语篇视角与语气和情态

2006年11月第22卷　第6期

四川外语学院学报

Journal of Sichuan I nternati onal Studies University

Nov.,2006

Vol.22　No.6语篇视角与语气和情态

杨才英1　张德禄2

(1.山东大学外国语学院,山东济南　250100; 2.中国海洋大学外国语学院,山东青岛　266071)

提　要:语篇视角属于谋篇意义,由视角主客体(包括叙述者以及叙述聚焦中的聚焦者和聚焦对象)和视角切面(包括时间、空间、心理和观念)组成,它与词汇语法层的语气和情态有着密切的关联性,即作为提议责任承担者或命题基点的主语体现了叙述者、聚焦者和聚焦对象;时态对时间视角具有指示作用,而情态化、意态化和极性化则表现了叙述者的心理视角和观念视角。

关键词:视角主客体;视角切面;语气;情态

中图分类号:H030 文献标识码:A 文章编号:1003-3831(2006)06-0097-06

Po i n t of V i ew i n Rel a ti on to M ood and M oda lity

YAN G Cai2ying　ZHAN G D e2lu

Abstract:Textual points of vie w involve their subjects,objects,and facets.The f or mer consists of narrat or,focalizer,and the f ocalized in focalizati on;the latter is composed of ti m e,s pace,p sychol ogy,and ideol ogy.It is shown that textual point of vie w is relevant t o Mood and Modality.Subject,res ponsible f or the validity of p r opositi on or p r oposal,is t o realize narra2 t or,f ocalizer or the f ocalized;Tense indicates te mporal point of vie w;and modalizati on,modulati on,and polarity rep resent p sychol ogical and ideol ogical ones.

Key words:subject and object of point of vie w;facets of point of vie w;mood;modality

1.引言

视角是一个涉及观察者、观察对象以及观察路径的概念。观察者是视角的发出者,可称为视角主体;观察对象是视角的落点,可称为视角客体;观察路径可称为视角切面。叙述学家更多地关注视角主体,其分类也是对视角主体的分类,如传统的第一、二、三人称的分类,感知者和叙述者的分类等。[1]语言学家和文体学家则更多地关注视角切面,如Fo w ler、Si m p s on和Short等分别从语篇分析和语篇理解的角度对视角的方向和路径进行探讨,却有意无意地忽略了视角主客体的作用。

视角作为作者组织语篇的一个重要资源,一方面展示了一定的文体风格,另一方面可以折射出作者的观念形态。视角“本质上属于谋篇意义,是作者叙述故事的心理定位”[2](P4),是“通过话语结构所表达的隐含作者或小说中其他人物的情感态度和价值判断,包括价值多元呈现、反讽、作者声音介入等表现手法”[3](P272)。由此可见,作为谋篇意义的组成部分,视角是用以组织语篇建构中的概念意义和人际意义的。本文一方面希望从视角主客体和视角切面两个方面就视角的基本性质给予一个综合论述;另一方面希望从功能语言学的角度,探寻视角与体现人际意义的语气和情态之间的关系。

2.视角的基本性质

视角主客体的确认是视角分析的前提,只有确认了视角的主客体,才能分析其存在的空间,并寻找其观察路径;视角切面是视角从起点到落点的行程轨迹,没有切面的视角是不存在的。下面我们从视角主客体和视角切面来看视角的基本性质。

2.1视角主客体

每个言语行为都内在地存在着一个说话者,并与所说内容相对应。在叙述性的文学语篇中,这一说话者就是叙述者,通常由人称指示词来标识。此外,故事中可能还存在着未必与叙述者相同的观察者。鉴于此,Genette[4]把“谁说”和“谁看”区别开来,前者称为叙述者,后者称为聚焦者。叙述者只担当“说”的责任,但是“看”的主体却不一定是叙述者,而是做出聚焦行为的聚焦者,聚焦者的聚焦内容被称为聚焦对象,它可以是人,也可以是事物或事件。

叙述者与聚焦者同是视角主体,但二者属于不同的层面。叙述者对叙述内容起控制作用,凌驾于叙述内容之上;而聚焦者包含在叙述内容之中,是从某一特定“视点”出发的叙述事件的观察者。在

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叙述过程中,叙述时间的单向性和语言的线性特征决定了叙述者只能在一定的时间内叙述某个人、事、物或其某一方面,即叙述聚焦。聚焦的作用在于以某一特定方式集中关注某一特定客体,它不仅在某一背景下激活该客体,而且还或明或暗地透露出聚焦者的观察视点。

叙述性的文学语篇,无论是口头的还是书面的,与其它语篇相比,其叙述者较易确定[5],因为文学语篇试图建立一个模拟真实世界的“虚拟世界”

(ficti onal world )[3](P150)。实用文体中的叙述者尽管

不很明显,也还是可以确定的。例如科技论文的叙述者是作者本人,作者自己对论文全部内容负责,虽然科技语篇的叙述者常常用“we ”表示,但其目的在于表明论述的普遍性、真实性或客观性。因此,可以借用小说叙述中的叙述者和聚焦者来指代所有叙述性语类的叙述者和聚焦者。

简言之,叙述者、叙述聚焦、聚焦者和聚焦对象之间的关系可由图1表示,其中叙述者和聚焦者被称为视角主体,聚焦对象为视角客体

:

图1:语篇的叙述与视角

2.2视角的切面

除了视角主客体,视角还包括从视角主体到客体所经过的观察或叙述的路径,该路径可以发生在时间、空间、心理、观念等切面。如果说Genette 对叙述者和聚焦中的聚焦者和聚焦对象的描述是基于视角主客体的层次分类,那么,U s pensky 和Fo w ler 对时空、心理、观念视角的描述则是基于视角切面的类型分类。

时间视角是作者或读者对事件的发展快慢、连续性或片段性的感受,还包括对自然时间进程的打断,如倒叙、回溯、前瞻或某个时间段的插入等;空间视角是对语篇中所描述景物的空间位置关系以及观察位置的印象;心理视角表现了视角主体对叙述事件的参与程度或主客观态度;观念视角是指语篇所传达或蕴含的价值观和信仰体系。由此可见,前两者是从视角客体的角度对语篇所描述的事件进行的观察,而后两者则是从视角主体的角度对语篇所描述的事件进行的观察。

心理视角是视角类型中最为复杂的一类,论述也最多,最基本的区分是对内部视角和外部视角的区分[6],内部视角是指通过某个人物的内心意识所展现的显性的主观视角;而外部视角是指尽可能地

对事件或人物进行客观描述的视角。Fo w ler 还根据视角主体是故事中人物还是全知的叙述者,把内部视角分成了两类[7],而Si m p s on 则对心理视角进行了重新分类:他把第一人称叙述称为A 范畴,第三人称叙述称为B 范畴;根据叙述是内部视角还是外部视角,把B 范畴分为叙述方式(narrat orial mode )

和反思方式(reflect or mode )两种。[2](P56)

每个范畴还

根据情态分为正量、反量和中量三种。这样心理视角就被分为12类。尽管分类稍显烦琐,但他借助情态对心理视角进行的分析为我们从语篇连贯上研究语气结构与语篇视角的关联性打开了思路。

观念视角涉及观察者的心理态度和价值判断,在语法上主要由情态系统来体现,因而往往和心理视角交织在一起。我们的社会是一个多种价值观念相互碰撞的多元社会。语篇,特别是文学语篇的一个重要功能就是对多元价值的建构,而作者的观念视角就在语篇建构中折射出来。这样,语篇视角系统可以简略由图2表示

。

图2:语篇视角的系统

由此,视角作为构建语篇的一种意义资源,涉及组织人际意义的叙述者的定位、聚焦、心理、观念等;在系统功能语言学中,语气和情态是体现人际意义的重要语法资源,承载交流的可协商性,表达说话者的观点和态度。下面我们在分析语气和情态的语义功能的基础上,探求语篇视角中的时间切面、心理切面和观念切面在语篇组织模式中如何在语气和情态上得到体现。 3.主语的视角体现功能

3.1主语的语义功能

主语在小句结构中是对命题的有效性负责的成分,主要由名词词组体现,可以借助附加疑问句中的复指代词来确认。如果小句因其交流性而有意义,那么交流就是说话者与听话者之间的协商过程,而主语作为肯定或否定一个命题的基点,能够在协商过程中保证交流顺利进行,并使小句成为一个交际行为。说话者在小句中提出了命题或提议

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