新疆2015年上半年证券从业资格考试：其他衍生工具简介考试试题
新疆2015年上半年证券从业资格考试：其他衍生工具简介考试试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.上市公司及其控股股东或实际控制人最近（）内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。
A．6个月
B．12个月
C．2年
D．3年
2.公司债券每张面值__元，发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定。
A．1
B．10
C．100
D．1000
3.招股说明书的有效期为______个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书______起计算。__
A．6；第一次签署次日
B．6；最后一次签署之日
C．12；最后一次签署之日
D．12；第一次签署次日
4.我国《证券公司管理办法》规定，经纪类证券公司具备相应证券从业资格的从业人员应不少于__人。
A．50
B．30
C．15
D．10
5. 保荐人应当对上市公司募集资金管理事项进行持续督导，上市公司应当在募集资金到账后（）内与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。
A．一周
B．两周
C．10个工作日
D．15个工作日
6. 下列选项中，《公司法》对有限责任公司的设立和组织机构的规定内容不包括__。
A．董事的产生，临时董事会的召集，经理的聘任或者解聘
B．监事会的设立及监事的产生，监事会的召集和主持，监事会的议事方式和表决程序
C．公司章程的完整内容，注册资本的规定，出资形式，认缴出资的义务以及出资人的条件限制
D．股东会的性质及职权，股东会的召集和主持，定期股东会和临时股东会，股东会的议事方式和表决程序
7. 证券交易所的会员（）。
A．可以自行转让交易席位
B．转让交易席位必须由证监会审批
C．转让交易席位必须由证券交易所审批
D．不得转让交易席位
8. 截至2006年底，已经有“南方积极配置证券投资基金”、“博时主题行业股票基金”、“中银国际中国精选混合型基金”等__只LOF在深圳证券交易所上市交易。
A．10
B．13
C．15
D．20
9. （）是一种既可以在场内也可以在场外进行申购、赎回的基金。
A．SPDRs
B．LOF
C．TIPs
D．QDII基金
10. 根据技术分析理论，不能独立存在的切线是__
A．扇形线
B．百分比线
C．通道线
D．速度线
11. 下列不是债券基本价值评估的假设条件的是__
A．各种债券的名义支付金额都是确定的
B．各种债券的实际支付金额都是确定的
C．市场利率是可以精确地预测出来
D．通货膨胀的幅度可以精确的预测出来
12. 根据ETF跟踪的指数不同，可以将ETF分为__。
A．股票型、债券型
B．抽样复制型、完全复制型
C．股票型、完全复制型
D．抽样复制型、债券型
13. 以下属于原生金融工具的是__。
A．期货
B．远期
C．股票
D．期权
14. 证券市场资源配置功能的发挥主要通过__来进行。
A．证券发行数量
B．证券发行结构
C．证券价格
D．投资收益
15. 可转换证券包括可转换债券和可转换优先股等，它是在普通证券和普通优先股的基础上附加了以普通股为基础资产的__。
A．看跌期权 B．看涨期权
C．平价期权
D．以上都不对
16. __是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。
A．法律风险
B．市场风险
C．经营风险
D．管理风险
17. 假设以某行业主导产品的销售收入和销售价格为例，求得回归方程为Y＝8+5t(单位为亿元；t取值是2002年为基准，记为1)。按照趋势外推法可以预测该公司2009年销售收入为__亿元。
A．48
B．36
C．32
D．28
18. 不属于会计报表审计过程的是（）。
A．计划阶段
B．实施审计阶段
C．审计完成阶段
D．评估阶段
19. 记账式国债是一种无纸化国债，主要借助于__来发行。
A．中国人民银行分配
B．商业银行经营网点
C．财政部国债服务部
D．证券交易所交易系统
20. 深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括__。
A．一类或多类证券品种或特定证券品种的交易
B．小额交易 C．协议转让
D．上市开放式基金等的申购与赎回
21. 发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不得超过本次发行总量的__。
A．10%
B．20%
C．30%
D．40%
22. 买入__申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币。
A．LOF
B．ETF
C．保本基金
D．股票基金
23. 证券公司应于每个会计年度结束后（）内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。
A．1个月
B．2个月
C．4个月
D．6个月
24. 有关代办股份转让市场，下列说法不正确的是__。
A．股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让
B．三板市场是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供股份转让服务的市场
C．根据中国证监会意见，中国证券业协会作出决定，自2001年6月29日起，对所有证券公司开展上述公司流通股份的转让业务
D．我国的代办股份转让市场是经国务院同意，由证券业协会建立的为退市公司社会公众持有的股份提供代办股份转让服务的场所，又称三板市场
25. 可转换证券包括可转换债券和可转换优先股等，它是在普通证券和普通优先股的基础上附加了以普通股为基础资产的__。 A．看跌期权
B．看涨期权
C．平价期权
D．以上都不对
26.通常，期货交易所规定的大户报告限额__限仓限额。
A．小于
B．大于
C．不固定
D．等于
27.封闭式基金的发起人确定后，通过签订__文件界定相互间的权利与义务关系。
A．基金契约
B．发起人协议
C．基金上市公告书
D．基金招募说明书
28.新《公司法》，关于公司上市条件，公司股本总额降低至__万元。
A．1000
B．2000
C．3000
D．4000
29.居民储蓄存款是居民__扣除消费支出以后形成的。
A．总收入
B．工资收入
C．可支配收入
D．税前收入
30. 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务__年以上的经验。
A．2
B．3
C．4 D．5
31. 在招股说明书中，发行人应披露__关联交易对其财务状况和经营成果的影响。
A．近1年
B．近18个月
C．近2年
D．近3年
32. 道氏理论认为，在下列所有价格中最重要的是__。
A．开盘价
B．收盘价
C．最低价
D．最高价
33. 在发行完成后的__个工作日内，保荐人应当向中国证监会报送承销总结报告。
A．7
B．10
C．15
D．30
34. 债券的买断式回购交易中没有规定的是__。
A．回购日期
B．回购价格
C．回购数量
D．交易期间逆回购方对债券的支配
35. 在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以__形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的__。
A．社会保障税；社会保险基金
B．社会保障税；企业年金
C．社会保险基金；社会保障基金
D．社会保险基金；企业年金
2014-2015年证券资格考试市场基础知识第五章：金融衍生工具第三节 金融期权与期权类金融衍生产品 考点汇总
2014-2015年证券从业资格考试《市场基础知识》
第五章：金融衍生工具
第三节 金融期权与期权类金融衍生产品 考点汇总
一、金融期权的定义和特征
(一)金融期权的定义：以金融商品或金融期货合约为标的物的期权交易形式。期权交易是买入者在向卖出者支付一定的期权费后，获得了能在规定期限内以某一特定价格向出售者买进或卖出一定数量的某种金融商品或金融期货合约权力，核心是一种权力，是否履行由买入者根据收益大小衡量
期权交易是一种单方面的有偿让渡。期权的买方通过支付期权费拥有这种权力，但不承担必须买进或卖出的义务;而期权的卖方在收取了期权费后，必须按合约履行承诺
(二)金融期权的特征：最主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换
(三)金融期货与金融期权的区别：
1、基础资产不同。
2、交易者权利与义务的对称性不同。
3、履约保证不同。
4、现金流转不同 5、盈亏特点不同。
6、套期保值的作用和效果不同。
二、金融期权的分类
(一)选择权的性质：买入期权 - 看涨期权，卖出期权 - 看跌期权
(二)履约时间不同分为：欧式期权、美式期权和修正的美式期权
(三)按照金融期权基础资产性质不同：股票期权、股指期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权。
三、金融期权的功能：套期保值和价格发现
四、金融期权的理论价格及其影响
(一)金融期权的内在价值
履约价值，期权合约本身具有的价值，即买方执行期权能获得的收益。内在价值的大小取决于期权协定价格与标的物市场价格之间的关系。 协定价格是期权买卖双方在期权成交时约定执行买卖标的物的价格。
依据协定价格与市场价格之间的关系，期权可以分为实值期权、虚值期权和平价期权 以 Evt 表示内在价值， s 表示市场价格， x 表示协议价格， m
交易单位，则
看涨期权的内在价值为：若 S>X ，则 Evt= ( s- x).m ，否则为 0 。
2014-2015年证券从业资格考试基础知识考点速记第五章
2014年证券从业资格考试基础知识考点速记
第五章 余融衍生工具
【考点一】金融衍生工具概述
一、金融衍生工具的概念和特征
1．金融衍生：【具的概念
金融衍生工具又被称为金融衍生产品，是与基础金融产品相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格(或数值)变动的派生金融产品。
2．金融衍生工具的基本特征
由金融衍生工具的定义可以看出，它们具有下列四个显著特性：①跨期性；②杠杆性；③联动性；④不确定性或高风险性。
二、金融衍生工具的分类
1．按产品形态分类
根据产品形态，金融衍生工具可分为独立衍生工具和嵌人式衍生工具。
2．按照金融衍生工具自身交易的方式及特点分类金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换和结构化金融衍生工具。
3．按照基础工具种类分类金融衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为股权类产品的
衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。 4．按照交易场所分类
金融衍生工具按交易场所可以分为交易所交易的衍生工具和场外交易市场(简称OTC)交易的衍生工具两类。
【考点二】现货交易、远期交易与期货交易
通常可以根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为三类。
现货交易的特征是“一手交钱，一手交货”，即以现款买现货方式进行交易。远期交易是双方约定在未来某时刻(或时间段内)按照现在确定的价格进行交易。期货交易是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的标准化期货合约的交易。
【考点三】金融远期合约的分类
金融远期合约是最基础的金融衍生产品。它是交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格(被称为“远期价格”)在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产(或金融变量)的合约。
根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括四个大类。
证券从业资格考点精讲：其他衍生工具简介
证券从业资格考点精讲：其他衍生工具简介
证券从业资格考点精讲：其他衍生工具简介
导语：衍生工具由另一种证券(股票，债券，货币或者商品)构成或衍生而来的交易。衍生工具包括远期合同、期货合同、互换和期权，以及具有远期合同、期货合同、互换和期权中一种或一种以上特征的工具。那么其他衍生工具包括什么你知道吗?
第四节 其他衍生工具简介
一、存托凭证
(一)存托凭证的定义
存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。存托凭证一般代表外国公司股票，有时也代表债券。存托凭证也称预托凭证，是指在一国(个)证券市场上流通的代表另一国(个)证券市场上流通的证券的证券。存托凭证是由J.P.摩根首创的。1927年，J.P.摩根设立了一种美国存托凭证(ADR)。
目前我国也开始酝酿推出中国存托凭证(CDR)，即在大陆发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券。
(二)美国存托凭证的有关业务机构
1.存券银行
(1)作为ADR的发行人，发行存托凭证。
(2)在ADR交易过程中，存券银行负责ADR的注册和过户。还要向ADR的持有者派发美元红利或利息。
(3)存券银行为ADR持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务。
2.托管银行
托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地的分行、附属行或代理行。
3.中央存托公司
中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算机构，负责ADR的保管和清算。
(三)美国存托凭证的种类 存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证
1.无担保的ADR
无担保的存托凭证由一家或多家银行根据市场的需求发行，基础证券发行人不参与。无担保的存托凭证目前已很少应用。
2.有担保的ADR
有担保的存托凭证由基础证券发行人的承销商委托一家存券银行发行。
有担保的ADR分为一、二、三级公开募集ADR和美国144A规则下的私募ADR。
ADR的级别越高，要求越高，对投资者吸引力越大。
2015年基金从业资格考试知识测试题3(判断题)
网址：/
1.基金业绩归因分析的重要内容之一是分析资产配置的差异及效果。( )
A.对
B.错
正确答案:A 解题思路：资产配置是基金投资过程中非常重要的环节之一，是决定基金业绩的主要因素。相关研究表明，资产配置对投资组合业绩的贡献度达到90%以上，因此分析资产配置的差异及效果，是基金业绩归因分析的重要内容。
2.商业本票属于货币证券。( )
A.对
B.错
正确答案:A 解题思路：货币证券包括两大类：一类是商业证券，主要是商业汇票和商业本票;另一类是银行证券，主要是银行汇票、银行本票和支票。
3.基金营销渠道是将产品或服务的信息传达到市场上，通过各种有效媒体在目标市场上宣传基金产品的特点和优点，让投资者了解产品在设计、分销、价格上的潜在好处，最后通过市场将产品销售给投资者。( )
A.对 网址：/
B.错
正确答案:B 解题思路：营销组合的四大要素-产品(PToduct)、费率(Price)、渠道(Place)和促销(Promotion)是基金营销的核心内容。其中，基金营销渠道的主要任务是为投资者提供便捷购买基金产品的平台，为投资人提供持续服务。题干描述的是促销的定义。
4.股份有限公司向发起人发行的记名股票可以另立户名或者以代表人姓名记名。( )
A.对
B.错
正确答案:B 解题思路：股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。
5.在我国承担基金份额注册登记工作的只能是中国登记结算公司。( )
A.对
B.错
正确答案:B 解题思路：目前，在我国承担基金份额注册登记工作的主要是基金管理公司自身和中国登记结算公司 网址：/
6.利率互换、货币互换均属于金融互换。( )
A.对
B.错
正确答案:A 解题思路：金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。可分为货币互换、利率互换、股权互换、信用违约互换等类别。
第五章 金融衍生工具-可转换债券的票面要素
2015年证券从业资格考试内部资料
2015证券市场基础知识
第五章 金融衍生工具
知识点：可转换债券的票面要素
● 定义：
可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成
一定数量的另一种证券的证券。可转换债券通常是转换成普通股票。可转换优先
股票是指证券持有者可依据一定的转换条件，将优先股票转换成发行人普通股票
的证券。目前，我国只有可转换债券。
其特征是它是一种附有转股权的特殊债券，并且具有双重选择权，即投资者
可以自行选择是否转股，转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权。
● 详细描述：
1、有效期限和转换期限。
可转换公司债券的期限最短为1年，最长为6年，自发行结束之日起
6个月后方可转换为公司股票。
2、票面利率或股息率。可转换公司债券应半年或1年付息1次，到期后
5个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后1期利息。
3、转换比例或转换价格。
转换比例=可转换债券面值 / 转换价格
转换价格=可转换债券面值 / 转换比例
4、赎回条款与回售条款。赎回是指发行人在发行一段时间后，可以提
前赎回未到期的发行在外的可转换公司债券。
赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达
到一定幅度时，公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可
转换公司债券。
回售是指公司股票在一段时间内连续低于转换价格达到某一幅度时
，可转换公司债券持有人按事先约定的价格将所持可转换债券卖给发行人的
行为。
赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售
行为发生的具体市场条件。
5、转换价格修正条款。
例题：
1.可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它
转换成一定数量的（）。
A.普通股票
B.债券
C.优先股
D.另一种证券
正确答案：D
解析：考察可转换债券的定义。可转换债券是指其持有者可以在一定时期内
按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。
2.下列有关我国可转换债券的表述正确的是()。
证券从业资格考试《金融市场基础知识》1200题(含历年真题)
证券从业资格考试《金融市场基础知识》过关必做1200题（含
历年真题）
目录
第一章金融市场体系
第一节金融市场概述
第二节全球金融市场
第二章中国的金融体系与多层次资本市场
第一节中国的金融体系
第二节中国的多层次资本市场
第三章证券市场主体
第一节证券发行人
第二节证券投资者
第三节证券中介机构
第四节自律性组织
第五节证券市场监管机构
第四章股票第一节股票概述
第二节股票发行
第三节股票交易
第四节股票估值
第五章债券
第一节债券概述
第二节债券的发行
第三节债券交易
第四节债券估值
第六章证券投资基金
第一节证券投资基金概述
第二节证券投资基金的运作与市场参与主体
第三节基金的募集、申购、赎回与交易
第四节基金的估值、费用与利润分配
第五节证券投资基金的监管与信息披露第六节非公开募集证券投资基金
第七章金融衍生工具
第一节金融衍生工具概述
第二节金融远期、期货与互换
第三节金融期权与期权类金融衍生产品
第四节其他衍生工具简介
第八章金融风险管理
第一节风险概述
第二节风险管理内容简介
本书是2021年证券业从业人员资格考试《金融市场基础知识》科目的过关必做习题集
（含历年真题），本书遵循最新考试大纲的章目编排，共分为8章，并根据大纲要求及相
关法律法规精选了约1200道习题，其中包括部分近年机考真题。所选习题基本涵盖了考试
大纲规定需要掌握的知识内容，侧重于设计常考难点习题，并对所有习题进行了详细的分析
和解答。
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一、选择题（以下备选项中只有一项符合题目要求）
1通过证券市场进行的融资属于（）。[2019年5月真题]
A．间接融资
B．直接融资
C．股权融资
D．债权融资
【答案】B查看答案
【解析】常见的直接融资方式有股票市场融资、债券市场融资、风险投资融资、
商业信用融资、民间借贷等。证券市场融资属于典型的直接融资。
2下列关于金融市场分类错误的是（）。[2019年3月真题]
证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题及答案_2015_背题模式
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试题说明
本套试题共包括1套试卷
每题均显示答案和解析
证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题及答案_2015(100题)
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证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题及答案_2015
1.[单选题]
在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是（ ）。
A)ST股
B)基金
C)股票、基金上市首日
D)期货
答案:
C
解析:
目前股票（含A股、B股）、基金类证券的涨跌幅限制为10%，ST股票为5%，但股票、基金上市首日无
此限制。
2.[单选题]
投资机构本身通过( )从各个方面规范自己的投资行为，保护客户的利益，维护自己在社会上的信誉
。
A)自律管理
B)科学管理
C)廉洁自律
D)规避监管
答案:
A
解析:
投资机构本身通过自律管理，从各个方面规范自己的投资行为，保护客户的利益，维护自己在社会
上的信誉。
3.[单选题]
证券无纸化发行初始登记，不发行实物证券，而是通过证券公司进行（ ）。
A)资金募集和证券交付
B)证券创设和证券交付
C)证券创设、资金募集和证券交付
D)资金募集和证券登记
答案:
D解析:
证券无纸化发行初始登记，不发行实物证券，而是通过证券公司进行资金的募集和证券的登记。
4.[单选题]
以下不属于我国证券交易所场内市场的是（ ）。
A)中小板
B)创业板
C)主板
D)新三板
答案:
D
解析:
新三板与柜台交易都属于场外市场。
5.[单选题]
（ ）负责受理短期融资券的发行注册。
A)中国银监会
B)中国银行间市场交易商协会
C)中国人民银行
D)商务部
答案:
B
解析:
根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》和《银行间债券市场非金融企业债务融资
2015年证券从业资格考试证券基础知识真题第一套
2015年证券从业资格考试证券基础知识真题第一套
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内.
1、金融期货的交易对象是（）。
A．金融商品
B．金融商品合约
C．金融期货合约
D．金融期权合约
2、债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债权提前收回资金。这一特征称之为（）。
A．偿还性
B．流动性
C．安全性
D．收益性
3、我国《证券法》于（）正式实施。
A．1999年1月1日
B．1999年7月1日
C．1999年1月1日
D．1999年7月1日
4、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）托管。
A．证券托管人
B．证券承销公司
C．证券管理公司
D．基金投资顾问
5、证券市场健康发展的八字方针是（）。
A．监管自律规范公平
B．法制自律规范公平
C．法制监管自律规范
D．法制监管自律公平
6、证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和（）。
A．经纪制
B．股份制
C．合伙制
D．会员制
7、公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务报告，严重损害股东或者其他人利益的行为属于（）。
A．擅自发行股票和公司、企业债券罪
B．提供虚假财务罪
C．编造和传播影响证券交易虚假信息罪
D．诱骗他人买卖证券罪
8、根据我国《证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行（）。
A．分业经营，分业管理
B．分业经营，统一管理
C．分业经营，集中管理
D．分业经营，分业管理
9、基金的投资收益分配原则是（）。
A．按基金投资者的投资资金比例进行分配
B．基金管理人承担投资损失，收益归投资者
新疆2015年上半年基金从业资格教材《证券投资基础》：跨市场ETF计算和公考试试卷
新疆2015年上半年基金从业资格教材《证券投资基础》：跨市场ETF计算和公考试试卷
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、某投资人投资1万元申购某基金，申购费率1.5%，假设申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为__份。
A．9480.95
B．9383.06
C．9350.95
D．9280.95
2、在上半年结束后____日内，基金管理人在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文。
A：30
B：60
C：90
D：120
3、新人行的营销人员寻找潜在客户的常用方法是__。
A．缘故法
B．介绍法
C．陌生拜访法
D．公众宣传法
4、____是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管、基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
A：股权投资基金
B：证券投资基金
C：开放式基金
D：封闭式基金
5、基金的风险分析指标中，__越高意味着基金相对于业绩基准的波动性越大。
A．行业集中度
B．标准差
C．贝塔系数
D．行业投资集中度
6、根据《销售人员执业守则》，基金销售人员应遵守以下__行为规范。
A．在向投资者推介基金时，不应考虑投资者的意思
B．在向投资者推介基金时，优先考虑VIP客户
C．在向投资者进行基金宣传推广和销售服务时，应公平对待投资者
D．可以自行打折销售基金
7、分析和评价基金经理可以从其__等方面进行考察。
A．从业经验 B．过往业绩
C．投资理念
D．操作风格
8、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括____
A：期限在1年以内(含1年)的中央银行票据
B：1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单
C：现金
D：可转换债券
9、在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的____承担。