证券从业资格考试题库及复习资料
证券从业资格考试模拟题库及答案
《证券市场基础知识》
单选题
题目1：( )是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A.证权证券 √
B.要式证券
C.设权证券
D.资本证券
题目2：关于非公开发行，下列说法正确的( )。
A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为
B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为
C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为 √
D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为
题目3：证券从业人员禁止的行为是( )。
A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务
B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动
√
C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用
D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会
题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的( )应按投资者出资比例分配。 A.基金总资产
B.未分配收益
C.基金净资产 √
D.基点资本
题目5：( )是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
A.红筹股 √
股
C.蓝筹股
股
题目6：贴现债券到期时按( )偿还。
A.本息总额
B.市场价格
C.发行价格
D.票面金额 √
题目7：按照( )分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
A.偿还期限
B.发行本位
C.资金用途 √
D.流通与否
题目8：采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（ )。 A.占总市值90％左右的全国市场，占总市值10％左右的小型资本市场
B.占总市值85％左右的全国市场，占总市值15％左右的小型资本市场
C.占总市值95％左右的(2全国市场，占总市值5％左右的小型资本市场 √
D.占总市值80％左右的全国市场，占总市值20％左右的小型资本市场
题目9：记名股票与不记名股票的区别在于( )。
A.股东义务的差异
B.股东权利的差异
C.记载方式的差异 √
D.股东属性的差异 试题来源：中国证券考试网
题目10：金融期货交易的对象是( )。
A.金融期货合约 √
B.股票
C.债券
D.一定所有权或债权关系的其他金融工具
题目11：对指数基金认识正确的是( )。
A.由于指数基础金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险
B.指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种 C.投资组合模仿某一股价数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少
D.对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具 √
题目12：证券投资基金的资金主要投向( )。
A.有价证券 √
B.家业
C.邮票
D.珠宝
题目13：( )是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交
易所交易
A.公司型基金
B.契约型基金
C.封闭式基金 √
D.开放式基金
题目14：( )标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。
A.中国证券登记结算有限责任公司成立 √
B.上海证券登记结算公司成立
C.深圳证券登记结算公司成立
D.中央证券登记结算有限责任公司成立
题目15：证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是( )。
A.即时交付
B.货银交付
C.分期交付
D.货银对付 √
题目16：1984年11月，( ) 在东京公开发行200亿日元债券标志着中国正式进入国际债券市场。
A.中国的银行
B.中国信托商业银行
C.中国农业银行
D.中国银行 √
题目17：资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为( )。
A.股票市场和债券市场
B.中长期信贷市场和证券市场 √
C.短期资金市场和长期资金市场
D.证券市场和货币市场
题目18：下列说法错误的是( )。
A.试点证券公司应建立动态的净资本监控预警与补足机制，确保净资本及有关财务指标持续符合规定
B.试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告 C.试点证券公司出现不符合申请条件的，必须在7个工作日内报告中国证券业协会，并说明原因和对策 √
D.试点证券公司应建立证券自营业务，客户资产管理业务和债务回购业务的风险控制制度，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控
题目19：保险公司进行证券投资主要考虑( )。
A.提高流动性和分散风险
B.本金安全和收益率 √
C.筹集资金
D.调剂资金余缺
题目20：关于的描述，错误的是( )。
A.指数型能否发行成功与基础指数的选择有密切关系
主要涉及3个参与主体，即管理人、受托人和投资者 √
的重要特征在于它独特的双重交易机制
D.多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与额(Ⅱ)是严格意义上最早出现的交易所交易基金
题目21：下列属于证券委托买卖中委托人权利的是( )。
A.选择经纪商 √
B.了解交易风险，明确买卖方式
C.使用正确的委托手段
D.如实填写开户书 试题来源：中国证券考试网
题目22：下列不属于操纵市场行为的是( )。 A.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易 √
B.出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序
C.单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格
D.以散布谣言等手段影响证券发行、交易
题目23：股票应记载一定的事项，其内容应全面真实，这些事项应通过法律的形式予以确认，这体现了股票的( )特征。
A.股票是综合权利证券
B.股票是要式证券 √
C.股票是有价证券
D.股票是证权证券
题目24：不属于证券投资基金与股票、债券的区别的是( )。
A.所筹集资金的投向不同
B.投资主体不同 √
C.反映的经济关系不同
D.风险水平不同
题目25：凭证式债券持有人提前兑取现金时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的( )收取手续费。
A.2‰ √
B.4‰
C.5‰
D.3％。 题目26：( )是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。
A.国家债券
B.政府债券 √
C.公司债券
D.金融债券
题目27：下列属于风险收益对称型金融衍生工具的是( )。
A.期货合约 √
B.期权合约
C.可转换证券
D.认股权证
题目28：不属于建构模块工具的是( )。
A.金融期权
B.金融期货
C.结构化金融衍生工具 √
D.金融远期合约
题目29：对上市证券认识错误的一项是( )。
A.开放式基金价额属于上市证券 √
B.上市须由公司提出申请，经证券监管机构或证券交易所依法审核同意并与证券交易所签订上市协议
C.上市证券又称挂牌证券
D.具有在交易所内公开买卖的资格
题目30：无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下( )或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。
A.60％
B.30％ √
C.40％
D.20％
题目31：《中华人民共和国证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，证券公司经营证券承销与保荐，证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币( )。
A.2亿元
B.5亿元
C.5000万元
D.1亿元 √
题目32：对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起( )个月内作出。
A.4
B.8
C.2
D.6 √
题目33：金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为( )。
A.价格发现功能 B.套利功能
C.投机功能
D.套期保值功能 √
题目34：证券公司应当按上一年营业费用总额的( )计算营运风险的风险准备
A.15％
B.10％ √
C.20％
D.5％
题目35：以下不属于证券市场的基本功能的是( )。
A.定价功能
B.筹资一投资功能
C.企业转制功能 √
D.资本配置功能
题目36：以欺骗手段取得银行或者其他金融机构货构贷款，票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处(
)有期徒刑或者拘役。
A.5年以下
B.3年以下 √
C.10年以下
D.2年以下
题目37：证券登记结算公司的名称中应标明( )字样。
证券从业资格考试题库与复习资料
证券从业资格考试题库与复习资料
作为证券从业人员，通过证券从业资格考试是非常重要的一步。证券从业资格考试是由中国证券业协会组织的，考试内容涵盖了证券市场基本知识、证券法律法规、证券市场业务、证券市场监管等多个方面。为了帮助考生更好地备考，我们整理了一些证券从业资格考试题库与复习资料，希望对大家有所帮助。
一、证券市场基本知识。
1. 证券市场的基本功能有哪些？
2. 请简要介绍证券市场的分类及特点。
3. 证券市场的参与主体有哪些？请分别介绍其职能和特点。
4. 请简要介绍证券市场的交易制度和交易方式。
5. 请简要介绍证券市场的定价方式和定价原则。
二、证券法律法规。
1. 请简要介绍《证券法》的基本内容和主要条款。
2. 请简要介绍《公司法》的基本内容和主要条款。
3. 请简要介绍《证券投资基金法》的基本内容和主要条款。
4. 请简要介绍《证券投资咨询管理办法》的基本内容和主要条款。
5. 请简要介绍《证券公司监督管理办法》的基本内容和主要条款。
三、证券市场业务。
1. 请简要介绍证券交易的基本流程和注意事项。
2. 请简要介绍证券投资基金的分类和特点。 3. 请简要介绍证券投资基金的基金管理人和基金托管人的职责和义务。
4. 请简要介绍证券投资咨询的基本内容和注意事项。
5. 请简要介绍证券公司的业务范围和业务流程。
四、证券市场监管。
1. 请简要介绍证券市场的监管机构及其职责和特点。
2. 请简要介绍证券市场的信息披露制度和注意事项。
3. 请简要介绍证券市场的投资者保护制度和注意事项。
4. 请简要介绍证券市场的市场风险防范机制和注意事项。
5. 请简要介绍证券市场的违法违规行为处理制度和注意事项。
以上是一些证券从业资格考试的题库，希望能够帮助大家更好地备考。除了题库外，还有一些复习资料也是非常重要的。下面我们来介绍一些证券从业资格考试的复习资料。
1. 《证券市场基本知识》教材，这是一本系统全面介绍证券市场基本知识的教材，包括证券市场的基本功能、分类、参与主体、交易制度、交易方式、定价方式、定价原则等内容，是备考证券从业资格考试的重要参考书。
证券从业资格证类型
证券从业资格证类型
证券从业资格证类型可以分为多种，每种证书对应不同的从业岗位和职责。下面将介绍几种常见的证券从业资格证类型。
一、证券从业资格考试（证券从业资格证）
证券从业资格证是中国证券业协会颁发的证书，主要针对从事证券相关工作的人员。该证书分为初级和中级两个级别，考试内容包括证券市场基本知识、证券交易与投资分析、证券市场监管与法律法规等方面的内容。拥有证券从业资格证的人员可以从事证券经纪、证券投资咨询、证券分析等工作。
二、基金从业资格考试（基金从业资格证）
基金从业资格证是由中国基金业协会颁发的证书，主要针对从事基金相关工作的人员。该证书分为初级和高级两个级别，考试内容包括基金市场基本知识、基金运作与管理、基金销售与服务等方面的内容。拥有基金从业资格证的人员可以从事基金经理、基金销售、基金分析等工作。
三、期货从业资格考试（期货从业资格证）
期货从业资格证是由中国期货业协会颁发的证书，主要针对从事期货相关工作的人员。该证书分为初级和高级两个级别，考试内容包括期货市场基本知识、期货交易与风险管理、期货市场监管与法律法规等方面的内容。拥有期货从业资格证的人员可以从事期货经纪、期货投资咨询、期货分析等工作。
四、证券投资顾问资格考试（证券投资顾问资格证）
证券投资顾问资格证是由中国证券业协会颁发的证书，主要针对从事证券投资顾问相关工作的人员。该证书分为初级和高级两个级别，考试内容包括证券投资基础知识、证券投资分析与决策、证券投资顾问业务等方面的内容。拥有证券投资顾问资格证的人员可以向投资者提供证券投资咨询服务。
以上是几种常见的证券从业资格证类型，通过考取相应的证书，可以提高从业人员的专业能力和信誉度，同时也为投资者提供了更加可靠和专业的服务。无论是从事证券、基金、期货还是证券投资顾问等工作，持有相应的证券从业资格证都是必要的。
证券从业资格证免考条件
证券从业资格证免考条件
在证券行业从业的人们都知道，拥有证券从业资格证是非常重要的。然而，有一些特殊情况下，个人可能具备一定条件，可以免考证券从业资格证。本文将探讨证券从业资格证的免考条件。
一、高级职称免考条件
具备以下高级职称之一的人员可以免考证券从业资格证：注册会计师、注册律师、注册税务师、注册资产评估师、注册管理咨询师、注册信用评估师以及金融工程、保险精算、国际金融、金融学等相关专业的硕士研究生和博士研究生。
二、专业人才免考条件
除了具备高级职称的人员外，还有一些特殊专业背景的人员可以免考证券从业资格证。例如：证券公司或证券投资基金管理公司员工、期货公司员工、证券交易所职工、证券登记结算机构员工以及中国证监会执法稽查人员等。
三、其他免考条件
1.曾任中国证监会委托的机构工作人员并具有相关从业经历的人员。
2.在特定职务上工作满5年的人员，该职务必须与证券经营机构的管理、研究、交易、投资指导、资产评估等相关。例如：基金托管人、基金管理人、证券投资基金销售人员等。 3.完成有关培训并取得相应证书的人员。例如：中国证券业协会举办的从事资产评估工作人员培训；中国注册会计师协会举办的与证券业务相关的注册会计师继续教育培训等。
需要注意的是，具备以上免考条件的人员仅能申请免考，但仍需获得相关机构或者单位的同意。同时，这些人员在免考之后仍要进行其他的专业培训和考核，以确保其在证券行业的业务水平和知识更新。
免考证券从业资格证的申请流程一般如下：
1.准备申请材料：身份证明文件、学历证明文件、职业资格证明文件、相关工作经历证明文件。
2.填写申请表：根据相关机构规定的表格填写申请表格，并将所有准备好的材料一同提交。
3.机构审查：相关机构会对申请人的材料进行审查，并进行必要的核实。审查结果将会以书面形式通知申请人。
4.签订协议：若申请通过，申请人需要与相关机构签订免考协议，明确双方权益和义务。
5.培训和考核：申请人需要参加相关的培训课程，并经过机构的考核。
证券从业证书和证券执业证书的区别
证券从业证书和证券执业证书的区别1500字
证券从业证书（以下简称从业证书）和证券执业证书（以下简称执业证书）是我国证券市场从业人员必备的两种证书，但它们在性质、用途和发放方式上存在一些不同。
首先，从业证书是证券市场从业人员的基本准入证书，是法律规定的必要条件。持有从业证书可以合法从事证券市场相关工作，比如从事证券经纪、投资咨询等工作。执业证书相对于从业证书来说，是附加的一种资格证书，适用于从业证书持有人想要进一步提高职业能力并承担更高级别的职责的情况。
其次，从业证书是由中国证券业协会负责发放，全国范围内通用。持有从业证书的人员可以在全国范围内从事证券市场相关工作。而执业证书则是由中国证监会负责发放，具有更高的职业资格要求。持有执业证书的人员可以在全国范围内担任更高级别的职务，如证券公司总经理、部门经理等。
此外，从业证书发放的主要考核内容是证券市场的基础知识，包括证券市场法律法规、证券交易业务、投资分析技巧等方面的内容。持有从业证书的人员主要从事的是证券市场的基础业务。而执业证书的考核内容则更加复杂和全面，不仅包括从业证书所要求的基础知识，还涉及营销技巧、风险管理、公司治理等更高级别的知识和技能。持有执业证书的人员通常从事的是证券市场更高级别的岗位和工作内容。
最后，从业证书的发放方式相对较为简单明确。申请者只需要通过培训学习并参加考试即可获得从业证书。而执业证书的发放相对较为复杂和严格。申请者需要满足一定的工作经验和业绩要求，并通过监管机构的审核和面试才能获得执业证书。
综上所述，从业证书是证券市场从业人员必备的基本准入证书，是合法从事证券市场相关工作的前提。执业证书相对较高级，适用于想要进一步提高职业能力并承担更高级别职责的从业人员。从业证书只需要通过培训学习和考试即可获得，而执业证书要求更多的工作经验和业绩，并需要经过监管机构的审核和面试。
券商从业要考的证书
券商从业要考的证书
券商从业人员需要考取的证书主要有以下几种：
1. 证券从业资格考试（简称“证券考试”），证券从业资格考试是券商从业人员必考的证书之一，由中国证券业协会（CSA）组织。证券从业资格考试分为基础知识和业务知识两部分，包括证券市场基本法律法规、证券市场基本知识、证券市场基本业务等内容。
2. 期货从业资格考试（简称“期货考试”），期货从业资格考试是从事期货业务的券商从业人员需要考取的证书，由中国期货业协会（CFFEX）组织。期货从业资格考试包括期货市场基本法律法规、期货市场基本知识、期货市场基本业务等内容。
3. 金融从业资格考试（简称“金融考试”），金融从业资格考试是券商从业人员综合金融知识的考试，由中国人民银行、中国银行业监督管理委员会（CBIRC）等机构共同组织。金融从业资格考试包括金融市场基本法律法规、金融市场基本知识、金融市场基本业务等内容。
此外，根据券商从业人员的具体岗位和职责，还可能需要考取其他相关证书，例如：
4. 证券投资咨询资格考试，从事证券投资咨询业务的券商从业人员需要考取的证书，由中国证券业协会组织。
5. 证券分析师资格考试，从事证券分析师工作的券商从业人员需要考取的证书，由中国证券业协会组织。
6. 期货分析师资格考试，从事期货分析师工作的券商从业人员需要考取的证书，由中国期货业协会组织。
需要注意的是，不同国家和地区的券商从业要求可能有所不同，以上证书主要适用于中国大陆地区的券商从业人员。券商从业人员还需关注相关法律法规和监管要求的更新，及时参加相关培训和考试，以保持自身的专业素养和合规能力。
证券从业人员资格的备考资料和参考书籍推荐
证券从业人员资格的备考资料和参考书籍推荐
在中国证券市场中，证券从业人员资格证书是从事证券经营活动的必备证件。通过证券从业资格考试可以有效提升从业人员的专业素养和业务能力，对于从事证券、投资、金融等相关行业的人士来说，备考证券从业资格证书是一项必要的任务。本文将介绍一些备考资料和参考书籍，以帮助考生在备考过程中更好地准备考试。
一、备考资料推荐
1. 《证券从业知识与能力全程突破》
该资料是备考证券从业资格证书的经典教材之一，内容涵盖了证券市场的各个方面知识，包括证券市场基本知识、证券投资基金、证券交易、证券投资分析、证券市场法律法规等。该资料全面系统地介绍了证券从业所需的专业知识，并提供了大量的例题和练习题，有助于考生熟悉试题形式和提高解题能力。
2. 《证券从业综合能力考试参考教材》
这本教材是根据证券从业资格考试大纲编写的，以考纲为导向，系统地总结了考试所需的知识点和技能要求。该教材划分了各个考点，便于考生有针对性地进行复习。同时，该教材配有练习题和模拟试卷，可以帮助考生检验自己的复习效果。
二、参考书籍推荐 1. 《证券市场基础知识》
《证券市场基础知识》是电子工业出版社出版的一本介绍证券市场基本概念和运作机制的书籍。该书以通俗易懂的语言讲解了证券市场的基础知识，对于初学者来说非常适合。书中配有实例分析和案例剖析，能够帮助读者更好地理解证券市场的运作规律。
2. 《证券分析与投资决策》
该书由中国财政经济出版社出版，内容详实全面，涵盖了证券投资的各个方面，包括理论基础、分析方法、投资策略等。该书不仅适合备考证券从业资格考试，也适合对证券投资感兴趣的人士阅读，能够提升投资分析的能力和知识水平。
3. 《证券市场基本法律法规解读》
《证券市场基本法律法规解读》由中国法制出版社出版，详细介绍了我国证券市场的相关法律法规。阅读该书可以帮助从业人员了解证券市场的法律法规框架，熟悉证券交易的法律规定，对于备考证券从业资格考试中与法律法规相关的试题有很大帮助。
证券从业资格证 培训课程
证券从业资格证 培训课程
证券从业资格证的培训课程一般涵盖了证券市场基本法律法规、金融市场基础知识等方面的内容，以下是关于证券从业资格证培训课程的具体信息：
1. 证券从业资格《金融市场基础知识》培训课程：该课程主要介绍了金融市场的基本概念、运作机制和投资策略，以及各类金融产品的特点及风险控制。
2. 证券从业资格《证券市场基本法律法规》培训课程：该课程主要介绍了证券市场的基本法律法规、监管框架和职业道德等方面的内容，旨在提高学员的法律意识和合规意识。
3. 证券从业资格《投资银行业务》培训课程：该课程主要介绍了投资银行的基本业务、运作流程和风险管理等方面的内容，旨在提高学员的投资银行业务能力和风险控制能力。
4. 证券从业资格《证券交易》培训课程：该课程主要介绍了证券交易的基本原理、交易技巧和风险管理等方面的内容，旨在提高学员的证券交易能力和风险管理能力。
5. 证券从业资格《投资分析》培训课程：该课程主要介绍了投资分析的基本方法、技巧和风险管理等方面的内容，旨在提高学员的投资分析能力和风险管理能力。
以上培训课程只是部分示例，具体的课程内容还需根据不同的培训机构和考试要求而定。如果您需要了解更详细的信息，可以前往证券业协会官网查询或咨询相关培训机构。
金融考试的4个证书
金融考试的4个证书主要包括证券从业资格证、基金从业资格证、银行从业资格证和期货从业资格证，这四个证书是金融行业比较常见的从业资格证书，通过考取这些证书可以提升个人在金融行业中的职业竞争力。4个证书详细介绍如下：
1.证券从业资格证：该证书是进入证券行业的必备证书，由中国证券业协会负责组织发行。考试包括两个科目，分别是《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。
2.基金从业资格证：该证书是从事基金行业的必备证书，由中国证券业协会负责组织发行。考试包括三个科目，分别是《基金法律法规和职业道德与业务规范》、《证券投资基金基础知识》和《私募股权投资基金基础知识》。
3.银行从业资格证：该证书是进入银行行业的必备证书，由中国银行业从业人员资格认证办公室负责组织发行。考试包括两个科目，分别是《银行业法律法规与综合能力》和《银行业专业实务》。
4.期货从业资格证：该证书是从事期货行业的必备证书，由中国期货业协会负责组织发行。考试包括两个科目，分别是《期货基础知识》和《期货法律法规》。
证券从业资格考试(内容全集、重点)
证券从业资格考试(内容全集、重点)
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三色勾画法：
红色表示是重点记忆内容，蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容，褐色表示暂时需要记忆的内容或简单理解内容。现实中可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，一定用铅笔划褐色内容。日常复主要关注三色划线内容，考前快速浏览红色和蓝色内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。
第一章、证券市场概述
知识点101（P1）：证券的含义（多选）
□证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为。证券可以采取纸质形式或其他形式。
知识点102（P1）：有价证券的含义（判断）
有价证券是标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。□这类证券本身没有价值，但它代表着一定量的财产权利，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。
□有价证券是虚拟资本。虚拟资本指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。独立于实际资本之外。通常虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。
知识点103（P2）：有价证券分类概念（多选、判断）
狭义有价证券指资本证券，广义包括商品证券、货币证券和资本证券。
商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证。□有提货单、运货单、仓库栈单等（不能事先肯定对象的，不属于。如货币、购物券等）
货币证券是本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。□包括：一类是商业证券：商业汇票和商业本票；另一类是银行证券：银行汇票、银行本票和支票。
资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。资本证券是有价证券的主要形式。知识点104（P2）：有价证券分类标准（单选、多选、判断） □1、按发行主体的不同，分为当局证券、当局机构证券和公司证券。当局证券指中心当局或中央当局发行的债券。当局机构证券是由经批准的当局机构发行的证券，我国目前不允许当局机构发行。公司证券是公司为张罗资金而发行的有价证券。在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，其中金融债券尤为常见。