企业内部控制规范实施情况调查问卷及填写说明(一)
《企业内部控制基本规范》及配套指引实施情况调查问卷
《企业内部控制基本规范》及配套指引实施情况调查问卷附件《企业内部控制基本规范》及配套指引实施情况调查问卷总体说明1.本问卷用于描述和分析财政部等五部委发布的《企业内部控制基本规范》及配套指引实施情况，共分为九大部分若干小部分，适用于已实施或拟实施《企业内部控制基本规范》及配套指引的企业。
2.本问卷直接作答人可为内部控制部门负责人、财务总监（或总会计师）、董事会秘书、总经理或者董事长。
3.本问卷中涉及很多专业概念、知识及其应用情况，问卷的各个部分存在一定勾稽关系，请您在明确理解各个问题之后给予回答，否则可能会出现前后不能对应的问题。
4.本调查问卷各题答案没有正确与错误之分。
请您尽可能准确地回答每一个问题。
5.我们对您回答的所有问题都会严格保密。
您对调查问卷的回答也只有您本人和研究人员能够看到。
答卷中的全部数据最终都要经过汇总反映，不会针对任何一个特定公司。
6.感谢您能在百忙之中抽出时间完成这份调查问卷，我们会对您所提供的所有信息绝对保密，敬请放心。
非常感谢您的大力支持！1.1贵单位名称1.2贵单位是否属于财政部、证监会首批执行或试点内控规范体系的公司？（请在正确的选项上划上“√”）（1）是（2）否1.3贵单位是否属于省级财政部门、证劵管理部门等确定的内控规范体系实施或试点的公司？（请在正确的选项上划上“√”）（1）是（2）否1.4 您的职位是1.5 主要的工作职责1.6 贵公司所在城市是_____________________________________________1.7 贵公司登记注册类型（请在正确的选项上划上“√”，若为其他企业请注明）：（1）国有企业（2）集体企业（3）股份合作企业（4）联营企业（5）有限责任公司（6）股份有限公司（7）私营企业（8）其他企业1.8 单位隶属关系（请在正确的选项上划上“√”，若为其他请注明）：（1）中央属企业（2）省（自治区、直辖市）属企业（3）地（州、市）属企业（4）县（区）属企业（5）其他企业1.9 贵公司是否为股份制企业？（1）是（2）否1.10 贵公司是否为上市公司？（请在正确的选项上划上“√”）（1）是（2）否若为上市公司，请选择公司上市地点（请在正确的选项上划上“√”）：（1）境内（2）境外（3）境内境外同时上市若为境内上市公司，请选择上市板块（请在正确的选项上划上“√”）：（1）主板（2）中小板（3）创业板1.11 贵公司所属行业是（请在正确的选项上划上“√”）：（1）农林牧渔业（2）采掘业（3）制造业（4）电力、煤气及水的生产和供应业（5）建筑业（6）交通运输、仓储业（7）信息技术业（8）批发和零售贸易（9）金融、保险业（10）房地产业（11）社会服务业（12）传播与文化产业（13）综合类注：制造业包括食品、饮料；纺织、服装、皮毛；木材、家具；造纸、印刷；石油、化学、塑胶、塑料；电子；金属、非金属；机械、设备、仪表；医药、生物制品；其他制造业。
公司内控管理制度调研问卷
尊敬的员工：您好！为了更好地了解公司内控管理制度的实施情况，提升管理效率，增强企业风险防控能力，特开展此次问卷调查。
您的宝贵意见将对公司内部控制工作的改进和完善起到重要作用。
本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于统计分析，请您放心填写。
感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 您的部门：（请勾选）A. 行政部门B. 财务部门C. 人力资源部门D. 技术部门E. 生产部门F. 市场部门G. 其他部门2. 您的职位：（请勾选）A. 高级管理人员B. 中级管理人员C. 一般管理人员D. 技术人员E. 操作人员F. 其他二、内控管理制度认知3. 您认为公司内控管理制度的重要性如何？（请勾选）A. 非常重要B. 重要C. 一般D. 不重要E. 不清楚4. 您是否熟悉公司现有的内控管理制度？（请勾选）A. 非常熟悉B. 比较熟悉C. 一般D. 不熟悉E. 完全不了解5. 您认为公司内控管理制度是否涵盖了企业运营的各个方面？（请勾选）A. 涵盖全面B. 基本涵盖C. 部分涵盖D. 未涵盖E. 不清楚三、内控管理制度执行情况6. 您认为公司内控管理制度在实际执行过程中是否得到有效执行？（请勾选）A. 非常有效B. 较为有效C. 一般D. 较为无效E. 完全无效7. 您在工作中遇到的内控管理制度执行问题主要有哪些？（请勾选，可多选）A. 制度过于繁琐，影响工作效率B. 制度执行过程中存在漏洞C. 制度执行力度不够D. 制度更新不及时E. 其他（请说明：_________）8. 您认为公司内控管理制度执行过程中，以下因素对执行效果影响较大的是？（请勾选，可多选）A. 管理层重视程度B. 员工培训与宣传C. 制度完善程度D. 监督检查力度E. 其他（请说明：_________）四、内控管理制度改进建议9. 您认为公司内控管理制度在哪些方面需要改进？（请勾选，可多选）A. 制度内容B. 制度执行C. 培训与宣传D. 监督检查E. 其他（请说明：_________）10. 您对完善公司内控管理制度有何建议？（请简要说明：_________）感谢您抽出宝贵时间参与本次问卷调查，您的意见对我们非常重要。
XX企业内部控制调查问卷
年XX企业内部控制调查问卷————————————————————————————————作者：————————————————————————————————日期：会计学院分散考试内部控制学评阅人签名：闫芳芳复核人签名：_________得分：________姓名学号专业名称班级编号150901、150910班指导教师闫芳芳年月日XX企业内部控制体系建设情况调查问卷填写说明一、目的了解XX企业内部控制体系建设情况，为制定中小板、创业板、主板上市公司内控实施政策以及《XX企业内部控制规范》提供依据。
二、适用范围本调查问卷适用于中小板、创业板上市公司，以及主板上市的企业。
三、问卷结构本问卷共分为四个部分：企业基本情况、企业管理现状、企业对内控工作的认识和对内控规范的了解与诉求。
请结合您所在企业实际情况，逐项回答，以便我们能全面客观了解贵单位内控管理现状，及您对XX企业内控建设的总体期望。
四、填写说明请贵单位内控部门负责人（或财务审计部门负责人）填写本调查问卷，如未设置相应部门，请企业负责人填写。
我们将对填写人的信息予以保密，从而保证填写人真实表达对内控建设、实施及评价的意见和建议。
您的回答仅限于本次调查分析，问卷中的全部数据最终都要经过汇总反映，不会针对任何一个特定企业。
填写本问卷大约需要半小时。
问卷的各个部分存在一定勾稽关系，请您在明确理解各个问题后予以回答，否则可能会出现前后不能对应的情况。
本调查问卷各题答案没有正确与错误之分。
请尽可能根据了解到的实际情况回答每一个问题，避免有所遗漏。
XX企业（2016年）内部控制体系建设情况调查问卷一、企业基本情况（一）企业信息1、公司名称：2、所在省份：3、企业性质：A．国有企业 B．集体企业 C. 外商独资企业 D.中外合资E．私营企业 F．股份公司 G.上市公司. H.其他4、成立时间：A．三年及以下 B．三年至五年C.五年至十年D．十年以上5、上市地A．深圳中小板B．深圳创业板C.海外上市D.国内主板上市6、注册资金规模A. 500万元及以下B. 501-1500万元C.1501-3000万元D.3001-5000万元E．5001-10000万元F．10001-3000万元G.3001-100000万元H.100000万元以上7、员工人数：A．0-50人B．51-100人C.101-300人D.301-500人E．501-1000人F．1000人以上（二）企业经营状况（数据需与上年度末财务报表一致）8、总资产规模A. 500万元及以下B. 501-1500万元C.1501-3000万元D.3001-5000万元E．5001-10000万元F．10001-3000万元G.3001-100000万元H.100000万元以上9、销售收入A. 500万元及以下B. 501-1500万元C.1501-3000万元D.3001-5000万元E．5001-10000万元F．10001-3000万元G.3001-100000万元H.100000万元以上10、销售收入增长比率：A．小于0 B．0-10%C.10％-20％D.20％以上11、净利润：A．0元及以下B. 1-300万元C．301-600万元D.601-1000万元E．1001-3000万元F．3001-10000万元G.19991-20000万元H.20000万元以上12、净利润增长比率：A．小于0 B．0-10%C.10％-20％D.20％以上13、资产负债率：A．小于50% B．50%-75%C.75％-100％D.100％以上14、研发费用占收入比率：A．小于5% B．5%-10%C.10％-20％D.20％以上（三）企业发展情况15、所处的行业（可多选）：A农林牧渔业B．工业-采矿C.工业-制造D.工业-电力生产与供应E．工业-热力生产与供应F．工业-燃气生产与供应G.工业-水生产与供应H.工业-其他I．建筑业J．批发业M．仓储业N．邮政业Q．信息传输业-互联网R．信息传输业-其他U．物业管理业V．租赁和商务服务业Y．居民服务,修理和其他服务业Z．社会工作16、未来五年的发展预期：A．非常好 B．一般C.不看好D.不清楚17、未来五年销售收入年化增长率目标：A．小于10%B．10%-20%C.20％-30％D.30％以上E．不知道18、未来五年净利润年化增长率目标A．小于10%B．10%-20%C.20％-30％D.30％以上E．不知道（四）企业社会责任19、员工满意度：A．非常满意 B．比较满意C.一般D.不满意20、人员离职率：A．小于3% B．3%-5%C. 5%--10﹪D. 10％以上二、企业的管理现状21、管理层如何看待风险：A．更多地乐于冒险，因为无风险，无收益B．更多地倾向于平衡风险与收益C.更多地倾向回避风险，安全第一D.不知道22、是否开展了风险评估工作（包括风险识别、分析、评估等）：A．是，且在近一年内开展B．是，但近一年未开展C.否，但已有计划开展D.否，暂无计划开展E．不知道23、公司开展风险评估的范围和方式（可多选）：A. 采用集体参与方式，开展独立、系统性的整体性风险评估B．在公司经营分析会议或类似研讨中采用非正式形式讨论风险C.遇到具体问题时由分管领导或专门职能部门开展专项的风险评估D.不知道Ｅ．其他＿＿＿＿＿＿24、是否定期（如每年、每季度等）开展风险评估：A．定期开展风险评估B．不定期开展风险评估C.尚未开展D．不知道25、是否对风险评估结果进行了积极应对：A．企业对主要风险均及时制定应对举措，并通过内部管理制度或程序文件等形式加以规范B．企业对主要风险均及时制定应对举措，且部分应对举措已经通过内部管理制度或程序文件等形式加以规范C. 企业对主要风险均及时制定应对举措，但主要通过口头沟通方式式加以规范D. 一般不会制定正式的应对措施E.不知道26、对风险应对的各项举措及其效果是否持续评价和改进（可多选）：A. 是，各项风险应对举措效果由独立于业务部门的内控评价或审计人员进行专项评价和改进B．是，各项风险应对举措效果由业务部门负责自行评价并作出必要改进C.否，风险应对举措一般不进行跟踪评价D．不知道27、公司经营及重大事项主要由下列____来决策：A．董事会B．董事长C.总经理D．总经理办公会议或类似联席会议E．专业委员会F．其他________28、公司经营管理中主要采用的管理体系、认证标准或管理工具与方法（可多选）：A．质量管理体系B．环境管理体系C．职业健康和安全管理体系D．社会责任管理体系E．汽车工业质量管理体系认证F．食品安全管理体系认证G. 精益生产H．六西格玛管理I．其他 ________________29、公司内部管理制度建设职责由____负责：A．独立的归口部门负责统一协调、拟定和发布B．各部门分别制定，并由归口部门汇总发布C. 按需组建工作组，开展制度建设和更新工作D. 尚未明确此责任30、公司内部管理制度体系是否完善，并能有效指导业务活动：A．大部分管理领域中内部制度体系已经建立完善，并实施B．一部分管理领域中内部制度体系已经建立完善，并实施C. 部分管理制度虽已经建立但彼此间协同性不高，指导力度不强D. 内部管理制度体系不健全，无法有效指导业务31、是否全面系统的分析梳理业务流程中所涉及的不相容职务，并实施分离：A．是 B．否32、是否建立合理的授权审批制度：A．是 B．否33、是否按照国家统一的会计准则建立规范的会计控制系统：A．是 B．否34、是否建立财产日常管理制度和定期清查制度：A．是 B．否35、是否建立并实施了预算管理制度：A．是 B．否36、是否建立并实施了绩效考评制度：A．是 B．否37、是否建立重大风险预警机制和突发事件应急处理：A．是 B．否38、经营管理中信息系统建立情况：A．信息系统较健全，已覆盖主要业务板块B．已建立运行部分模块，逐步完善中C.基本空白，但已有规划D.基本空白，未有规划39、是否设立专门的审计机构：A．是 B．否40、审计机构开展的工作包括（可多选）：A．财务专项审计B．绩效审计C.离任审计D.经济责任审计E．管理过程审计F．舞弊事项监察G．内控评价H．其他41、企业上下级、横向部门间沟通是否频繁顺畅：A．频繁且顺畅 B．较好C.一般D.较少三、企业对内控工作的认识42、是否已开展内部控制体系建设和评价工作：A．已开展，并将持续实施B．已有计划，并拟在一年内实施C. 关注，且计划在制定和讨论中D. 已暂时无此计划E.其他____________43、负责建立与实施内控的部门/机构（可多选)：A．办公室B．财务部C.审计部D.内控部或风险管理部E．法律法务部F．多部门联合工作组G．其他__________44、已建设的内部控制体系成果包括（可多选）：A．风险清单B．内控流程体系C.内控评价体系D.内控手册E．其他__________45、内部控制体系的运行情况：A．完全落地运行B．部分落地运行C．逐步趋于闲置D．一直闲置46、内部控制体系的有效性：A．有效且满足企业需求B．部分满足企业需求C．无法满足企业需求D．无法判断是否有效47、内部控制有效性评价工作的开展情况：A．定期开展B．不定期但经常开展C．偶尔开展D．从未开展48、内部控制体系建设、运行与评价是否借助外力：A．大量借助外部专业机构B．部分借助外部专业机构C.聘用了全职人员D．独立实施，未借助外力49、企业实施内控工作遇到的困难包括（可多选）：A．职能定位不当B．人员经验不足C.推行阻力较大D．短期难以体现效果E．体系设计不当F．重视程度不足G．对内控规范理解不到位H．其他50、信息化建设能否提升内部控制体系的效果：A．能B．不能，难度太大C．不能，二者关联性弱D．应根据企业规模和发展阶段进行判断51、企业目前已实施的控制活动包括（可多选）：A．不相容职责分离B．授权审批控制C.会计系统控制D.财产保护控制E．预算控制F．运营分析控制G．绩效考评控制H．以上所有选项52、基于已实施的控制活动，企业现有管理体系与公司对内控体系期望之间的差距在于（可多选）：A．整体控制环境有待梳理与加强B．缺少某类型的控制活动C.控制活动分散化，未形成有机体系D.控制活动的执行缺乏持续性和规范性E．缺少规范的风险评估程序F．未将风险与控制活动对照分析，影响控制活动设计有效性G．未对控制活动进行有效评价H．以上所有选项53、您对内部控制体系与现有管理体系的关系的理解是：A．内控体系是独立的管理体系，可独立运行，独立发挥作用B．内控体系可与现有管理体系相融合，共同发挥作用C．内控体系将取代现有管理体系D．以上选项都不对54、内部控制体系发挥效果的关键在于（可多选）：A．管理层重视B．有专业化团队引领C．正确理解和定位D．投入足够人力财力E．与其他管理体系的融合F．外部监管大力推动G．使用先进风控方法与模型H．其他55、对内部控制体系有效性的预期，哪一个正确：A. 内控体系并不是万能的，其有效性受人为舞弊等因素影响B. 合理设计的内控体系的有效性将不受人为舞弊的影响C．内部控制体系有效性依赖于内控责任部门的专业性D．以上选项都不对四、企业对内控规范的了解与诉求56、企业对内控规范的了解与诉求A．很了解，并已在企业参照实施B．较为了解，并知道如何实施C．有所了解，但尚不能参照实施D．基本不了解57、《企业内部控制基本规范》及其具体要求是否适用于贵公司：A．基本适用B．部分适用C．完全不适用D．适用，但实施成本高若不适用或部分适用，您认为《企业内部控制基本规范》哪些地方仍然需要完善？58、企业最期望内部控制加以规范的管理领域（可多选）：A．资金活动B．采购业务C.资产管理D.销售业务E．研究与开发F．工程项目G．业务外包H．财务报告I．全面预算J．合同管理K．信息系统管理I．公司治理M．发展战略N．人力资源O．企业文化P．其他59、亟待解决的主要内部控制问题（可多选）A．管理层内控意识薄弱，管理层越权风险大B．企业组织结构不合理，内部牵制缺失C.企业文化忽视内控D.全面风险评估活动成本偏稿E．非正式的风险认定F．风险评估结果沟通机制不健全G.内控成本影响了控制细化程度H.高层对关键环节的直接控制相对有效I．控制非正式，缺乏规范制度J．员工参与度和意识需要提高K．信息传播途径较随意，传播方式非正式L．信息化手段应用不足M．重市场轻管理，重结果轻过程的思想影响内控工作发挥应有作用N．对管理层自身缺乏有效监督措施O．内部审计职能不足P．其他60、企业内部控制体系建设最需要得到哪些形式的支持（可多选）：A．希望获得更多的内控应用方法论指导（如内控具体管理领域中控制措施的设计模板、方法具体解读）B．加强培训的广度和深度C.更多的典型经验与案例D.行业协会经验交流E．减少监督的形式化要求（比如外部审计）F．加强内控宣传力度G．其他61、企业执行内部控制定期评价的想法：A．有必要，至少每年一次B．可以每两年一次C.由企业自行决定频率D.不需要E．其他__________62、对XX企业内控规范体系建设的其他建议和意见：。
1-1企业管理内部控制有效性调查问卷
调查要点
内部控制 有效性
请问贵公司会计凭证、会计账薄和财务会计报告的处理程序是怎样的？ 控制活动 请问贵公司对各项财产的日常管理和定期清查建立了哪些管理制度？ 请问贵公司在预算管理及控制方面建立了哪些制度？主要规定了哪些内容？ 请问贵公司制度中在运营情况分析方面是如何规范的？公司一般什么时间开展一次运营情况分析？对于 分析过程中发现的问题采用什么样的工作机制加以解决？ 内部控制 有效性 请问贵公司确定员工薪酬以及职务晋升、评优、降级、调岗、辞退等的依据是什么？公司绩效考评制度 和考核指标体系是如何设计的？ 请问贵公司对重大风险预警机制和突发事件应急处理的机制设计是怎样的，具体的应急处理流程如何？
内控管理制度调查问卷模板
尊敬的受访者：您好！为了更好地了解贵单位内部控制管理的现状，提高内部控制水平，特制定本问卷。
本问卷旨在收集贵单位在内部控制制度、执行情况以及存在的问题等方面的信息。
请您根据实际情况认真填写，我们将对所收集的信息严格保密。
感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 单位名称：（）2. 单位性质：（）3. 单位所属行业：（）4. 员工人数：（）二、内部控制制度1. 贵单位是否建立了内部控制制度？（）A. 是B. 否2. 贵单位内部控制制度的主要内容有哪些？（请简要列举）3. 贵单位内部控制制度是否经过相关管理部门的审批？（）A. 是B. 否4. 贵单位内部控制制度是否定期进行修订和完善？（）A. 是B. 否三、内部控制执行情况1. 贵单位内部控制制度在实际执行过程中，各部门的执行情况如何？（请根据实际情况进行评价）A. 优秀B. 良好C. 一般D. 较差E. 极差2. 贵单位内部控制制度在实际执行过程中，是否存在以下问题？（可多选）A. 制度执行不到位B. 制度与实际工作脱节C. 制度执行过程中存在漏洞D. 制度执行过程中存在人为干扰E. 其他（请简要说明）3. 贵单位内部控制制度在实际执行过程中，各部门之间的协调配合如何？（请根据实际情况进行评价）A. 优秀B. 良好C. 一般D. 较差E. 极差四、内部控制存在的问题及建议1. 贵单位内部控制制度在执行过程中存在的主要问题有哪些？（请简要说明）2. 针对存在的问题，贵单位有哪些改进措施和建议？（请简要说明）3. 贵单位在内部控制方面还有哪些需求或期望？（请简要说明）感谢您抽出宝贵时间填写本问卷，您的意见和建议对我们改进内部控制工作具有重要意义。
祝您工作顺利！[注：请在选项后勾选，并在相应栏目内填写完整信息。
]联系人：（）联系电话：（）邮箱：（）填表日期：（）。
企业内部控制规范实施情况调查问卷及填写说明
企业内部控制规范实施情况调查问卷及填写说明问卷：企业内部控制规范实施情况调查问卷尊敬的员工，本问卷旨在了解公司内部控制规范的实施情况，请您认真回答以下问题，感谢您的配合！1. 您是否了解公司的内部控制制度？（是/否）2. 您是否接受过公司内部控制制度培训？（是/否）3. 您觉得公司内部控制制度是否能够有效地防范和控制风险？（非常有效/比较有效/一般/不太有效/无法评价）4. 您是否知晓公司内部控制制度中规定的举报渠道？（是/否）5. 您在工作中是否遵守公司内部控制制度？（始终如一/有时不太严格/不太遵守/完全不遵守）6. 您是否曾经发现公司内部控制制度中存在问题？（是/否）7. 您是否曾经向公司上级或专门机构反映内部控制制度存在的问题？（是/否）填写说明：1.本问卷调查的对象为公司所有员工，样本具有代表性，员工需如实回答问题，结果仅用于调查分析。
2.第1、2、4、5题的回答为是/否，员工需选择一个答案。
3.第3题回答为非常有效/比较有效/一般/不太有效/无法评价，员工需选择一个答案。
4.第6、7题的回答为是/否，如果是，请简单描述问题情况，否则可不回答。
5.问卷填写时间为10分钟左右，请员工认真思考后回答，保证回答内容的真实性。
企业内部控制是企业的重要管理手段，可以帮助企业有效掌握并管理内部的经营和管理风险，确保企业的持续稳健发展。
然而，在实际落实中，企业内部控制常常存在不符合规范要求的情况，这些不规范的现象可能会对企业带来财务、管理等多方面的影响。
因此，本文旨在通过调查问卷来对企业内部控制规范的实施情况进行分析和评估，为企业实现健康持续发展提供有益建议。
问卷调查的结果显示，大部分员工知道企业的内部控制制度，但是少部分员工没有得到相应培训，这表明企业内部控制制度的传达还需要更进一步的改进。
针对这种情况，企业应当提高对员工内部控制制度的传达和培训，增加工作人员对内部控制制度和规定的了解。
同时，企业还应该开展针对性的内部控制制度培训，使员工对于内部控制制度有更深入的理解和认识。
内控手册调查问卷模板
尊敬的受访者：您好！为了更好地了解贵公司内部控制手册的编制、实施和执行情况，以及其对企业运营和风险管理的影响，我们特制定此调查问卷。
本问卷旨在收集有关内部控制手册的宝贵意见和反馈，以促进企业内部控制体系的完善。
请您认真填写以下问题，感谢您的配合与支持。
一、基本信息1. 您所在部门：A. 财务部门B. 人力资源部门C. 生产部门D. 销售部门E. 其他部门（请注明）：_________2. 您在部门中的职位：A. 部门经理B. 管理人员C. 员工D. 其他（请注明）：_________二、内部控制手册编制3. 您公司是否制定了内部控制手册？A. 是B. 否4. 内部控制手册的编制是否遵循了相关法律法规和标准？A. 是B. 否5. 内部控制手册的编制过程中，是否充分征求了各部门的意见和建议？A. 是B. 否6. 内部控制手册的编制周期是多久？A. 年度B. 半年度C. 季度D. 月度三、内部控制手册实施7. 内部控制手册是否得到了各部门的贯彻执行？A. 是B. 否8. 您认为内部控制手册的实施效果如何？A. 非常好B. 较好C. 一般D. 较差E. 非常差9. 在内部控制手册的实施过程中，是否存在以下问题？（可多选）A. 部门之间沟通不畅B. 员工对内部控制手册理解不深C. 内部控制手册内容过于繁琐D. 内部控制手册更新不及时10. 您认为内部控制手册的实施对企业的风险管理起到了什么作用？A. 极大作用B. 较大作用C. 一般作用D. 无作用四、内部控制手册执行11. 您认为内部控制手册的执行力度如何？A. 非常严格B. 较严格C. 一般D. 较宽松E. 非常宽松12. 在内部控制手册的执行过程中，是否存在以下问题？（可多选）A. 员工不重视内部控制手册B. 部门领导对内部控制手册执行不力C. 内部控制手册与实际业务脱节D. 内部控制手册执行过程中存在漏洞E. 其他（请注明）：_________13. 您认为如何提高内部控制手册的执行效果？A. 加强员工培训B. 建立健全考核机制C. 定期开展内部审计感谢您参与本次调查！您的意见和建议对我们非常重要，我们将认真分析并改进内部控制手册，以更好地服务于企业的发展。
内控执行情况调查问卷模板
尊敬的受访者：您好！为了全面了解贵单位内部控制执行情况，提高内部控制体系的有效性和合规性，我们特此开展本次调查。
本问卷旨在收集关于贵单位内部控制制度的设计与执行情况的相关信息。
请您根据实际情况认真填写，所有信息仅用于统计分析，我们将严格保密。
感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 被审计单位名称：2. 填表人姓名：3. 填表人职位：4. 被调查人姓名：5. 被调查人职位：6. 调查时间：____年____月____日二、内部控制制度设计1. 货币资金管理：（1）出纳是否不兼审核、会计档案保管以及收支、费用、债权债务账目登记？（2）现金盘点是否由出纳一人进行？（3）用于结算的印章是否分开保管？（4）用款申请是否在获得批准后才办理？（5）支出是否均有审批手续？（6）库存现金是否置于安全位置，并规定保管责任？（7）是否规定不允许出租出借账户，是否规定不允许白条抵库？（8）是否及时核对银行对账单，未达账项是否及时查找原因并处理？（9）现金、银行存款日记账是否定期与总账核对，不一致时及时查找原因？（10）现金日记账是否做到日清月结？2. 存货、固定资产管理：（1）采购部门、验收部门、保管部门、财务会计部门是否分开？（2）采购计划、领料单是否经过有关主管或其他经授权的人审批？（3）验收报告是否预先连续编号，并妥善保管？（4）财务会计部门是否根据核对无误的请购单、订货单、验收报告及购货发票编制记账凭证？（5）是否定期盘点存货，并把盘点结果记录于盘点表？（6）固定资产购买和处置的授权、执行是否分开？（7）固定资产的验收、使用和记录是否分开？（8）是否设置固定资产总账、明细账和固定资产卡片？3. 采购管理：（1）采购流程是否规范，是否存在越级采购现象？（2）供应商选择是否经过评审，是否存在利益输送？（3）采购合同签订、执行、变更是否经过授权？（4）采购发票、验收单据等是否及时归档？4. 销售管理：（1）销售流程是否规范，是否存在虚假销售、虚构收入现象？（2）客户选择是否经过评审，是否存在利益输送？（3）销售合同签订、执行、变更是否经过授权？（4）销售发票、出库单据等是否及时归档？5. 人力资源管理与薪酬福利：（1）招聘、录用、晋升、考核、辞退等环节是否规范？（2）薪酬福利制度是否公开、公平、合理？（3）是否存在加班费、奖金等未按规定发放现象？三、内部控制执行情况1. 内部控制制度执行是否到位？2. 内部控制制度执行过程中是否存在偏差？3. 内部控制制度执行过程中是否存在不合规现象？4. 内部控制制度执行过程中是否存在沟通不畅、协调不力现象？请您根据实际情况对以上问题进行评价，评价标准如下：（1）优秀：完全符合要求，无偏差、不合规现象；（2）良好：基本符合要求，存在少量偏差、不合规现象；（3）一般：部分符合要求，存在较多偏差、不合规现象；（4）较差：不符合要求，存在严重偏差、不合规现象。
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企业内部控制规范实施情况调查问卷及填写
说明(一)
随着企业管理水平提高，企业内部控制规范实施也成为了衡量一家企业管理水平的重要标准。
为了更好地了解企业内部控制规范实施的情况，制定一份问题调查问卷并进行填写是非常必要的。
那么，怎样制定调查问卷并进行填写呢？接下来就为大家介绍一下企业内部控制规范实施情况调查问卷及填写说明。
一、问卷制定
1.确定调查目的及问题
调查问卷应围绕调查目的设计问题和选项，并且选项需要尽可能多样化，以便更好地了解企业的实际情况和瓶颈。
2.对问题进行分类
将问题进行分类有助于减少调查难度，提高回答率。
3.问题难度逐渐加大
问卷应从简单到复杂，问题难度逐渐加大。
这有助于受访者更好地理解问题，末尾还可以提出一些自由回答的问题。
4.设计说明
设计问卷应注意简短明了，字体清晰，表格整齐，给填写者的感觉是
美观大方。
二、填写
1.回答问题前最好阅读一下填写说明
一般的调查问卷都有填写说明，填写前先阅读说明，避免填错或漏填。
2.回答问题尽量真实
企业内部控制规范实施情况调查问卷需要填写者根据实际情况回答，
尽量不虚假，以便更真实地反映企业内部控制的实施情况。
3.多角度思考询问内容
企业内部控制规范是一个庞杂的体系，回答时要考虑周全，从各个角
度思考。
4.填写完毕后查看确认无误
填写完毕后尽量查看一遍，并确定正确无误，再提交。
总之，企业内部控制规范实施情况调查问卷的制定和填写都需要认真
对待，尽可能反映企业实际情况，以更好地评估企业的内部控制水平
和管理绩效。
同时，问卷的制定和填写可以为企业提供非常宝贵的参
考资料，为企业管理水平的提高提供帮助。
希望企业能够重视内部控
制规范的实施，完善内部管理制度，保证企业健康发展。