证券交易知识点汇总+ word版
《证券市场基础知识》考点重点总结!汇总
证券市场基础知识第一章证券市场概述第一节证券与证券市场证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。
它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。
一、有价证券(一有价证券的定义有价证券是指标有票面金额,用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
这类证券本身没有价值, 有价证券是虚拟资本的一种形式。
(二有价证券的分类狭义的有价证券即指资本证券,广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。
有价证券的种类多种多样,可以从不同的角度按不同的标准进行分类:1.按证券发行主体的不同,有价证券可分为政府证券、政府机构证券和公司证券。
2.按是否在证券交易所挂牌交易,有价证券可分为上市证券与非上市证券。
3.按募集方式分类,有价证券可以分为公募证券和私募证券。
4.按证券所代表的权利性质分类,有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。
(三有价证券的特征1.收益性。
2.流动性。
3.风险性。
4.期限性。
二、证券市场证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。
(一证券市场的特征1.证券市场是价值直接交换的场所。
2.证券市场是财产权利直接交换的场所3.证券市场是风险直接交换的场所。
(二证券市场的结构1.层次结构 .2.多层次资本市场。
3.品种结构。
4.交易场所结构。
(三证券市场的基本功能1.筹资一投资功能2.定价功能。
3.资本配置功能。
第二节证券市场参与者一、证券发行人证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。
它包括:(一公司 (企业 (二政府和政府机构二、证券投资人证券投资人是指通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人。
(一机构投资者 1.政府机构。
2.金融机构。
(1证券经营机构。
(2银行业金融机构。
(3保险公司及保险资产管理公司。
(4合格境外机构投资者 (QFII (5主权财富基金。
(6其他金融机构。
3.企业和事业法人。
4.各类基金。
(1证券投资基金 (2社保基金。
证券交易知识点
证券交易知识1.证券交易的特征：流动性、收益性、风险性2.新中国证券交易市场的建立始于1986年3.2005年4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作4.证券交易的原则：①公开原则：又称信息公开原则，其核心要求是实现市场信息的公开化②公平原则：指参与交易的各方应当获得平等的机会③公正原则：指公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务5.开放式基金份额的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点基础份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的6.交易所开放式指数基金，代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是实际的股价指数7.股票、债券属于基础性的金融产品8.从内容上看，权证具有期权的性质9.可转换债券，持有者可在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的债券，在通常情况下，可转换债券转换成普通股票，因此它具有债权和期权的双重特性10.回购交易，具有短期融资的属性，从运作方式看，它结合了现货交易和远期交易的特点，通常在债券交易中运用11.柜台市场，又称“店头市场”，是场外市场的一种形式12.全国银行间同业拆借中心：交易方式：债券现货交易、债券回购提供服务：为参与者的债券报价、交易提供中介及信息服务13.债券交易采用询价交易方式：包括自主报价、格式化询价、确认成交三个交易步骤14.证券交易基本过程：开户、委托、成交、结算15.委托指令形式，按委托订单的数量分，整数委托、零数委托（卖出才有）；按买卖证券的方向分，买进委托、卖出委托；按委托价格限制分，市价委托、限价委托；按委托时效限制分，当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托、收市委托16.证券经纪商接到委托指令后，首先要对投资者的身份进行真实性和合法性的审查17.证券交易所的接受报价的方式主要有口头报价、书面报价、电脑报价，目前我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式18.结算包括清算和交收，在完成了清算和交收后，还有一个登记过户的环节19.证券交易机制的目标：①流动性：包含成交速度和成交价格②稳定性：可以用市场指数的风险度来衡量，提高市场透明度是加强证券市场稳定性的重要措施③有效性：包含证券市场的高效性和低成本20.证券交易机制的种类：①定期交易系统和连续交易系统：成交时点不连续，先储存起来，在某一约定时刻加以匹配/订单匹配可以连续不断的进行②指令驱动系统和报价驱动系统：是一种竞价市场，交易价格由买卖双方的订单共同驱动，经纪商制度/是一种叫拦蓄交易商市场，交易的买卖价格有做市商给出，做市商制度21.定期交易系统特点：①提供价格的稳定性②成本相对较低连续交易系统特点：①提供投资者交易的即时性②提供更多的市场价格信息指令驱动系统特点：①交易价格由买卖双方的力量直接决定②投资者买卖证券的对手是其他投资者报价驱动系统特点：①成交价格由做市商决定②投资者买卖证券以做市商为对手22.证券公司成为会员，须经证券交易所理事会批准23.证券公司申请文件报送证券交易所，证券交易所应自受理之日起20个工作日内作出决定23.证券交易所会员定期报告义务：每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表；每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料；每年4月30日前报送上年度会员交易系统运作情况24.证券交易所采用的监管措施：①口头警示②书面警示③要求整改④约见谈话⑤专项调查⑥展厅受理或者办理相关业务⑦提请中古噢证监会处理25.证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的5个工作日内向中国证监会备案26.特别会员的管理：境外证券经营机构设立的驻华代表处应符合：依法设立且满1年，最近1年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚27.交易席位分类：按席位的报盘方式分，有形席位（红马甲）和无形席位；按席位经营证券品种分，普通席位（A股、债券、基金等）和专用席位（B股、其他专门用途）；按席位使用的业务种类，代理席位和自营席位28.境内证券经营机构要去取得B股席位，必须得到国家外汇管理局的外汇经营许可证，境外证券经营机构要取得B股席位，必须得到中国证监会的经营外资股业务资格证书29.保鲜公司、财务公司、资产管理公司可想证券交易所申请去的专用席位。
证券基础知识归纳总结(超详细)
一、证券市场概述证券市场是金融市场的重要组成部分，是企业和政府筹集资金、投资者进行投资的重要场所。
证券市场包括股票市场、债券市场、基金市场、期货市场等。
股票市场是证券市场的主要组成部分，是投资者购买和转让公司股份的市场。
债券市场是政府和企业发行债券的市场，投资者通过购买债券获得利息收益。
基金市场是投资者购买基金份额的市场，基金管理人通过投资股票、债券等资产获得收益。
期货市场是投资者进行期货合约交易的市场，投资者通过期货交易获得收益。
二、证券交易流程证券交易流程包括开户、委托、成交、结算等环节。
开户是指投资者在证券公司开立证券账户，以便进行证券交易。
委托是指投资者通过证券公司向证券交易所提交买入或卖出证券的指令。
成交是指证券交易所撮合买卖双方的委托，完成证券交易。
结算是指证券交易完成后，买卖双方进行资金和证券的交收。
三、股票市场股票市场是证券市场的主要组成部分，是投资者购买和转让公司股份的市场。
股票是一种权益证券，代表投资者对公司的所有权。
股票市场包括主板市场、创业板市场、科创板市场等。
主板市场是公司上市的主要市场，上市条件较为严格。
创业板市场是针对成长型企业的市场，上市条件相对宽松。
科创板市场是针对科技创新企业的市场，上市条件更加宽松。
四、债券市场债券市场是政府和企业发行债券的市场，投资者通过购买债券获得利息收益。
债券是一种债务证券，代表投资者对债务人的债权。
债券市场包括国债市场、企业债市场、金融债市场等。
国债市场是政府发行债券的市场，投资者通过购买国债获得利息收益。
企业债市场是企业发行债券的市场，投资者通过购买企业债获得利息收益。
金融债市场是金融机构发行债券的市场，投资者通过购买金融债获得利息收益。
五、基金市场基金市场是投资者购买基金份额的市场，基金管理人通过投资股票、债券等资产获得收益。
基金是一种集合证券，代表投资者对基金管理人的委托。
基金市场包括股票型基金、债券型基金、混合型基金、货币市场基金等。
证劵交易重点知识总结
第一章第一节证券交易的概念和基本要素一、证券交易的概念及原则（一）证券交易的概念及其特征证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。
证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。
证券交易的特征表现在证券的流动性、收益性和风险性，三者是相互联系的。
（二）我国证券交易市场发展历程新中国证券交易市场的建立始于1986年1990.12.19上交所1991.7.3深交所1999.7.1《证券法》正式开始实施，标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。
2005年10月修订2005年4月底，开始启动股权分置改革试点工作，这是一项完善证券市场基础制度和运行机制的改革。
（三）证券交易的原则证券交易的原则是反映证券交易宗旨的一般法则。
为保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵循“公平、公开、公正”三个原则。
公开原则：指证券交易是一种面向社会的公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。
国际上，1934美国《证券交易法》公平原则：指参与交易的各方应当获得平等的机会。
公正原则：指应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务。
二、证券交易的种类按照交易对象的品种划分，证券交易种类有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。
（一）股票交易股票是一种有价证券，是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。
股票可表明投资者的股东身份和权益，股东可据以获取股息和红利。
股票交易可以在证券交易所中进行【上市交易】，也可以在场外交易市场进行【柜台交易、店头交易】。
（二）债券交易债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。
根据发行主体的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。
（三）基金交易证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管、由基金管理人管理和运用资金、为基金份额持有人的利益以资产组合方式进行证券投资活动的基金。
证券交易重点
证券交易第一章证券交易概述§1（P1）证券交易的概念、基本要素和交易机制知识点101（P1）：证券交易的概念、特征及原则。
一．概念：□证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。
证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。
证券发行是证券交易的前提，证券交易有利于证券发行的顺利进行。
二．特征：□证券交易的三特征：证券的流动性、收益性和风险性。
（不包括期限性）。
证券之所以能够流动，是因为它可能带来一定得收益。
三．历史：1.□新中国证券交易市场的建立始于1986年。
2.1988年我国开放了国库券转让市场。
3.1990年12月19日和1991年7月3日,上交所和深交所先后正式开业。
4.1992年B股在上交所上市。
5.1999年7月1日，《证券法》开始实施。
6.2004年5月中小板上市；6.2005年4月启动股权分置试点改革；7.2005年10月重新修订的《证券法》于2006年1月1日实施；8.2009.10.30创业板开市；9.2010.3.31融资融券开始申报；10.2010.4.16股指期货开始上市交易。
四．□证券交易遵循三公原则：1、公开原则：又称“信息公开原则”，指证券交易是一种面向社会的公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。
根据这一原则的要求，证券交易参与各方应依法及时、真实、准2、公平原则：□（公平与公正的区别）指参与交易的各方获得平等的机会。
它要求证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位，各自的合法权益都能得到公平保护。
交易主体的资金数量、交易能力各不相同，但不能因此而给予不公平的待遇或歧视。
3、公正原则：指公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务。
公正原则也体现在很多方面，如公正地办理证券交易中的各项手续，公正地处理证券交易中的XX违规行为等。
（注意同公平原则的区别，公正原则一般会后公正两字，公平原则一般有公平或平等的字眼）知识点102（P3）：证券交易的种类及方式。
证券交易重点完全
第一章证券交易概述第一节证券交易的概念、基本要素和交易机制一、证券交易的概念及原则（一）证券交易的概念及其特征（掌握）1.证券交易的概念▲证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。
▲证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。
▲证券交易与证券发行的关系：一方面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提；另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。
2.证券交易的特征▲主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。
（二）我国证券交易市场发展历程1.新中国证券交易市场的建立始于1986年。
2.1986年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务。
3.1986年9月，上海开办了股票柜台买卖业务。
4.1988年4月起，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。
5.1990年12月19日，上海证券交易所正式开业。
6.1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业。
7.1992年初，人民币特种股票（B股）在上海证券交易所上市。
8.1999年7月1日，我国正式开始实施《中华人民共和国证券法》，这标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。
9.2004年5月，中国证监会批准深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块。
10.2005年4月底，我国开始启动了股权分置改革试点工作。
11.重新修订的《证券法》于2006年1月1日起正式实施。
12.2009年10月30日，创业板在深圳证券交易所开市。
13.2010年3月31日，上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易的申报。
14.2010年4月16日，我国股指期货开始上市交易。
（三）证券交易的原则（掌握）证券交易必须遵循“三公”原则，即公开、公平、公正原则。
1.公开原则：核心要求是实现市场信息的公开化。
2.公平原则：参与各方具有平等的法律地位。
3.公正原则：公正地对待证券交易的参与各方。
二、证券交易基本要素（一）证券交易的种类（熟悉）按交易对象品种划分四种：股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
证券交易重点知识总结
生活需要游戏，但不能游戏人生；生活需要歌舞，但不需醉生梦死；生活需要艺术，但不能投机取巧；生活需要勇气，但不能鲁莽蛮干；生活需要重复，但不能重蹈覆辙。
-----无名第一章第一节证券交易的概念和基本要素一、证券交易的概念及原则（一）证券交易的概念及其特征证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。
证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。
证券交易的特征表现在证券的流动性、收益性和风险性，三者是相互联系的。
（二）我国证券交易市场发展历程新中国证券交易市场的建立始于1986年1990.12.19上交所1991.7.3深交所1999.7.1《证券法》正式开始实施，标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。
2005年10月修订2005年4月底，开始启动股权分置改革试点工作，这是一项完善证券市场基础制度和运行机制的改革。
（三）证券交易的原则证券交易的原则是反映证券交易宗旨的一般法则。
为保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵循“公平、公开、公正”三个原则。
公开原则：指证券交易是一种面向社会的公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。
国际上，1934美国《证券交易法》公平原则：指参与交易的各方应当获得平等的机会。
公正原则：指应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务。
二、证券交易的种类按照交易对象的品种划分，证券交易种类有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。
（一）股票交易股票是一种有价证券，是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。
股票可表明投资者的股东身份和权益，股东可据以获取股息和红利。
股票交易可以在证券交易所中进行【上市交易】，也可以在场外交易市场进行【柜台交易、店头交易】。
（二）债券交易债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。
根据发行主体的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。
证券交易讲义整理汇总
第一章证券交易概述考情分析本章主要介绍了证券交易的基本内容，在历年的考试中，单项选择题、多项选择题、判断题都有出现。
本章主要考点1.掌握证券交易的概念、特征和原则2.熟悉证券交易的种类、方式、证券投资者的种类3.掌握证券公司设立的条件和可以经营的业务4.熟悉证券交易场所的含义5.掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能6.掌握证券交易程序7.熟悉证券交易机制的目标、证券交易机制的种类8.掌握证券交易所会员的资格、权利和义务9.熟悉证券交易所会员的日常管理、对证券交易所会员的监督和纪律处分10.熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法第一节证券交易的概念和基本要素一、证券交易的概念及原则（一）证券交易的概念及其特征1.证券交易的概念证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。
证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。
证券交易与证券发行的关系：一方面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提；另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。
2.证券交易的特征主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。
【例1·单选题】证券是用来证明证券（）有权取得相应权益的凭证。
A.持有人B.发行人C.管理者D.承销者[答案]A【例2·单选题】下面的（）不属于证券交易特征。
A.安全性B.流动性C.收益性D.风险性[答案]A（二）我国证券交易市场发展历程（重点把握上海证券交易所和深圳证券交易所的成立时间）1.新中国证券交易市场的建立始于1986年。
2.当年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务。
3.当年9月，上海开办了股票柜台买卖业务。
4.1988年4月起，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。
5.1990年12月19日，上海证券交易所正式开业。
6.1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业。
7.1992年初，人民币特种股票（B股）在上海证券交易所上市。
证券交易重点笔记摘要
资料范本本资料为word版本，可以直接编辑和打印，感谢您的下载证券交易重点笔记摘要地点：__________________时间：__________________说明：本资料适用于约定双方经过谈判，协商而共同承认，共同遵守的责任与义务，仅供参考，文档可直接下载或修改，不需要的部分可直接删除，使用时请详细阅读内容第一章证券交易概述知识点101（P1-3）：证券交易的概念及原则。
证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。
（□证券发行与交易的相互关系在基础复习中已有）。
□证券交易的三特征：证券的流动性、收益性和风险性。
特征互相联系（不包括期限性）。
证券之所以能够流动，是因为它可能带来一定得收益。
新中国证券交易市场的建立始于1986年。
1988年我国开放了国库券转让市场。
1990年12月19日和1991年7月3日，上交所和深交所先后正式开业。
1992年B股在上交所上市。
1999年7月1日，《证券法》开始实施。
2005年4月启动股权分置试点改革。
2006年1月1日，新修订《证券法》开始实施。
□证券交易遵循三公原则：1、公开原则。
信息公开，其核心要求是实现市场信息的公开化。
1934年美国《证券交易法》确定。
2、公平原则。
□（公平与公正的区别）指参与交易的各方获得平等的机会。
交易主体的资金数量、交易能力可能不同，但不能因此而给予不公平的待遇或歧视。
3、公正原则。
指公正地对待交易的参与各方。
（注意同公平原则的区别，公正原则一般会后公正两字，公平原则一般有公平或平等的字眼）知识点102（P3-6）：证券交易的种类及方式。
□按照证券交易对象的品种划分，证券交易包括（具体内容包含在基础学习中）：1、股票交易。
在证券交易所进行，称为上市交易；在场外交易市场进行，常见形式是柜台交易。
2、债券交易。
3、基金交易。
4、金融衍生工具交易。
包括：权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易等。
□根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易方式有现货交易、远期交易和期货交易。
证券小常识——证券交易篇(三)汇总
证券小常识——证券交易篇（三）1.证券交易所对A股和基金每日涨幅超7％（含7％）的前5只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及成交金额；涨幅或跌幅相同的，依次按成交金额和成交量选取证券。
2.上海证券交易所的规则是：交易所开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易；停牌期间，不接受申报，但停牌前的申报可以撤销。
3.深圳证券交易所的规则是：交易所开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易；停牌期间，可以申报，申报也可以撤销；复牌时对以接受的申报实行集合竞价。
4.根据有关规定，从2002年4月1日起，上市公司披露定期报告、临时报告的例行停牌时间，从上午停牌改为停牌1小时。
5.大宗交易在证券交易所正常交易日的15：00～15：30进行。
6.回转交易是指当日（T日）买入的证券，依照证券交易所交易规则的规定，在交收日之前卖出的交易。
7.所谓退市风险警示制度，是指证券交易所对存在股票终止上市风险的公司实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。
是在公司简称前加“ST”标记，以区别于其他公司股票交易。
8.ST——即英语specialtrade第一个字母。
9.根据有关情况，有下列情形之一，为存在股票终止上市风险的公司：1)最近2年连续亏损的（以最近2年年度报告披露的当年经审计净利润为依据）；2)财务会计报告因为存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证监会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近2年连续亏损的；3)财务会计报告因存在重大会计差错或虚假记载，中国证监会责令改正，在规定期限内未对虚假财务会计报告进行改正的；4)在法定期限内未依法披露年度报告或者半年度报告的；5)处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后第一个年度报告披露日期间的公司；6)证券交易所认定的其他情况。
10. 在证券交易所的交易期间，如果发生异常情况，如因不可抗力、意外事故、技术故障、非交易所能够控制的其他情况而导致部分或全部交易不能进行的，证券交易所可以决定临时停市或技术性停牌。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
第一章 证券交易概述（1-2） 第一节 证券交易的特征、原则、种类和交易场所
一、证券交易的定义；证券交易与证券发行的关系:相互促进，相互制约；中国证券交易市场的建立和发展。 二、证券交易的特征：流动性、收益性和风险性；流动性、收益性和风险性三者之间的关系；证券交易的原则：公开、公平、公正；“三公”原则的含义。 三、证券交易的种类：股票交易、债券交易、基金交易、可转换债券交易、认股权证交易、金融期货交易、其它交易种类（金融期权交易和存托凭证交易）。 四、股票交易按交易场所的分类：上市交易和柜台交易；股票交易的竞价方式：口头竞价，书面竞价和电脑竞价；三种竞价方式的含义及内容。 五、债券的基本分类：政府债券、公司债券和金融债券；债券交易按价格组成的分类：全价交易和净价交易；全价交易和净价交易的含义。 六、基金交易的概念及含义；基金的分类：封闭式基金和开放式基金；封闭式基金和开放式基金不同的交易方法；可转换债券的含义；可转换债券的特征：具有债权和股权的双重特征；认股权证的含义及特征；金融期货交易的含义；在实践中，金融期货主要有三种：外汇期货，利率期货和股票价格指数期货；金融期权交易的含义；金融期权的基本类型：看涨期权和看跌期权；金融期权的分类：外汇期权、利率期权、股票期权以及股票价格指数期权；存托凭证及存托凭证交易的含义；存托凭证的作用：使投资者在本国市场上投资它国证券，按本国标准清算和交割，免付国际托管费用。 七、证券交易场所的含义及其作用；证券交易所的定义及特征；证券交易所的组织形式：会员制和公司制；场外交易市场的定义、特征及交易方法。
第二节 证券交易所的会员和席位
一、交易所会员制度的含义；会员的定义；我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制。 二、证券公司申请成为交易所会员应具备的条件；会员的权利与义务；会员的申请与审批程序：向交易所会员管理部门报送材料，交易所会员管理部门初审，上报交易所理事会审核；、会员资格的暂停与撤销的条件及审定。 三、交易席位的含义；交易席位的分类：根据报盘方式，有形席位和无形席位；在我国，根据席位经营的证券种类，有普通席位（A股席位）和特别席位（B股席位）；在有些国家，根据席位不同的业务目的，有代理席位和自营席位；各种席位的含义及特点。 四、证券交易所会员取得席位的条件：具有会员资格、交纳席位费；取得席位的程序：向交易所席位管理部门提出申请并填写席位申请表，出示会员资格证明文件及其它文件；取得席位的批准；交易席位的使用。
第二章 证券经纪业务（1-10） 第一节 证券经纪业务的含义和特点 一、证券经纪业务的含义；证券经纪业务的要素：委托人，证券经纪商，证券交易所，证券交易的对象。 二、不能成为证券交易委托人的条件；证券经纪商的作用；从事证券经纪业务所必须具备的条件；经纪关系的确立：签订证券买卖代理协议，开立证券交易结算资金的专用账户。 三、委托人的权利与义务；证券经纪商的权利与义务；证券经纪业务中的禁止行为；证券经纪业务的特点。
第二节 登记存管 一、证券账户的种类：股票账户、债券账户和基金账户；开立证券账户的基本原则：合法性、真实性；自然人开户的要求；法人开户的要求；B股投资者开户的要求；股权登记的申请；新股发行的股权登记；送配股及转配股的股权登记。 二、证券存管的含义；上海证券交易所的证券存管制度：中央登记结算公司统一托管、证券公司法人集中托管和投资者指定交易；深圳证券交易所的证券存管制度：中央登记公司统一托管、证券营业部分别托管；证券上市前和上市后的存管。
第三节 委托买卖 一、开设资金账户的要求；办理资金存取的主要方式：证券营业部自办资金存取、委托银行代理资金存取、银证联网转帐存取；各种存取方式的要求。 二、委托指令的基本要素：证券账号、日期、品种、数量、价格、时间、有效期、签名、其它内容；委托形式：柜台委托和非柜台委托；非柜台委托的形式：电话委托、传真委托或函电委托、自助委托和网上委托。 三、委托受理的步骤：验证、审单、查验资金及证券；申报原则：时间优先、价格优先；申报方式：有形席位申报、无形席位申报；委托撤销的条件及程序。 第四节 竞价成交 一、竞价原则：价格优先、时间优先；竞价方式：集合竞价、连续竞价；集合竞价确定成交价的原则；连续竞价的申报方法及成交价格的决定原则。 二、竞价结果：全部成交、部分成交和不成交。
第五节 B股交易 一、 B股交易的特点；中国证监会关于对境内投资者开放B股市场的有关通知。 二、 B股交易委托买卖的分类：境内委托、境外委托；B股交易的方式：无纸化交易方式及电脑申报竞价方式；T+0回转交易制度。
第六节 网上发行的申购 一、网上发行的概念；网上发行的种类：网上竞价发行、网上定价发行、网上定价市值配售；网上竞价发行的优点：市场性、连续性、经济性、高效性。 二、网上竞价发行的申购程序；网上定价发行的申购程序；网上定价市值配售的申购程序。 三、 网上竞价发行、网上定价发行、网上定价市值配售及网上增发新股的申购要则。 第七节 认购配股缴款 一、配股权证的派发、登记、托管及认购；上海证券交易所及深圳证券交易所。认购配股缴款的操作流程。 二、可转换债券转股的操作流程。
第八节 分红派息 一、 分红派息的概念； 二、上海证券交易所及深圳证券交易所分红派息的操作流程。
第九节 交易费用 一、 交易费用的构成：委托手续费、佣金、过户费、印花税。 二、各项交易费用的定义及收费标准。
第十节 证券经纪业务的管理与监督 一、 证券经纪业务管理的基本要求；证券经纪业务操作制度各种规定的含义。 二、证券经纪业务的监督与检查：证券公司的自我监管，证券交易所监管；证券监管部门的监管。
第三章 证券自营业务（1-2） 第一节 证券自营业务的含义与范围 一、证券自营业务的含义；证券自营业务的特点：决策的自主性、交易的风险性、收益的不稳定性；决策自主性的表现：交易行为的自主性，选择交易方式的自主性，选择交易品种、价格的自主性。 二、上市证券自营买卖的含义；证券公司自营买卖业务的主要对象：上市证券自营买卖、其它证券自营买卖；上市证券自营买卖的特点：吞吐量大、流动性强、高风险、高收益；其它证券的自营买卖：柜台自营买卖，承销业务中的自营买卖；柜台自营买卖的特点。
第二节 证券自营业务的管理与监督 一、中国证监会1996年颁布的证券公司取得证券自营业务资格的条件；证券营运资金和净证券营运资金的含义；对证券自营业务专营、兼营机构资产及资本金的限制；净资本的计算公式；高级管理人员和主要业务人员取得证券业从业人员资格证书前应具备的条件；申请证券自营业务资格的程序；申请时向中国证监会报送有关文件的内容；资格证书的管理。 二、证券自营业务的禁止行为：禁止内慕交易，禁止操纵市场，其它禁止行为；内慕交易包括的行为；内慕人员的含义；内慕信息的含义及内容；证券公司操纵市场行为的含义及包括的内容；其它禁止行为的内容。 三、证券自营业务风险控制的内容：规模及比例控制，内部控制；规模、比例控制的有关规定；内部控制制度的内容：自营业务决策制度（分级授权、分级决策、分级管理、分级负责），自营操作原则，自营的内部监督与检查；自营的内部监督与检查的内容。 四、证券自营业务专设账户、单独管理的含义；证券公司的报告制度；中国证监会对证券公司的监管；检查制度的内容、手段及实施主体、检查对象的职责和权利；证券交易所对证券公司的日常监管内容；禁止内慕交易的主要措施：加强自律管理，加强监管；自律管理的措施；中国证监会及其派出机构对内慕交易的监管；证券公司对内慕交易行为审查的内容。 五、证券公司在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的处罚；对证券公司给予警告、没收非法所得、罚款及暂停自营业务半年至一年处罚的条件；《刑法》对证券交易内慕信息的知情人员或非法获得证券交易内慕信息的人员处罚的规定；《刑法》对编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券市场行为处罚的规定；《刑法》对证券自营违规处以罚款并追究刑事责任的条件。
第四章 清算与交割、交收（1-5） 第一节 清算、交割、交收的含义 一、清算的概念；对清算含义的三种解释；证券清算业务的含义；交割、交收的概念。 二、证券登记结算机构的设立应当具备的条件；证券登记结算机构为保证业务的正常进行应采取的措施；清算、交割、交收的原则：净额清算原则和钱货两清原则；净额清算原则及钱货两清原则的含义。 三、清算、交割、交收的联系与区别。
第二节 清算与交割、交收模式 一、交易清算金额的计算方法；法人结算模式的含义；上海证券交易所法人结算模式的含义及流程；清算路径的概念；上海证券登记结算机构同证券公司之间的资金清算流程；上海证券中央登记结算公司的资金划拨方式。 二、深圳证券交易所法人结算模式的含义及业务流程；深圳证券交易所会员法人结算办理流程；深圳证券登