2017年4月证券从业资格考试《证券市场》试题及答案
2017年4月证券从业资格考试《证券市场》试题及答案 试题一： 第1题根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定可转债具体转股期限应由发行人根据C确定。 Ⅰ.持有人要求 Ⅱ.公司财务情况 Ⅲ.流通股价格 Ⅳ.可转债的存续期 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ 根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定具体转股期限应由发行人根据可转债的存续期及公司财务情况确定。
第2题 在证券经纪商与客户的委托代理关系中A 客户是。 Ⅰ.代理人 Ⅱ.授权人 Ⅲ.委托人 Ⅳ.受托人 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ 在证券经纪商与客户的委托代理关系中客户是授权人、委托人。 第3题 使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括B。 Ⅰ.登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册取得用户名和身份确认码 Ⅱ.向结算公司提交网络申请
Ⅲ.到身份验证机构办理身份验证激活网上用户名 Ⅳ.使用用户名、密码及附加码登录网站并进行投票
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ 第4题 关于申购资金冻结、验资及配号下列说法正确的有C。 Ⅰ.每一有效申购单位配一个号 Ⅱ.申购日后的第一个交易日(T+1日)由中国证券登记结算有限责任公司分公司进行申购资金冻结处理 Ⅲ.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时投资者按其有效申购量认购股票 Ⅳ.当有效申购总量大于该次股票发行量时则通过摇号抽签确定有效申购中签号码每一中签号码认购一个申购单位新股
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ 第5题 上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有A。 Ⅰ.T日 Ⅱ.T+3日 Ⅲ.T-1日 Ⅳ.T+6日 A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ 第6题 意向申报、定价申报和成交申报的指令都包括B。 Ⅰ.证券账号 Ⅱ.本方交易单元代码 Ⅲ.买卖方向 Ⅳ.证券代码 A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ 第7题 从2002年5月1日开始A的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。 Ⅰ.A股 Ⅱ.B股 Ⅲ.权证 Ⅳ.证券投资基金 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ 第8题 证券交易所可以决定停牌的情况有A。 Ⅰ.证券交易出现异常波动的 Ⅱ.对涉嫌违法违规交易的证券 Ⅲ.证券上市期届满 Ⅳ.上市公司披露定期报告、临时公告 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ 第9题 在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下C条件的可以采用大宗交易方式。 Ⅰ.A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股或者交易金额不低于300万元人民币 Ⅱ.B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股或者交易金额不低于30万美元 Ⅲ.基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份或者交易金额不低于300万元人民币 Ⅳ.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手或者交易金额不低于1000万元人民币 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ 第10题 中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的D。
Ⅰ.保险公司 Ⅱ.商业银行 Ⅲ.证券公司 Ⅳ.中国结算公司境外B股结算会员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 选择题。以下各选项中。只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。 [第1题]基金销售人员从业资质的获取方式是(D)。 A.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”一科考试 B.通过证券业从业人员资格考试中的“证券投资基金”一科考试 C.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试 D.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试，由所在机构统一进行注册申请并符合条件
[第2题]集合计划参与证券回购应当严格控制风险，单只集合计划参与证券回购融入资金余额不得超过该计划资产净值的(D)，中国证监会另有规定的除外。
A.10% B.20% C.30% D.40% [第3题]财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于(B)年。 A.5 B.10 C.15 D.20 [第4题]在转融通业务中，证券金融公司应当每年按照税后利润的(A)提取风险准备金。 A.10% B.20% C.30% D.40% [第5题]因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于(A)个完整的会计年度。
A.1 B.2 C.3 D.4 [第6题]在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额(B)罚金。
A.1%以上3%以下 B.1%以上5%以下 C.5%以上7%以下 D.3%以上7%以下 [第8题]定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后(B)日内，证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。
A.10 B.15 C.20 D.25 [第9题]保荐机构应指定保荐事务联络人，联络人信息发生变化的，应当自变更之日起()个工作日内向协会提交更新资料。
A.1 B.3 C.5 D.7 [第10题]期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得(D )的罚款。
A.1倍以上2倍以下 B.1倍以上3倍以下 C.1倍以上4倍以下 D.1倍以上5倍以下
2、根据合格境内机构投资者(QDII)制度，可以申请开展QDII业务的机构是() A.商业银行、基金公司、社保基金、证券公司 B.人民银行、基金公司、保险公司、证券公司 C.商业银行、社保基金、保险公司、证券公司 D.商业银行、基金公司、保险公司、证券公司 4、以下有关首次公开发行股票募集资金运用的表述，错误的是() A.非金融类企业可投资于买卖有价证券为主要业务的公司 B.金融类企业募集资金使用项目可以为财务性投资 C.非金融类企业的募集资金使用项目不得为财务性投资 D.募集资金应当有明确的使用方向，原则上应当用于主营业务 10、证券金融公司和会计事务所、律师事务所等都是属于证券的()机构 A.服务 B.投资 C.代理 D.金融 11、客户发出委托指令后，证券营业部申报竞价未成交的部分(D)。 A.可以变更和撤销 B.可以变更，但不得撤销 C.既不能变更，也不得撤销 D.不能变更，但可以撤销 23、下列因素中，不属于通过改变资金供应量影响股票价格的是(D) A.央行提高存款准备金率 B.央行进行公开市场业务 C.再贴现率政策 D.通货膨胀率 24、关于上市股票交易印花税，下列说法正确的是() A.为保证税率，现行的做法是由税务机关直接在投资者办理交收过程中征收(缺) B.按照国家税法规定，印花税是在股票交易申报时征收的税金 C.印花税率为成交金额的1% D.印花税对交易双方同时征收 25、证券市场是() A.有价证券的发行市场 B.有价证券发行与交易的市场 C.有价证券投资者博弈的二级市场 D.有价证券的交易市场 26、下列项目中，属于债权类资产的远期合约是(A) A.定期存款单的远期合约 B.远期汇率协议 C.一揽子股票的远期合约 D.单个股票的远期合约 27、通常情况下，投资于众多金融工具或产品，能有效分散风险的是() A.债券 B.优先股 C.基金 D.股票 32、以下关于可转换公司债券说法错误的是(B) A.适用法规为《公司债券发行与交易管理办法》 B.一般采用股票交割方式 C.上市公司再融资方式之一 D.一般附有转股价向下修正条款 34为了加强市场准入的管理以及加强对证券服务机构的管理，《证券法》授权(D)对证券服务机构进行监管和检查。 A.商务部 B.财政部 C.中国证券业协会 D.证券监督管理机构 35、目前，财政部代理发现地方证券债券所采取的方式不包括(C)。 A.合并发行 B.合并托管 C.合并账户 D.合并名称 36、在付息债券中，可以根据合约条款推迟支付定期利率的债券称为() A.加息债券 B.金融债券 C.公司债券 D.缓息债券 37、由财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行，以电子方式记录债券的不可流通的货币债券是() A.特别国债 B.储蓄国债 C.记账式国债 D.凭证式国债 39、按照《中国人民银行信用评级管理指导意见》要求，信用评级机构应遵循的信用评级程序，下列说法错误的是 A.信用评级机构项目负责人给出被评对象的信用等级 B.被评对象按合同规定向信用评级机构提供所需的真实、完整的有关资料、报表 C.信用评级机构收到被评对象 D.被评对象与信用评级机构当事双方签订评级合同，支付评估费 20、证券公司融资业务的风险质保规定包括(B) Ⅰ、为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% Ⅱ、为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5% Ⅲ接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的40%Ⅳ、接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20% A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 21、下列有关凭证式国债的表述，正确的是(B) Ⅰ、采取“随买随卖”的方式进行交易 Ⅱ、承销商通过开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售 Ⅲ、利率按实际持有天数分档计付 Ⅳ、凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ 证券在投资者之间的买卖活动体现出证券的(B)特征。 A.风险性 B.流动性 C.市场性 D.收益性 下列涉及股票非交易过户登记的申请，申请人可以直接通过托管证券公司办理的是() A.涉及法人资格丧失 B.离婚导致的财产分割，过户股票数量占总发行量的4% C.向联合国儿童基金会的捐赠 D.向公益基金的捐赠 根据《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》，()有权对违反有关证券投资咨询的法律、法规、规章和通知的行为进行监督，并可向证监会或其派出所机构投诉或举报。
A.任何机构和个人 B.中国证券业协会 C.证券公司 D.证券交易所 普通股股东能否分到红利以及分多少，取决于公司(C) Ⅰ、资产总额 Ⅱ、税后利润的多少 Ⅲ、未来发展需要 Ⅳ、负债总额 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ [解析] 我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，应按如下顺序分配：弥补亏损;提取法定公积金;提取任意公积金。可见，普通股票股东能否分到红利以及分得多少，取决于公司的税后利润多少以及公司未来发展的需要。
湖北2017年证券从业资格考试证券与证券场试题
湖北省2017年证券从业资格考试：证券与证券市场试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、所谓“小QFII”是指__。
A.外国专业投资机构到境内投资的资格认定制度B.本国专业投资机构到境外投资的资格认定制度C.境外人民币通过在港中资证券及基金公司投资A股市场D.放宽境外人民币或外汇经由此类机构去境外投资A股等市场2、下列选项中可以担任证券公司独立董事的人员的是（）。
A.为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属B.在该证券公司或其关联方任职的人员及其亲属和主要社会关系人员C.持有或控制该上市证券公司1%股权的自然人D.从事证券、金融、法律、会计工作5年以上3、下列关于备兑权证的说法中，错误的是（）。
A.由基础证券的发行人发行B.所认兑的股票不是新发行的股票C.行权不增加股份公司的股本D.通常由投资银行发行4、根据《中华人民共和国刑法》，依法负有信息披露义务的公司向股东和社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告，属于（）。
A.欺诈发行股票、债券罪B.提供虚假财务会计报告罪C.内幕交易罪D.操纵市场罪5、以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。
A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查C.建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制D.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制6、公司型证券投资基金反映的是（）关系。
A.产权B.委托代理C.债权债务D.所有权7、下列关于社保基金的描述，正确的是（）。
A.通过公开发售基金份额筹集资金B.企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立C.由社会保障基金和社会保险基金组成D.将收益用于指定的社会公益事业的基金8、沪深300指数的基点为（）点。
A.100B.500C.1000D.12009、股息的来源是公司的（）。
A.税前利润B.税后利润C.所有利润D.公积金转增收益10、如果市场是有效率的，那么，债券的平均利率和股票的平均收益率会（）。
2017证券从业资格考试《金融市场》考试题及答案（2）
2017证券从业资格考试《金融市场》考试题及答案（2）组合型选择题1.我国《证券投资基金法》规定，当出现基金托管人( )情形时，基金托管人职责终止。
Ⅰ.被依法取消基金托管资格Ⅱ.被基金份额持有人大会解任Ⅲ.依法解散、被依法撤销、被依法宣告破产Ⅳ.因违法违规行为被监管机构调查A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B【解析】根据《证券投资基金法》规定，有下列情形之一的，基金托管人职责终止：①被依法取消基金托管资格;②被基金份额持有人大会解任;③依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;④基金合同约定的其他情形(第Ⅳ项属于其中的一种情形)。
2.下列有关金融期货主要交易制度的说法，正确的是( )。
Ⅰ.期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳结算保证金Ⅱ.大户报告制度便于交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为Ⅲ.交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围做出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)买入(卖出)委托无效Ⅳ.结算所是期货交易的专门清算机构，通常并不附属于交易所A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B【解析】结算所是期货交易的专门清算机构，通常附属于交易所，但又以独立的公司形式组建。
故第Ⅳ项说法错误。
3.关于金融期货特点的描述，正确的有( )。
Ⅰ.金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是无限的Ⅱ.金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是有限的Ⅲ.金融期权买方在交易中的潜在亏损是有限的，仅限于所支付的期权费，而可能取得的盈利却是无限的Ⅳ.金融期权出售方在交易中所取得的盈利是有限的，仅限于所收取的期权费，而可能遭受的损失是无限的A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C【解析】从理论上说，金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是无限的。
相反，在金融期权交易中，由于期权购买者与出售者在权利和义务上的不对称性，他们在交易中的盈利和亏损也具有不对称性。
2017年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案
2017 年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案一、单项选择题（本大题共 50 小题，每小题 1 分，共 50 分。
只有一个选项符合题目要 求）第 1 题证券登记结算制度实行证券（）。
A.代持制B.实名制C. 代理制D. 经纪制正确答案】 你的答案】【答案解析】证券登记结算机构提出申请， 确、完整，投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。
本题 1 分第2题所有境外投资者对单个上市公司A 股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。
A. 20%B. 10%C. 40%D. 30%正确答案】 你的答案】所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不超过该证券登记结算制度实行证券实名制。
投资者开立证券账户应当向 投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、 准【答案解析】上市公司股份总数的 30%。
本题 1 分第 3 题投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托（）来进行的。
A.上海证券交易所或深圳证券交易所B.中国证券业协会C.中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司D.证券经纪商正确答案】你的答案】在证券交易所市场，投资者买卖证券是不能直接进入交易所办理的，而必答案解析】须通过证券交易所的会员来进行。
换而言之，投资者需要通过经纪商的代理才能在证券交易所买卖证券。
本题 1 分第 4 题我国国有资产管理部门或其授权部门持有国家），履行国有资产的保值增值和通过控股、参股来支配更多社会资源的职责。
A. 国有股B. 法人股C. 限售股D. 流通股正确答案】你的答案】我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股，履行国有资产【答案解析】的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。
本题1 分第5 题在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是（）。
A.已上市A股目前股票（含 A 股、B 股）、基金类证券的涨跌幅限制为 10% 基金上市首日无此限制。
本题 1 分第 6 题取得证券执业证书的人员，连续（） 年不在证券经营机构从业的， 由证券业协会 注销其执业证书。
2017年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题汇编卷
2017年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题汇编卷一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)第1题发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。
A．3万元以上30万元以下B．3万元以上60万元以下C．10万元以上30万元以下D．30万元以上60万元以下参考答案：A参考解析：发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
第2题个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括（）。
A．具备2年以上保荐相关业务经历B．最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人C．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效D．未负有数额较大到期未清偿的债务参考答案：A参考解析：个人中请保荐代表人资格，应当具备下列条件：(1)具备3年以上保荐相关业务经历。
(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。
(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。
(4)诚实守信．品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。
(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。
(6)中国证监会规定的其他条件。
第3题通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
A．25％B．30％C．35％D．75％参考答案：B参考解析：通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30％时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
2017年证券从业资格考试证券市场基本法律法规历年真题
一、单项选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。
只有一个选项符合题目要求)第1题下列不属于《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是()。
A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量【正确答案】 A【你的答案】【答案解析】《中华人民共和国证券法》明确列示操纵市场的手段包括：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量。
(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。
(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。
(4)以其他手段操纵证券市场。
A项属于其他禁止的行为。
第2题《证券业从业人员资格管理办法》属于()层级。
A.部门规章B.法律C.行政法规D.自律管理规则【你的答案】【答案解析】《证券业从业人员资格管理办法》属于部门规章层级。
第3题申请设立期货公司，除应符合《中华人民共和国公司法》的规定，还应具备的条件包括()。
A.年盈利超过人民币3 000万元B.注册资本最低限额为人民币3 000万元C.注册资本最低限额为人民币2 000万元D.注册资本最低限额为人民币1 500万元【正确答案】 B【你的答案】【答案解析】申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：(1)注册资本最低限额为人民币3000万元。
(2)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格。
(3)有符合法律、行政法规规定的公司章程。
(4)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录。
2017年证券从业考试练习题及答案
2017年证券从业考试练习题及答案1.狭义的投资银行业务的范围包括( )。
A.并购业务B.公司融资C.融资业务D.承销业务2.关于资产支持证券，下列说法中正确的有( )。
A.由银行业金融机构作为发起机构B.资产支持证券是指将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券C.受托机构以信托财产为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务D.我国目前还没有资产证券化产品3.证券公司的保荐业务部门在申请保荐机构资格时要求其( )。
A.具有健全的业务规程B.内部机构设置合理C.具备相应的研究能力D.从事保荐业务10年以上4.保荐期间分为( )两个阶段。
A.尽职推荐阶段B.持续督导阶段C.前端督导阶段D.后台督导阶段5.发行人缴纳股款后，在( )情形下可以抽回资本。
A.未按期募足股份B.发起人未按期召开创立大会C.公司章程未经创立大会通过D.创立大会决议不设立公司6.股份有限公司增加资本的方式有( )。
A.向中小股东回购股份B.向现有股东配售股份C.向现有股东派送红股D.以公积金转增股本7.股份有限公司的董事的职权有( )。
A.出席董事会B.行使表决权C.报酬请求权D.签名权8.股份有限公司在将税后利润向股东按持有比例分配之前，应先提取( )。
A.工会经费B.职工福利费C.法定公积金D.任意公积金9.在企业的股份制改组的过程中，发起人以非货币性资产出资，应将开展业务所必需的( )完整投入拟发行上市公司。
A.固定资产B.在建工程C.无形资产D.其他资产10.股份制改组的会计报表审计过程包括( )。
A.计划阶段B.实施审计阶段C.审计完成阶段D.评估阶段11.重置成本法是在现时条件下，被评估资产全新状态的重置成本减去该项资产的( )，估算资产价值的方法。
A.实体性贬值B.经济性贬值C.功能性贬值D.重置性贬值12.每个会计年度结束后，保荐机构应当对上市公司年度募集资金存放与使用情况出具专项核查报告。
北京2017年证券从业资格考试：证券市场的产生与发展试题
北京2017年证券从业资格考试：证券市场的产生与发展试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.根据规定，基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于__元人民币。
A．5000万B．2000万C．1000万D．1亿2.__降低时，部分投资者将把储蓄转化为股票投资，促使股价上升。
A．股利支付率B．股票获利率C．利率D．利息支付倍数3.下列对我国证券投资基金的认识不正确的是__。
A．中国已有中外合资基金B．封闭式基金逐渐成为基金设立的主流形式C．基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化D．《证券投资基金管理暂行办法》以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用4.以下金融工具不是货币市场基金不得投资的对象的是__。
A．股票B．可转换债券C．剩余期限超过397天的债券D．流通不受限的证券5. 存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每__个月披露一次更新的招募说明书。
A．3B．6C．9D．126. 某一次还本付息债券的票面额为1000元，票面利率10%，必要收益率为12%，期限为5年，如果按复利计息，复利贴现，其内在价值为（）元。
A．851.14B．897.50C．907.88D．913.857. 我国证券投资分析师的服务范围不包括__。
A．一级市场上涉及上市公司收购的财务顾问服务B．二级市场投资分析眼务C．一级市场上涉及上市公司兼并重组的财务顾问服务D．拟上市公司的辅导8. 根据中国证监会证监[A998]D号《上市公司股东大会规范意见》规定，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后（）内完成股利（或股份）的派发（或转增）事项。
A．1个月B．25天C．2个月D．90天9. 股票的市场价格总是围绕其__波动。