协同作战能力；加强对重点行业的监管，提高了市场秩序。
2. 挑战：市场监管部门力量相对不足，人员和物质资源有限；执法难度增大，一些违法行为越来越隐蔽；技术手段的不断更新对执法人员的要求越来越高；消费者依法维权意识普遍较弱。
二、问题分析针对市场监管现状，我们开展了问题分析，主要包括以下几个方面：1. 执法力量不足：市场监管部门的人员和物质资源相对不足，导致执法效果不佳。
对于一些复杂的案件，我们无法做到全面、准确的调查和取证。
2. 执法手段滞后：随着科技的进步和创新，违法行为的手段变得更加隐蔽和难监管。
我们的执法手段和技术手段相对滞后，很难适应新形势下的监管要求。
3. 消费者维权意识薄弱：虽然市场监管部门不断加大宣传力度，但消费者的维权意识普遍较弱。
很多消费者在遭受侵权或受到不公平对待时，往往缺乏及时有效的维权渠道。
三、工作措施为了解决上述问题，我们制定了以下工作措施：1. 加强人员培训和招聘：加强对执法人员的培训，提高他们的执法水平和素质。
同时，积极招聘高素质人才，补充人员力量。
2. 提升监管能力：加强技术手段的投入，在视频监控、数据分析方面进行更新和升级。
加强与其他部门的协同合作，形成联防联控的工作机制。
3. 宣传教育：加大对消费者维权意识的宣传教育力度，提高消费者的法律常识和维权意识，鼓励消费者参与到市场监管中来。
到证监会借调工作总结
到证监会借调工作总结在证监会借调工作期间，我深刻体会到了金融监管的重要性和复杂性。
以下是我工作总结的主要内容：1. 学习与适应：- 我首先通过阅读相关法规、政策文件，以及参与内部培训，快速掌握了证监会的工作流程和监管要求。
- 通过与经验丰富的同事交流，我学习了如何在实际工作中应用这些知识。
2. 参与监管工作：- 我参与了对上市公司的定期审查，包括财务报告的审核和合规性检查。
- 参与了对市场操纵和内幕交易等违法行为的调查，这让我对市场监管有了更深入的理解。
3. 政策研究与建议：- 我参与了对现行证券市场政策的研究，分析了政策执行的效果，并提出了改进建议。
- 在团队中，我负责撰写了关于加强市场透明度和公平性的研究报告。
4. 跨部门协作：- 我与金融、法律、会计等不同领域的专家进行了跨部门协作，共同解决复杂的监管问题。
- 这种跨领域的合作经验，让我认识到了团队协作在解决监管难题中的重要性。
5. 个人成长：- 借调期间，我不仅在专业知识上有了显著提升，也在沟通协调和团队合作方面获得了宝贵的经验。
- 我学会了如何在高压环境下保持冷静，以及如何有效地管理时间和资源。
6. 反思与展望：- 尽管在借调期间取得了一定的成绩，我也意识到了自己在某些领域的不足，如对新兴金融科技的了解不够深入。
- 我计划在未来的工作中，继续深化对金融科技的理解，并探索其在证券监管中的应用。
7. 感谢与期待：- 我要感谢证监会提供的这次宝贵的借调机会，以及所有同事的支持和帮助。
- 我期待将借调期间的所学所感应用到未来的工作中，为金融市场的健康发展做出更大的贡献。
这次借调经历无疑对我的职业生涯有着深远的影响，它不仅增强了我的专业技能，也提升了我的综合素质。
我将带着这次经历的收获，继续在金融监管的道路上不断前行。
市场监督系统座谈会发言稿
市场监督系统座谈会发言稿尊敬的领导、各位嘉宾，大家下午好！我很荣幸能在这里进行市场监督系统座谈会的发言。
作为市场监督系统的一员，我深知市场监管的重要性和紧迫性。
今天，我想和大家分享一些我对市场监督工作的看法和建议。
首先，市场监督工作是国家经济发展和社会稳定的重要支撑。
在经济全球化不断深入发展的今天，市场竞争日趋激烈，市场秩序面临着严峻挑战。
市场监督的目的就是要确保市场公平、公正、公开的运行，保护消费者的权益，维护市场秩序的稳定。
因此，市场监督工作必须紧跟市场变化的步伐，加强监管手段和技术手段的创新，提高监管效能，防范市场风险。
其次，市场监督工作要加大执法力度，打击非法经营行为。
非法经营行为严重扰乱市场秩序，损害企业和消费者的利益。
我们要加强执法部门的协调配合，建立健全执法信息共享机制，加强对重点领域的监管，加大对非法经营行为查处的力度，通过高压打击，形成对违规行为的有力震慑。
第三，加强市场监督与企业合作，共同维护市场秩序。
市场是企业生存和发展的土壤，只有市场秩序稳定，企业才能稳步前进。
因此，市场监督机构要积极主动与企业进行对话沟通，倾听企业的声音和诉求，为企业提供全方位的监管服务。
同时，通过加强与企业的合作，共同营造诚信守法的市场环境，推动市场监督工作取得更好的效果。
最后，市场监督工作要加强团队建设和人才培养。
市场监管是一项复杂的工作，需要具备专业知识和丰富的执法经验。
因此，我们要加强团队建设，加强对市场监督人员的培训和专业能力提升，不断提高整个团队的执法水平和工作效能。
以上就是我对市场监督工作的一些看法和建议。
在过去的工作中，我们取得了一些成绩，但仍面临很多挑战。
只有坚持科学监管、全面监管，才能构建一个公平、公正、透明的市场环境，推动市场监督工作向更高水平迈进。
谢谢大家！。
监管机构座谈会发言稿范文
尊敬的各位领导、各位同仁：大家好！很荣幸能在这里参加这次加强市场监管，促进市场健康发展的座谈会。
在此，我代表[机构名称]就以下几个方面发表几点看法和建议。
一、当前市场监管面临的挑战随着我国经济的快速发展，市场监管工作面临着诸多挑战。
首先，市场秩序不规范，部分企业存在制假售假、虚假宣传等违法行为；其次，市场竞争加剧，部分企业采取不正当竞争手段，扰乱市场秩序；再次，监管能力不足，监管体系有待完善，监管手段有待创新。
二、加强市场监管的建议1. 完善监管体系，提升监管能力。
建立健全市场准入、市场规范、市场监管、市场退出等环节的监管制度，确保监管工作有法可依、有章可循。
同时，加强监管队伍建设，提高监管人员的专业素质和执法水平。
2. 强化企业自律，规范市场行为。
引导企业树立诚信意识，自觉遵守法律法规和市场规则，增强社会责任感。
对违法行为，要严肃查处，形成有效震慑。
3. 深化监管改革，创新监管手段。
探索建立以信用监管为核心的新型监管模式，对守信企业实施“绿色通道”政策，对失信企业实施联合惩戒。
同时，运用大数据、人工智能等现代技术手段，提高监管效率和精准度。
4. 加强部门协作，形成监管合力。
强化跨部门协作，建立健全信息共享、联合执法、协同监管等机制，形成市场监管的强大合力。
三、推动市场健康发展的措施1. 优化营商环境，激发市场活力。
深化“放管服”改革，简化行政审批流程，降低市场准入门槛，为企业发展创造良好环境。
2. 加强政策引导，推动产业升级。
引导企业加大研发投入，提升产品质量和竞争力，推动产业结构优化升级。
3. 促进公平竞争，维护市场秩序。
严厉打击垄断、不正当竞争等违法行为，维护公平竞争的市场秩序。
4. 强化消费者权益保护，提升消费者满意度。
加强消费者权益保护工作，提高消费者维权意识，营造安全放心的消费环境。
各位领导、各位同仁，加强市场监管，促进市场健康发展，是推动我国经济高质量发展的重要举措。
让我们共同努力，为实现这一目标而奋斗！谢谢大家！[机构名称][发言人姓名][发言日期]。
到证监会借调工作总结汇报
到证监会借调工作总结汇报近期，我有幸到证监会借调工作，参与了一系列重要的工作项目。
在这段时间里，我深刻体会到了证监会作为监管机构的重要性，也学到了许多宝贵的经验和知识。
在此，我将对这段借调工作进行总结汇报，与大家分享我的所见所闻。
首先，证监会作为我国金融市场的监管机构，其职责重大，工作任务繁重。
在我到证监会借调工作期间，我深刻感受到了证监会工作人员的敬业精神和高效工作态度。
他们每天都在紧张的工作中度过，对待每一个细节都十分重视，确保监管工作的严谨性和公正性。
这种工作态度对我产生了深远的影响，也让我更加坚定了对工作的热爱和责任感。
其次，我在证监会借调工作中接触到了许多新的知识和技能。
证监会的工作涉及到金融监管、法律法规、市场分析等多个领域，我通过参与各种项目和会议，学到了许多实用的知识和技能。
这些知识和技能对我今后的工作将产生积极的影响，也让我更加自信地面对未来的挑战。
最后，借调工作也让我有机会结识了许多优秀的同事和领导。
在证监会的工作中，我与许多资深的专业人士进行了交流和合作，他们的经验和见解让我受益匪浅。
同时，我的领导和同事们也给予了我很多关心和帮助，让我在工作中感到温暖和踏实。
通过这次借调工作，我不仅对证监会有了更深刻的了解，也对自己的职业发展有了更清晰的规划。
我将继续努力学习和提升自己，为未来的工作做好准备，也希望能够将在证监会学到的知识和经验运用到实际工作中，为公司的发展贡献自己的力量。
总的来说，这次到证监会借调工作是一次宝贵的经历，让我收获颇丰。
我相信，这段工作经历将成为我职业生涯中的一笔财富，也将对我的个人成长产生深远的影响。
感谢公司给予我这次难得的机会，我会珍惜并努力发挥自己的潜力，为公司的发展贡献自己的力量。
证监局调研座谈会工作汇报
证监局调研座谈会工作汇报首先，我代表局党委欢迎王省长一行我们局调研。正好证监会的全国会议刚刚开完。今天我简要把情况讲一下，然后四位企业家把你们的一些经验和诉求也讲一下，主要还是听听王省长和各位厅局领导的建议，包括有什么需要。我有一个基本观点，证监局在西除了抓监管之外，是为西经济发展服务的。地方有什么需要提出，我们全力支持。希望通过今天这个机会，更重要的是就年的工作交流交流。汇报第一部分，西资本市场情况。直接讲材料里第三页我们去年就有一个小变化，上市司多了一家，通过并购的方式买壳的方式把上海一家壳拿了，而且办得很顺利，上海人就是思想解放，归你了就拿走。当年就几个月时间壳就清过了，是国新能，运行也很好的司。去年的数字还有一个就是咱们的市值发生了一个比较大的变化。我们省上市司家数少的时候，市值是最高的，是XXXX亿。我为啥讲这个呢？这亿市值里面大概省内企业占的比重应该占%-%左右。如果按一半算就是XXXX亿市值。XXXXX亿市值什么概念呢？意味着我们这些企业和企业集团有XXXX亿的融资能力。这个融资能力更重要它是股权融资能力，还能起-倍的扩张效应，所以我的干部算过，我们市值好的时候到不好的时候相比，损失了几千亿，再衍生辖区下去，失去了XX千亿的融资能力。到了年是亿的市值，就是我们最差的时候。但为什么这么差呢？因为咱们大部分上市司是煤炭股的。到了今年还不错，去年底的数字是XXXXX亿，跟我们最高的时候差了XXX亿。最近最新数字因为股市波动了一下，又降回到了XXXX多亿，现在又大出XXXX亿，昨天应该更高一点。也就是说今年如果股市运行正常的话，我们省上市司的股权市值还能回到XXXX亿左右，就是我们过去曾经失去的融资能力又找回了。给你们几个局长讲，你们都是省里的看门人掌权人掌握资产的人，这就是咱可依靠的资产，这是一个大的变化。还有一个情况就是第五点讲的直接融资情况。直接融资我给设计了一个小口径一个宽口径。宽口径是含有人民银行掌握的银行间市场情况。小口径是狭义的资本市场。去年小口径是获批了XXX亿，到位了XXX亿，资金已经落实的。大概再有一两个月这XXX亿都能落实。讲银行间市场，我用金融办的数字，XXXX亿，大数去年获批直接融资就是亿，到位XXXX多亿元，占银行贷款增量%。如果考虑到还有表外融资，在咱们省融资结构里，直接融资表外融资银行贷款三个里面，银行贷款大概排在第二，表外是XXXXXXXX亿吧，直接融资成第一了，就是三分天下。这里面有一个情况，是我们的直接融资对银行贷款占比是%，而年是%，翻一倍。我们的直接融资是在迅猛增长。整个去年资本市场融资特点我归纳了五个：第一个特点是刚才说的银行间市场%。这对去年的工作说是一个好事，靠这一块对咱们省融资作了巨大贡献。但同时也提醒我们又不是一个好现象，我们债务融资太多了，意味着融资潜力有限。为什么敢说这话呢？年的司债企业债就看出了，这两个是下降的，下降幅度很大。说明我们省企业负债已经过多了。大型煤企恐怕年在银行间市场玩不转了。只是不知道你多亿里面融资结构周期结构多长？应该也不长。银行间市场融资我知道大都是短期融资的。正好发改委财政都在这儿，值得大家去研究，这是一个小题。第二个特点是私募债和新三板融资有突破。去年我们发了几家交易所的私募债，新三板到了后期也上了几家，今年可能要明显多一些。这又是一个新的动向，大概私募债在证券交易所推了两年了，我们去年才见效。这就是我们反应慢的一个表现。第三个特点是私募基金去年大增，增了%多。这方面省里也好，企业也好，社会也好，开始认识到了。去年总规模到了多亿。第四个特点是证券营业部融资服务功能得到发挥了，这是全国首创。这是年我开始推的试点，证监会年开始推。过去是证券司总部做的融资服务业务，营业部只做了一个股票交易的通道业务。我就提出全省多家营业部干吗，就推他们去服务企业融资的试点，结果跑企业跑政府做服务去，见效了。年推的时候当年融资多个亿，年是多亿。第五个特点是刚才我讲的司债和企业债降幅太明显了。企业债我记得最多的时候一年一二百亿规模，司债连续两年一百多亿，去年企业债才亿，司债才多亿，反差太大。这几个都跟大家汇报汇报，希望能够引起省里重视。这是资本市场融资表现的一个变化。第二部分，年的主要工作。说实在的，证监局除了抓监管，防范市场风险，处理好投资者的纠纷非法集资的这些东西之外，这都是稳定市场需要的。一个是调查研究指导工作，这是我做的最多的，我下基层基本上就是干这事。一个是搞培训，我们去年给西的企业培训加起-次的，受训人数XXXXX多人，有的是跟金融办合作的，有的是我们自己搞的。另外，帮着省里完成一些交易场所的检查类的事情。检查下看了还是有些问题，后跟金融办我们再出整改这一块。这项工作为什么汇报呢？因为这一块不清理干净，咱们能商品交易所的事就很难往下推。这是监管方面做的事情。服务发展方面，去年从我到班子成员和我们有关业务处室也做了一些事情。去年虽然省里情况发生了比较大的变化，但是王书记到位之后，光我跟王书记提供的汇报材料就份，为王书记全会上的金融讲话提供了有益参考，给王省长也提供了有益参考。我们很替西高兴，为什么？王书记在吉林的时候就注意抓金融，我们XX我们金融部门呼吁了多少年的金融工作，总算是这一次上升到省委的战略层面了。我觉得这就是西的希望，王省长是主抓金融的，这是最强有力的动力。我们还给省里面提供了不少的一些参考，包括有关部门出一些重要，要求我们提意见，都给提了不少意见，光专项的意见材料都是多份，加上给各大部门提供直接修改意见的可能多份。这方面我想，也是后我跟王书记讲的，要用好中央驻进金融部门智力的一个方法吧。在上市司资培训方面跟金融办做了很多工作，应该说从去年年底显现出效果了，主要是新三板上面突破的比较明显。上市这一块资，说实在的没有地方政府出手，白搭，这不是金融部门给点服务给点指导就行了。这方面过去在发改委抓的时候就很费劲，XX省没有政策，所以咱们上市储备的不足，到今年严重不足，现在可能也就家，加上已经上报证监会的，就家的概念，全省XXXXXXXX家规模以上的企业，我们在证监局备案可供上市准备的企业才十几家，听起让人觉得汗颜。这一块其实我们一直在做工作，包括推动企业改制，这都是重要工作，但是由于没有政策配套，企业积极性不高。我今天就借这个机会就讲一讲，简单说这句话大家听不明白。我就举一个例子——政策配套。就像改制过程当中遇到什么问题呢？要规范，账目要规范，一规范两年到三年，往前追溯，追出什么问题？追出税务问题。大家还是个体的民营企业的时候，能躲就躲了，实际当中能避就避了。但财务上一规范，专业会计事务所审计规范之后全给你抖搂出了。在外面怎么做呢？你规范了，交给税务局后归地方部分如数返还给你了，也不追究什么责任。咱们省不是，咱们查了过去三年有税没交，我得先吓唬吓唬你，要给你送进去；第二罚款，第三哪有奖励啊？不敢干。所以企业一看，反正我的企业做不大，我上市先折腾一把，我还不如不上呢，这是一个重要原因。当然，还有别的省其他正面鼓励政策咱们这儿基本没有。他们昨天到金融办开会研究这块东西的时候，说是中央要清理这个奖励问题。我就开玩笑说，我说这就是西人的命，别人干烂的事，等中央要清理了，西才开始研究。几年前上市工作在发改委管的时候我们就提过，我记得发改委起草的，征求意见回一看，好东西全部拿掉了。今年中央要清理了，咱们才想起了。当然这一块我今天提个建议，我们有关部门还是要坐下研究研究，有些东西还得想办法绕过去。我建议就是上市司的问题要做好了，西经济就做好了。上市司并购重组这一块，去年效果也不错。如果不是因为美锦能被立案稽查了，我们去年的并购重组获批规模是XXX多亿。XXX多亿什么概念呢？XXX多亿应该是占到全国资本市场，按省份算并购里面至少前几位。前年我们XXX亿的时候是全国第二位。去年全国并购规模XXXXXX亿。大家可能对这个并购了解不多，并购的时候，一方面可以把我自己集团的有效资产装进去，就是把流动性不强的资产装到上市司以后就变成流动性强的资产，几乎跟现金流差不多。第二，这个资产的融资能力就强了。第三个，并购的时候可以顺便以不超过%的比例增发现金。通过并购能带动现金融资回，比如说XX能去年获批的亿并购额度里边有亿现金。我们并购其实从三年，连续可提供的并购规模都超XXX亿。但是这里有一些原因教训是需要总结的，一个是我们上市司经营管理不规范，影响或错过并购时间窗口；还有一个是我们省内的行政环境不好，出个手续难死了，耽误了企业获批时间，结果就是错失良机。今年弄得好，可能还能达到XXX亿并购规模。再一个，我们引导市场机构，证券司期货司为企业为地方政府直接提供融资服务，这方面效果不断的显现。特别是去年办的这个PE班效果非常好。去年跟资本市场学院基金业协会联合办了一个PE班，三个多月，利用周末上的。党政干部参加的就人，企业家人，PE机构人，我原计划人的班。好几个厅长参加，省政府办厅省委办厅处长也好几个，省厅里也好多处长，财政厅也有人听
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证监局调研座谈会工作汇报首先，我代表局党委欢迎王省长一行来我们局调研。
正好证监会的全国会议刚刚开完。
今天我简要把情况讲一下，然后四位企业家把你们的一些经验和诉求也讲一下，主要还是听听王省长和各位厅局领导的建议，包括有什么需要。
我有一个基本观点，证监局在山西除了抓监管之外，是为山西经济发展服务的。
地方有什么需要提出来，我们全力支持。
希望通过今天这个机会，更重要的是就XX年的工作交流交流。
汇报第一部分，山西资本市场情况。
直接讲材料里第三页.我们去年就有一个小变化，上市公司多了一家，通过并购的方式、买壳的方式把上海一家壳拿来了，而且办得很顺利，上海人就是思想解放，归你了就拿走。
当年就几个月时间壳就清过来了，是国新能源，运行也很好的司。
去年的数字还有一个就是咱们的市值发生了一个比较大的变化。
我们省上市公司家数少的时候，市值是最高的，是XXXX亿。
我为啥讲这个呢？这6253亿市值里面大概省内企业占的比重应该占40%-50%左右。
如果按一半来算就是XXXX亿市值。
XXXXX亿市值什么概念呢？意味着我们这些企业和企业集团有XXXX亿的融资能力。
这个融资能力更重要它是股权融资能力，还能起3-5倍的扩张效应，所以我的干部算过，我们市值好的时候到不好的时候相比，损失了几千亿，再衍生辖区下去，失去了X、X千亿的融资能力。
到了XX年是3600亿的市值，就是我们最差的时候。
但为什么这么差呢？因为咱们大部分上市公司是煤炭股的。
到了今年还不错，去年底的数字是XXXXX亿，跟我们最高的时候差了XXX 来亿。
最近最新数字因为股市波动了一下，又降回到了XXXX 多亿，现在又大出XXXX亿，昨天应该更高一点。
也就是说今年如果股市运行正常的话，我们省上市公司的股权市值还能回到XXXX亿左右，就是我们过去曾经失去的融资能力又找回来了。
给你们几个局长讲，你们都是省里的看门人、掌权人、掌握资产的人，这就是咱可依靠的资产，这是一个大的变化。
还有一个情况就是第五点讲的直接融资情况。
直接融资我给设计了一个小口径、一个宽口径。
宽口径是含有人民银行掌握的银行间市场情况。
小口径是狭义的资本市场。
去年小口径是获批了XXX亿，到位了XXX亿，资金已经落实的。
大概再有一两个月这XXX亿都能落实。
讲银行间市场，我用金融办的数字，XXXX亿，大数去年获批直接融资就是1929亿，到位XXXX多亿元，占银行贷款增量120%。
如果考虑到还有表外融资，在咱们省融资结构里，直接融资、表外融资、银行贷款三个里面，银行贷款大概排在第二，表外是XXXX、XXXX亿吧，直接融资成第一了，就是三分天下。
这里面有一个情况，是我们的直接融资对银行贷款占比是121%，而XX 年是60%，翻一倍。
我们的直接融资是在迅猛增长。
整个去年资本市场融资特点我归纳了五个：第一个特点是刚才说的银行间市场的债务融资作了巨大贡献，增长比较明显，而且占整个直接融资里面73%。
这对去年的工作来说是一个好事，靠这一块对咱们省融资作了巨大贡献。
但同时也提醒我们又不是一个好现象，我们债务融资太多了，意味着融资潜力有限。
为什么敢说这话呢？XX 年的公司债、企业债就看出来了，这两个是下降的，下降幅度很大。
说明我们省企业负债已经过多了。
大型煤企恐怕XX 年在银行间市场玩不转了。
只是不知道你1300多亿里面融资结构、周期结构多长？应该也不长。
银行间市场融资我知道大都是短期融资的。
正好发改委、财政都在这儿，值得大家去研究，这是一个小课题。
第二个特点是私募债和新三板融资有突破。
去年我们发了几家交易所的私募债，新三板到了后期也上了几家，今年可能要明显多一些。
这又是一个新的动向，大概私募债在证券交易所推了两年了，我们去年才见效。
这就是我们反应慢的一个表现。
第三个特点是私募基金去年大增，增了190%多。
这方面省里也好，企业也好，社会也好，开始认识到了。
去年总规模到了220多亿。
第四个特点是证券营业部融资服务功能得到发挥了，这是全国首创。
这是XX年我开始推的试点，证监会XX年开始推。
过去是证券公司总部做的融资服务业务，营业部只做了一个股票交易的通道业务。
我就提出来全省140多家营业部干吗，就推他们去服务企业融资的试点，结果跑企业跑政府、做服务去，见效了。
XX年推的时候当年融资60多个亿，XX 年是100多亿。
第五个特点是刚才我讲的公司债和企业债降幅太明显了。
企业债我记得最多的时候一年一二百亿规模，公司债连续两年一百多亿，去年企业债才50来亿，公司债才30多亿，反差太大。
这几个都跟大家汇报汇报，希望能够引起省里重视。
这是资本市场融资表现的一个变化。
第二部分，XX年的主要工作。
说实在的，证监局除了抓监管，防范市场风险，处理好投资者的纠纷、非法集资的这些东西之外，这都是稳定市场需要的。
一个是调查研究、指导工作，这是我做的最多的，我下基层基本上就是干这事。
一个是搞培训，我们去年给山西的企业培训加起来30-50次的，受训人数XXXXX多人，有的是跟金融办合作的，有的是我们自己搞的。
另外，帮着省里完成一些交易场所的检查类的事情。
检查下来看了还是有些问题，后来跟金融办我们再出整改这一块。
这项工作为什么汇报呢？因为这一块不清理干净，咱们能源商品交易所的事就很难往下推。
这是监管方面做的事情。
服务发展方面，去年从我到班子成员和我们有关业务处室也做了一些事情。
去年虽然省里情况发生了比较大的变化，但是王书记到位之后，光我跟王书记提供的汇报材料就3份，为王书记全会上的金融讲话提供了有益参考，给王省长也提供了有益参考。
我们很替山西高兴，为什么？王书记在吉林的时候就注意抓金融，我们XX、我们金融部门呼吁了多少年的金融工作，总算是这一次上升到省委的战略层面了。
我觉得这就是山西的希望，王省长是主抓金融的，这是最强有力的动力。
我们还给省里面提供了不少的一些参考，包括有关部门出一些重要文件，要求我们提意见，都给提了不少意见，光专项的意见材料都是30多份，加上给各大部门文件提供直接修改意见的可能90多份。
这方面我想，也是后来我跟王书记讲的，要用好中央驻进金融部门智力的一个方法吧。
在上市公司资源培训方面跟金融办做了很多工作，应该说从去年年底显现出效果来了，主要是新三板上面突破的比较明显。
上市这一块资源，说实在的没有地方政府出手，白搭，这不是金融部门给点服务、给点指导就行了。
这方面过去在发改委抓的时候就很费劲，XX省没有政策，所以咱们上市储备的不足，到今年严重不足，现在可能也就12、13家，加上已经上报证监会的，就14、15家的概念，全省XXXX、XXXX家规模以上的企业，我们在证监局备案可供上市准备的企业才十几家，听起来让人觉得汗颜。
这一块其实我们一直在做工作，包括推动企业改制，这都是重要工作，但是由于没有政策配套，企业积极性不高。
我今天就借这个机会就讲一讲，简单说这句话大家听不明白。
我就举一个例子——政策配套。
就像改制过程当中遇到什么问题呢？要规范，账目要规范，一规范两年到三年，往前追溯，追出什么问题？追出税务问题来。
大家还是个体的民营企业的时候，能躲就躲了，实际当中能避就避了。
但财务上一规范，专业会计事务所审计规范之后全给你抖搂出来了。
在外面怎么做呢？你规范了，交给税务局后归地方部分如数返还给你了，也不追究什么责任。
咱们省不是，咱们查了过去三年有税没交，我得先吓唬吓唬你，要给你送进去；第二罚款，第三哪有奖励啊？不敢干。
所以企业一看，反正我的企业做不大，我上市先折腾一把，我还不如不上呢，这是一个重要原因。
当然，还有别的省其他正面鼓励政策咱们这儿基本没有。
他们昨天到金融办开会研究这块东西的时候，说是中央要清理这个奖励问题。
我就开玩笑说，我说这就是山西人的命，别人干烂的事，等中央要清理了，山西才开始研究。
几年前上市工作在发改委管的时候我们就提过，我记得发改委起草的，征求意见回来一看，好东西全部拿掉了。
今年中央要清理了，咱们才想起来了。
当然这一块我今天提个建议，我们有关部门还是要坐下来研究研究，有些东西还得想办法绕过去。
我建议就是上市公司的问题要做好了，山西经济就做好了。
上市公司并购重组这一块，去年效果也不错。
如果不是因为美锦能源被立案稽查了，我们去年的并购重组获批规模是XXX多亿。
XXX多亿什么概念呢？XXX多亿应该是占到全国资本市场，按省份算并购里面至少前几位。
前年我们XXX 亿的时候是全国第二位。
去年全国并购规模XXXXXX亿。
大家可能对这个并购了解不多，并购的时候，一方面可以把我自己集团的有效资产装进去，就是把流动性不强的资产装到上市公司以后就变成流动性强的资产，几乎跟现金流差不多。
第二，这个资产的融资能力就强了。
第三个，并购的时候可以顺便以不超过25%的比例增发现金。
通过并购能带动现金融资回来，比如说XX能源去年获批的100亿并购额度里边有50亿现金。
我们并购其实从XX、XX、XX三年，连续可提供的并购规模都超XXX亿。
但是这里有一些原因、教训是需要总结的，一个是我们上市公司经营管理不规范，影响或错过并购时间窗口；还有一个是我们省内的行政环境不好，出个手续难死了，耽误了企业获批时间，结果就是错失良机。
今年弄得好，可能还能达到XXX亿并购规模。
再一个，我们引导市场机构，证券公司、期货公司为企业、为地方政府直接提供融资服务，这方面效果不断的显现。
特别是去年办的这个PE班效果非常好。
去年跟资本市场学院、基金业协会联合办了一个PE班，三个多月，利用周末上课的。
党政干部参加的就40、50人，企业家30、40人，PE机构50、60人，我原计划60、70人的班。
好几个厅长参加，省政府办公厅、省委办公厅处长也好几个，省厅里也好多处长，财政厅也有人来听。
全部是请的全国一流的专家来讲，省里干部的学费是我们掏的。
这方面效果非常好，大概这批人听完之后就成了咱们省搞资本运作的专家了。
在多层次市场建设方面主要配一个金融办，把新三板这块、企业的培训和对接加强了，这个效果也出来了。
还有股权中心这块发展，特别是支持山西证券的柜台市场，我们叫场外市场，这块起作用了。
去年证券公司场外市场融资十几个亿，意味着证券公司柜台市场，能给咱们省提供十几个亿的融资。
还有我们探索综合融资服务平台这个事，我推了三年的事情。
第六个是创新方面。
一个是在整个中部、XX、XX山区，咱们省率先成立了投资基金业协会，当时王省长、李省长也给很支持，都有重要批示。
我把山西省投资基金业协会作为我推动山西资本运作的一个平台，它不是一个交易平台，不是一个市场平台，它是一个资本运作平台。
我们未来推动XX 企业的整合、大型融资、大型金融创新很多都要通过这个平台来帮我们去贯彻的。
5月26号成立，10月就搞了PE班，本来计划是12月28号要搞成一个众筹平台，后来由于各种原因影响可能要到春节后开张。