第十三章公共规制(简)

1.2 公共规制的种类
按照政策的目的和手段不同，分为直接规制 按照政策的目的和手段不同， 分为直接规制 和间接规制
• 间接规制：以形成并维持市场公平竞争秩序为目 间接规制：以形成并维持市场公平竞争秩序 市场公平竞争秩序为目 主要由司法机关（或行政执法机关） 的，主要由司法机关（或行政执法机关）通过反 垄断法、民法、商法等法律对不公平竞争行为实 垄断法、民法、商法等法律对不公平竞争行为实 行制约，并不直接介入经济主体的决策。 行制约，并不直接介入经济主体的决策。 • 直接规制：是为了克服自然垄断、外溢性、信息 直接规制：是为了克服自然垄断、外溢性、 不对称、市场公害等市场失效现象，一般由政府 不对称、市场公害等市场失效现象，一般由政府 有关行政部门依据相关法律、法规， 有关行政部门依据相关法律、法规，直接介入经 济主体的决策而实施的干预行为。 济主体的决策而实施的干预行为
理论认为：随着时间推移，规制机构变成受 理论认为：随着时间推移， 行业控制（规制者被行业“俘获” 行业控制（规制者被行业“俘获”）
附：中国各部委（包括规制部门）都深 中国各部委（包括规制部门） 受利益集团的影响
存在的问题： 存在的问题：
• 俘获理论也没有解释行业是如何控制规制。 俘获理论也没有解释行业是如何控制规制。
• 电力：电网自然垄断，但供电可竞争 电力：电网自然垄断， • 电信行业的自然垄断强度正在减弱
案例： 案例：中国电信市场的规制与竞争
1994年7月19日，由当时的电子工业部、电力工业部 年 月 日 由当时的电子工业部、 和铁道部三部倡议， 家股东组成， 和铁道部三部倡议，有16家股东组成，注册资金 亿 家股东组成 注册资金10亿 元的中国联通公司正式成立。 元的中国联通公司正式成立。 在中国联通成立之前， 在中国联通成立之前，中国电信一直垄断着中国的电 信业务，并享受国家的财政优惠政策， 信业务，并享受国家的财政优惠政策，如电信建设附 加费、行业利润、 加费、行业利润、所得税上缴和非贸易外汇收入留成 优惠等。除了通话费外，中国电信凭借垄断地位， 优惠等。除了通话费外，中国电信凭借垄断地位，向 全国各地的固定电话用户无偿收取数以千计的电话初 装费和固定的月租费；而在移动电话方面，中国电信 装费和固定的月租费；而在移动电话方面， 向手机用户索取的入网费之高令人瞠目， 向手机用户索取的入网费之高令人瞠目，每月高达百 元的租费以及双向收费更令手机用户饱受“剥削” 元的租费以及双向收费更令手机用户饱受“剥削”。 中国电信由此获得了巨额的垄断利润（ 中国电信由此获得了巨额的垄断利润（很大部分转化 为电信职工的收入） 为电信职工的收入） 。
为了维持垄断地位， 为了维持垄断地位，中国电信一直竭力防止竞争者出 由于与原邮电部一起控制了市场准入，价格制定， 现。由于与原邮电部一起控制了市场准入，价格制定， 技术标准，行政管理权限以及技术设备， 技术标准，行政管理权限以及技术设备，因此中国电 信得以在各个方面对竞争者进行限制， 信得以在各个方面对竞争者进行限制，从而保持其垄 断地位。 断地位。 如果说由于在生产技术上的规模经济要求自然垄断， 如果说由于在生产技术上的规模经济要求自然垄断， 从而需要巨额的电信网络设施投资费用， 从而需要巨额的电信网络设施投资费用，因此授予中 国电信的垄断经营权似乎也言之有理的话，那么， 国电信的垄断经营权似乎也言之有理的话，那么，随 着电信通讯技术的发展，这种理由恐怕再难成立。 着电信通讯技术的发展，这种理由恐怕再难成立。光 纤通信、卫星通信、数据通信、 纤通信、卫星通信、数据通信、计算机多媒体技术的 迅速发展和大量使用， 迅速发展和大量使用，已使电信业的固定成本变得相 当低，从而不再具有自然垄断的性质。 当低，从而不再具有自然垄断的性质。因此开放电信 市场，引入竞争是理所当然的。 市场，引入竞争是理所当然的。中国电信继续保持垄 与市场经济发展的现实相比，显得日益不合时宜。 断，与市场经济发展的现实相比，显得日益不合时宜。 中国电信之所以迟迟未能引入竞争， 中国电信之所以迟迟未能引入竞争，在很大程度上是 由于这种垄断是法定的垄断， 由于这种垄断是法定的垄断，并且这种垄断具有体制 基础，不进行体制改革，中国电信始终是难以开放的。 基础，不进行体制改革，中国电信始终是难以开放的。
1.4 放松或解除规制
随着技术进步和社会的发展，公共规制的具 随着技术进步和社会的发展， 体范围、公共规制的程度都在不断发生变化。 体范围、公共规制的程度都在不断发生变化。 近年来，公共规制（尤其是经济性规制） 近年来，公共规制（尤其是经济性规制）的 放松或解除成为一种趋势。 放松或解除成为一种趋势。 一些传统上的自然垄断行业， 一些传统上的自然垄断行业，随着技术的进 步或分工的细化，其自然垄断成分在减少。 步或分工的细化，其自然垄断成分在减少。
• 规制主体 规制主体——公共部门 规制目标 公共部门 规制目标——效率和公平 效率和公平 • 规制手段——法律手段 法律手段 规制手段
1、公共规制(Regulation)概述
政府对资源配置（效率）和收入分配（公平） 政府对资源配置（效率）和收入分配（公平） 的影响可以通过财政收支之外的规制形式 财政收支之外的规制形式来实 的影响可以通过财政收支之外的规制形式来实 现。如政府对房租的管制
1.3 公共规制理论
规制的公共利益理论 规制俘获理论 规制经济理论
规制的公共利益理论
依据：自然垄断、外溢性、 依据：自然垄断、外溢性、信息不对称等市场 失效 理论观点：认为公共部门进行规制， 理论观点：认为公共部门进行规制，是回应公 众要求对市场失效进行纠正的需要， 众要求对市场失效进行纠正的需要，是为了提 高社会福利。 高社会福利。 公共利益理论从“ 公共利益理论从“为什么需要或什么时候需要 进行公共规制”出发进行规范分析 规范分析。 进行公共规制”出发进行规范分析。 存在的问题： 存在的问题：
公共规制种类表 P276
分类 直接规制 经济性规制 社会性规制 针对外溢性、 针对外溢性、 信息不对称、 信息不对称、 有益品，如环 有益品， 境保护、 境保护、取缔 毒品等 间接规制 针对不公 平竞争行 为，如反 垄断法等
内容 针对自然垄断与信 息不对称， 息不对称，如对公 益事业中价格、产 益事业中价格、 进入、 量、进入、退出等 的制约
• 进入规制常常出现在自然垄断行业、一些行业容 进入规制常常出现在自然垄断行业、 自然垄断行业 量有限或与人们经济、生活关系重大的行业。 量有限或与人们经济、生活关系重大的行业。
公共规制的种类（续） 植草益最早将公共规制分为经济性规制与社 植草益最早将公共规制分为 经济性规制与社 可参阅植草益《微观规制经济学》 会性规制 （可参阅植草益《微观规制经济学》 92年 中国发展出版社 92年） 根据其活动领域 活动领域的不同 活动领域
• 经济性规制，是指公共部门通过价格 、 产量 、 进入与退 价格、 产量、 经济性规制 价格 出等方面的规定而对企业等经济利益主体的决策所实施 出等方面的规定 的各种强制性约束。经济性规制的领域主要包括自然垄 自然垄 断领域、存在信息不对称的领域。 断领域、存在信息不对称的领域。 • 社会性规制 社会性规制，是指以保障劳动者和消费者的安全、健康、 保障劳动者和消费者的安全、 保障劳动者和消费者的安全 健康、 卫生、环境保护、防止灾害为目的，对产品和服务的质 量和伴随着提供它们而产生的各种活动制定一定标准， 并禁止、限制特定行为的规制——外部性、信息不对称、 外部性、 外部格局中没有一家企业收入超过 格局中没有一家企业收入超过 50%市场份额。 市场份额。 市场份额 中国电信48.7%、中国移动 中国电信 、中国移动37.7%、中国联通 、 12.6％、其他 ％。 ％、其他 ％、其他1％。
2、公共规制方式
进入规制或退出规制 数量规制 标准规制 价格规制 征税规制
第十三章 公共规制
本章结构
1、公共规制概述 2、公共规制方式 3、经济性规制：基于绩效的规制 4、社会性规制的加强
P273 定义：是指具有法律地位的、相对独立 定义：是指具有法律地位的、 政府部门） 的公共部门（主要为政府部门 为了实现特定 的公共部门（主要为政府部门）为了实现特定 目标，依照法律法规对企业 对企业、 目标，依照法律法规对企业、个人或其他相关 利益主体的活动进行干预的行为。 利益主体的活动进行干预的行为。 这一定义表明：
规制经济理论
规制经济理论将研究重心放在规制过程对收 入分配的影响， 入分配的影响，以及规制者本身所具有的各 种动机上。 种动机上。 观点： 观点：规制使得垄断利润的最终归属的决定 权被授予了规制当局。受经济利益驱使， 权被授予了规制当局。受经济利益驱使，受 规制影响的各利益集团都会努力影响规制者 的决策，并进而对规制产生相应影响。 的决策，并进而对规制产生相应影响。 该理论并没有否定俘获理论， 该理论并没有否定俘获理论，只是将对规制 者可能产生影响的集团， 者可能产生影响的集团，从行业扩展到各个 相关利益群体， 相关利益群体，俘获理论仍然构成规制经济 理论的核心内容。 理论的核心内容。
• 公共利益理论是一个不完整理论（规范 公共利益理论是一个不完整理论（规范——实证） 实证） 实证 • 现实中存在大量反驳这一理论的证据
规制俘获理论
规制俘获理论来源于现实中的经验观察 规制俘获理论来源于现实中的经验观察
公共规制目标是为了公共利益（社会福利），但不 公共规制目标是为了公共利益（社会福利），但不 ）， 等于其就能实现这一目的。因为这取决于公共选择 等于其就能实现这一目的。因为这取决于公共选择 过程
中国联通首先在移动通信市场上与中国电信展开竞争。 中国联通首先在移动通信市场上与中国电信展开竞争。 占有绝对优势的中国电信一直采取种种方法试图扼杀这 个竞争对手，从而导致中国联通的发展缓慢而艰难。 个竞争对手，从而导致中国联通的发展缓慢而艰难。 1997年底，中国联通与中国电信的移动电话用户的对 年底， 年底 比是1： 。然而，中国联通的出现， 比是 ：50。然而，中国联通的出现，已明显发挥了竞 争的作用，为了争取用户，抢占市场， 争的作用，为了争取用户，抢占市场，同时打击中国联 中国电信在移动电话入网费、 通，中国电信在移动电话入网费、月租费上进行了大幅 度的下调。 度的下调。 98年，邮电部与电子工业部合并成立了信息产业部 年 1999年2月，中国电信分拆为固定电信、移动通信、无 为固定电信、 年 月 中国电信分拆为固定电信 移动通信、 线寻呼（后并入中国联通）、卫星通信。 ）、卫星通信 线寻呼（后并入中国联通）、卫星通信。 2002年，为了适应加入世界贸易组织后电信市场对外 年 开放和竞争的需要，经国务院批准，中国电信南北分拆 开放和竞争的需要，经国务院批准， 中国电信与中国网通） 中国铁通成立， （中国电信与中国网通），中国铁通成立，至此中国的 电信市场已出现多个市场竞争主体：中国电信、 电信市场已出现多个市场竞争主体：中国电信、中国移 中国网通、中国联通、中国铁通、中国卫星。 动、中国网通、中国联通、中国铁通、中国卫星。