单位内控建立与实施情况自查报告
医疗保障内控制度自查报告
医疗保障内控制度自查报告一、前言根据我国医疗保障局《关于开展医疗保障内控制度建设工作的通知》要求，为进一步加强医疗保障基金管理，提高基金使用效益，确保医疗保障制度稳健运行，我们单位开展了医疗保障内控制度自查工作。
现将自查情况报告如下。
二、自查范围及内容1. 自查范围：本次自查覆盖了我单位医疗保障基金管理的各个方面，包括基金筹集、基金支付、基金管理、基金监督等环节。
2. 自查内容：主要对医疗保障内控制度建设情况进行全面梳理，包括内控制度的制定、执行、监督与评价等方面。
三、自查发现的主要问题1. 内控制度不健全（1）部分内控制度缺失，如医疗保障基金筹集、支付、管理等方面的具体操作规程；（2）内控制度更新不及时，部分规定已不适应实际工作需求；（3）内控制度之间缺乏有效衔接，导致在实际操作中出现漏洞。
2. 内控制度执行不到位（1）部分工作人员对内控制度的重要性认识不足，未能严格按照规定执行；（2）部分内控制度执行过程中，存在人为干预、违规操作等现象；（3）内控制度执行过程中，缺乏有效监督和考核机制。
3. 内控制度监督与评价体系不完善（1）缺乏对内控制度执行情况的定期评估和监督；（2）内控制度评价体系不完善，无法全面反映内控制度的执行效果；（3）对内控制度问题的整改措施不力，导致问题重复发生。
四、自查整改措施及成效1. 完善内控制度（1）制定缺失的内控制度，如医疗保障基金筹集、支付、管理等方面的具体操作规程；（2）及时更新内控制度，确保与国家政策、法律法规保持一致；（3）加强内控制度之间的衔接，形成闭合的管理体系。
2. 加强内控制度执行（1）提高工作人员对内控制度重要性的认识，加强业务培训；（2）严格执行内控制度，对违规行为进行严肃处理；（3）建立健全内控制度执行监督机制，确保内控制度落到实处。
3. 完善内控制度监督与评价体系（1）定期对内控制度执行情况进行评估和监督；（2）建立完善的内控制度评价体系，全面反映内控制度的执行效果；（3）对内控制度问题进行整改，确保整改措施到位。
内控制度自查报告
内控制度自查报告关于公司内控制度的自查报告为了保护企业以及客户、股东的利益，公司建立并不断完善自身的内部控制资金安全、业务规范、管理有效等方面的体系。
自贡公司本次对自身内部控制进行全面自查，并结合科技发展趋势及企业业务发展特点不断完善，现就自查报告如下：一、内部控制自查总体概况公司通过对内控制度的自查，发现了以下几个问题：1. 管理层在业务实践中未严格执行内部控制制度，缺乏对制度执行的有效监督和评估。
2. 没有完善的公司安全策略，未形成一个完整、能够有效保护公司信息的安全体系。
3. 公司的财务管理方面存在一些隐患，如出现资金闲置，造成不必要的损失。
同时，对于资金流入流出的监管不够严格，对财务风险的防范需要增强。
4. 对于重要数据的备份不够完善，数据恢复能力不足，对公司业务安全带来一定的风险。
二、管理层对内部控制自查的重视情况管理层对于内部控制自查表示了高度重视，给予了充分的支持，公司制定了详细的自查方案和任务分工，及时跟进和解决自查出现的问题。
三、内部控制自查成果1. 针对管理层执行内部控制制度不严、监督评估不到位等问题，公司加强了岗位职责设定、制定了内部控制跟踪评估表，加强控制力度并及时评估制度的实施效果，确保制度得到有效执行。
2. 针对公司安全策略不完善的问题，公司制定了完善的公司安全策略，建立了安全事件应急预案，加强对员工安全意识的培训和内部安全演练。
3. 针对公司财务管理存在的问题，公司强化资金管理制度，优化资金使用计划，建立了完整的资金监管体系，充分避免公司资金浪费和风险发生。
4. 针对数据备份不完善的问题，公司加强了数据备份和恢复的流程和方式，确保重要数据得以及时备份和有效恢复。
四、下一步计划1.公司将不断加强对内部控制意识的提高，加强对内部控制实施情况的监督和评估，确保制度得到有效执行。
2.打造更完善的安全保障体系，加强对公司业务资产的保护，防范黑客攻击、病毒入侵等安全风险。
3. 进一步完善财务管理体系，逐步实现财务管理的精细化。
国企内控自查报告
国企内控自查报告近年来，随着市场经济的发展和企业竞争的加剧，内部控制对于国有企业的重要性日益凸显。
为了加强企业内部管理，防范风险，提高经营效率和效果，本国企按照相关法律法规和企业内部制度的要求，对内部控制进行了全面自查。
现将自查情况报告如下：一、自查背景和目的随着企业规模的不断扩大和业务的日益复杂，内部控制的有效性直接关系到企业的可持续发展和战略目标的实现。
本次自查旨在全面评估企业内部控制体系的健全性、合理性和有效性，发现潜在的风险和问题，并及时采取措施加以整改，以提升企业的管理水平和风险防范能力。
二、自查范围和方法本次自查涵盖了企业的各个部门和业务环节，包括财务管理、人力资源管理、采购与销售、资产管理、工程项目等。
自查方法主要包括问卷调查、访谈、实地检查、文件审阅等，以确保获取的信息全面、准确、可靠。
三、内部控制环境1、组织架构企业建立了较为完善的组织架构，明确了各部门的职责和权限，形成了相互制衡、相互协调的运行机制。
但在实际运行过程中，存在部分部门之间沟通不畅、职责划分不够清晰的情况，导致工作效率低下。
2、发展战略企业制定了明确的发展战略，并根据市场变化和企业实际情况进行了适时调整。
但在战略执行过程中，缺乏有效的监督和评估机制，导致部分战略目标未能按时实现。
3、人力资源政策企业建立了较为完善的人力资源管理制度，包括招聘、培训、绩效考核、薪酬福利等方面。
但在人才选拔和培养方面，存在一定的主观性和局限性，未能充分发挥员工的潜力。
4、企业文化企业注重企业文化建设，倡导诚信、创新、团结、奋进的价值观。
但在企业文化的落地和传承方面，缺乏有效的措施和手段，导致部分员工对企业文化的认同感不强。
四、风险评估1、风险识别企业能够定期对内部和外部风险进行识别和评估，但在风险识别的全面性和准确性方面还有待提高，部分潜在风险未能及时发现。
2、风险分析对于识别出的风险，企业能够进行较为深入的分析，评估其发生的可能性和影响程度。
内控制度自查报告13篇
内控制度自查报告13篇内控制度自查报告1，新日银行将严格按照上级行的总体要求，切实落实各项措施，明确岗位职责、细化管理措施、加强内部控制和案件防范工作建设，严把内控案防关口不放松，促使我支行内控案防工作取得更大的成绩。
一、加强组织领导、提高案防意识。
高度重视内控案防工作，始终把内控案防工作纳入支行工作的重要日程，真正把内控案防工作落到实处。
切实做到年初有计划，半年有小结，年终有总结，做到制度健全、人员落实，管理到位。
二、加强制度建设、促进制度学习。
将全面及时传达总、分行的.会议精神，利用晨会、班后会、专题会等形式组织全体员工认真学习文件，认真贯彻执行工作部署，确保各项决策、制度、要求和工作部署落到实处。
三、加强队伍建设、确保落实到位。
一是要加强员工队伍建设，通过不断的教育培训、检查督促，提高全员的内控意识，使其明确工作职责、规范工作行为。
二是认真组织开展员工行为排查活动，及时发现并处理可能引发案件的各种问题和风险隐患。
三是全面落实各项内控制度，把操作风险作为主要风险，坚决杜绝有章不循、违规操作。
四是严格遵守组织纪律和重大事项报告制度，对发生的问题及风险隐患及时按照规定程序报告，做到有案必报、发案必查。
在新的一年里，新日银行将进一步加大工作力度，加强内部控制和案件防范工作建设，确保各项业务平稳健康运营，使内控案防工作取得更大的成绩。
内控制度自查报告2四河信用社自接到联社文件《关于印发辽宁省农村信用社“内控和案防制度执行年”活动实施方案》的通知后，认真组织学习，按照省联社提出的活动要求，结合我社实际查找在制度执行力方面存在的突出问题和薄弱环节，对照省联社、银监部门的有关制度文件，全面梳理和审查各项内控和案防制度，现将自查情况汇报如下：1、我社认真落实贷款“三查”制度，贷款业务都能够按流程操作，规避了操作风险。
2、现金出纳业务能够执行相关文件规定，没有违规现象。
3、负债业务都能严格按制度要求操作，特别是大额存款管理、开销户管理、挂失业务等都能够严格按规定操作。
内控有效性自查报告
【导语】转眼间⼀段时间的⼯作⼜告⼀段落了，回顾这段时间的⼯作，收获了许多，也知道了不⾜，不妨坐下来好好写写⾃查报告。
以下是整理的内控有效性⾃查报告，欢迎阅读！1.内控有效性⾃查报告 我公司按照总公司相关要求，结合⾃⾝⼯作特点，精⼼组织，妥善布置，对照《内控管理⼿册》进⾏了认真核对，现将⾃查情况报告如下： ⼀、⾃查基本情况 我公司⾼度重视内控⼯作，结合本单位⼯作实际，组织内控⼯作⼩组开展⾃查⼯作，下发内控⾃查通知，通过访谈内控相关岗位、上报内控⾃查材料等形式进⾏了重点⾃查。
上半年共修改流程5个，包括：⼯程质量事故处理流程、外委⼯程审批流程、内部⼯程施⼯管理流程、固定资产报废管理流程、车辆修理管理流程；增加流程2个，包括：内部⼯程验收管理流程、外部⼯程验收管理流程。
⼆、⾃查发现问题及原因分析 （⼀）反舞弊程序与控制⽅⾯ 通过⾃查发现部分员⼯对反舞弊问题的认知度不够；⽬前仅采⽤办公电话和普通电⼦邮箱作为信访举报电话和邮箱的问题。
（⼆）财务管理⽅⾯ 1、⼯程成本核算管理存在⼯程进度确认不及时的问题。
2、项⽬转资未明确资产类别及使⽤年限。
3、发票管理未按规定保管 4、经核查，我公司发现⼯资表中，由总公司统⼀计算、发放的通讯费补贴（按税法规定属于⼯资性补贴范畴）没有纳⼊个⼈所得税应税额度内。
经与总公司财务处沟通，此项补贴没有经过税务机关审批的免税⽂件，应列⼊个⼈所得税计税范畴。
（三）物资采购及库存管理⽅⾯ 通过⾃查发现在材料采购验收上还存在问题，如：只对招标采购的设备材料验收，⽽零采的没有验收过程，导致部分采购材料不符合要求。
究其原因是过去对零采物资重视不够，认为数量少，材料⽐较杂，验收⽐较困难。
（四）⼈⼒资源管理⽅⾯ 1、权利和责任分配上，有些部门存在职责不清，职责交叉的情况。
由于⼈员变动，分⼯等原因，造成了这种情况。
2、培训⽅⾯，有些部门存在流程不清晰，不按照公司规定的培训流程进⾏审批的情况。
内部控制建设自查报告三篇
内部控制建设自查报告三篇篇一：内部控制自查报告为贯彻落实《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》（财会〔20XX〕24号）的有关精神，依据《行政事业单位内部控制规范（试行）》（财会〔20XX〕21号）、《行政事业单位内部控制报告管理制度（试行）》（财会〔20XX〕1号）和《天津市财政局天津市审计局关于落实〈财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见〉的通知》（津财会〔20XX〕27号）的有关规定，现将本单位内部控制建立与实施情况报告如下：一、单位开展内控自查工作情况我校各级领导在思想上对内部控制规范建设高度重视，认真履行职责，把落实内控规范作为当前和今后一个时期的重要工作来抓，切实加强对内部控制规范实施的组织领导，精心组织，周密安排，确保了内控规范的实施到位。
二、单位自查中发现的问题1.单位层面发现的问题008关键岗位构成、009轮岗机制问题2.业务层面发现的问题018机构设置、021岗位制衡问题三、整改措施及整改计划我单位曾多次向上级人事部门申请设置独立的财务部门，但由于本单位机构偏小，人员偏少，上级人事部门至今未能批准我单位的申请。
四、单位内控建设总体情况（一）单位内部控制工作部署情况加强组织领导。
建立内控组织机构，成立了以校主要领导为组长、分管领导为副组长、各部门负责人为成员的内控管理工作领导小组，明确职责和目标，形成由一把手亲自抓、分管领导具体抓、部门领导配合抓、层层抓落实的组织架构。
我校通过梳理流程完善程序，建立了以防范风险管理为核心，以控制手册和评价标准为主的方案，具体包括为：一是建立权责一致、制衡有效、运行顺畅、执行有力、管理科学的内部控制体系；二是合理保证单位经济活动合规合法，有效规范本单位预算管理、收支管理、政府采购、资产管理、合同控制等各类经济活动等内容的控制方案；三是确保资产的安全完整和有效使用的控制方案；四是保证本单位财务信息的真实完整，强化财务信息分析和结果运用，为内部管理提供信息支持的控制方案。
内部控制自查报告
【导语】⾃查报告是⼀个单位或部门在⼀定的时间段内对执⾏某项⼯作中存在的问题的⼀种⾃我检查⽅式的报告⽂体。
以下是整理的内部控制⾃查报告，欢迎阅读！【篇⼀】内部控制⾃查报告 按照市局下发的关于《三门峡市社会保险经办机构内部控制检查评估⽅案》的要求，我中⼼在7⽉21⽇⾄8⽉10⽇期间，对失业保险制度建设、业务规程、基⾦财务、信息系统、监督与管理等⽅⾯进⾏了⾃查。
现将⾃查情况汇报如下： ⼀、制度建设⽅⾯ （⼀）中⼼领导和班⼦成员能够严格执⾏国家和上级部门颁布的政策法规，努⼒做好失业保险内部控制决策⼯作。
（⼆）建⽴健全考核制度、奖惩制度、政治业务学习制度、责任追究制度。
⼆、业务规程⽅⾯ （⼀）根据失业保险条例规定，按照规及时办理参保⼈员登记，核定参保单位或个⼈参保⼈员的缴费基数，提交相应的征收计划，征缴后失业保险⾦及时纳⼊财政专户。
参保单位的社会保险变更、注销等事项要求资料齐全、并由相关责任⼈签字,⽅可变更或注销。
（⼆）失业保险待遇审批经办过程符合《三门峡市失业保险业务⼯作程序》，分别由市失业中⼼领导和县中⼼领导签字盖章，业务操作形成严格的制约关系。
（三）对进⼊失业程序的失业职⼯，建⽴完备的档案资料保管和借阅制度，档案资料指定专职⼈员保管，并制定详细的查、借阅办法。
三、基⾦财务⽅⾯ （⼀）按照《社会保险基⾦管理财务制度》，结合我县的实际情况制定了“基⾦收⽀管理制度”、“失业保险⾦内部管理台帐制度”、“失业保险基⾦专⽤票据管理规定”等各项规章制度，会计⼈员都具有从业资格证书，财务各项制度较全⾯规范。
（⼆）建⽴分⼯明确的岗位责任制，按要求设臵了会计帐薄、收、⽀科⽬。
按会计凭证的业务内容分类记帐，做到全⾯、连续、准确、及时和控制基⾦，会计资料真实有效。
失业保险待遇⽀出结算表项⽬和格式与会计核算⽀出明细科⽬⼀致，收⽀⾦额相符。
（三）失业保险基⾦实⾏收⽀两条线管理，定期与财政部门和银⾏对账，做到账账、账款、帐单相符，确保了基⾦的安全运⾏。
内控制度自查报告
内控制度自查报告内控制度自查报告我们应该如何写内控制度的自查报告呢?下面店铺为大家整理推荐了内控制度自查报告，欢迎大家前来阅读。
内控制度自查报告一联社营业部根据舞信联[2005]88号文《开展经营成果真实性与内控制度建设执行情况大检查的通知》要求，于2005年7月4日组织有关人员，认真了文件精神，并成立了有邢XX任组长，XX任副组长，XX、陈X、张X、王XX为成员的检查领导小组，组长邢XX全面负责，卞XX、张X、陈X分别负责经营真实性及内控制度建设执行情况的自查工作，现将自查结果报告如下：一、基本情况止6月底，营业部各项存款余额5737万元，较上年底上升786万元。
各项贷款9818万元，较上年净投放2845万元。
其中，逾期贷款余额3万元，较上年底下降2万元，呆滞贷款余额851万元，较上年下降223万元，不良贷款占比9%，存贷比例154%，贴现余额1355万元，较上年底增1275万元，股金余额1559万元，较上年净增119万元。
总收入898万元，总支出836万元，实现利润62万元。
二、存在的问题1、信贷管理方面：上半年新发放的贷款274笔，均坚持集体审批并严格执行了“贷前公开”制度，建立了新增贷款台帐。
但存在有以下问题：①5万元以上的贷款存在有没坚持按月清息现象;②贷款有超诉讼时效现象。
2、盘活资金方面，截止6月底，不良贷款余额854万元，较上年底下降225万元。
经查实有129万元贷款应调未调入不良贷款科目。
但于7月3日已调入不良贷款科目。
3、股金方面：止6月底股金余额1559万元，较上年底净增119万元。
存在提前退股金现象。
4、盈亏方面：止6月底，总收入898万元，总支出836万元，盈余62万元。
各项费用的开支合理、合规、无擅自提高费用开支标准，无费用挂帐，越权列支现象，各项费用列支均执行了财务公开。
存在的问题：①业务招待费超比例多列支49472.47元;②呆帐准备金多提566,086.32元;③应收利息未按照规定计提，少提184,768.35元，经查实5—6月份，计提的收贷手续费、贴现手续费均采取分笔计提，有逃避市办审批现象。
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2017年X）内部控制建立与实施情况自查报告
为贯彻落实《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的 指导意见》
（财会〔 2015〕 24号）的有关精神，依据《行政事业单位内 部控制规范（试
行） 》（财会〔 2012〕 21号）、《行政事业单位内部控制 报告管理制度（试
行） 》（财会〔 2017〕 1号）和《天津市财政局天津市 审计局关于落实〈财
政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的 指导意见〉的通知》 （津财会
〔 2016〕27号）的有关规定，现将本单位 内部控制建立与实施情况报告如下：
一、 单位开展内控自查工作情况 我校各级领导在思想上对内部控制规范
建设高度重视，认真履行
职责，把落实内控规范作为当前和今后一个时期的重要工作来抓，切 实加强对内
部控制规范实施的组织领导，精心组织，周密安排，确保 了内控规范的实施到位。
二、 单位自查中发现的问题
1.
单位层面发现的问题
008关键岗位构成、 009
轮岗机制问题
2.
业务层面发现的问题
018机构设置、 021
岗位制衡问题
三、 整改措施及整改计划 我单位曾多次向上级人事部门申请设置独立的
财务部门， 但由于
本单位机构偏小， 人员偏少， 上级人事部门至今未能批准我单位的申
请。
四、单位内控建设总体情况
（一）单位内部控制工作部署情况
加强组织领导。 建立内控组织机构， 成立了以校主要领导为组长、 分管
领导为副组长、各部门负责人为成员的内控管理工作领导小组， 明确职责和目标，
形成由一把手亲自抓、分管领导具体抓、部门领导 配合抓、层层抓落实的组织架
构。
我校通过梳理流程完善程序，建立了以防范风险管理为核心，以 控制手册
和评价标准为主的方案，具体包括为：一是建立权责一致、 制衡有效、运行顺畅、
执行有力、管理科学的内部控制体系；二是合 理保证单位经济活动合规合法， 有
效规范本单位预算管理、 收支管理、 政府采购、资产管理、合同控制等各类经
济活动等内容的控制方案； 三是确保资产的安全完整和有效使用的控制方案；四
是保证本单位财 务信息的真实完整，强化财务信息分析和结果运用，为内部管理
提供 信息支持的控制方案。
（二）行政事业单位内部控制情况表
（见附表）
XXXXXXXX
2017年9
月
附表:
行政事业单位内部控制情况表
单位名称（盖章） XXXXXXXXXX
内控牵头部门 办公室
类别 单位层面 风险评估 发现问题数量 008关键岗位 构成、009轮 岗机制 解决问题数量 单位主要负责人 是否承担内部控 制建立与实施责 任 主持制定工 作万案 明确工作 分工 配 是 是 单位是否对 经济业务流 程进行梳理 预算业务 管理 收支业务 管理 政府米购 业务管理 V V V 是否编制经 济业务流程 图 是 是 是 单位建立健 全内部控制 制度情况 经济业务管理制度 1.预算业务管理制度 2.收支业务管理制度 3.政府米购业务管理制度 4.资产管理制度 5.建设项目管理制度 6.合同管理制度 7.其他领域管理制度 内控监督部 办公室 业务层面 评价与监督 其他方面
018机构设
置、021岗位 制
衡
备工作
人员
健全工作 机
制
充分利用信
息化手段
其他
是 是
资产管理 建设项目 管理 合同管理
其他管理 领
域
V 不适用 V V
是 不适用 是 是
未建立 已建立 待完善 已完善 不适用
V
V
V
V
V
V
V