江西赣州组织稀土企业集体IPO
破解IPO：疑难点剖析与案例点评_笔记
《破解IPO：疑难点剖析与案例点评》阅读记录目录一、IPO概述 (2)1.1 IPO的定义 (2)1.2 IPO的意义和作用 (3)1.3 IPO的基本流程 (5)二、IPO的疑难点分析 (6)2.1 法律法规方面的疑难点 (7)2.1.1 财务报表的合规性 (8)2.1.2 公司治理结构的规范性 (10)2.1.3 内幕交易的防范 (10)2.2 市场环境方面的疑难点 (11)2.2.1 市场竞争的激烈程度 (12)2.2.2 宏观经济环境的影响 (13)2.2.3 行业发展的趋势 (14)2.3 技术创新和研发能力方面的疑难点 (16)2.3.1 研发投入的占比 (17)2.3.2 知识产权的保护 (17)2.3.3 新产品的市场接受度 (19)三、IPO案例点评 (19)3.1 案例一 (20)3.1.1 案例背景 (22)3.1.2 面临的疑难点 (22)3.1.3 解决方案及点评 (22)3.2 案例二 (24)3.2.1 案例背景 (25)3.2.2 面临的疑难点 (26)3.2.3 解决方案及点评 (28)3.3 案例三 (29)3.3.1 案例背景 (31)3.3.2 面临的疑难点 (32)3.3.3 解决方案及点评 (33)四、总结与启示 (34)4.1 IPO的经验教训 (35)4.2 对拟IPO企业的建议 (36)4.3 对投资者的启示 (38)一、IPO概述IPO(首次公开募股)是指公司通过发行股票的方式，将其部分或全部股份向公众出售，以筹集资金并扩大公司规模的一种融资方式。
自20世纪90年代以来，IPO在全球范围内迅速发展，成为企业融资的重要途径。
随着市场环境的变化和监管政策的调整，IPO过程中出现了一些疑难问题，如信息披露不充分、股权结构复杂、投资者保护不足等。
为了帮助投资者更好地理解和应对这些疑难问题，本文对IPO的相关知识进行了剖析和案例点评，旨在为投资者提供有益的投资建议和参考。
稀土相关上市公司动态
稀土相关上市公司动态作者：暂无来源：《稀土信息》 2019年第7期600549：厦门钨业2019年获得政府补助6939万元6月27日，厦门钨业股份有限公司发布公告称，公司及控股子公司自2019年1月1日至2019年6月25日，共计收到政府补助6939.21万元，其中与资产相关的2072.39万元，与收益相关的4866.82万元。
具体会计处理以及对公司 2019 年度利润产生的影响以会计师年度审计确认后的结果为准。
据了解，厦门钨业主要从事钨精矿、硬质合金、各种稀土氧化物、磁性材料、锂电池材料及其他能源新材料的研发、生产和销售，兼营房地产开发与经营，公司第一大股东为福建省稀有稀土(集团)有限公司，实际控制人为福建省人民政府国有资产监督管理委员会。
838975：鑫泰科技拟被华宏科技收购100%股权6月21日，鑫泰科技发布公告称，6月20日，公司股东刘卫华及其一致行动人与上市公司江苏华宏科技股份有限公司签署了收购意向协议，华宏科技拟以发行股份及支付现金方式购买鑫泰科技100%股权。
鑫泰科技表示，目前该事项仍处于洽谈阶段，双方正在积极协商沟通中。
《收购意向协议》是双方合作的基础，具体交易方案以双方签订的正式合同为准。
因有关事项尚存不确定性，为了维护投资者利益，公司于2019 年6月21日起停牌，敬请广大投资者注意投资风险。
600111：北方稀土完成2018年度权益分配日前，北方稀土完成2018年度利润分配工作，即以截至2018年12月31日的公司总股本3,633,066,000股为基数，向全体股东每股派发现金红利0.05元（含税），共计派发现金红利181,653,300元，派发红利总额占2018年度归属于上市公司股东净利润的31.16%。
北方稀土实施2018年度利润分配，是自2009年度以来连续第10年以现金分红形式回报投资者。
上市以来，北方稀土累计分红17次，累计分红金额25.03亿元，分红水平位居行业前列，为投资者创造了较好的投资回报，展现了北方稀土良好的上市公司形象。
IPO排队名单
项目序号申报企业所属行业拟上市地保荐机构保荐代表人主板IPO1中海信托金融信托业上交所中信证券股份有限公司马小龙主板IPO2江苏常熟农村商业银行银行业上交所中信建投证券股份有限公司常亮主板IPO3大连万达商业地产房地产业上交所中国银河证券股份有限公司王红兵主板IPO4顺峰饮食酒店管理餐饮业深交所国信证券股份有限公司郭峰主板IPO5狗不理集团餐饮业深交所招商证券股份有限公司张景耀主板IPO6盛京银行银行业上交所西南证券有限责任公司陈国潮主板IPO7广州酒家集团餐饮业和食品制造业深交所广州证券有限责任公司石志华主板IPO8大连银行银行业上交所中信建投证券股份有限公司张鸣溪主板IPO9深圳市中航健身时尚健身服务业、美容保健深交所财富里昂证券有限责任公司谭军主板IPO10净雅食品餐饮业深交所中信证券股份有限公司高毅辉主板IPO11江苏银行银行业上交所中银国际证券有限责任公司黎羽主板IPO12新疆维泰开发建设（集团土木工程建筑深交所爱建证券有限责任公司梁亮主板IPO13锦州银行银行业上交所安信证券股份有限公司曾文林主板IPO14徽商银行银行业上交所中信证券股份有限公司周宇主板IPO15宁波轿辰集团批发和零售业深交所光大证券股份有限公司马如华主板IPO16上海银行银行业上交所国泰君安证券股份有限公司万健主板IPO17贵阳银行银行业上交所中信建投证券股份有限公司宋双喜管理、科技咨询服务业深交所瑞银证券有限责任公司范文伟主板IPO18深圳市聚成企业管理顾问主板IPO19湖北凯龙化工集团民用爆破器材行业深交所长江证券承销保荐有限公司蒋庆华主板IPO20河北昊天管业其他金属制品业深交所华泰联合证券有限责任公司贾鹏主板IPO21广东燕塘乳业食品制造业深交所广发证券股份有限公司谭旭主板IPO22苏州皇家整体住宅系统土木工程建筑深交所东吴证券股份有限公司李生毅主板IPO23河南金博士种业农业深交所齐鲁证券有限公司王海滨主板IPO24宁波凯信服饰服装及其他纤维品制造深交所齐鲁证券有限公司雷虹飞主板IPO25成都康弘药业集团医药行业深交所中银国际证券有限责任公司俞露主板IPO26浙江万盛化学原料及化学制品制深交所广发证券股份有限公司崔海峰主板IPO27上海拉夏贝尔服饰服装零售业上交所中信证券股份有限公司吴华贵主板IPO28山东石大胜华化工化学原料及化学制品制深交所招商证券股份有限公司林岚主板IPO29利民化工化学农药制造业深交所西部证券股份有限公司瞿孝龙主板IPO30中国建材制造业上交所中国国际金融有限公司、摩根士丹周剑泽、周磊主板IPO31嘉宝莉化工集团化学原料及化学制品制上交所招商证券股份有限公司陈里强主板IPO32深圳市华源轩家具家具制造业深交所宏源证券股份有限公司黄自军主板IPO33重庆三圣特种建材制造业深交所宏源证券股份有限公司陈辉主板IPO34南京健友生化制药医药行业上交所中国国际金融有限公司孙雷主板IPO35宁波四维尔工业汽车行业深交所国元证券股份有限公司傅贤江主板IPO36陕西黑猫焦化煤化工上交所华西证券有限责任公司袁宗主板IPO37浚鑫科技光伏行业上交所华林证券有限责任公司方红华主板IPO38南京康尼机电制造业上交所国泰君安证券股份有限公司李鸿主板IPO39山东金创有色金属业深交所民生证券有限责任公司任滨主板IPO40广州复大医疗卫生服务业深交所华林证券有限责任公司方向生主板IPO41浙江新澳纺织毛纺织业深交所国信证券股份有限公司赵小敏主板IPO42长白山旅游旅游业上交所安信证券股份有限公司沈睟主板IPO43广东光华科技化学原料及化学制品制深交所广发证券股份有限公司林义炳主板IPO44浙江九洲药业医药行业上交所招商证券股份有限公司丁一主板IPO45南京埃斯顿自动化仪器仪表及文化、办公深交所华林证券有限责任公司封江涛主板IPO46山西永东化工化学原料及化学制品制深交所中德证券有限责任公司崔学良主板IPO47北京东方新星石化工程专业技术服务业、土木深交所华泰联合证券有限责任公司唐为主板IPO48广西柳州医药药品及医疗器械的批发深交所国都证券有限责任公司蒲江主板IPO49江苏七洲绿色化工化学农药制造业深交所华林证券有限责任公司杨伟伟主板IPO50中国铁路物资金属材料批发业、矿产上交所中信证券股份有限公司唐亮主板IPO51杭州银行银行业上交所中国国际金融有限公司涂艳辉主板IPO52广州富力地产房地产业上交所中信证券股份有限公司孙毅主板IPO53重庆市商业银行银行业上交所高盛高华证券有限责任公司唐伟主板IPO54永煤集团能源行业上交所中国国际金融有限公司任松涛银行业深交所东吴证券股份有限公司杨淮主板IPO55江苏张家港农村商业银行主板IPO56东莞银行银行业上交所高盛高华证券有限责任公司王威主板IPO57首创置业房地产业上交所中国银河证券股份有限公司乔晖主板IPO58江苏吴江农村商业银行银行业上交所华泰联合证券有限责任公司朱玉华主板IPO59国信证券证券业深交所广发证券股份有限公司钟鸿鸣主板IPO60中新苏州工业园区开发集开发区上交所中信证券股份有限公司温健主板IPO61江苏江阴农村商业银行银行业深交所光大证券股份有限公司魏贵云主板IPO62重庆川仪自动化仪器仪表及文化、办公上交所广发证券股份有限公司徐建武主板IPO63黑龙江龙煤矿业集团采掘业上交所信达证券股份有限公司李文涛主板IPO64皇明太阳能太阳能上交所中信证券股份有限公司陈平进主板IPO65苏州纽威阀门普通机械制造业深交所中信建投证券股份有限公司刘连杰主板IPO66思美传媒广告业深交所国信证券股份有限公司汪怡主板IPO67永兴特种不锈钢黑色金属冶炼及压延加深交所平安证券有限责任公司齐政主板IPO68海澜之家服饰服装零售业深交所华泰联合证券有限责任公司赵远军主板IPO69西安庆华民用爆破器材化学原料及化学制品制深交所中信建投证券股份有限公司林煊纺织业深交所国金证券股份有限公司赵沂蒙主板IPO70华懋（厦门）新材料科技主板IPO71赣州虔东稀土集团稀土行业深交所宏源证券股份有限公司江曾华主板IPO72山东龙大肉食品食品加工业深交所国信证券股份有限公司刘兴华主板IPO73重庆建工集团建筑业上交所华融证券股份有限公司付巍主板IPO74秦皇岛港交通运输业上交所中国国际金融有限公司柴奇志主板IPO75广东新宝电器家用电器制造业深交所东莞证券有限责任公司郭天顺主板IPO76福建龙洲运输交通运输业深交所东北证券股份有限公司梁化军主板IPO77兰州兰石重型装备装备制造业上交所华龙证券有限责任公司石培爱黄德华主板IPO78武汉中博生物兽用生物制品深交所第一创业摩根大通证券有限责任公主板IPO79浙江富丽达化学纤维行业上交所第一创业摩根大通证券有限责任公王岚主板IPO80昆明龙津药业医药行业深交所中国中投证券有限责任公司渠亮主板IPO81深圳市力群印务印刷业深交所中国中投证券有限责任公司杨德学主板IPO82广东猛狮电源科技电气机械及器材制造深交所民生证券有限责任公司梁江东主板IPO83上海冠华不锈钢制品金属制厨用器皿及餐具深交所海通证券股份有限公司朱家凤主板IPO84江苏瑞阳化工有机化学产品制造业深交所华泰联合证券有限责任公司高元主板IPO85杭州宏华数码科技数字化专用设备行业深交所中航证券有限公司谢涛主板IPO86广东欧浦钢铁物流物流业深交所华泰联合证券有限责任公司姚玉蓉主板IPO87江苏海四达电源电气机械及器材制造深交所民生证券有限责任公司余银华主板IPO88广东珠江桥生物科技调味品行业深交所德邦证券有限责任公司张军主板IPO89上海华群实业建筑业深交所中德证券有限责任公司王颖主板IPO90厦门万安智能其他计算机应用服务业深交所中信证券股份有限公司廖锦强主板IPO91广州天赐高新材料精细化工行业深交所国信证券股份有限公司胡剑飞主板IPO92广州珠江钢琴轻工业深交所广州证券有限责任公司陈志宏主板IPO93喜临门家具家具制造业上交所中信证券股份有限公司庄玲峰主板IPO94辽宁禾丰牧业粮食及饲料加工业上交所广发证券股份有限公司刘哲主板IPO95广东秋盛资源化学纤维行业深交所平安证券有限责任公司吴永平主板IPO96深圳市奋达科技小家电深交所华泰联合证券有限责任公司任文冠主板IPO97南通南辉电子材料电气机械及器材制造深交所中航证券有限公司陈强主板IPO98日出东方太阳能太阳能上交所广发证券股份有限公司林文坛主板IPO99深圳天珑移动技术通信及相关设备制造业深交所中信建投证券股份有限公司张志斌主板IPO100连云港黄海机械专用设备制造业深交所浙商证券有限责任公司郝红光主板IPO101广东菲安妮皮具制造业深交所广发证券股份有限公司陈家茂主板IPO102昇兴集团金属制品业深交所招商证券股份有限公司王黎祥主板IPO103上海北特科技汽车行业深交所海通证券股份有限公司赵春奎主板IPO104万达电影院线广播电影电视业深交所中银国际证券有限责任公司陈鹏主板IPO105东易日盛家居装饰集团建筑装饰业深交所国信证券股份有限公司孙建华主板IPO106浙江友邦集成吊顶装修装饰业深交所华泰联合证券有限责任公司李俊旭主板IPO107沈阳萃华金银珠宝珠宝首饰行业深交所广发证券股份有限公司侯卫主板IPO108浙江恒林椅业家具制造业深交所长城证券有限责任公司游进主板IPO109浙江乔治白服饰纺织服装业深交所华泰联合证券有限责任公司吕瑜刚主板IPO110山东金岭化工化工行业上交所中国中投证券有限责任公司尤凌燕主板IPO111苏州晶方半导体科技半导体行业上交所国信证券股份有限公司杨鑫强工程技术服务业深交所招商证券股份有限公司王大为主板IPO112信息产业电子第十一设计主板IPO113慈铭健康体检管理集团服务行业深交所海通证券股份有限公司孙剑峰主板IPO114青海小西牛生物乳业食品制造业深交所民生证券有限责任公司王学春主板IPO115广东宏大爆破采掘服务业深交所广发证券股份有限公司朱煜起主板IPO116沈阳博林特电梯通用设备制造业深交所中德证券有限责任公司张国峰主板IPO117福建金森林业林业深交所红塔证券股份有限公司陈曙光主板IPO118宁波华龙电子半导体行业深交所海通证券股份有限公司洪晓辉主板IPO119牧原食品畜禽养殖及屠宰加工业深交所招商证券股份有限公司申孝亮主板IPO120海南双成药业医药行业深交所海通证券股份有限公司桑继春主板IPO121辽宁益康生物兽用药品制造深交所宏源证券股份有限公司赵文远主板IPO122金龙精密铜管集团铜加工行业上交所国信证券股份有限公司钟德颂主板IPO123湖南泰嘉新材料科技工具制造深交所国信证券股份有限公司贺继辉主板IPO124顾地科技化学建材行业深交所国信证券股份有限公司邵立忠主板IPO125江西煌上煌集团食品加工业深交所国信证券股份有限公司李震主板IPO126信音电子（中国）制造业深交所长江证券承销保荐有限公司王海涛主板IPO127广东通宇通讯移动通信设备制造行业深交所国金证券股份有限公司吴承达主板IPO128成都红旗连锁零售业深交所宏源证券股份有限公司杨晓主板IPO129江苏新远程电缆电气机械及器材制造深交所招商证券股份有限公司于国庆主板IPO130无锡华东重型机械通用设备制造业深交所金元证券股份有限公司高亮主板IPO131上海来伊份食品行业深交所平安证券有限责任公司梅兴中主板IPO132湖南艾华集团电子元器件行业深交所平安证券有限责任公司汪家胜主板IPO133郴州市金贵银业有色金属业深交所招商证券股份有限公司王昭主板IPO134美盛文化创意动漫衍生品深交所平安证券有限责任公司朱文瑾主板IPO135中信重工机械重型机械行业上交所中德证券有限责任公司史吉军主板IPO136锦州新华龙钼业有色金属业上交所安信证券股份有限公司朱斌主板IPO137佛山市海天调味食品食品制造业上交所中信证券股份有限公司姚浩主板IPO138隆鑫通用动力制造业上交所中国国际金融有限公司黄钦主板IPO139会稽山绍兴酒酒精及饮料酒制造业上交所中国国际金融有限公司化静主板IPO140哈尔滨博实自动化自动化设备业深交所国信证券股份有限公司胡敏周文昊主板IPO141上海熊猫线缆电气机械及器材制造深交所摩根士丹利华鑫证券有限责任公司主板IPO142怀集登云汽配汽车零部件行业深交所新时代证券有限责任公司程天雄主板IPO143云南鸿翔一心堂药业（集医药行业深交所信达证券股份有限公司邹玲主板IPO144深圳市元征科技汽车后市场深交所华泰联合证券有限责任公司潘银主板IPO145中材节能环境保护与资源节约综上交所光大证券股份有限公司赵轶青主板IPO146湖南金大地材料建材业深交所国信证券股份有限公司张俊杰主板IPO147江苏太平洋石英非金属制品上交所中信证券股份有限公司李小岩主板IPO148山西天能科技光伏行业深交所民生证券有限责任公司邓德兵主板IPO149南京莱斯信息技术计算机应用服务业深交所中信建投证券股份有限公司胡海平主板IPO150上海龙宇燃油批发和零售业上交所华泰联合证券有限责任公司卞建光主板IPO151浙江亿利达风机通用机械深交所国金证券股份有限公司陈伟刚主板IPO152渤海轮渡交通运输业上交所瑞信方正证券有限责任公司董曦明主板IPO153珠海亿邦制药医药行业深交所新时代证券有限责任公司段俊炜主板IPO154江苏金源锻造锻压制品制造行业深交所平安证券有限责任公司吴晓波主板IPO155奥瑞金包装制造业深交所中信证券股份有限公司樊丽莉主板IPO156广西华锡集团采掘业上交所国泰君安证券股份有限公司张力主板IPO157洛阳栾川钼业集团有色金属业上交所安信证券股份有限公司徐荣建主板IPO158安徽富煌钢构金属制品业深交所平安证券有限责任公司江成祺主板IPO159深圳麦格米特电气电气机械及器材制造深交所中银国际证券有限责任公司王珏主板IPO160四川和邦化学原料及化学制品制上交所华西证券有限责任公司郭晓光主板IPO161浙江莎普爱思药业医药行业深交所华龙证券有限责任公司王新强主板IPO162福建腾新食品食品制造业深交所国金证券股份有限公司庄海峻主板IPO163欧贝黎新能源科技电气机械及器材制造上交所安信证券股份有限公司郭明新主板IPO164北京金一文化发展零售业深交所招商证券股份有限公司吴喻慧主板IPO165汉嘉设计集团其他社会服务业深交所中信建投证券股份有限公司倪进主板IPO166保利文化集团文化传媒业上交所中信证券股份有限公司屠正锋主板IPO167合肥美亚光电技术专用设备制造业深交所平安证券有限责任公司胡智慧主板IPO168石家庄中煤装备制造制造业深交所广发证券股份有限公司张立军主板IPO169电光防爆科技冶金、矿山、机电工业深交所财通证券有限责任公司何斌辉主板IPO170浙江跃岭汽车零部件行业深交所东北证券股份有限公司陈杏根主板IPO171广东金莱特电器照明器具制造行业深交所民生证券有限责任公司陆文昶主板IPO172深圳可立克科技电子元器件行业深交所招商证券股份有限公司万虎高主板IPO173常州光洋轴承机械制造业深交所齐鲁证券有限公司黎友强主板IPO174内蒙古大中矿业采掘业上交所国泰君安证券股份有限公司张江主板IPO175广东利泰制药医药行业深交所平安证券有限责任公司罗腾子主板IPO176汕头华兴冶金设备专用设备制造业深交所民生证券有限责任公司于春宇主板IPO177安徽应流机电机械、设备、仪表上交所国元证券股份有限公司梁化彬主板IPO178贵人鸟服装及其他纤维品制造上交所瑞银证券有限责任公司丁晓文主板IPO179广东凌丰集团金属制厨用器皿及餐具深交所招商证券股份有限公司田建桥主板IPO180海南矿业黑色金属矿采选业上交所国泰君安证券股份有限公司张兴明主板IPO181浙江世宝汽车零部件行业深交所招商证券股份有限公司徐中哲主板IPO182湖北银丰棉花农业服务业深交所民生证券有限责任公司孙莉主板IPO183康新（中国）设计工程建筑装饰业深交所中国中投证券有限责任公司徐疆主板IPO184山东玲珑轮胎橡胶制造业上交所安信证券股份有限公司王时中主板IPO185民生轮船交通运输、仓储业上交所国泰君安证券股份有限公司郁韡君主板IPO186陕西秦宝牧业畜禽养殖及屠宰加工业深交所民生证券有限责任公司陈琳主板IPO187曙光信息产业计算机及相关设备制造上交所中信建投证券股份有限公司贾新主板IPO188好利来（中国）电子科技电子元器件行业深交所国金证券股份有限公司苏锡宝主板IPO189上海岱美汽车内饰件汽车零部件行业上交所中信证券股份有限公司王建文主板IPO190山东仙坛畜禽养殖及屠宰加工业深交所民生证券有限责任公司娄家杭主板IPO191江西世龙实业化学原料及化学制品制深交所民生证券有限责任公司王旭主板IPO192江苏AB集团纺织服装业深交所万联证券有限责任公司王晓东主板IPO193重庆燃气集团城市燃气业上交所申银万国证券股份有限公司任俊杰主板IPO194淮安嘉诚高新化工化学原料及化学制品制深交所中山证券有限责任公司孙林主板IPO195中航文化广告业、会议及展览服深交所招商证券股份有限公司程红搏杨虎进主板IPO196杭州邦联氨纶化学纤维行业深交所摩根士丹利华鑫证券有限责任公司主板IPO197广州金逸影视传媒广播电影电视业深交所中信建投证券股份有限公司徐炯炜主板IPO198惠生（南京）清洁能源化学原料及化学制品制上交所安信证券股份有限公司汲秦立主板IPO199浙旅控股旅游业深交所中航证券有限公司叶海钢主板IPO200广州华工百川科技专用设备制造业深交所中山证券有限责任公司何黎辉主板IPO201上海金陵电子网络信息技术行业深交所东方证券股份有限公司于力主板IPO202金轮科创纺织机械深交所民生证券有限责任公司徐杰主板IPO203河北联冠电极石墨及碳素制品业深交所国信证券股份有限公司胡小娥主板IPO204深圳市崇达电路技术电子元器件行业深交所西南证券有限责任公司秦翠萍主板IPO205哈尔滨威帝电子其它电子设备制造业深交所民生证券有限责任公司张明主板IPO206深圳市赛瓦特动力科技制造业深交所华泰联合证券有限责任公司张邈主板IPO207中国邮政速递物流物流业上交所中信证券股份有限公司李虎主板IPO208上海良信电器输配电及控制设备制造深交所东吴证券股份有限公司杨伟主板IPO209广东依顿电子科技电子元器件制造上交所招商证券股份有限公司李高超主板IPO210麦趣尔集团食品制造业、批发及零深交所东方证券股份有限公司席睿主板IPO211杭州福斯特光伏材料塑料制造业上交所广发证券股份有限公司安用兵主板IPO212海洋王照明科技照明器具制造行业深交所招商证券股份有限公司陈轩壁主板IPO213桂林福达交通运输设备制造业上交所中国银河证券股份有限公司谭志琪主板IPO214爱普香料集团化学原料及化学制品制深交所光大证券股份有限公司谭轶铭主板IPO215福建安溪铁观音集团饮料制造业深交所招商证券股份有限公司林联儡主板IPO216新疆浩源天然气天然气行业深交所招商证券股份有限公司涂军涛主板IPO217北京众信国际旅行社社会服务业深交所华泰联合证券有限责任公司王锋主板IPO218上海相宜本草化妆品日用化学产品制造业上交所中国国际金融有限公司潘志兵主板IPO219春秋航空航空运输业上交所瑞银证券有限责任公司汤双定批发和零售业深交所长江证券承销保荐有限公司程荣峰主板IPO220北京志诚泰和数码办公设主板IPO221甘肃宏良皮业制造业深交所华龙证券有限责任公司马倬峻主板IPO222洁华控股环境污染防治专用设备深交所日信证券有限责任公司郝群主板IPO223河北沧海重工金属制品业深交所兴业证券股份有限公司张洪刚主板IPO224宁波精达成形装备金属加工机械制造行业深交所海通证券股份有限公司韩龙主板IPO225上海中技桩业混凝土和水泥制品行业上交所海通证券股份有限公司孙炜主板IPO226江苏省交通规划设计院社会服务业深交所广发证券股份有限公司刘旭阳主板IPO227中矿资源勘探其他社会服务业深交所中信建投证券股份有限公司肖鹏主板IPO228北京迪信通商贸商业流通行业深交所华泰联合证券有限责任公司郑守林主板IPO229上海强劲地基工程土木工程建筑深交所万联证券有限责任公司卢宇林主板IPO230上海中信国健药业医药行业上交所海通证券股份有限公司张均宇主板IPO231深圳王子新材料包装行业深交所民生证券有限责任公司彭丹主板IPO232深圳市艺华珠宝首饰珠宝首饰行业深交所日信证券有限责任公司徐海啸主板IPO233葵花药业集团医药行业深交所东海证券有限责任公司魏庆泉主板IPO234广东台城制药医药行业深交所国信证券股份有限公司何雨华主板IPO235上海奕方农业科技食品制造业深交所国金证券股份有限公司巫海彤主板IPO236汇胜集团造纸、印刷行业深交所招商证券股份有限公司王波主板IPO237淮北矿业煤炭采掘业上交所中国银河证券股份有限公司陈金荣主板IPO238中节能风力发电电力生产业上交所中德证券有限责任公司刘萍主板IPO239宁波东方电缆电气机械及器材制造深交所西部证券股份有限公司张亮。
上市直通车：中国企业境内外上市IPO制度规则透析与实战攻略_记录
《上市直通车：中国企业境内外上市IPO制度规则透析与实战攻略》读书记录目录一、内容概览 (2)1.1 书籍简介 (3)1.2 研究背景与目的 (3)二、中国企业境内上市IPO制度规则 (4)2.1 中国证监会的相关规定 (6)2.1.1 发行条件 (7)2.1.2 发行程序 (8)2.1.3 信息披露要求 (9)2.2 证券交易所的相关规定 (10)2.2.1 上市条件 (11)2.2.2 上市程序 (12)2.2.3 信息披露要求 (13)三、中国企业境外上市IPO制度规则 (15)3.1 国际金融市场的规定 (16)3.1.1 注册资本要求 (17)3.1.2 股权结构要求 (18)3.1.3 信息披露要求 (19)3.2 中国香港、美国等地的上市规则 (20)3.2.1 香港联合交易所的规定 (21)3.2.2 美国纳斯达克交易所的规定 (22)四、IPO实战攻略 (23)4.1 准备阶段 (24)4.1.1 企业内部评估 (26)4.1.2 制定上市计划 (27)4.2 执行阶段 (29)4.2.1 选择中介机构 (30)4.2.2 完成股权结构调整 (32)4.2.3 准备申请文件 (32)4.3 后续阶段 (34)4.3.1 上市审核 (34)4.3.2 路演推介 (35)4.3.3 发行与上市 (37)五、总结与展望 (38)5.1 本书总结 (39)5.2 行业发展趋势与展望 (40)一、内容概览《上市直通车：中国企业境内外上市IPO制度规则透析与实战攻略》是一本全面解析企业上市IPO制度规则的权威指南。
本书不仅涵盖了国内上市的相关制度和规定，还涉及到了境外上市的相关规则和趋势，为有意上市的企业提供了全方位的信息和策略建议。
在本书的第一部分，作者详细介绍了中国企业境内外上市的背景和现状，分析了当前上市环境的机遇与挑战。
从政策、法规、市场等多个角度，对企业上市IPO制度规则进行了深入剖析。
稀土加工能力过剩 央企、国企“围猎”民企
目前 ， 州 当地 共有 １ ０多家从 事稀 土分 离 的企 业 ， 赣 ０ 它们 曾经 几乎 全部 是 民营企 业 。 但央企 的介入 ， 改 变 了 当地 生态 。
文 蒋卓颖
—Ｔ— 米 下锅 。
加工为稀土金属 、磁『材料等产品。 生 目前 ，赣州当地共有 ｌｏ多家从事稀 ０ 土分离的企业 ，它们 曾经几乎全部是 民营 企业 。但央企 的介 入，改变 了当地生态。 如今 ，当地规模最大 的分离企业 ，是 民营
负责人 当时表示 ，赣州市对稀土企业 的环 保核查 已经启动 ，９ 月底 ，结果就会上报 国家环保部。 但７ １ 月 ５日，当记者询问环保核查进 度时，这位负责人却表示 ，该标准 ｌ Ｏ月 １ 日肯定无法执行 了，主要原 因是 ，部分采
矿企 业 不 可 能在 短 期 内达 到文 件 中所 列 的
临的命运 ，将是关停 ，或者痛苦的转型。
央 企 圈 地
稀土分离环节 ，处于整个稀土产业链 的中游。稀土原矿被开采出来后 ，先制作 成稀土氧化物 ，后 由分离企业将稀土氧化
离企业 ，而中色 ，则在广东成立 了中色南
方 稀 土有 限公 司 。
赣州 当地民企永源稀土的一位负责人 对记者表示 ，五矿对收购分离厂一直很有
有 限 制 ， 因此 ，今 年 ，在 所 有 分 离 厂都 因
右 ，属于 中等水平 的新盛，产能只有 １０ ６０
吨左右。这位人士对记者表示 ，想要产能
缺少原料而面临停产 的状况下 ，永源还可 以通过加Ｔ稀土氧化物保持开工状态。圈
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部分是央企参 股的分离厂 ，如红金稀 土 、 定南 大华和江西钨业 。在民营企业 中只有
关于江钨
关于江钨五矿入主江钨有限后，占据了大多数江西的钨资源，与此同时，五矿也参与了湖南一些钨企业的并购，获得了湖南大量的钨资源。
由于江西、湖南是我国钨产量最大的两个省，所以当时的五矿等于控制了我国大部分的钨产量。
简单说就是五矿短视，掠夺地方资源。
重组江钨后，拿走了最优质的资源，也就是拿走了核心利益部分。
而江钨原来的不良资产被剥离，五矿无后续投入。
按照五矿的盘算，就是进来、开发资源、赚到利润、走人------最后再把烂摊子仍给江西。
正是五矿这种几乎赤裸裸的掠夺行为，促使江西方面为了对付他而成立了江钨控股，也就是现在江钨集团的雏形。
五矿=央企，风水轮流转，谁能想到稀土的战略地位得到国家空前的重视？以五矿以前的劣迹，江西方面不捏死它才怪？！而且五矿这套模式，让江西方面对央企充满警惕和不信任，以及来自骨子里不满。
同时，也为其他资源大省提供了鲜明的案例。
二：江铜自傲江铜原是央企下放到地方，由江西国资委管理，但它一直以来以部级单位自居，认为自己和省里是平级的。
同时，又因为它的税收都上交到江西，而江西又没有几个像样的大型企业，所以它就显得很傲，当然，作为主管单位的江西省也就不太待见它了，稀土资源也不可能交给它。
呵呵，不是不报，时候未到，时候一到，嗯，你江铜不是牛么？我稀土就不给你，一点都不给你。
三：自相残杀五矿不厚道，江铜也算不上好鸟，都跟江西方面结怨颇深，稀土这块蛋糕太大，不进入就会被甩掉。
两个牛叉轰轰的央企也就开始了在四川自相残杀。
四川省90％的稀土资源集中在冕宁县，该县的稀土又主要集中在牦牛坪，这里也就成了五矿和江铜抢夺四川稀土资源的战场。
“牦牛坪稀土矿当时管理很混乱，而冕宁地区是私营小矿泛滥，很多小矿都是土作坊式的生产，环境污染、地质灾害、生态植被破坏、基础设施损坏、安全隐患问题不断出现。
2006年，牦牛坪稀土矿区被国务院列为全国163家整治对象之一，被四川省政府列为重点整治矿区。
虽然牦牛坪矿区的稀土资源量为154.22万吨之巨，但由于地区内部关系的错综复杂，要想治理这个烂摊子，唯有出售采矿权，用外界力量来整合这里的资源。
包头市人民政府办公室关于建立推进企业上市融资绿色通道机制的通知
包头市人民政府办公室关于建立推进企业上市融资绿色通道机制的通知文章属性•【制定机关】包头市人民政府办公室•【公布日期】2020.11.17•【字号】包府办发〔2020〕73号•【施行日期】2020.11.17•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】金融综合规定正文包头市人民政府办公室关于建立推进企业上市融资绿色通道机制的通知各旗、县、区人民政府，稀土高新区管委会，市直有关部门、单位，中直、区直企事业单位：为进一步加强对企业上市融资工作的组织领导，加快我市企业在主板、科创板、中小板、创业板、新三板以及境外上市融资步伐，经市政府2020年第12次常务会议审议，同意建立推进企业上市融资绿色通道机制，现将有关事宜通知如下：一、工作任务推动我市企业不断规范经营管理、完善治理结构、增强自主创新能力和市场竞争力。
掌握全市企业上市工作进展情况，研究解决企业上市的重点和难点问题。
建立与拟上市企业沟通对接机制，依法合规帮助拟上市企业完成审批、许可、证明等上市相关资料的办理工作。
帮助符合上市条件的拟上市企业解决问题，顺利进入多层次资本市场。
支持已上市企业通过再融资等方式扩大直接融资。
二、工作措施（一）优化企业上市服务环境1．拟上市企业扩大生产经营规模、建设符合国家产业政策的新项目时，所在地区要依法依规在项目审批、用地等方面给予支持，限时办理相关手续，并做好供电、用水、环保排放等基础设施和相应指标的安排。
发改、工信、科技、农牧、生态环境等部门要集中政府专项资金（基金）优先向拟上市企业投放。
2．生态环境、应急、自然资源、市场监管等行政执法部门对拟上市企业进行相关检查时，应将监管与服务相结合，以帮助整改规范为主，督促企业健全制度、完善设施，避免对企业上市造成负面影响。
3．税务部门要严格执行财政部、国家税务总局关于支持企业改制重组有关契税、土地增值税、企业所得税和增值税等相关减免与税务处理政策，落实好研发费用税前加计扣除、高新技术企业税收优惠等政策。
稀土永磁上市公司管理系统有哪些稀土永磁概念三大产业链全景图金牛座
稀土永磁上市公司有哪些？稀土永磁概念三大产业链全景图金牛座稀土永磁上市公司有哪些？稀土永磁概念三大产业链全景图发表于 2012 年 2 月 11 日下午 5:55 由布谷鸟稀土永磁概念股有哪些？稀土永磁概念三大产业链全景图太原刚玉（０００７９５）：公司主导产品钕铁硼磁性材料享受国家产业政策支持，受益电子通讯、高清电子产品、汽车等行业的发展；公司还是亚洲最大的棕刚玉生产基地，具有航空航天，军工题材；此外公司的物流设备在行业中有较强的竞争力。
２００９年公司业绩扭亏为盈，公司大股东横店集团实力雄厚，发展多元化经营，在磁性材料方面具有行业优势。
二级市场方面，该股已完成头肩底形态的构筑，目前在右肩附近，成交量呈现明显放大态势，后市面临向上突破行情。
北矿磁材（６００９８０）：达沃斯经济催生新材料龙头公司实力雄厚，经验丰富，设备先进，测量精准，收费合理。
其中，激光粒度分布测试仪和两用型比表面积测试仪能够测试各种粉末材料。
北京市于２００９年４月２日，在北京组织召开了，由北矿磁材科技股份有限公司承担并完成的北京市科学技术委员会北京市科技计划项目＂高性能柔性稀土粘结磁体的研制及产业化＂验收评审会。
＂高性能柔性稀土粘结磁体的研制及产业化＂项目的实施已形成年产５００吨的规模化生产能力，推动国内高性能柔性稀土粘结磁体产业的发展，具有显着的经济效益和社会效益。
另外，公司控股股东北京矿冶研究总院带来一定的想象空间。
控股股东拥有矿冶方面优质资产，虽然目前没有计划，但随着央企整合步伐加快，不排除未来注入上市公司的可能性。
近日成交量逐步放大，Ｕ型底已经构筑完成，投资者可在回调时寻找机会。
中科三环（０００９７０）：传统业务恢复新业务有望带来新增长投资要点：一、主营业务中科三环是钕铁硼永磁材料的专业制造商，国内最大，全球第二，目前钕铁硼产能为１２０００吨／年。
在全球的市场份额约１０％，次于日本的Ｎｅｏｍａｘ。
在国内的市场份额也约为１０％，产能上排名第二的为宁波韵升，其产能为５０００吨。
赣州市人民政府关于加快推进企业上市的若干意见
赣州市人民政府关于加快推进企业上市的若干意见文章属性•【制定机关】赣州市人民政府•【公布日期】2011.12.26•【字号】赣市府发[2011]34号•【施行日期】2011.12.26•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】正文赣州市人民政府关于加快推进企业上市的若干意见（赣市府发〔2011〕34号）各县（市、区）人民政府，赣州开发区管委会，市政府各部门，市属、驻市各单位：为加快区域性金融中心建设，切实加大企业上市的政策扶持力度，鼓励和引导更多企业利用资本市场直接融资做大做强，实现发展规模、发展层次和发展水平的新跨越，结合我市实际，现就加快推进企业上市提出以下意见。
一、明确企业上市工作的指导思想和工作目标（一）指导思想以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，认真落实市第四次党代会精神，围绕我市“十二五”发展总体规划，按照“培育一批、改制一批、辅导一批、申报一批、上市一批”工作目标，充分发挥资本市场融资功能和规范示范带动作用，引导和鼓励更多的企业通过上市发行股票募集发展资金，扩大企业规模，完善公司治理，建立现代企业制度，增强企业内生动力和可持续发展能力，推动赣州加快发展、转型发展，建设创业、宜居、平安、生态、幸福赣州。
（二）目标任务围绕我市着力建设新型工业、现代服务业、现代农业和战略性新兴产业高地，做大做强以稀土、钨为主的优势资源产业，新能源汽车为主的战略性新兴产业，铜铝为主的有色金属循环经济产业和脐橙为主的现代特色农业，形成一批产业规模、创新能力、素质水平位居全国前列的产业基地、骨干企业、知名品牌的发展思路，广泛挖掘和全面培植上市资源，争取到“十二五”末，全市境内外上市公司总数达到520家左右，上市企业户数和募集资金总额进入全省先进行列。
二、加大力度培育改制上市后备资源（三）加强企业改制上市的引导培训。
市金融办应联合上海证券交易所、深圳证券交易所，依托各县（市、区）企业上市工作部门和各行业协会，通过多种形式大力开展改制上市的宣传、培训和辅导工作，不断强化广大中小企业改制上市的观念和意识，引导其加快改制上市步伐。
江西省企业上市工作联席会议办公室关于印发《江西省企业上市工作联席会议制度》的通知
江西省企业上市工作联席会议办公室关于印发《江西省企业上市工作联席会议制度》的通知文章属性•【制定机关】•【公布日期】2018.09.10•【字号】赣金发〔2018〕12号•【施行日期】2018.09.10•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】工商管理其他规定正文关于印发《江西省企业上市工作联席会议制度》的通知赣金发〔2018〕12号各设区市人民政府，赣江新区管委会，省直各有关单位：为贯彻落实省政府办公厅《关于加快推进企业上市的若干措施》（赣府厅字〔2018〕39号），加快推动实施企业上市“映山红行动”，强化各地、各部门协调配合，形成推动企业上市工作合力，经省政府同意，现将《江西省企业上市工作联席会议制度》印发给你们，请认真落实。
江西省企业上市工作联席会议办公室（代章）2018年9月10日江西省企业上市工作联席会议制度一、联席会议组成单位江西省企业上市工作联席会议（以下简称“联席会议”）由省委宣传部、省发改委、省工信委、省科技厅、省公安厅、省司法厅、省财政厅、省人社厅、省国土资源厅、省住房城乡建设厅、省农业厅、省商务厅、省文化厅、省旅发委、省环保厅、省国资委、省政府金融办、省税务局、省统计局、省工商局、省质量技术监督局、省安全生产监督管理局、省食品药品监管局、南昌海关、人行南昌中心支行、江西银监局、江西证监局、江西保监局、各设区市人民政府、赣江新区管委会等为联席会议成员单位。
联席会议召集人为省政府金融办主要领导。
成员单位的分管领导（政府分管副市长、管委会副主任）为联席会议成员。
联席会议成员因工作变动需要调整的，由所在单位提出意见，联席会议确定。
联席会议下设办公室，办公室设在省政府金融办，由省政府金融办分管领导任主任。
办公室实行联络员制度，成员单位各部门相关处室、设区市金融办（局）分管负责同志任办公室联络员。
二、联席会议工作职责（一）研究制定全省企业改制上市发展规划、阶段性目标，对各地企业上市工作进行督查考核，通报调度各地推进企业上市“映山红行动”情况及进度；（二）帮助上市后备企业协调解决上市和直接融资过程中重大问题；（三）指导全省企业上市培育工作；（四）研究制定全省企业上市、直接融资培训交流工作计划；（五）承担省委、省政府交办全省企业上市及资本市场发展的其它需协商、协调解决的事宜。
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稀 土 产业 格 局 ，提高 产 业 集 中
度 、 集 约 化发 展 的道 路 ， 有 走 拥 丰 富稀 土 资 源 的 江西 省 ，引 导 省 内 多家 有 实力 的稀 土 企 业 集
而 以重 稀 土 分 离 为 主 业 的
赣 州 晨 光 稀 土新 材 料 有 限公 司
结 束 位 于 赣 州 市 崇 义 县 的崇 义
总 ３８ ００ 第， 期２１年 １
Ｈｏｔ Ｄｉ ｕｓ ｏ ｓｃ ｓｉ
热 点争 鸣
Ｎ
出口配额计算公式 的修 改也很有
可 能纳入议 程 。 根 据 商 务 部 于 ２０ ０ ７年 １ ０月
稀 土 出 口金 额 在 ９ ０万 美 元 以上 。 ０
企 业 来说 ， 根本 无 法用 以往 的业 绩
而 流 通 企 业 则 必 须 注 册 资 本 在
３０ ０ ０万元 以上 ， ３年 年均 稀 土 出 近 口数 量在 １０ ５ ０吨 以上 或 近 ３年 年
来提供资质证明， 我们 的权重也就
一
直 上 不 去 ，没 法 获 得 更 高 额
公 布的 《 稀土 出 口配额 申报 条件 和
申报程 序 》，生产 企业 要获 得稀 土 出 口配额 ， 必须 年 出 口量 达到 ２ ０ ００
章 源 钨 业 股 份 有 限公 司作 为 赣 州 市上市公 司一枝 独 秀的局 面。
则 被赣州 纳入 ＩＯ的第 二梯 队 ， Ｐ
目前 已递 交完 材料 ， 正在 排除 等
体 ＩＯ（ Ｐ 首次公 开募股 ） 。 上述 消 息 人 士 说 ，此前 作
为 筹 备 上 市第 一 梯 队 的稀 土 金 属 生 产 和 出 口企 业— —赣 州 虔
可 能 是 受 当前 稀 土产 品利 润 较 高 ，市场 需 求 较 大 以及 稀 土 股 票 在金 融 市 场 上 业 绩 优 异 等 原
因所 致 。 （ 经网 ） 财
２ ０ 年 ４月 ， ０１ 该公 司总 资产超 ３
亿 元 ，年 处 理 离 子 型 稀 土矿
４０ ０ ０吨 。红 金 稀 土原 隶属 于五
属钕 ２ ０ ５ ０吨 、金属铽 ２ ０吨 、 金
矿稀 土 （ 州 ） 份 有 限公 司 ， 赣 股
属 镨钕 ２ ０吨 、 铁合 金 ２ ０吨 ０ 镝 ５
的生产 能力 。
后 被 江西 省 国资 委 以重新 整 合
矿 权 为名收 回产权 。 如果 上述 公 司 ＩＯ成 功 ， Ｐ 将
成 才 勤 为 本 创ຫໍສະໝຸດ 业 志 当 先 ≥ ｊ蓦 鬻誊 墓Ｅ 薯 誓 Ａ Ｒ 熏
度 。”上述 赣 州稀 土企 业 内部人 士 告 诉记 者 ， 司会 在 此 次座 谈 会 上 公
提 出修 改 计 算 公 式 ， 更 公 平 ”地 “ 对 出 口配 额进 行 分 配 。不 过 ， 很 这
均 稀 土 出 口金 额 在 ９０万 美 元 以 ０
上 。商 务 部就 将 以此 为基 础 ， 过 通 特 定计算 公 式对 配额进 行分 配 。
吨 以上 ， 出 口供货 金额 达到 ５ ０ 或 ００ 万元 以上 。若不 能 满 足上 述要 求 ，
该 企 业 必 须 近 ３年 年 均 稀 土 出 口 数量 在 １ ０ ５ ０吨 以上 或 近 ３年 年 均
“ 个 计 算公 式 就 是 要 求 企 这
可 能 遭 到 按 照 原 有 公 式 获 得 足量
配 额 的企业 的反 对 。
（ 海证券 报 ） 上
业必须有较大 的出 口业绩 ， 但对于
我 们 这 样 较 晚 才 拿 到 出 口配 额 的
江 西赣 州 组织 稀 土企 业 集体 Ｉ Ｐ Ｏ
近 日 ，记 者 从 权 威 消息 人 士 处 获 知 ，为 了实 现 中 国构 建 以若 干 大 型企 业 集 团 为 主导 的
东 稀 土 集 团股 份 有 限公 司 ， 目
前 已进入 在 证 监会 发 审委 排 队
稀土合金系列产品的专业厂家。
赣 县 红金 稀 土有 限公 司被
财政补贴等财政 Ｅ 的支持 。 国元 证 券 股份 有 限公 司投 资 研 究 中心研 究 员 苏立 峰 在 接
受 记者采访 时评价 此事说 ， 这
等候 审核 阶段 。
列 入 赣 州市 矿 业 企 业 中予 以支 持 ＩＯ的第 三 梯 队 的企 业 。 赣 Ｐ
县 红 金 稀 土 有 限 公 司 成 立 于
赣 州虔 东 稀 土 集 团股 份 有 限公 司 自我介 绍 称 其 是 的 稀 土
金 属 生 产 和 出 口企 业 ， 由赣 州 科 力稀 土新 材 料有 限公 司等 ｌ ２ 家 子 公 司组 成 ，形成 了年 产 金
待公示 中。 赣州晨 光稀 土新材 料
有 限 公 司成 立 于 ２ ０ ０ ３年 １ １月 １ ７日，注 册 资金 ３ ０ 元 ， ９ ０万 是 生产稀 土金 属 、混合 稀土 金属 、
赣 州市 政 府 对 于境 内矿 企 ＩＯ表现了极高 的热情 ， Ｐ 不仅从政
策上给 斗 并为上述公 司最大 ， 限度 的提供了退减地方税收 ， 发放