2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库与答案
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识强化训练试卷A卷附答案
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识强化训练试卷A卷附答案单选题（共30题）1、公司型基金合同的法律形式为（）。
A.投资协议B.合伙协议C.公司章程D.议事规则【答案】 C2、投资后管理中，股权投资基金获得被投资企业的董事会席位后，可以参与（）。
A.决定公司清算B.批准公司年度财务预算与决算C.批准公司章程的修改D.聘任和解聘公司董事【答案】 B3、（2018年真题）关于股权投资协议中的竞业禁止条款，表述错误的是（）。
A.目标公司高管不得在离职后一段时期内加入与本公司有竞争关系的公司B.目标公司不得进入协议约定的竞争性行业C.目标公司关键员工不得兼职与本公司业务有竞争的职位D.目的是为了保证目标公司的利益不受损害，从而保障投资人的利益【答案】 B4、关于股权私募投资基金下列说法正确的是（）。
A.基金市场服务机构主要包括:基金托管机构、会计师事务所、律师事务所等。
B.股权投资的投资者是基金的出资人，并负责基金资产的投资运作C.股权投资基金参与主体不包括行业自律组织D.基金管理人是基金产品的募集者和管理者【答案】 D5、折现现金流估值法的估值步骤属于（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 D6、（2020年真题）关于股权投资基金财产保管机构，说法正确的是（）。
A.基金财产保管机构对基金财产进行保管，可以免除基金管理人对投资者的受托责任B.基金财产保管机构承担对基金管理人的投资运作进行监督的责任C.基金管理人必须聘请基金财产保管机构对基金财产进行保管D.基金财产保管机构是基金管理人的代理人【答案】 D7、（）则多用于以成长和成熟阶段企业，作为投资标的的中后期创投基金和并购基金。
A.折现现金流估值法B.清算价值法C.相对估值法D.成本法【答案】 A8、（2018年真题）投资后管理中，股权投资基金获得被投资企业董事会席位后，可以（）。
A.决定公司经营计划和投资方案B.派代表担任公司董事C.批准公司章程的修改D.决定公司清算【答案】 B9、合伙型股权投资基金解散，应当由（）进行清算。
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识精选试题及答案二
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识精选试题及答案二单选题（共40题）1、从（）的角度看，股权投资基金的募集可以分为自行募集和委托募集。
A.募集投资者对象B.募集主体机构C.募集渠道D.募集意愿【答案】 B2、关于股权投资基金的法律尽职调查，不属于其主要内容的是（）。
A.确认目标公司的合法成立和有效存续B.评估企业的历史经营业绩及未来经营风险C.充分了解目标企业的组织结构/资产和业务的产权状况和法律状态D.核查目标公司所提供文件资料的真实性/准确性与完整性【答案】 B3、(2017年)投资前估值与投资后估值之间的关系是（）。
A.投资前估值+投资=投资后估值B.投资前估值-投资=投资后估值C.投资前估值+投资后估值=投资D.投资后估值+投资=投资前估值【答案】 A4、（）开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度，并根据审慎经营原则制定其业务外包实施规划，确定与其经营水平相适宜的外包活动范围。
A.基金托管人B.基金管理人C.投资者D.外包服务商【答案】 B5、关于杠杆收购中的夹层资金，以下表述正确的是（）A.收益比股权资本高B.通常会要求融资企业提供资产抵押C.灵活性小，无法满足个性化交易需求D.成本比银行贷款高【答案】 D6、股权投资基金的分配，通常采用按照单一项目的收益分配方式和按照基金整体的收益分配方式。
在收益分配过程中，按照基金是否有追赶机制，采用不同方式进行分配。
下列说法错误的是（）。
A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D7、经过多年探索，当前我国已成为全球（）股权投资市场。
A.第一大B.第二大C.第三大D.第四大【答案】 B8、(2017年)尽职调查报告主要包括（）。
A.前言B.正文C.附件D.以上都对【答案】 D9、每个投资项目投后退出的每一笔资金都按照一定的顺序在基金投资者和管理人之间分配，这是（）A.按基金分配B.按单一项目分配C.按顺序分配D.以上都不是【答案】 B10、符合下列条件之一的股权投资基金管理人（含创业投资基金管理人）的高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格。
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识能力检测试卷A卷附答案
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识能力检测试卷A卷附答案单选题（共30题）1、关于申请股权投资基金管理人登记的机构，股权投资基金管理人登记法律意见书的信息不包括（）。
A.是否具有实际控制人B.是否依法在中国境内设立并有效存续C.基金管理规模情况D.申请机构最近三年涉诉或仲裁的情况【答案】 C2、我国股权投资基金行业在探索与起步阶段主要沿着两条主线进行，这两条主线M（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B3、合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于（）万元。
A.50万B.100万C.500万D.80万【答案】 B4、合伙型基金的企业投资资产处置的最终决策应由（）作出。
A.有限合伙人B.基金管理人C.基金托管人D.普通合伙人【答案】 D5、下列不属于基金托管人职责的是（）A.基金资金清算B.会计复核以及对基金投资运作的监督C.基金资产保管D.基金资产的投资运作【答案】 D6、（2016年真题）关于投资后管理的作用，表述错误的是（）。
A.减少或消除潜在的投资风险B.防止被投资企业实际控制人做出损害投资方股权和利益的行为，有利于及时了解被投资企业经营运作情况C.帮助被投资企业提升价值，以实现被投资企业最大程度的增值D.消除被投资企业成长的高度不确定性【答案】 D7、私募基金管理人、私募基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。
信息披露规则由（）另行制定。
A.基金业协会B.证券业协会C.证券公司D.证监会【答案】 A8、有限合伙型私募股权投资基金的《合伙协议》依据（）制定。
A.《合伙企业法》B.《基金法》C.《证券法》D.《公司法》【答案】 A9、相对估值法是（）较常用的方法。
A.早期创业投资基金B.后期创业投资基金C.并购基金D.定增基金【答案】 A10、管理人内部控制的作用主要包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 A11、在我国股权投资基金投资者人数限制中，有限合伙型股权投资基金投资者人数不超过（）人。
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识押题练习试卷A卷附答案
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识押题练习试卷A卷附答案单选题（共30题）1、合伙型股权投资基金采用有限合伙企业的组织形式，由（）对合伙债务承担无限连带责任。
A.基金管理人B.普通合伙人C.基金托管人D.基金投资人【答案】 B2、股权投资基金为被投资企业提供上市辅导及并购整合增值服务包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】 C3、对于处在不同成长阶段的被投资企业，投资机构对其在投资后管理中参与的程度与侧重点也有所不同。
对于早期阶段的被投资企业，投资机构侧重于（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C4、针对未来目标公司可能出现的股权变化，没有对股权投资基金的股东权利提供相对完整的保护的条款是（）。
A.优先认购权B.第一拒绝权C.随售权D.保密条款【答案】 D5、以下关于按单一项目收益分配的说法，正确的是（）。
A.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】 C6、公司型基金的章程应包括的内容有（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 B7、(2017年)（）是指如果有第三方向股权投资基金发出股权收购要约，且股权投资基金接受该要约，则其有权要求其他股东一起按照相同的出售条件和价格向该第三方转让股权。
A.共同出售权B.拖售权C.第一拒绝权D.随售权【答案】 B8、（2017年真题）股权投资基金的收入主要来源于（）。
A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 A9、基金收益是基金资产在运作过程中所产生的超过（）的部分。
A.自身价值B.公允价值C.附加价值D.市场价格【答案】 A10、下列关于私募基金的说法错误的是（）。
A.投资产品面向不超过200人的特定投资者发行B.是一类特殊的机构投资者C.投资者通常是个人投资者，且投资者数量较多D.可以投资公募基金公司的产品【答案】 C11、关于股权投资基金行业自律与政府监管，表述错误的是（）。
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟考试试卷B卷含答案
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟考试试卷B卷含答案单选题（共50题）1、目前我国股权投资基金合格投资者标准，表述错误的是()A.具备相应风险识别能力和风险承担能力的客户B.近三年年均收入不低于 50 万的个人C.金融资产不低于 300 万的个人D.金融资产高于500 万的单位【答案】 D2、（2017年真题）（）指外国基金管理人或外国投资者在中国境内参与发起或设立股权投资基金的行为。
A.跨境设立股权投资基金B.股权投资基金的跨境投资C.QDIID.QFII【答案】 A3、股权投资母基金即通过对（）进行投资，从而对股权投资基金投资的项目公司进行间接投资的基金。
A.私募股权投资母基金B.公司型基金C.信托（契约）型基金D.股权投资基金【答案】 D4、股权投资基金通常由（）行使投资决策权。
A.董事会B.基金经理C.基金份额持有人D.投资决策委员会【答案】 D5、中国证券投资基金业协会出台了《私募投资基金募集行为管理办法》，对募集机构的（）以及（）进行了较为详细的规定。
A.许可性行为；推介渠道B.许可性行为；募集方式C.禁止性行为；推介渠道D.禁止性行为；募集方式【答案】 C6、基础设施基金是（）批准设立的试点产业投资基金。
A.中国证监会B.国务院C.国家发改委D.中国证券业协会【答案】 C7、关于股权投资基金投资者的权利，表述正确的是（）。
A.母基金作为具备专业投资能力的投资者通常参与确定其所投资基金的投资方案B.基金投资者可对基金投资者会议审议事项进行表决C.基金投资者可随时查阅或复制所有的基金信息资料D.基金投资者可参与分享基金财产收益，但不得参与分配清算后的剩余基金财产【答案】 B8、（2017年真题）下列关于股权投资基金募集流程及先后顺序的描述中，正确的是（）。
A.投资者确认、基金路演期、协议签署及出资B.募集筹备期、基金路演期、协议签署及出资C.募集筹备期、基金路演期、投资者确认、协议签署及出资D.基金路演期、投资者确认、协议签署及出资【答案】 C9、境外上市因地区和模式差异，在具体操作上差异较大，笼统概括，可分为以下四步（）。
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关提分题库及完整答案
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关提分题库及完整答案单选题（共40题）1、私募基金的合格投资者的净资产不低于（）万元的单位。
A.500B.1000C.2000D.3000【答案】 B2、签署投资备忘录属于股权投资基金运作的（）阶段。
A.管理B.设立C.募集D.投资【答案】 D3、1998年基金管理公司在我国开始设立，（）在我国拉开了发展的序幕A.基金行业B.证券行业C.券商行业D.期货行业【答案】 A4、(2017年)股权投资基金会计核算工作的会计责任主体为（）。
A.基金托管人B.基金管理人C.基金份额登记机构D.以上均是【答案】 B5、私募股权投资基金投资项目估值的主要方法说法错误的是（）。
A.清算价值法假设将企业分为可出售的几个业务或资产包，并分别估算这些业务或资产包的变现价值，加总后作为企业估值的参考标准。
B.折现现金流法预测企业未来的现金流，将之折现至当前加总获得估值参考标准，包括折现红利模型和自由现金流模型等。
C.成本法以当前重新构建目标企业所需的成本作为估值参考标准。
D.经济附加值模型表示一个企业扣除资本成本后的资本收益，即该企业的资本收益和资本成本之间的差。
【答案】 D6、下列选项中，不属于母基金的特点和作用的是（）。
A.规避风险B.分散风险C.专业管理D.规模优势【答案】 A7、(2017年)要求股权投资基金管理人只能向法律法规认可的、符合一定标准的投资者募集资本的制度是（）。
A.投资者保护制度B.合格投资者制度C.投资者交易制度D.投资限额制度【答案】 B8、（2016年真题）B基金是一家已有190名投资者的契约型股权投资基金，B 基金还可以接受下述哪类主体作为投资者？（）A.10名投资者成立的契约型股权投资基金B.15名投资者成立的契约型股权投资基金C.12名自然人D.11名合伙人的有限合伙企业【答案】 A9、2016年9月，国务院发布《国务院关于促进创业投资持续健康发展的若干意见》，为支持创业投资发展，该意见提出的具体措施包括（）。
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关提分题库(考点梳理)
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关提分题库(考点梳理)单选题（共40题）1、经济增加值法主要应用于（）。
A.传统行业B.一些特殊的行业C.钢铁行业D.煤炭行业【答案】 B2、杠杆收购基金的投资对象特征包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B3、私募股权投资基金一般是从事（）交易的股权。
A.公开B.新兴C.非公开D.成熟【答案】 C4、（）对于基金管理人违法、违规行为，可以及时向监督管理部门报告。
A.基金发起人B.基金监督人C.基金托管人D.基金管理人【答案】 C5、为明确投资人与管理人之间的权利义务关系，基金合同通常应对哪些内容作出规定。
（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 A6、私募股权投资基金英文缩写（）。
A.VCB.CVC.B.CVCPED.EP【答案】 C7、投资机构对被投资企业的跟踪与监控通常采取的方式，以下错误的是（）A.跟踪协议条款执行情况B.参与被投资企业的公司治理C.聘请专业的第三方机构开展尽职调查D.监控被投资企业的各类经营指标与财务状况【答案】 C8、公司型、合伙型和信托（契约）型股权投资基金中，投资者拥有权力最大的是（），可以避免双重征税的是（）A.公司型；有限合伙型、信托型B.有限合伙型；公司型、信托型C.公司型；公司型、信托型D.信托型；公司型、有限合伙型【答案】 A9、（2018年真题）不属于可申请基金销售业务资格的主体是（）A.证券投资咨询机构B.证券公司C.商业银行D.财务公司【答案】 D10、以下关于股权投资基金的托管说法错误的是（）A.为了保证基金财产的安全，按照管理权和保管权分离的原则进行运作B.基金托管人与基金管理人形成相互合作、相互监督、相互制衡的关系C.股权投资基金要求强制托管D.在不进行托管的情况下，股权投资基金可以选择资产保管机构作为基金管理人的代理人，对基金资产承担保管职责【答案】 C11、依据尽职调查中发现的目标公司的特点和风险，帮助投资方在投资条款谈判、投资后管理重点内容、项目退出方式选择等方面的决策提供依据。
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识综合练习试卷A卷附答案
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识综合练习试卷A卷附答案单选题（共40题）1、投资者购买契约型股权投资基金后，（）是合法的。
A.将所购买的基金份额按照基金合同的约定转让给第三方B.以所购买的基金份额再募集一只基金C.将所购买的基金权益拆分加价分销给不特定的人群D.将所购买的基金权益拆分平价分销给不特定的人群【答案】 A2、2013年6月1日，新修订的《证券投资基金法》施行，授权（）进行细化监管。
A.中国证监会B.中国基金业协会C.发改委D.财政部【答案】 A3、（2020年真题）关于杠杆收购基金，以下表述错误的是（）A.夹层资本通常无法要求融资方提供资产担保B.夹层资本通常是杠杆收购基金为收购提供自有资金的主要方式C.夹层资本具有较大的弹性，通常用来满足特定交易需求D.银行贷款可以作为杠杆收购主要的资金来源【答案】 B4、股权投资基金在运作过程中，可能产生的费用包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 A5、外商投资创业投资企业，是指（）或外国投资者与中国投资者根据规定在中国（）设立的以创业投资为经营活动的外商投资企业。
A.外国投资者;境外B.外国投资者;境内C.中国投资者;境外D.中国投资者;境内【答案】 B6、竞业禁止条款要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保董事或其他高管不得（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 B7、（2020年真题）关于政府引导基金的投资方向，以下表述正确的是（）A.一般不具有导向性，往往通过直接对创业企业进行投资获得较高投资收益B.具有一定的导向性，投资方向限定为公共事业和基金设施投资C.具有一定的导向性，通常投资于创业投资基金以引导社会资金进入早期创业投资领域D.不具有导向性，采取纯市场化方式运作，但是由政府财政出资设立【答案】 C8、公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续的同时，还需作为（）履行登记手续。
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2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库与答案单选题（共40题）1、如拟采用委托募集方式募集基金管理人应与销售机构以书面形式签署基（）。
A.反洗钱协议B.基金委托销售协议C.基金销售与反洗钱协议D.基金销售协议【答案】 D2、投资备忘录，也称投资框架协议或投资条款清单，通常由投资方提出，内容一般包括投资达成的条件，通常建议的主要（）。
A.投资条款、管理条款和反摊薄条款B.投资条款、管理条款和排他性条款C.投资条款、保密条款和排他性条款D.投资条款、保密条款和反摊薄条款【答案】 C3、关于可以从事股权投资基金自行募集活动的机构，以下描述正确的是()A.经国务院证券监督管理机构注册的基金管理人B.经中国银保监会批准从事理财业务的机构C.在中国证监会注册取得基金销售业务资格的机构D.在中国证券投资基金业协会办理股权投资基金管理人登记的机构【答案】 D4、股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规、行政规章的规定.中国证监会及其派出机构可以对其采取以下行政监管措施:A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 A5、下列关于基金托管人职责的说法，错误的是（）。
A.按照规定开设基金资金账户B.监督基金管理人的资金运作C.对同一基金管理人所托管的不同基金的资金分别设置账户D.定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告【答案】 D6、有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东（）同意。
A.全体B.1/3以上C.2/3以上D.半数以上【答案】 D7、关于合伙企业型股权投资基金中各合伙人应纳税所得额确定的原则，以下说法错误的是（）。
A.如果合伙协议未约定合伙人的分配比例，合伙人也未能协商确定，则按照合伙人认缴出资比例确定应纳税所得额B.如果合伙协议约定了各合伙人的分配比例，则按分配比例确定合伙人的应纳税所得额C.如果合伙协议未约定合伙人的分配比例，可由合伙人协商确定的分配比例确定应纳税所得额的依据D.如果合伙协议未约定合伙人的分配比例，合伙人也未能协商确定，且无法确定出资比例，则按合伙人数量平均计算各合伙人应纳税所得额【答案】 A8、下列关于基金清算与基金收益分配的说法错误的是（）。
A.信托（契约）型股权投资基金先支付清算费用及其他应支付的费用后，剩余基金资产按照平均额向基金投资者进行分配B.公司型股权投资基金在支付清算费用和职工工资、社会保险费用、法定补偿金以及缴纳所欠税款、清偿债务后的剩余财产，向基金投资者进行分配C.合伙型股权投资基金在支付清算费用和职工工资、社会保险费用、法定补偿金以及缴纳所欠税款、清偿债务后的剩余财产，向基金投资者进行分配D.信托（契约）型股权投资基金先支付清算费用及其他应支付的费用后，剩余基金资产按照基金合同的约定向基金投资者进行分配【答案】 A9、股权投资基金清算退出的流程不包括（）。
A.清查公司财产，制订清算方案B.了结公司债权、债务，处理公司未了结的业务C.分配公司剩余财产D.向行政管理部门申请公司变更登记【答案】 D10、(2017年)股权投资基金的合规运营需要符合（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、VD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A11、（2021年真题）股权投资基金A现拟对目标公司B进行法律尽职调查，以下表述正确的是（）。
A.法律尽职调查的作用是帮助基金A评估公司B资产和业务的合法性及潜在的法律风险B.基金A的尽职调查人员在法律尽职调查中需要发现并分析公司B业务各方面问题C.法律尽职调查人员可以针对公司B的调查工作出具最终法律意见，但不能作为准备交易文件的重要依据D.基于法律尽职调查所需的专业角度，基金A必须聘请职业的外部律师团队进行尽职调查工作【答案】 A12、如果非公开募集基金的累计人数超过（）人，就构成公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。
A.50B.100C.200D.500【答案】 C13、基金销售机构正在募集一只5000万元规模的信托（契约）型股权投资基金，销售机构的以下哪种销售方式是正确的（）。
A.因剩余500万元的基金份额未募集完毕，销售机构将其拆分为每份50万元让销售人员认购B.通过其营业网点将基金拆分成每份10万元卖给营业网点的客户C.通过理财平台按照单个投资者不低于300万元的标准向特定的10名高净值人群推荐并募集全部基金份额D.委托互联网金融平台将基金收益权设置成理财产品按每份10万元卖给平台注册用户【答案】 C14、我国法律规定，有限合伙人可以退伙，但退伙通常需要（）合伙人同意。
A.二分之一以上B.全体C.三份之二以上D.三分之一以上【答案】 B15、企业上市申报审核阶段的相关工作描述错误的是（）。
A.中国证监会根据反馈回复继续审核，召开初审会，形成初审报告B.发行人将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预披露的时间是发行人对证监会反馈意见回复后C.中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审D.中国证监会收到申请文件后作出是否受理的决定，未按要求制作申请文件的，不予受理【答案】 B16、下列关于股权投资基金登记备案的说法中，正确的是（）。
A.无基金管理经验的股权投资基金管理机构不得申请基金管理人登记B.股权投资基金管理机构应当履行登记手续，否则不得从事股权投资基金管理业务活动C.境外注册设立的股权投资基金管理机构也应履行中国证券投资基金业协会登记备案手续D.从某大型基金管理公司辞职的高管，可申请登记为股权投资基金管理人【答案】 B17、内部控制在股权投资基金的（）等各个环节中贯穿始终。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A18、（）是指依据中国法律在中国境内设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。
A.人民币股权投资基金B.内资股权投资基金C.外资股权投资基金D.外币股权投资基金【答案】 A19、2014年6月30日中国证券监督管理委员会第51次主席办公会议审议通过《私募投资基金监督管理暂行办法》。
股权投资基金的参与主体主要包括如下哪些（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D20、基金管理人应当履行受托人义务，承担（）的受托责任。
基金管理人应委托基金销售机构募集基金的，不得因委托募集免除基金管理人依法承担的责任。
Ⅰ、基金合同Ⅱ、公司章程Ⅲ、合伙协议约定Ⅳ、中国证监A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A21、对于合伙型股权投资基金的利润分配、亏损分担，无法确定出资比例的，应（）。
A.按照合伙协议的约定办理B.由合伙人协商决定C.由合伙人平均分配、分担D.由中国证券投资基金业协会介入【答案】 C22、以下不属于股权投资基金投资运作中禁止行为的是（）。
A.某股权投资基金管理人通过境外机构或者境外系统下达投资交易指令B.某股权投资基金管理人针对每只基金设置独立账户C.张某在担任A股祝投资基金投资总监期间，利用职务便利，收受贿赂，并为其在某项目中谋取利益D.某股权投资基金管理人管理的A基金即将到期，目前公允价值约为0.5亿元，该管理人用新募集的B基金，以1.0亿元价格受让A基金全部份额【答案】 B23、一般地，股权投资基金清算的原因以下不包括（）A.基金合同约定的存续期届满B.基金部分投资项目都已经实现清算退出C.基金股东会或股东大会、全体合伙人或份额持有人大会决定基金清算D.法律法规规定或基金合同约定的其他基金清算事由【答案】 B24、（2017年真题）下列关于股权投资基金的收益分配的说法中，错误的是（）。
A.业绩报酬是分配给基金管理人的B.基金管理人在实现门槛收益率后，才可以获得业绩报酬C.基金收入来源包括管理费D.基金管理人通常参与基金收益的分配【答案】 C25、全国股转系统挂牌的反馈审核阶段，反馈审查的工作流程包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A26、（），我国颁布了《创业投资企业管理暂行办法》。
A.2005年11月B.2008年6月C.2010年11月D.2016年8月【答案】 A27、（2016年真题）可直接认定为私募股权投资基金合格投资者的是（）。
A.该基金管理人的从业人员B.该基金销售机构的从业人员C.通过基金从业资格考试的个人D.该基金托管人的从业人员【答案】 A28、股权投资业务流程中不可或缺的一个环节是（），通常被视为投资管理人核心竞争力的体现。
A.项目立项B.投资决策C.尽职调查D.投资交割【答案】 C29、（2021年真题）在股权投资基金的各组织形式中，相比较而言,基金管理人拥有较高程度决策权的是（），收益分配顺序的灵活性较低的是（）。
A.Ⅲ、ⅡB.Ⅱ、ⅠC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅰ【答案】 D30、关于从事股权投资基金业务的基金管理人，以下说法正确的是()A.不得向投资者承诺保本，也不得承诺最低收益B.可以向投资者承诺保本，但不得承诺最低收益C.可以向投资者承诺保本或者承诺最低收益D.不得向投资者承诺保本，但可以承诺最低收益【答案】 A31、目前，我国证券交易所主要的交易机制包括（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 D32、我国企业选择境外直接上市，需首先向中国证监会提出申请。
对此，中国证监会要求拟进行境外直接上市企业的净资产不得低于（）亿元人民币。
A.1B.2C.3D.4【答案】 D33、私募股权基金产品设计，多半由（）进行。
A.基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构B.基金持有人委托的第三方机构C.中国证券投资基金业协会或基金业协会委托的第三方机构D.基金销售机构【答案】 A34、目前，我国要求股权投资基金代销机构应获得（）且成为（）会员。
A.基金从业资格；中国证监会B.基金从业资格；中国证券投资基金业协会C.中国证监会基金销售业务资格；中国证券投资基金业协会D.中国证监会基金销售业务资格；中国证监会【答案】 C35、（2018年真题）下列机构中,不符合股权投资基金管理人的组织形式规范的是（）A.创业投资管理股份有限公司B.股权投资管理有限公司C.资产管理合伙企业D.个人独资企业【答案】 D36、关于公司型基金的优点正确的有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A37、（2017年真题）下列主体投资股权投资基金的，需要穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数的是（）。
A.通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于股权投资基金的合伙企业B.社会保障基金、企业年金等养老基金C.依法设立并在基金业协会备案的投资计划D.慈善基金等社会公益基金【答案】 A38、股权投资基金通常被称为"耐心的资本"，是因为（）。