2014年11月证券从业资格考试《发行与承销》考前预测(二)
2014年11月证券从业资格考试《发行与承销》考前预测（二）
一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求。请选出正确的选项)
1.辅导对象如发生( )情况，可不重新进行辅导。
A.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东变更
B.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更
C.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生1/3以下董事、监事、高级管理人员变更
D.辅导工作结束后3年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的
2.上市公司发行新股的招股说明书中，对于以下关联交易无须披露的是在报告期内累计交易总额( )。
A.为3500万元
B.占上市公司最近一期经审计净资产值8%
C.占本期净利润的8%
D.为5000万元
3.保荐人唆使、协助或者参与干扰发审委工作的，中国证监会按照有关规定在( )个月内不受理该保荐人的推荐。
A.2
B.3
C.5
D.6
4.承销金额在( )亿元以上、承销团成员在10家以上可设2—3家副主承销商。
A.1
B.2
C.3
D.5 2014年证券从业资格专题
2
5.发行人首次公开发行股票，主承销商应在( )中说明内核情况。
A.推荐函
B.招股说明书
C.发行公告
D.法律意见书
6.上市公司发行新股决议( )年有效，决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重新提请( )表决。
A.1、股东大会
B.2、股东大会
C.1、董事会
D.2、董事会
7.根据规定，首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后( )个完整会计年度。
A.1
B.2
C.3
D.4
8.发审委会议适用普通程序时，参加发审委会议的发审委委员为( )名，表决投票时同意票数达到( )票为通过，同意票数未达到此票数为未通过。
A.7、4
B.7、5
C.9、5
D.9、6
9.非公开发行股票发行对象不超过( )名。
A.10
B.20 2014年证券从业资格专题
3
C.30
D.40
10.发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任。发审委委员为( )名，发审委设会议召集人( )名。
A.20、3
B.20、5
C.25、3
D.25、5
二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项)
1.在主板上市公司首次公开发行股票，发行人应具有( )条件。
A.是合法的股份有限公司
B.持续经营时间3年以上(国务院批准的除外)
C.主要资产不存在重大权属纠纷
D.生产经营合法
2.持续督导期间，保荐人应督导发行人( )。
A.有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见
B.有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度
C.有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度
D.履行信息准确及时披露的义务
3.保荐人不得推荐发行人证券发行上市的情形有( )。
A.保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过1%
B.发行人持有或者控制保荐人股份超过5%
C.保荐人的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员拥有发行****益，在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形
D.保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方为发行人提供担保或融资 2014年证券从业资格专题
4
4.在发行保荐书和上市保荐书中，保荐机构应当就下列( )事项做出承诺。
A.有充分理由确信发行人符合发行上市的相关规定
B.有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料真实
C.有充分理由确信发行人表达意见的依据充分合理
D.保证所指定的保荐代表人及本保荐机构的相关人员已勤勉尽责
5.保荐机构在进行持续督导时，要承担下列( )工作。
A.防止关联方违规占用发行人资源
B.防止其董事、监事、高级管理人员损害发行人利益
C.关注发行人募集资金的专户存储
D.保障关联交易的公允性和合规性
6.辅导机构应结合辅导工作的实际进展，针对通过各种渠道了解的问题，提出整改建议，整改建议至少应包括( )。
A.整改所要达到的目标
B.解决问题的措施
C.解决问题的时间期限
D.解决问题的责任人
7.根据《第1号准则》的规定，在招股说明书中，发行人应披露影响本行业发展的有利和不利因素，包括( )。
A.产业政策
B.产品特性
C.技术替代
D.国际市场冲击
8.保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列( )权利。
A.要求因工作增加而增加服务费
B.要求发行人及时通报信息
C.定期或者不定期对发行人进行回访 2014年证券从业资格专题
5
D.列席发行人的股东大会
9.注册会计师应当根据审计结论给出审计意见，审计意见主要有( )类型。
A.无保留意见
B.保留意见
C.否定意见
D.拒绝表示意见
10.招股说明书及其摘要所披露的信息应遵循( )的原则。
A.真实性
B.完整性
C.准确性
D.及时性
三、判断题(判断以下各小题的对错，正确的填A，错误的填B)
1.保荐机构至少每一年度对上市公司募集资金的存放与使用情况进行一次现场调查。( )
2.发行公司及其保荐人须在刊登招股意向书摘要的当日，将招股意向书全文及相关文件在证券交易所网站上披露，并对其内容负责。( )
3.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以由不同保荐机构承担。( )
4.证券发行的主承销商不得由其保荐机构担任。( )
5.保荐机构所作的判断与证券服务机构的专业意见存在重大差异的，应当对有关事项进行调查、复核，并可聘请其他证券服务机构提供专业服务。( )
6.发行保荐工作报告是发行保荐书的辅助性文件。( )
7.指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通，但由发行人在发行审核委员会会议上接受委员质询。( )
8.保荐机构对上市公司的持续督导的期间自证券发行之日起计算。( )
9.募集资金管理情况是持续督导的一个重要内容。( )
10.首次公开发行股票的审核过程中，发行监管部认为必要时，可委托具备证券执业资格的会计师事务所对公司财务资料进行专项复核。( ) 2014年证券从业资格专题
6
参考答案
一、单项选择题
1.C 2.C 3.B 4.C 5.A
6.A 7.C 8.B 9.A 10.D
二、多项选择题
1.ABCD 2.ABCD 3.ACD 4.ABCD 5.ABCD
6.ABCD 7.ABCD 8.BCD 9.ABCD 10.ABC
三、判断题
1.B 2.A 3.B 4.B 5.A
6.A 7.B 8.B 9.A 10.A
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考点汇总【五】
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考点汇总【五】
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2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考点汇总【五】
考点48：证券公司债券的发行与承销
(―)证券公司债券的发行条件与条款设计
关于其发行条件、条款设计、发行的申报程序、申请文件等要求同公司债券的相关规定。
(二)证券公司次级债券的发行条件
证券公司借人或发行次级债应符合以下条件：
长期次级债计人净资本的数额不得超过净资本(不含长期次级债累计计入净资本的数额)的50%
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考点【二】
考点47：非金融企业债务融资工具的发行与承销
(一)企业短期融资融券和中期票据的注册规则、承销的组织
1.短期融资融券
短期融资融券是指具有法人资格的非金融企业(以下简称企业)在银行间债券市场发行的，约定在1年内还本付息的债务融资工具。
2.中期票据
中期票据是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。
(二)中小非金融企业集合票据的特点、发行规模要求、偿债保障措施、评级要求、投资者保护机制
1.中小非金融企业集合票据的特点
(1)分别负债、集合发行。
(2)发行期限灵活。 (3)引入信用增进机制。
2.中小非金融企业集合票据的发行规模
任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40%，任一企业集合票据募集资金额不超过2亿元，单只集合票据注册金额不超过10亿元。
3.中小非金融企业集合票据的偿债保障措施
偿债保障措施在发行文件中披露，包括信用增进措施、资金偿付安排等。
4.中小非金融企业集合票据的评级要求
5.中小非金融企业集合票据的投资者保护机制
2019-2020年北京市资格从业考试《投资银行业务(保荐代表人)》考前练习题[第一百篇]
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2019-2020年北京市资格从业考试《投资银行业务(保荐代表人)》考前练习题[第一百篇]
一、 单选题-1/知识点：章节测试
某上市公司发生重大资产重组，且本次重大资产重组导致上市公司实际控制人发生变化，以下说法正确的有( )。 Ⅰ 本次重组交易完成1个完整会计年度后，方可非公开发行股票 Ⅱ 本次重组交易完成1个完整会计年度后，方可发行可转换公司债券 Ⅲ 本次重组交易完成1个完整会计年度后，方可非公开发行债券 Ⅳ 重组交易完成后可以立即非公开发行股票 Ⅴ 重组交易完成后可以立即进行配股
A.Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
二、 单选题-2/知识点：章节测试
根据《深圳证券交易所公司债券上市规则》，下列关于债券上市审核的说法正确的是( )。
A.深圳证券交易所在收到完备的债券上市申请文件后，应当在3个交易日内作出是否同意上市的决定
B.发行人应当在债券上市之后，通过深圳证券交易所网站和相关指定信息披露网站或媒体披露上市公告书等相关文件
C.债券发行人在提出上市申请至其债券上市交易前，未经深圳证券交易所同意不得擅自披露与债券上市有关的信息
D.发行人可以在债券上市申请审核同意之前与深圳证券交易所签订上市协议
三、 单选题-3/知识点：章节测试
下列关于非公开发行股票的说法正确的是( )。 Ⅰ 非公开发行询价的，拿到批文后，应该向董事会决议公告后提出认购意向的投资者、前20名股东询价 Ⅱ 基金公司所属的两个专户基金，算一个认购对象 Ⅲ
盈利预测报告最迟应该在股东大会决议公告日公告 Ⅳ 非公开发行的董事会决议公告后，承销商可以进行推介，但不得采取公开方式
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
四、 单选题-4/知识点：章节测试
关于资产负债表的列报，下列说法正确的有( )。[2014年6月真题] Ⅰ造船企业制造的用于出售的大型船只，该船只制造期限已超过1年，应在流动资产中列示 Ⅱ 在资产负债表日之前因违反了长期借款协议，导致银行可随时要求清偿的负债，应当归类为流动负债 Ⅲ 交易性金融资产只能在流动资产中列示 Ⅳ 在资产负债表日起1年内到期的负债，虽
2014年6月证券市场基础知识真题（含答案解析）
2014年6月证券市场基础知识真题（含答案解析）
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2014年6月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。)
1.以下关于公司财务状况分析的说法，错误的是( )。
A.资产收益率视为盈利性指标
B.销售利润率视为盈利性指标
C.周转率视为安全性指标
D.杠杆比率视为安全性指标
2.自律性组织包括证券交易所和( )。
A.证券公司
B.证券业协会
C.证券信用评级机构
D.会计师事务所
3.( )是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。
A.信用公司债券
B.不动产抵押公司债券
C.保证公司债券
D.收益公司债券
4.从2002年4月起，我国银行间债券市场实行准入( )。
A.核准制
B.审批制
C.注册制
D.备案制
5.在资本市场上占有重要地位的国债是( )。
A.短期国债 B.国库券
C.长期国债
D.无期限国债
6.一般情况下，下列证券中，( )是没有期限的。
A.封闭式基金
B.股票
C.国库券
D.可转换公司债券
7.普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的( )。
A.支配公司财产的权利
B.营销权
C.基本权利和义务
D.特种经营权
8.( )是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。
A.风险性
B.收益性
C.流动性
D.参与性
9.由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是( )。
A.龙债券
B.外国债券
C.欧洲债券
D.亚洲债券
10.在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以公司( )除以发行在外的普通股票的股数求得的。
A.总股数
证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第04套_背题模式
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试题说明
本套试题共包括1套试卷
每题均显示答案和解析
证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第04套(99题)
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证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第04套
1.[单选题]
下列关于利率按是否固定分类，说法正确的是（ ）。
A)固定利率债券不确定性大
B)浮动利率债券可以较好地抵御通货膨胀风险
C)可调利率债券对利率进行不定期的调整
D)可调利率的调整间隔只有6个月和1年
答案:
B
解析:
债券按利率是否固定分类，可以分为固定利率债券、浮动利率债券和可调利率债券。固定利率债券
是指在发行时规定了整个偿还期内利率不变的债券，期投资成本和投资收益可以事先预计，不确定
性较小。浮动利率债券是指发行时规定债券随市场利率定期浮动的债券，由于与市场利率挂钩，市
场利率又考虑了通货膨胀的影响，浮动利率债券可以较好地抵御通货膨账风险。可调利率债券在债
券存续期内允许根据一些事先选定的参考利率指数的变化，对利率进行定期调整的债券，调整间隔
往往事先预定，包括1个月、6个月、1年、2年、3年或5年。
2.[单选题]
A公司当年的公司净利润为6000万元，发行在外的总股数为3000万股，净资产为8000万元，则A公司
的每股收益为（ ）元，股本收益率为（ ）
A)2；75%
B)0.75;200%
C)0.75；75%
D)2；50%
答案:
A
解析:
每股收益等于公司净利润除以发行在外的总股数，股本收益率等于公司净利润除以净资产。
3.[单选题]
根据有关规定，区域性股票市场具有限制条件，除法律、行政法规另有规定外，单只证券持有人累
法考《商法》复习题集(第2280篇)
2019年国家法考《商法》职业资格考前练习
一、单选题
1.王某是甲公司的法定代表人，王某擅自以甲公司之名签发一张银行承兑汇票，王某在汇票上签章，但是未加盖甲公司的公章。以下说法正确的是：( )
A、王某应承担票据责任
B、甲公司应承担票据责任
C、王某和甲公司应承担连带票据责任
D、王某和甲公司均不承担票据责任
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：第6章>第4节>汇票的出票
【答案】：D
【解析】：
考查票据的形式。法律依据为最高人民法院《关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》(以下简称《审理票据纠纷规定》)第41条第(1)项的规定。商业汇票上的出票人的签章，为该法人或者该单位的财务专用章或者公章加其法定代表人、单位负责人或者其授权的代理人的签名或者盖章，不符合规定的，签章不具有票据法上的效力。本题中汇票上仅有王某的签章，没有甲公司的公章或者财务专用章，签章不具有票据法上的效力，所以王某和甲公司均不承担票据责任。
2.某市房地产主管部门领导王大伟退休后，与其友张三、李四共同出资设立一家房地产中介公司。王大伟不想让自己的名字出现在公司股东名册上，在未告知其弟王小伟的情况下，直接持王小伟的身份证等证件，将王小伟登记为公司股东。下列哪一表述是正确的?(2011年卷三26题，单选)
A、公司股东应是王大伟
B、公司股东应是王小伟
C、王大伟和王小伟均为公司股东
D、公司债权人有权请求王小伟对公司债务承担相应的责任
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：第1章>第3节>公司股东的概念
【答案】：A
【解析】：
本题考查冒名股东问题。
《公司法解释(三)》第28条规定：“冒用他人名义出资并将该他人作为股东在公司登记机关登记的，冒名登记行为人应当承担相应责任；公司、其他股东或者公司债权人以未履行出资义务为由，请求被冒名登记为股东的承担补足出资责任或者对公司债务不能清偿部分的赔偿责任的，人民法院不予支持。”该条规定冒名入股时，被冒名的人并不是股东，不承担股东的出资义务，从侧面肯定冒名入股时的股权归属冒名者，即实际出资人或者认缴出资人。
证券分析师考试试题及答案
证券分析师考试试题及答案
1. 下列关于开放经济中可贷资金市场说法，错误的是( )。[2018年12月真题]本资料来源公_众.号：文得课堂，更多证券类考试题库及视频，关注gzh：文得课堂。
A. 利率调整使可贷资金市场的供给和需求平衡
B. 资本净流入是可贷资金需求的来源
C. 开放经济中的利率，和封闭经济中的一样，由可贷资金的供给和需求决定
D. 国民储蓄是可贷资金供给的来源
【答案】B
2. 关于完全垄断企业的需求曲线和收益曲线关系的说法，正确的是( )。
A. 需求曲线和平均收益曲线是完全重合的
B. 需求曲线和边际收益曲线是完全重合的
C. 边际收益曲线和平均收益曲线是完全重合的
D. 边际收益曲线位于平均收益曲线的上方
【答案】A
3. 关于IS曲线，下列说法错误的是( )。[2017年11月真题]
A. IS曲线是反映产品市场均衡状态的一幅简单图像，一般是一条向右下方倾斜的曲线
B. IS曲线是指将满足产品市场均衡条件的收入和利率的各种组合点连接起来而成的曲线
C. IS曲线总结了利率和收入之间的关系，即利率越高收入越低
D. 在其他条件不变的情况下，扩张性的财政政策会使IS曲线左移，紧缩性财政政策使IS曲线右移
【答案】D
4. 完全竞争型市场结构得以形成的根本原因在于( )。[2017年11月真题]
A. 企业的盈利完全由市场对产品的需求来决定
B. 生产者或消费者可以自由进入或退出市场
C. 企业的产品无差异，所有企业都无法控制产品的市场价格
D. 生产者众多，生产资料可以完全流动
【答案】C
5. 关于纳什均衡，下列说法错误的是( )。[2017年4月真题]
A. 在囚徒困境中有且只有一个纳什均衡
B. 指一种策略组合，使得同一时间内每个参与人的策略是对其他参与人策略的最优反应
2010年证券从业考试《证券交易》考前模拟题(2)
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大家论坛，全免费公益性会计论坛，等待您的光临！ 2009年证券从业考试《证券交易》考前模拟题(2)
(一)单项选择题(每题0.5分，共30分)
1.信用交易是投资者通过交付保证金取得()信用而进行的交易。
A.政府
B.经纪人
C.交易对手
D.证券交易所
2.合格境外机构投资者应当委托()作为托管人托管资产。
A.境内商业银行
B.境外商业银行
C.境内证券公司
D.境外证券公司
3.上市公司出现以下情形的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理：()显示其股东权益为负。
A.最近的中期会计报告
B.最近3个会计年度的审计结果
C.最近2个会计年度的审计结果
D.最近1个会计年度的审计结果
4.关于我国证券交易所，下列()不属于其职能。
A.提供证券交易的场所和设施
B.对会员进行监管
C.管理和公布市场信息
D.发布对证券价格进行预测的文字和资料
5.在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，各证券交易所普遍使用()作为第一优先原则。
A.客户优先原则
B.时间优先原则
C.数量优先原则
D.价格优先原则
6.目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的()。
A.基金公司
B.证券公司
C.证券交易所
D.投资咨询公司
7.证券()业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
A.清算
B.交割
C.交收
D.登记
8. ()目前已被各国证券市场广泛采用。
A.发行日交收 2 / 16 2989825.doc
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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编卷二(文末含答案解析)
2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编卷二
（文末含答案解析）
第1题 单选题（每题1分，共50题，共50分）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
1．下列有关沪港通与沪伦通区别的说法，正确的是（ ）。
A．只有在中国境内符合要求的证券经营机构可根据相关规定申请开展跨境转换业务
B．沪港通与沪伦通业务均已开通，目前所有有意愿的投资者均可直接参与沪港通与沪伦通的交易
C．沪伦通下，投资者跨境互相到对方市场直接买卖股票，沪港通则是将境外基础股票转换为存托凭证实现产品跨境
D．沪港通与沪伦通实现产品跨境所采用的模式是不同的
2．根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司增发时，发行价格应不低于公告招股意向书前（ ）交易日或前一个交易日的公司股票均价
A．20个
B．15个
C．30个
D．10个
3．深圳证券交易所于（ ）年正式营业。
A．1993年
B．1995年
C．1991年
D．1990年
4．可以发行股票的公司组织形式是（ ）。
A．有限责任公司
B．有限责任公司或股份有限公司
C．股份有限公司
D．独资公司
5．下列关于金融市场功能的说法，正确的是（ ）。
A．金融资产有社会价值，其价值是对未来现金流的要求权
B．金融市场具有将有形资产产生的风险在资金供求双方之间重新配置的功能
C．花费一定的时间来定位交易对手一般视为显性成本
D．金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移，促进虚拟资本形成
6．机构投资者有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展的基础是（ ）。
A．基金分级制的养老制度
B．现收现付的公共养老制度
C．将养老金投资于投资产品
D．以包括企业年金为主的企业补充养老金和个人自愿储蓄性养老金在内的多层次养老保障体系的构建
7．下列属于境内上市外资股的是（ ）。
A．B股
2014年6月证券市场基础知识真题及答案解析
2014年6月证券市场基础知识真题及答案解析
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一、单选（60题，每题0.5分，共30分）
1.股东大会一般每（ ）定期召开一次。
A、两年
B、一年
C、半年
D、一月
答案：B
解析：股东大会一般每年定期召开一次。
2.以个人为发行对象的非流通国债，一般是吸收个人的（ ）。
A、大额投资资金
B、大额储蓄资金
C、小额储蓄资金
D、小额投资资金
答案：C
解析：以个人为发行对象的非流通国债，一般是吸收个人的小额储蓄资金。
3.按照约定的汇率，交易双方在约定的未来日期买卖约定数量的某种外币的远期协议，称之为（ ）。
A、远期合约
B、金融远期合约
C、远期汇率合约
D、远期利率合约
答案：C
解析：此题考察远期汇率合约的定义。
4.美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势不包括（ ）。
A、证券市场网络化
B、金融机构的去杠杆化
C、金融监管的改革
D、国际金融合作的进一步加强
答案：A
解析：美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势包括金融机构的去杠杆化、金融监管的改革以及国际金融合作的进一步加强。
5.当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的（ ）清偿。
A、面值
B、市场价格
C、内在价值
D、清算价值
答案：A
解析：当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的面值清偿。
6.深圳证券交易所综合指数不包括（ ）。
A、中小企业板指数 B、深证综合指数
2015年11月《证券投资分析》考前押题十（含答案）
2015年11月《证券投资分析》考前押题十（含答案）
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1.美国著名经济学家( )1952年系统提出了证券组合管理理论。
A.詹森
B.特雷诺
C.萨缪尔森
D.马柯威茨
2.下列哪个因素证券组合结构调整的原因( )。
A.投资者的预测发生了变化
B.把风险降至最低
C.投资者改变了对风险和回报的态度
D.随着时间的推移，当前证券组合不再是最优组合
3.马柯威茨在1952年发表的《证券组合选择》论文中提出( )。
A.资本资产定价模型
B.单期投资问题
C.单因素模型
D.多因素模型
4.避税型证券组合通常投资于( )，可以免交联邦税，也常常免交州税和地方税。
A.共同基金
B.对冲基金
C.市政债券
D.国债
5.证券组合中普通股之间的投资进行分配时，广泛应用的模型是( )。
A.马柯威茨模型
B.夏普因素模型 C.风险对冲模型
D.套利定价理论
6.证券组合中不同类型证券之间的投资进行分配时，广泛应用的模型是( )。
A.马柯威茨模型
B.夏普因素模型
C.风险对冲模型
D.套利定价理论
7.倾向于选择指数化型证券组合的投资者( )。
A.认为市场属于弱式有效市场
B.认为市场属于强式有效市场
C.认为市场属于半强式有效市场
D.认为市场属于无效市场
8.设有两种证券A和B，某投资者将一笔资金中的30%购买了证券A，70%的资金购买了证券B，到期时，证券A的收益率为5%，证券B的收益率为10%，则该证券组合P的收益率为( )。
A.7.5%
B.8.0%
C.8.5%
D.9.0%
9.( )最先提出用期望收益率和收益率的方差来衡量投资的预期收益水平和风险。
A.马柯威茨
B.詹森
C.特雷诺
D.夏普
10.任何一项投资的结果都可用收益率来衡量，通常收益率的计算公式为( )。