三一重工的专利布局态势分析
智能空间专利布局分析
FRONTIER DISCUSSION | 前沿探讨智能空间专利布局分析冯俊 陈程 聂家鹏 何彦霏 王卓 崔硕上汽通用五菱汽车股份有限公司技术中心 广西柳州市 545007摘 要： 智能网联汽车的发展，提高了用户的舒适性和节能性，是汽车行业未来发展的主流，而智能空间尤其是智能移动空间的研究，对于相关领域的企业的发展来说，都有着或多或少的影响，那么如何在智能空间领域进行布局和探索，并且产生知识成果，是在整个过程中不可避免的问题。
本文通过SooPat数据库筛选有关智能空间的专利，并对相关数据进行分析统计，为智能空间领域专利的布局提供了可选方向。
关键词：智能空间 专利数据 控制1 引言智能网联汽车不仅有助于提高用户的舒适性和节能型，还可以提高交通安全性，是汽车行业未来发展的主流。
因此，在该领域统计分析专利布局，利用智能空间领域的零碎专利信息进行分析和加工，并运用分析工具将这些信息转化为具有总揽全局的竞争情报，有助于企业明确发展方向，了解同行竞争者核心技术，制定战略计划。
2 数据来源通过对智能空间领域方面的名称、摘要、关键词、主题词、等检索词，匹配国家专利局专利文献数据库进行检索构成检索式：名称，摘要=（智能or个性化or控制）and车，得到的数据通过SooPat专利分析软件进行分析(图1)。
3 结果与分析本报告共统计智能空间领域的专利共计75589份，平均每个申请人申请2.77份。
按IPC分类法将其分小类并取前十类数量最多的进行统计，参与统计的前十小类共计45712份，占总数的60.47%，结合平均每个申请人的申请数量，其统计结果具有很大的代表性。
在智能空间领域中目前专利申请分类集中在G06F、F24F和H04N，三个小类中专利总数占全部专利数的50%左右。
因此可以重点研究G05D、H02J、G06K四个小类分组。
图2 G05D小类中共包含12个大组，共统计专利5304份，其中共有8个大组下已申请专利数量较少，可以作为主要考虑方向，如车辆加速度的控制等。
中联重科与三一重工财务报表对比分析.doc
中联重科与三一重工的财务报表对比分析第一部分中联重科与三一重工经营发展概述一、国内工程机械现状随着国内经济的快速增长以及国内对基础设施的大力建设，工程机械产品需求极其旺盛，从而刺激行业高速发展。
但2012年1-11月中国工程机械行业经历了一个紧缩的现金流量，应收账款基高销售，经济遭遇寒流，工程机械行业话题不断。
十八大的胜利召开，预示着行业进入了新一轮增长期，特别是随着城镇化的发展，工程机械需求量巨大。
在快速增长的同时，也爆发出许多问题。
中国工程机械/路面机械发展过程中存在的产业，产业集中度不高，自主创新能力不足，发展方式粗放，可靠性和耐久性与国外先进产品仍有差距，节能减排任务重，液压件，控制原有的核心部分基本材料，发展滞后，关键是，一些行业大型机械不能制造，品牌效应不强，售后服务不到位，如没有根本转变问题。
二、工程机械行业特点工程机械行业有其明显的自身特征：1、从整体上看，行业技术进步比较缓慢，后发企业通过快速学习，依靠质量提升、成本降低，可以获得后发优势。
2、工程机械行业的发展趋势与整个社会的固定资产投资之间呈现比较明显的正相关关系，具有明显的周期性。
3、工程机械对售后服务有非常高的要求，行业存在比较明显的规模效应。
4、行业投资规模比较大，属于人力、技术、资金密集型行业，对新进入者来说，行业进入壁垒比较高。
三、国内工程机械产品市场竞争格局国内工程机械行业主要分为挖掘机、起重机、混泥土机械、路面与压实机械、装载机。
叉车、推土机、桩土机械市场规模比较小。
挖掘机市场：产品可细分为大型挖掘机、中型挖掘机、小型挖掘机。
挖掘机是工程机械领域中技术难度最高，但是利润最大的子行业。
目前，国内挖掘机市场竞争力量主要有国内企业，韩日企业和欧美企业；总体上欧美企业产品处于产品高端区，韩日企业产品属于产品中端区，国内产品属于产品中低端区；生产厂商集中度不高，企业间竞争比较激烈。
而供应商集中度比较高，供应商的议价能力较强。
三一重工案例
跨国并购、整合与三一重工的战略重构Cross-border Acquisition; Integration and Sany’ s Strategic Renewal12012年1月21日，三一重工股份有限公司（以下称“三一重工”）发布公告，收购拥有世界混凝土机械第一品牌“大象”的德国普茨迈斯特控股有限公司（Putzmeister，以下简称PM）100%的股权。
自2008年欧债危机以来，大批欧洲老牌制造业企业经营每况愈下，甚至面临破产的风险。
与此同时，中国企业悄然掀起了海外并购的大潮，为了拓展欧洲市场并获得先进的技术，越来越多的中国企业选择“到欧洲去抄底”，三一重工更是扮演了领头羊的角色。
在中国特定的制度环境中，企业家的认知系统中有一个重要逻辑：机会不容错过，否则就会付出巨大的机会成本。
机会成本是中国企业走出去的重要战略理由之一，在三一重工副总裁贺东东先生看来，三一重工收购PM公司有更强的机会导向，双方甚至在没有尽职调查支撑下就完成了并购交易。
正所谓“兵无常势，水无常形，伺机而动，顺势而为”，三一重工此次“顺势而为之”，完成海外并购第一案，不论是为了避免机会成本的“率性而为”，还是为了实现其国际化战略所作出的慎重选择，对于其今后的发展导向都将产生深远的影响。
吞象易，消化难。
三一重工并购“大象”交易已经过去两年多的时间，但整合程度和效果尚停留在“逻辑推测”阶段，并购之后的整合之路走的似乎并不顺利。
由于之前从来没有跨国并购和整合的经验和经历，三一重工的管理层和驻PM首席联络官蒋向阳先生都承受着巨大压力。
对于三一重工来说，管理层始终在思考，跨国整合是否只聚焦于PM，是否应该与三一重工的战略重构（renewal）更加紧密的结合起来？工程机械行业工程机械行业属于资本、技术密集型产业，与经济发展阶段和基础设施投资如铁路、公路、轨道交通、农田水利、房地产等密切相关，具有很强的周期性特征。
目前，全球工程机械行业处于发展成熟期阶段，增长速度缓慢。
三一如何修炼研发内功
即便在世界工程机械领域，三一也已经成为重量级选手了。
不仅使德国的竞争者感觉到压力，就连美国的机械巨头卡特彼勒、日本小松制作所等都将其列入未来五年的最主要竞争对手。
说到底，在这个领域，威胁力来自研发实力。
从“中国泵王”到“全球第一吊”3600吨履带起重机，再到世界最长臂架86米泵车……在世界工程机械的许多重要领域，三一技术依靠研发与自主创新，由追随者变为领跑者。
有两句话在三一内部是明令禁止的：“因为国外是这么设计，所以我也这么设计”，“国外没这么做，所以我没这么做。
”禁止跟随和模仿的三一，如今在研发上，正从单项冠军向全能选手转变。
“事实上，当机械类企业发展到一定规模，研发设计会面临巨大的标准化难题，我们已经有了破解之法。
”三一集团总裁助理、研究总院常务副院长刘永红对《中外管理》表示。
插旗子，占山头在三一，有个已经延续了7年的特殊节日——8月8日科技节。
每年的这一天，也是科技人员最快乐的一天，很多优秀研发人才会得到表彰和奖励。
对于研发的重视，实际上早已深入三一的骨髓。
早在创立初期，口袋尚且干瘪的三一就成立了“新材料研究所”，并与一些科研院所，建立合作关系，聘请十多位专家，共同参与新产品的研发。
这在1980年代的民营企业中很是少见。
最开始，他们也试过技术引进，毕竟那时洋品占据95%的市场份额，但是，“别人看不上我们。
”三一集团董事、三一重工(微博)(12.63,-0.02,-0.16%)执行总裁易小刚回忆道。
如此倒是逼出来个自主创新。
1995年，放弃北京优厚待遇来到三一重工(微博)的液压专家易小刚，为混凝土拖泵大胆设计了一个可以旋转90度的高低压切换阀门，他迎来的是从工人到车间主任的一致反对：国外都是这样用，客户也没意见，为什么要换呢？但董事长梁稳根选择了支持他。
一个工作原理与原有产品完全不同的液压集流阀组设计出来了。
三一集团的第一个专利也就此诞生。
随着在更多单一技术领域长期创新的积累，三一构建了完善的专利战略分析体系，并在工程机械行业建立了第一家知识产权战略平台。
梁稳根、向文波、易小刚讲话录
一、梁稳根1、梁稳根：三大优势支撑三一高速发展梁稳根董事长表示，三一所具有的三大优势将支撑企业今后的高速发展：首先是资金优势。
三一重工的成功上市，为其实现跨越式发展提供了必要的资金支持。
其次是体制优势。
三一作为民营企业，与生俱来的体制优势使其能够很好地适应市场经济的运行规律。
还有就是产业优势。
三一涉足工程建设机械制造业已有近１０年的时间，从无到有、从小到大，积累了丰富的经验，目前在国内可以说是独树一帜。
这个行业最大的特点就在于它的相对稳定性，没有一定的积累是很难取得这样的成绩的，而且生产经营的波动性不是很大，呈现相对稳定的态势。
2、梁稳根：三一集团崛起，一切源于创新《商界名家》“中国地方富豪调查组”很关注：三一凭什么崛起？或者说，三一能够拥有今天，靠什么？我们三一人的答案很简单，那就是：创新！三一人的经营理念就是：“一切源于创新。
”三一走过的19年留下的便是在创新中不断做强做大的成长路径。
3、梁稳根：三一重工全球营销会议“五个重视”在2008年上半年全球营销会议上，梁稳根向13位国际营销子公司总经理提出了“五个高度重视”的要求。
高度重视客户需求，梁稳根要求国际营销子公司总经理务必高度重视客户需求。
梁稳根认为，国际营销子公司总经理不只是要找到经销商，最重要的是要通过经销商深刻了解客户需求，从而提高三一产品的适应性。
高度重视服务和配件，“谁的服务、配件好，谁就能笑到最后。
”梁稳根认为，三一产品的经销商要有强大的服务体系，要加强对经销商服务的监察和督促。
梁稳根表示，国际服务整体水平的提升依赖于三个方面：一是经销商的服务能力；二是派驻国外的常驻服务团队、服务工程师的能力；三是公司的服务快速反应部队。
高度重视选择好、支持好经销商，梁稳根说，选择经销商要设立入选条件，达不到条件的经销商要调换。
他认为，经销商涉及的产品销售品种不能过宽，专业不能太复杂，经销商产品专业化程度要高。
高度重视培养本地化人才，梁稳根说，本地化人才有利于业务谈判，强有力的本地化人才是一个国际团队的支撑。
企业专利现状及战略研究
专利类别 企业名称
中联重科
三 一重 工
持 力度和对专利战略 问题 的研究 ， 出台 了有 利于 保 护专 利 的 政策 。
２ ０ 年 相 关部 门分 别 采 取 了 专 利 ０２
发明 授权
０
０
实用新型 公开
徐州重型 四Ｊ｝ Ｉ 长江工程起重机有限责任公司 北京起重机厂
０ ０ ０
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３ ４ 北京 ） 起重机有限公司
马尼托瓦克
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特雷克斯一 德马格 （ ｅ ｅ — ｅ ａ ） Ｔ ｒｘＯ ｍ ｇ
进 ～ 步 促 进 了 这 些 企 业 的 技 术 创 的专利网 ，迫使企业向其交纳 昂贵 新 ．形 成 了 良性 循 环 。
（）专利拥有量少 、质量不高 ３
．
的专利费用 ，甚至独 占市场 ，我 国 实用新型和外观设计专利 比例高 ．
自加入 ＷＴ 组 织 以来 ．我 国政 额 外 付 出的 ” 有 权 利使 用 费和 反 映 创 新 能 力 的 发 明 专 利 比例 Ｏ 专 府 大 力 倡 导 自主 创新 ．建 设 创 新 型 特许 费 逐 年上 升 ２ ０ 年达 到 较 少 。 ０７ 国家 ．加 大 了对 企 业 自主 创 新 的 支
差距仍然很 大 ，许 多企业对专利 的 ７ ．９ 美元 ２ ０ 年 上半年 即达 ８ ４亿 ０８
４ ４Ｚ ３ ５ ｛ 美元 ，近年 的年 均增长率 均在２ ％ 以上。因此 ．对于建筑 工 ０
进入２ 世纪 ，西方发达 国家继 程机械类企业来说 ，对专利战略进 １
三一重工的研发体系
政策研究集团公司办公室（第1期）2009年2月20日【编制按：三一重工股份有限公司由三一集团投资创建于1994年，总部坐落于长沙经济技术开发区。
2008年，三一重工营业收入超过135亿元，位列中国企业500强的347位，利润达39亿元，位列中国企业利润500强的57位。
三一重工已成为国内混凝土机械品种最多、规格最齐全的品牌。
2008年底推出的72米臂架泵车创造了臂架长度、混凝土输送量两项世界第一，在混凝土泵送机械技术领域站到了世界的最前沿。
三一重工之所以在世界同行业中扬眉吐气，与它的研发体系是分不开的。
三一重工依托自身的科研开发能力和产学研合作，其技术创新走在国内同行前列。
截止2008年3月15日，三一集团共申请专利710项，累计授权专利446项，其中发明专利149项，国际专利27项，专利数以每年30%的数量增长。
三一商标在所有45类商品上进行注册，并向美国、加拿大、俄罗斯、德国等88个国家进行了商标注册，目前申请注册451项，已获381个商标注册证。
在知识产权战略上，通过技术创新专利化，并开展专利分析研究，加速技术创新进程、规避知识产权风险走在国内同行前列。
目前，集团公司正在筹建技术中心，对于技术队伍建设的基本思路，公司领导已经基本确立即：“传统产品真正的“脱胎换骨式”的技术升级；瞄准国际先进技术方向拓展新产品；围绕当前生产经营，做好传统产品的设计、转化和服务”。
加快年轻人员培养的“三年成才规划”已颁布实施。
近期，公司办通过在对各相关部门的调研和资料搜集，以及对三一重工的研发体系和技术人才培养激励模式，进行了初步的研究与探讨，现整理出相关情况资料，仅供领导参考与相关部门借鉴】一、研发体系架构情况作为国家重点高新技术企业，三一重工拥有1000余名研发技术人员，约占全集团总人数的10%左右，建有博士后流动工作站，承担了多项国家863计划项目，2008年的研发费用6.5亿元，占销售收入比例4.83%。
并购与重组案例分析之三一重工
2011.12.20
“大象”访问三一并表达竞购邀约
2011.12.21
“大象”访问中联重科同意表达了竞购邀约
2011.12.22
中联重科向湖南省发改委提交了正式文件进行申报
2011.12.23 “大象”向各家企业发出了正式的竞购邀标函 2011.12.30
中联重科先于三一收到了国家发改委关于 收购普茨迈斯特的批复 三一重工董事长梁稳根向“大象”创始人施莱希特寄 出了一封“情书”信中表达了合作意愿,随后定下收 购初步意向, 三一重工发布公告称将联合中信产业投资 基金收购普茨迈斯特公司100%股权
一、事件概述
德国普茨迈斯特简介
在一些国家重点工程(如黄河小浪底工程 、二滩水电站工程)以及亚洲第一的上海 “东方明珠”电视塔等工程中，普茨迈斯 特均发挥了不可代替的巨大作用。普茨迈 斯特公司一直创造并保持着液压柱塞泵领 域的众多世界纪录：排量、输送距离、扬 程、产品的种类、可输送物料的多样性等 等。目前，在全球最高建筑——阿联酋的 迪拜塔，普茨迈斯特已经创造了603米的 最新的混凝土输送高度世界纪录。
2012.1
2013.1.31
三一重工“闪电吞象”大事记
谢 谢！
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一、事件概述 德国普茨迈斯特简介
1.成立于1958年，是一家拥有全球销售网络 的集团公司。 2.总部设在德国斯图加特附近。已在世界上 十多个国家设立了子公司。 3.普茨迈斯特集团从事开发、生产和销售各 类混凝土输送泵，工业泵及其辅助设备，这 些设备主要用于搅拌和输送水泥、沙浆、脱 水污泥、固体废物和替代燃料等粘稠性大的 物质。
一、事件概述
收购事件概述
德国当地时间4月17日上午11:00点，中国民营企业 三一重工股份有限公司与德国普茨迈斯特控股有限 公司在德国埃尔西塔正式对外宣布收购完成交割。 在我国企业海外并购鲜有成功案例的今天，三一重 工和中信基金联合出资3.6亿欧元(其中三一重工出 资3.24亿欧元,折合26.54亿元人民币),收购普茨迈 斯特100%股权,完成了此次“狮吞象”式并购。
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三一重工的专利布局态势分析
三一重工是国内首屈一指的工程机械制造企业。三一重工2000年向国家知
识产权局提交第一件专利申请，近15年在国内申请了共计5720件专利，由此可
见其在工程机械领域的专利布局态势。三一重工在研发方面及对相关专利的布局
态势为国内同行企业的生存、发展、壮大提供了可借鉴的榜样。
标签：三一重工；专利态势；专利布局
doi：10.19311/j.cnki.16723198.2017.02.064
本文的主要检索依据为2000-2012年三一重工及其成员公司作为申请人的专
利，通过国家知识产权局中外专利数据平台CNIPR对其总体分布、年度分布、
IPC类别分布进行分析以得到启示与借鉴。
1 总体分布
三一重工在2000-2012年共申请专利4399件，发明专利1730件，占40%；
实用新型专利占52%，为2265件；其余344件为外观设计，占8%。可以看出，
三一重工的专利主要以“小发明”——实用新型为主，这不仅说明工程机械领域技
术门槛较高，要实现发明专利的较高程度创新很困难；也反映了工程机械产品对
实用性的高要求。
外观与实用新型由于不需要经过实质审查，形式审查通过即可得到授权，周
期比较短，能够迅速为企业创造价值，带来利益；而且由于发明专利审查周期过
长，在公布之前，该专利很难得到有效保护。所以许多公司就一个技术往往同时
申请发明和实用新型专利，以求先取得实用新型专利的保护，在发明专利得到授
权之后，再终止实用新型专利以防止专利重复授权。但是，发明专利保护力度相
对较大，而且因为经过较长时间的实质审查，权利稳定性更好，故对申请人的科
研创新实力有更好的体现，在开拓、占领市场上能发挥更大的作用。
2 年度分布
通过对年度专利申请量的分析可知，三一重工专利活动始于2000年，2005
年之后进入快速發展时期，2008年以后专利申请增长幅度加大，2012年申请数
量1485件，达到专利申请数峰值，技术创新和专利活动处于高速成长期。
我国的专利制度始于1985年，而三一重工最早的专利出现在2000年，这与
2000年公司名称的变化不无关系，也可以表明其开始独立技术创新时间较迟，
专利活动起步较晚。作为一家民营企业，相对其他资本雄厚起步较早的工程机械
企业，三一重工在技术起点和人力支持方面，并不具优势。在国内基础设施建设
高速发展的前景下，2003年之后国内工程机械相关产品需求的大幅攀升导致该
领域专利的年度申请量呈现飞跃式的增长，特别是2008-2009年专利申请数量达
到了7250件，增长率为38.7%。三一重工正是以这个时间段为分水岭，2008年
之后专利申请量大幅提升，开启了其发明创新的新纪元。
三一重工实用新型专利的申请数量无论总量还是年增长量，均大于发明专
利，这表明在具有较长发展历程的工程机械制造行业中，现有发明大多是在基础
技术之上对产品的改进。而在2012年，发明专利的申请量首次超过了实用新型，
且实用新型专利申请数量的年增长率也有了小幅下滑。究其原因，我认为有以下
几个方面：就外部原因来说，首先，国务院于2008年6月5日颁布实施的《国
家知识产权战略纲要》中，对知识产权工作的统筹部署和整体推进全面上升至国
家战略层面进行，专利作为知识产权的重要组成部分也得到了企业前所未有的重
视，我国工程机械行业在这股热潮中进入了一个积极创新、快速发展的阶段。三
一重工作为工程机械行业龙头企业，对技术创新格外重视，每年将销售收入的
5%-7%用于研发；其次，国内基础设施建设高速发展，对机械产品需求的激增引
发了创新及专利申请的热潮；最后，中国自2001年加入WTO后，工程机械制
造市场竞争日趋激烈，只有加强自身实力，提高研发创新水平，才能在市场上占
有一席之地。就内部原因而言，三一重工自始至终对知识产权都非常重视，企业
自身有一套较为完备的知识产权管理体系，为提高知识产权管理方面行动的效
率，更是制定了一系列规章制度及奖惩措施，加强员工的创新意识及创造积极性；
企业不断加大研发投入，并积极参与国内行业标准的制定，确立起在行业的技术
领导性地位。
3 发明专利的法律状态分析
从三一重工2000-2012年发明专利法律状态分布可以看出，发明专利授权与
视撤加驳回数量差不多，几乎各占半壁江山，终止与放弃数量很少。
三一重工发明专利授权与视撤和驳回数量相差无几，说明其发明专利总体质
量不过硬。低质量发明专利对企业的危害主要有以下几点：第一，阻碍创新，导
致创新成本的增加。第二，企业发展受到跨国公司专利技术垄断的限制，不能适
应国内外市场的激烈竞争。第三，专利技术不成熟，不利于进一步开发，无法将
专利技术产业化。第四，专利权不够稳定，在专利实施中会引起较多的纷争。第
五，大量低质量专利申请导致资源浪费，增加了企业和国家负担。这样使得专利
权的可靠性和确定性降低，增加了对资源的争夺，使得投入到创新中的资源减少。
近几年，三一重工视撤与驳回的专利比例有所减少，说明其研发水平有所提高，
也越来越意识到提高专利质量是提升企业综合竞争力的重要手段。
企业现有专利技术含金量低，使得其既不适宜作为技术储备，也无法进行有
效的商业化应用，导致企业最终放弃已授权专利。三一重工极少终止与放弃专利，
这与其对知识产权的精密部署和对市场份额风险的准确把握有重大关系。三一重
工始终做到知己知彼，在对竞争对手的策略作出尽职调查分析的同时，加快自身
的研发步调，努力开展对于重大技术的突破，以谋求在未来市场上的引领者地位。
4 IPC类别分布
三一重工历年专利申请总量稳居首位且占据绝对优势的为B66C（起重机；
用于起重机、绞盘、绞车或滑车的载荷吊挂元件或装置）领域，专利申请数量达
到349项，无论从工艺、方法还是用途上都有大量的技术创新点，众多三一的核
心技术亦出于此。从B66C领域大量的专利申请量及获得的奖项中，可以推测出
三一重工将研发资源的相当一部分用于此，不仅在专利数量上保持稳步增长，专
利质量也在不断提升。所以，在B66C领域，三一必定有策略型的专利布局模式，
拥有一个或几个具有较大阻绝功能的专利设计来保护自身的竞争优势，避免竞争
对手的回避设计。
就B66C领域较多的专利申请数量而言，三一重工对重点技术形成了一个较
为庞大的专利网。针对自己的核心专利，三一采取了一种糖衣式和城墙式组合的
专利布局模式，将针对核心技术主题的技术解决方案申请专利，编织一个由核心
专利和外围专利构成的专利网；与此同时，将所有规避设计方案全部申请专利，
大大降低因竞争者的规避设计而导致的专利风险。这种布局模式在申请专利的时
间节点上有两种方案：第一种是同时申请核心专利和外围专利，避免给竞争者留
下外围技术开发和申请专利的机会。第二种是先申请外围专利，后申请核心专利，
这样可以有效拖延竞争者获取核心技术相关信息的时间，推迟核心专利保护期限
的起算点。针对竞争对手在B66C领域的一些基本专利或核心专利，三一采取了
围栏式布局，在核心专利的周围形成一个牢固的包围圈，设置若干小专利，以阻
止竞争者重要专利的有效商业使用。通过这种方法，企业在与基础专利或核心专
利拥有者进行交叉许可的谈判中不致陷入被动。
三亿中国作为国内工程机械制造领域内的标杆企业，专利申请总量大，重点
技术领域发展突出，技术发展更为全面，各专利类型占比差距较为一致。但与卡
特彼勒等国际领先机械制造企业相比，仍有不小的差距。预计在未来几年内，三
一的专利申请数量还会进一步增加，技术创新性有望得到更大的提升，三一在以
技术创新带动企业发展的目标上还有很长一段路要走。
参考文献
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