新制度主义学派概述共45页文档
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流派10(第十章新制度经济学派)
四、新制度经济学的产生和发展的背景
新制度经济学在20世纪30年代至60年代这一段时间孕育和产 生的，有着深刻的时代背景和理论背景。
1、产生的时代背景
首先，20世纪初至30年代发生在西方国家的两次企业合并 浪潮和苏联十月社会主义革命后计划经济体制的实践是新制度 经济学产生的直接诱因。其中两次企业合并浪潮是指1895年至 1904年的横向合并，1916年至1929年纵向合并和混合合并相结 合的合并。科斯的《企业的性质》一文就是针对企业合并而来 的，他主要从思考两个问题开始：一是既然传统经济学讲市场 是配置资源的最好机制，为什么还会出现企业和企业合并？他 的结论是：企业和企业合并可以节约交易费用。二是企业合并 可以节约交易费用，那么为什么还会有市场交易呢？为什么不 在一个大企业内进行所有的生产活动呢：他的结论是：企业规 模扩大会增加管理费用（另一种交易费用），所以企业规模决 定于它代替市场节约的交易费用与由此引起的管理费用在边际 上相等。
这个学派之所以被称为新制度经济学派，因为 它一方面继承了制度学派的传统，以制度分析、结 构分析为标榜，并主张在资本主义现存生产资料所 有制基础上进行改革；另一方面又根据第二次世界 大战结束以后的新的政治经济条件，比过去的制度 学派更加注意资本主义的现实问题，批判资本主义 的缺陷，并提出更为具体的政策建议。它在政策目 标和价值准则问题上所涉及的范围也要广泛得多。
当代西方经济学流派
第十章 新制度经济学 派
第一节 第二节 第三节 第四节 第五节
新制度经济学派概述 新制度经济学派的主要代表人物
新制度经济学派的主要理论
新制度经济学派的政策主张 简要评价
第一节 新制度经济学派概述
制度指人际交往中的规则及社会组织的结构和机制。制 度经济学是把制度作为研究对象的一门经济学分支。它研 究制度对于经济行为和经济发展的影响，以及经济发展如 何影响制度的演变。制度经济学的研究始于科斯 (Ronald Coase)《企业的性质》，科斯的贡献在于的将交易成本这 一概念引入了经济学的分析中并指出企业和市场在经济交 往中的不同作用。威廉姆森(Oliver Williamson)、德姆塞茨 (Harold Demsetz)等人对于这个新兴学科作出了重大的贡献。 在20世纪90年代初，这一流派的两位主要代表人物科 斯和诺斯相继获得诺贝尔经济学奖，使这一流派的影响达 到顶峰。成为新自由主义经济学中最富有吸引力、最有助 于使传统的经济研究和政治研究发生革命性变化的理论。
第十二章 新制度主义经济学派 西方经济学主要思潮及流派PPT课件
2.在20世纪５０－６０年代，美国又出现了以加尔布雷思（J. K. Galbraith）、海尔布伦纳（R. L. Heibruner）、塞缪尔斯为代表， 在瑞典以缪尔达尔（K. G. Myrdal）为代表的新制度经济学派 ( the Neo-Institutional School of Economics )。
在第二层次，组织交换的活动被内生化，但是产权的基 本结构仍是外生的。企业内部的交换，通过正式市场的 交换，以及非市场情况下的交换，等等，是通过能约束 经济各方的契约来组织进行的。比如，企业被定义为契 约的网络。
由于该学派运用新古典经济学的逻辑和方法进行 制度分析，并把自己的理论看作是对新古典经济 学的发展，所以，其理论被主流经济学所普遍接 受。
不过，新制度主义经济学派并没有形成统一的、 规范化的理论体系。其主要理论和方法出现在产 权理论、交易成本理论、新经济史理论、新产业 组织理论和法与经济学等理论之中。
诺斯在1968年10月发表在《政治经济学杂志》上 的《1600-1850年海洋运输生产率变化的原因》 一文，和戴维斯1965年9月发表在《经济史杂志》 上的《1870-1914年的投资市场：国民市场的发 展》一文被认为是制度”创新”理论的重要开创 性著作。
1993年，诺斯获得了诺贝尔经济学奖。
2．新制度主义经济学派的形成：
当然，机会主义行为倾向假定是以有限理性假定为前提 的。不过，这是人的本性之一，需要设定各种制度和安 排来约束人的行为，抑制机会主义行为倾向。由此可见， “实际的人是在现实制度所赋予的制约条件中活动的”。
要研究现实中人的活动，就必须承认人的机会主义行为 倾向，着重研究现实中的制度。新制度主义经济学派的 一个重要的研究风格，就是注重研究那些现实世界提出 的问题，通过案例分析，阐述深奥而又精湛的新制度主 义经济学理论。
在第二层次，组织交换的活动被内生化，但是产权的基 本结构仍是外生的。企业内部的交换，通过正式市场的 交换，以及非市场情况下的交换，等等，是通过能约束 经济各方的契约来组织进行的。比如，企业被定义为契 约的网络。
由于该学派运用新古典经济学的逻辑和方法进行 制度分析，并把自己的理论看作是对新古典经济 学的发展，所以，其理论被主流经济学所普遍接 受。
不过，新制度主义经济学派并没有形成统一的、 规范化的理论体系。其主要理论和方法出现在产 权理论、交易成本理论、新经济史理论、新产业 组织理论和法与经济学等理论之中。
诺斯在1968年10月发表在《政治经济学杂志》上 的《1600-1850年海洋运输生产率变化的原因》 一文，和戴维斯1965年9月发表在《经济史杂志》 上的《1870-1914年的投资市场：国民市场的发 展》一文被认为是制度”创新”理论的重要开创 性著作。
1993年，诺斯获得了诺贝尔经济学奖。
2．新制度主义经济学派的形成：
当然，机会主义行为倾向假定是以有限理性假定为前提 的。不过，这是人的本性之一，需要设定各种制度和安 排来约束人的行为，抑制机会主义行为倾向。由此可见， “实际的人是在现实制度所赋予的制约条件中活动的”。
要研究现实中人的活动，就必须承认人的机会主义行为 倾向，着重研究现实中的制度。新制度主义经济学派的 一个重要的研究风格，就是注重研究那些现实世界提出 的问题，通过案例分析，阐述深奥而又精湛的新制度主 义经济学理论。
新制度主义
中国经济改革的 政治经济学研究
新制度主义政治学的研究领域
• 1、以国有企业改革为起点而进行 的政府与企业关系研究；
• 2、关于经济转型的宏观研究。
中国股市的“政策市”定位
• “诺思悖论”即国家目的的利益最大化 和社会产出最大化之间的内在张力， 结合中国建立股市以来的股票市场的 波动周期，深刻地回答了“政策市” 的制度根源。
• 制度变迁的动力在于作为制度变 迁的主体——“经济人”的“成 本——收益”计算。
制度变迁的根源
• 1、相对价格和偏好的变化使其根源之一； • 2、有效组织是制度变迁的关键： • A、稀缺经济与竞争环境是制度变迁的关键； • B、组织和企业家最大化的活动决定制度变
迁的方向。
制度变迁的种类
诱
致
性
现行制度的变更、变迁或是新
公共物品：制度
制度的构成 制度的功能
非正式约束 正式约束
包括价值信念、伦理 规范、道德观念、 风俗习惯以及意识形态
包括一系列政策、法规 以界定人们的责任，一
些惩罚规则等
实施机制
对违反制度者的惩罚 机制，实施主体是国家
降低交易成本
为经济活动提供服务
为实施合作创造条件 提供激励机制
将“外部性”“内在化”
方式以及对行为的有效塑造”。也就是 说,在解释、描述或预测政治行为及其后 果时,是“制度攸关”而不再仅仅强调结 构的重要性。制度之所以攸关,是因为政 治行为是镶嵌在制度之中,受制度制约或 受益于制度所提供的便利。
新制度主义的国家理论
• 新制度主义政治学从理论角度认为， 国家具有契约和掠夺双重属性，因此 倡导国家起源的“暴力（潜能）分配 论”。
• 非正式制度可以强化正式制度,有时候非正式 的惯例还可能支配正式制度。
新制度主义理论
新制度主义理论
新制度主义理论是一种社会思想范式，指出政治、经济和文化体系的微观和宏观活动都是受到更宽泛的协同、联合和内部化的逻辑，以及它所扮演的制度框架点缀的社会转型机制的影响的。
它旨在探寻新的最优的制度路径，从而对未来的政治，经济，文化系统形成新的原理，原则，和渠道。
它有助于政策制定者更好地了解不同文化和政治体系如何受框架约束，以及社会变迁对各种行动影响于何种程度，并且可能改善理解如何形成和维护一个有效的全球治理机构和制度结构。
新制度学派(第十组)
奥利弗·威廉姆森(Oliver·Williamson） • 奥利弗·伊顿·威廉姆森 (Oliver·Eaton·Williamson ，1932.9.27— ) “新制度经 济学”的命名者。自1998年以 来在美国加州大学伯克利分校 担任“爱德华·F·凯泽”名誉 企业管理学教授、经济学教授 和法学教授。曾任美国政治学 与社会学学院院士（1997年） ；美国国家科学院院士（1994 年）；美国艺术与科学院院士 （1983年）；计量经济学学会 会员，（1977年）。 2009年诺 贝尔经济学奖获得者之一。
修改二
主张采用机会主义行为倾向的假定。
PS:“机会主义”概念是威廉姆森在借鉴美国经济学 家奈特分析保险合同(契约)时所使用的“道德伤害”一 词基础上形成的。威廉姆森认为，“有些人在追求自身 利益时会采用非常微妙和隐蔽的手段，会使用狡猾的伎 俩”,比如，说慌、欺骗、偷窃和毁约等，这些机会主 义行为需要设定各种制度来约束。
修改一
认为人的行为理ห้องสมุดไป่ตู้是有限的，沿用新古典经济学的 “经济人追求自身利益最大化”假定。
由于人们的理性有限，在交易过程中，人们不可能 在合约中对所有未来可能发生的事件给交易当事人所 带来的收益或风险做出详细的规定。所以通过设立制 度或进行制度“创新”来降低交易过程中的不确定风 险，协调不完全合同或契约引起的冲突是非常重要的 。
家。科斯因为对经济的体制结构取得 突破性的研究成果，荣获1991年诺贝 尔经济学奖。他的杰出贡献是发现并 阐明了交换成本和产权在经济组织和 制度结构中的重要性及其在经济活动 中的作用。科斯的代表作是两篇著名 的论文，其一是1937年发表的《企业 的性质》，该文独辟蹊径地讨论了企 业存在的原因及其扩展规模的界限问 题，科斯创造了“交易成本”这一重 要概念来予以解释。其思想被概括为 “在完全竞争条件下，私人成本等于 社会成本”，并命名为“科斯定理” 。
新制度经济学派概括
新制度经济学派概括背景随着经济全球化的加剧和技术进步的不断提高，市场经济已经成为了新时代的主流经济形式。
然而，在市场经济中，也不断出现了一系列的问题，例如，市场的不完备性、信息的不对称性、市场外部性等等，这些问题给市场经济带来了诸多的困难。
为了解决这些问题，学者们提出了一系列的经济思想和理论，其中新制度经济学派就是其中之一。
新制度经济学派的起源新制度经济学派是在二十世纪六七十年代兴起的经济思潮之一。
这个时期，美国经济学家“科斯”（Ronald Coase）发表了《The Nature of the Firm》一文，他在这篇文章中提出了“交易成本（Transaction Costs）”的概念，并认为这是企业出现的原因。
此后，随着研究的不断深入，越来越多的学者开始关注交易成本这个概念，并逐渐形成了新制度经济学派。
新制度经济学派的特点1.关注经济制度新制度经济学派关注的是“经济制度”这个概念，而非传统意义上的“市场”或“国家”。
它认为经济制度是由各种规则、惯例、契约、制度等组成的，并且这些组成部分会影响到市场经济的运行。
2.注重分析市场新制度经济学派不会简单地将市场看作一个完整的整体，而是关注市场中的各个部分，例如交易成本、信息不对称等因素的影响。
这些影响会导致市场中存在一些不完美的状态，而新制度经济学派的任务就是寻找相应的制度来解决这些问题。
3.强调制度的演化过程新制度经济学派认为，经济制度的形成和发展是一个演化的过程。
随着时间的推移，制度会不断地适应经济和社会的变化，在这个过程中，那些不适应变化的制度将被淘汰，而适应变化的制度则会得到发扬光大。
因此，对经济制度的研究不应该停留在当前的状态上，而需要考虑到它们的演化过程。
新制度经济学派的影响新制度经济学派的出现，对经济学的发展产生了深刻的影响。
它扩大了经济学的研究领域，传统的经济理论往往以市场和政府为中心，而新制度经济学所关注的则是经济制度和组织形式。
流派新制度经济学派共253页
凡勃伦的主要观点:
(1)人类有两种本能:一是歧视心理和虚荣本能;二 是作业本能。人的本能支配社会的思想和习惯,社会 制度就是“广泛存在的社会习惯”,其内容包括各种 经济、政治、法律、心理因素等,所以归根到底社会 制度受人们的本能的支配。
(2)人类社会存在着两种社会制度:一种是满足人类 物质生活需求的生产技术制度;另一种是满足人类虚 荣本能的私有财产或金钱关系的制度。前者,以作业 本能为基础,后者以虚荣本能为基础。
产生危机。解决矛盾的办法是让科学技术人员去掌握
经济的控制权,而必须把资本家排除在外。
凡勃伦承袭了历史学派的传统,以达尔文的进化论 和杰文斯的新心理学为理论基础,他批判以前的经 济学是建立在“苦乐主义”心理学基础上的,也就
是以前的经济学把人看成是“快乐和痛苦的计较 者”,他认为这种“苦乐主义”心理学以“理智代 替本能”,应当“用本能去代替理智”,解释人类 经济活动。
(3)交易是经济活动的基本形态、经济的基本范畴是经济 研究的基本单位。交易不是物品交换,而是权利的转移。权利 是经济活动的基础,也是制度经济学的基础,因为不先取得合 法的控制权,生产和消费就不能进行。“交易”包含着冲突、 依存、秩序三层社会关系。每一交易中总有一种利益的冲突 存在,因为每个参加者总想尽可能地多取少与,但冲突各方之 间又相互依赖、相互维系,因为每个人只有依赖别人的行为才 能生活或成功,那么,这种既有冲突又相互依存的关系怎样得 到协调一致呢?这就要靠秩序,秩序就是通过集体行动在既冲 突又依赖的交易各方之间建立起协调关系。
(2)之所以需要由集体行动控制个体行动,一是人们之间普 遍存在的利益冲击需要集体的调节,二是由于经济资源的稀缺 性,“因为它们是稀少的。它们的取得就由集体行动加以管理,集 体行动规定财产和自由的权利与义务,否则就会发生无政府状 态”,因此,集体行动的意义就在于为经济生活中个体的行动建 立一个“行为规则”以指导和约束个体行动,使个体行动符合 社会的利益。由于集体行动控制个体行动,使之遵循一定的规 范,这样就使个体免受强迫、威胁、歧视和不公平的竞争,这样, 通过控制又能使个体的行动得到释放和扩张。
新制度主义
在新制度主义的理论框架中，对制度的最初理 解是将其看成是一系列的规则、组织和规范等 “制度是一系列被制定出来的规则、守法程序 和行为的道德伦理规范，它旨在约束追求主体 福利或效用最大化利益的个人行为。”“制度 提供了人类相互影响的框架，它们建立了构成 一个社会，或更确切地说，构成一种经济秩序 的合作与竞争关系。”---诺斯《经济史中的 结构与变迁》
1.1 新制度主义产生的渊源： 新制度经济分析
• 新制度经济分析产生于20世纪60年代，是政治 经济学分析中最有影响的分支之一。 • 新制度经济分析完全承袭了新古典经济学的核 心假设、方法和工具，在新古典的范式里讨论 资源配置所依赖的制度条件，并将传统理论视 为外生常量的产权制度、交易费用和组织结构 作为关键变量来分析
——评价
价值所在： 新制度主义要解释的问题是：制度的性质以及制度如 何影响人的行为。 新制度主义提出了社会科学的经典问题，即组织、结 构、文化、规范、习俗是怎样构成社会行为，如何在 行动者之间分配权力，以及怎样塑造个人的决策过程 和结果的。因为制度内涵的广泛性涉及几乎整个社会 科学领域的新制度主义，也触及到经济、政治、社会 和意识形态多方面，新制度主义甚至可以用来解释人 类社会的全部历史。
制度还体现为某种结构性的安排，如组织。 “现代经济和政治体系中的主要行为者是各种 正式的组织，法律制度和官僚机构是当代生活 的支配性角色。”
随着全球政治、经济和文化生活复杂性的增强，社会 科学领域各学科相互渗透的密切，制度的内涵也开始 逐渐扩展开来。 首先，观念变成了制度的一种表现形式，它是影响政 策发展和制度选择的决定性变量，观念分析逐渐变成 了制度发展经验性工作的重要成分。 同时，制度还表现为一种资本形式。规范作为资本， 支持着人与人之间的信用和信任；一种基础良好的信 仰，不会总让你在支持私人的短期收益中受损失。遵 守社会群体的规范就是使规范成为一种资本形式。
新制度主义经济学
新制度主义经济学派
第一节 新制度经济学概述
一、新制度经济学发展简史 第一阶段：凡勃伦等；19C~20C20年代。 “凡勃伦传统”A批判正统的资产阶级经济
学，建立以研究制度演进过程为基本内容 的经济理论。B批判资本主义社会的弊端， 主张从制度或结构上来改革资本主义社会。
1
第二阶段：米恩斯等：20C30~50年代；
科斯：《企业的性质》（1937）、《社会成本问题》 （1960）等；
诺斯：《西方世界的兴起》（1973）、《经济史上的 结构与变迁》（1981）、《制度、制度变迁与经济绩 效》（199பைடு நூலகம்）等；
威廉姆森：《资本主义经济制度》（1985）等； 阿尔钦：《不确定性、进化与经济理论》（1950）、
《信息成本、定价与资源闲置》（1969）等； 德姆塞茨：《所有权、控制与企业》（1988）等； 张无常：《佃农理论》（1969）、《企业的契约性质》
科斯等人之所以对制度经济学不抱好感，
主要是因为制度经济学在理论上的攻击对 象是当时的西方主流经济学——新古典经 济学，而新制度经济学则是以新古典理论 为其基本分析工具的。
二、新制度主义经济学派的代表人物和形成
1.代表人物。该学派的主要代表人物有科斯，诺斯，威廉姆森，托马斯 和张五常等人。 新制度经济学的代表作
诺斯，1920年出生于美国马萨诸萨州坎布里奇市，获得 加利福尼亚大学伯克利分校学士学位及博士学位。从1946 年开始，他先后任教于伯克利分校，华盛顿大学，赖斯大 学，剑桥大学等，1982年重新回到华盛顿大学，现任该大 学经济系卢斯讲座教授。主要著作有《美国从1790年至 1860年的经济增长》、《美国过去的增长与福利：新经济 史》《西方世界的兴起：新经济史》、《制度变迁与美国 经济增长》《制度、制度变革与经济绩效》等。
第一节 新制度经济学概述
一、新制度经济学发展简史 第一阶段：凡勃伦等；19C~20C20年代。 “凡勃伦传统”A批判正统的资产阶级经济
学，建立以研究制度演进过程为基本内容 的经济理论。B批判资本主义社会的弊端， 主张从制度或结构上来改革资本主义社会。
1
第二阶段：米恩斯等：20C30~50年代；
科斯：《企业的性质》（1937）、《社会成本问题》 （1960）等；
诺斯：《西方世界的兴起》（1973）、《经济史上的 结构与变迁》（1981）、《制度、制度变迁与经济绩 效》（199பைடு நூலகம்）等；
威廉姆森：《资本主义经济制度》（1985）等； 阿尔钦：《不确定性、进化与经济理论》（1950）、
《信息成本、定价与资源闲置》（1969）等； 德姆塞茨：《所有权、控制与企业》（1988）等； 张无常：《佃农理论》（1969）、《企业的契约性质》
科斯等人之所以对制度经济学不抱好感，
主要是因为制度经济学在理论上的攻击对 象是当时的西方主流经济学——新古典经 济学，而新制度经济学则是以新古典理论 为其基本分析工具的。
二、新制度主义经济学派的代表人物和形成
1.代表人物。该学派的主要代表人物有科斯，诺斯，威廉姆森，托马斯 和张五常等人。 新制度经济学的代表作
诺斯，1920年出生于美国马萨诸萨州坎布里奇市，获得 加利福尼亚大学伯克利分校学士学位及博士学位。从1946 年开始，他先后任教于伯克利分校，华盛顿大学，赖斯大 学，剑桥大学等，1982年重新回到华盛顿大学，现任该大 学经济系卢斯讲座教授。主要著作有《美国从1790年至 1860年的经济增长》、《美国过去的增长与福利：新经济 史》《西方世界的兴起：新经济史》、《制度变迁与美国 经济增长》《制度、制度变革与经济绩效》等。
新制度主义经济学
代表作：《英国旳广播业：垄断旳研究》（1950）、《企 业旳性质》（1937）、《边际成本争论》（1946）、《社 会成本问题》（1960）、《经济学中旳灯塔》（1974）、 《马歇尔措施论》（1975）。其中《企业旳性质》和《社 会成本问题》是其经典性作品，成为新制度主义经济学旳 两块基石。
一、主要代表人物
1.新制度主义经济学大大拓展了新古典经济学旳研究领域。 老式经济学注重研究经济活动中人与自然旳关系，把人与
人关系旳制度视为既定，把市场背后深层旳制度内涵经过 一系列假定（如零成本交易、完全信息）给完全抽象掉， 仅仅强调在市场条件下生产与互换实现旳均衡或效率旳条 件，但没有解释这些配置条件在现实世界中详细旳实现过 程和效果。 而新制度主义经济学则把新古典经济学旳基本分析措施利 用于研究涉及法律、企业组织、市场组织和社会文化等制 度在内旳“互换和生产旳制度构造”，从而把新古典经济 学旳研究领域拓展到人与人旳交易活动。 修正零交易成本为正交易成本使经济学旳研究愈加逼近现 实，使当代经济学旳分析措施一样合用于制度问题研究， 大大拓展了新古典经济学旳研究领域。
（一）、新制度主义经济学与新制 度学派旳区别
1.对新制度主义经济学而言，是一种静态分析；
新制度学派旳关键概念是“动态”和“演进” （历史分析措施），试图解释经济制度连 续演变旳过程，是一种动态分析。
（一）、新制度主义经济学与新制 度学派旳区别
二、新制度主义经济学旳产生、形 成
科斯1937年写旳论文：《企业旳性质》， 被公以为是新制度主义经济学旳开山之作， 但这篇论文受到普遍注重是60年代后来。
该论文提出两个很主要旳观点：
第一，企业之所以存在，是因为市场交易 是有成本旳，企业替代市场能够节省交易 成本，有利可图。第二，企业旳规模取决 于交易成本。
一、主要代表人物
1.新制度主义经济学大大拓展了新古典经济学旳研究领域。 老式经济学注重研究经济活动中人与自然旳关系，把人与
人关系旳制度视为既定，把市场背后深层旳制度内涵经过 一系列假定（如零成本交易、完全信息）给完全抽象掉， 仅仅强调在市场条件下生产与互换实现旳均衡或效率旳条 件，但没有解释这些配置条件在现实世界中详细旳实现过 程和效果。 而新制度主义经济学则把新古典经济学旳基本分析措施利 用于研究涉及法律、企业组织、市场组织和社会文化等制 度在内旳“互换和生产旳制度构造”，从而把新古典经济 学旳研究领域拓展到人与人旳交易活动。 修正零交易成本为正交易成本使经济学旳研究愈加逼近现 实，使当代经济学旳分析措施一样合用于制度问题研究， 大大拓展了新古典经济学旳研究领域。
（一）、新制度主义经济学与新制 度学派旳区别
1.对新制度主义经济学而言，是一种静态分析；
新制度学派旳关键概念是“动态”和“演进” （历史分析措施），试图解释经济制度连 续演变旳过程，是一种动态分析。
（一）、新制度主义经济学与新制 度学派旳区别
二、新制度主义经济学旳产生、形 成
科斯1937年写旳论文：《企业旳性质》， 被公以为是新制度主义经济学旳开山之作， 但这篇论文受到普遍注重是60年代后来。
该论文提出两个很主要旳观点：
第一，企业之所以存在，是因为市场交易 是有成本旳，企业替代市场能够节省交易 成本，有利可图。第二，企业旳规模取决 于交易成本。