单位内控建立与实施情况自查报告

2017年XX内部控制建立与实施情况自查报告

为贯彻落实《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》(财会〔2015〕24号)的有关精神,依据《行政事业单位内部控制规范(试行)》(财会〔2012〕21号)、《行政事业单位内部控制报告管理制度(试行)》(财会〔2017〕1号)和《天津市财政局天津市审计局关于落实〈财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见〉的通知》(津财会〔2016〕27号)的有关规定,现将本单位内部控制建立与实施情况报告如下:

一、单位开展内控自查工作情况

我校各级领导在思想上对内部控制规范建设高度重视,认真履行职责,把落实内控规范作为当前和今后一个时期的重要工作来抓,切实加强对内部控制规范实施的组织领导,精心组织,周密安排,确保了内控规范的实施到位。

二、单位自查中发现的问题

1.单位层面发现的问题

008关键岗位构成、009轮岗机制问题

2.业务层面发现的问题

018机构设置、021岗位制衡问题

三、整改措施及整改计划

我单位曾多次向上级人事部门申请设置独立的财务部门,但由于本单位机构偏小,人员偏少,上级人事部门至今未能批准我单位的申请。

四、单位内控建设总体情况

(一)单位内部控制工作部署情况

加强组织领导。建立内控组织机构,成立了以校主要领导为组长、分管领导为副组长、各部门负责人为成员的内控管理工作领导小组,明确职责和目标,形成由一把手亲自抓、分管领导具体抓、部门领导配合抓、层层抓落实的组织架构。

我校通过梳理流程完善程序,建立了以防范风险管理为核心,以

控制手册和评价标准为主的方案,具体包括为:一是建立权责一致、制衡有效、运行顺畅、执行有力、管理科学的内部控制体系;二是合理保证单位经济活动合规合法,有效规范本单位预算管理、收支管理、政府采购、资产管理、合同控制等各类经济活动等内容的控制方案;三是确保资产的安全完整和有效使用的控制方案;四是保证本单位财务信息的真实完整,强化财务信息分析和结果运用,为内部管理提供信息支持的控制方案。

(二)行政事业单位内部控制情况表

(见附表)

XXXXXXXX

2017年9月

附表:

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