证券从业资格证考试《金融市场基础知识》考点预习汇总【五】
证券从业资格证考试《金融市场基础知识》考点预习汇总【五】
考点：中国金融市场的历史、现状及影响因素
(一)新中国成立以来我国金融市场的发展历史
1.1949〜1978年：计划经济时期“大一统”的金融体系
2.1979〜1983年：多元混合型金融体系
3.1984〜1993年：以中央银行为中心，国家专业银行为主体，多种金融机构分工协作的金融体系逐步形成。
4.1994〜2003年：逐步改革和完善的市场化金融体系
5.2004〜2011年：多种所有制和多种经营形式、结构合理、功能完善、高效安全的现代金融体系。
6.2012年至今：基本金融制度逐步健全、对外开放程度不断提高的现代金融体系。
(二)我国金融市场的发展现状
1.货币市场
我国货币市场建设始于1984年银行间同业拆借市场的建立。
中国人民银行于2007年开始试运行上海银行间同业拆借利率(Shibor)。
2.债券市场
我国债券交易市场分为场外市场和场内市场。
下面四个市场的债券分别由不同机构负责托管和结算：
上海证券交易所对应于中国证券登记结算公司上海分公司;
深圳证券交易所对应于中国证券登记结算公司深圳分公司;
银行间市场对应于中央国债登记公司;
国债柜台市场实行二级托管制度，一级托管在中央国债登记结算公司，二级托管在商业银行。
我国债券市场发行债券包括利率债和信用债。
2017年，我国债券市场运行特点包括：
第一，债券市场产品创新丰富
第二，债券市场基础设施与制度建设稳步推进，包括完善债券市场发行管理制度，健全债券市场交易制度，强化地方债务管理规范，加强金融基础设施建设，发布债券市场新指数。
第三，债券市场扩大开放，包括建立内地与中国香港债券市场互联互通机制，债券评级市场对外开放。
第四，信用风险事件有所减少。
3.股票市场
我国多层次股票市场体系初步形成。我国股票市场分为场内市场和场外市场，场内市场包括沪深主板市场、创业板市场和全国中小企业股份转让系统(新三板)，场外市场包括区域性股权交易市场和交易柜台市场。
我国股票市场参与主体日益成熟。我国股票市场投资者群体包括个人投资者，证券投资基金以及其他机构投资者。
我国股票市场对外开放程度不断加深。
4.外汇市场
外汇市场发展与汇率市场化改革、资本开放进程、人民币国际化齐头并进，相辅相成。
5.黄金市场
2002年10月，上海黄金交易所正式运行。
中国黄金市场目前初步形成了以上海黄金交易所黄金现货为主体，上海期货交易所黄金期货、商业银行柜台黄金产品共同组成的，层次分明且各有侧重的多元市场体系。我国黄金市场具有三大特点：
一是市场架构比较完整。
二是参与主体类型多样。
三是与实体经济和黄金产业密切关联。
6.商品期货市场
目前，我国成立了上海期货交易所、大连商品交易所和郑州商品交易所三大商品期货交易所。
期货市场监管方面，我国形成了中国证监会、地方证监局、期货交易所、期货市场监控中心和中国期货业协会“五位一体”的期货监管协调工作机制与较为完善的期货监管法律体系。
7.金融衍生品市场
(1)2006年9月，中国金融期货交易所正式成立，成为我国首家金融衍生品交易所。
(2)2010年4月16日，中国金融期货交易所推出沪深300股指期货合约，标志着我国金融衍生品市场进人稳步发展阶段。
(3)2015年2月9日，我国首个场内金融期权——上证50ETF期权，在上海证券交易所正式上市交易。
(4)我国金融衍生品市场按资产类别划分主要包括利率类衍生品、权益类衍生品、货币类衍生品、信用类衍生品。
上证50ETF目前是唯一的股票期权品种。
(三)影响我国金融市场运行的主要因素
1.经济因素
经济因素是影响我国金融市场运行的最重要因素。
(1)宏观经济运行对金融市场的影响。宏观经济因素是影响金融市场长期走势的最重要因素。
①国内生产总值。②经济周期。③通货膨胀与利率。④汇率和国际资本流动。
(2)宏观经济政策。
影响金融市场的宏观经济政策主要包括货币政策、财政政策、收入政策。
①货币政策。②财政政策。③收入政策。
收入政策最终也要通过财政政策和货币政策来实现。收入政策目标包括收入总量目标和收入结构目标。
(3)国际经济环境因素。
①经济全球化。②放松管制和加强管制两种经济哲学的交替。③世界货币制度的影响。
2.法律因素
法律制度的完善与否、执法效率的高低等因素对金融市场运行有着重要影响。
3.市场因素
金融市场自身的内部条件也是影响其发展的重要因素。
(1)国内和国际统一的市场组织。
(2)丰富的市场交易品种。
(3)市场交易机制或m场模式。
4.技术因素
5.心理因素
行为金融学认为心理因素是影响投资决策和资产定价不可或缺的重要因素。
6.体制或管理因素
7.其他因素
影响金融市场的因素还包括文化因素、人口因素等。
考点：中国香港金融市场
中国香港仅次于纽约和伦敦，位列全球金融中心第三名。
(一)联系汇率制
中国香港特别行政区没有中央银行，自1983年起，实行与美元挂钩的联系汇率制，这是一种货币发行局制度。在中国香港，基础货币的组成部分包括：
(1)已发行负债证明书(用作支持银行纸币)和由政府发行的纸币及硬币;
(2)持牌银行在中国香港金融管理局(以下简称金管局)的结算账户结余总额;
(3)未偿还外汇基金票据和债券总额。
港币大部分由三家发钞银行即汇丰银行、渣打银行、中国银行(香港)发行。
中国香港的联系汇率制度保证了港币币值的基本稳定，对中国香港金融市场的健康发展具有重要作用。
(二)中国香港外汇市场
按年交易量排名，中国香港外汇市场在全球排第四名。与纽约和伦敦类似，中国香港的外汇市场同样以金融机构之间的场外交易为主。
(三)中国香港股票市场
中国香港股票交易最早见于19世纪中叶。中国香港联合交易所除了股票现货交易外，还提供债券、基金、房地产投资信托及衍生证券交易。
(四)中国香港债券市场
(五)中国香港的金融市场监管
中国香港实行分业监管模式。目前，中国香港的金融监管机构主要包括中国香港金融管理局(金管局)、证券及期货事务监察委员会(证监会)和保险业监理处(保监处)，分别负责监管银行业、证券和期货业以及保险业。
考点：美国的金融市场
(一)伦敦外汇市场
伦敦外汇市场是全球最大的外汇批发市场，没有固定的交易场所。
伦敦外汇市场有以下几个特点：
1.以外币交易为主
截至2017年末，人民币已经成为伦敦外汇市场第八大交易货币，伦敦也成为仅次于中国香港的人民币离岸交易中心。
2.以非居民交易为主
3.以金融机构(批发性交易为主
4.以外汇衍生美国是当今世界第一大经济体，其金融业也居全球霸主地位。
(二)美国外汇市场
美元是当今世界最重要的可兑换货币，美国也因此成为仅次于英国的全球第二大外汇市场。
(三)美国银行间资金市场与联邦基金利率
(四)美国股票市场
美国拥有全球最发达的股票市场。
1.股票交易场所
美国上市公司股票市场分三类，一是美国证监会注册的全国性证券交易所，二是美国证监会注册的另类交易系统(ATS)，三是经纪商-交易商(Broker-Dealer)自身的内部转让系统。
(1)全国性股票交易所。截至2017年末共有21家全国性证券交易所在美国证监会注册，其中，提供股票交易服务的有14家。
(2)另类交易系统。
(3)经纪商-交易商内部撮合。
2.纳斯达克集团
纳斯达克(NASDAQ)，原意为全美证券交易商协会(NASD)自动报价系统，主要经营场外股票交易。
(1)纳斯达克股票市场分层。
(2)纳斯达克市场的交易机制。
总体而言，目前，纳斯达克市场采用的交易机制是融合了指令驱动(价格优先、时间优先的竞价交易)和报价驱动(做市商模式)两种模式的混合交易模式。
3.纽约证券交易所
纽约证券交易所目前隶属美国洲际交易所集团。
纽约证券交易所交易制度模式主要包括三个特征，即指定做市商制度、场内经纪商制度和补充流动性提供商制度。
(五)美国债券市场
美国拥有全球最大的债券市场。
1.美国国债市场
按照期限不同，1年期以内的美国国债被称为国库券、期限在1年以上10年以下的被称为国库票据，10年以上的被称为政府公债。
此外，根据国债的特点，美国国债还有通货膨胀保值债券，浮动利率国库票据等分类。
2.美国联邦机构债券市场美国联邦机构债券实际上泛指两类机构发行的债券。一类是美国联邦政府机构发行或担保的债券;另一类是经国会批准，为实现公共目标而成立的政府支持企业发行的债券。
3.美国市政债券市场
4.美国公司债券市场
美国公司债券种类繁多，分为公募发行债券和私募发行债券两种。
(六)美国衍生品市场
美国拥有目前全球最大的衍生品市场，芝加哥和纽约是衍生品交易最集中的地方。
(七)美国的金融市场监管
证券从业资格《金融市场基础知识》必背考点
证券从业资格《金融市场基础知识》必背考点
一、金融市场体系
1．1983年9月国务院决定中国人民银行专门行使中央银行的职能，1992年成立了中国证券监督管理委员会、1998年成立了中国保险监督管理委员会、2003银监会正式挂牌运作，标志着中国金融业形成了“三驾马车”式的垂直分业监管体制，自此“一行三会”的监管架构正式形成。
2．2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意深圳证券交易所在主板市场内设立中小板块。
3．2001年7月16日正式开办三板市场，官方名称是“代办股份转让系统”。
4．上海证交所成立于1990年11月26日，同年12月19日开业，归属中国证监会直接管理。
5．深圳证交所成立于1990年12月1日，1991年7月3日正式营业。
6．股票型上市公司：在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载；开业在3年以上，最近3年连续营利。
7．债券型上市公司：公司债券的期限为1年以上。
8．全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件：依法设立且存续满2年。
9．全国中小企业股份转让系统投资者条件，对于个人投资者：具有2年以上证券投资经验。
10．区域性股权交易市场（又称区域性市场、区域股权市场、第四板市场）2008年天津股权交易所的成立，是此次浪潮开始的标志性起点。
二、证券市场主体
1．中国人民银行从2003年起开始发行中央银行票据，期限从3个月到三年不等。
2．2007年9月29日，中国投资有限责任公司（简称中投公司）正式挂牌成立。
3．企业年金基金不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起10个交易日内卖出。
4．证券公司监管制度中的信息报送与披露制度要求：信息报送制度，应当自每一个会计年度结束之日起4
个月内，向中国证监会报送年度报告，自每月结束之日起7个工作日内送月度报告。
5．证券资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。
证券从业资格考试《金融市场》备考重点
证券从业资格考试《金融市场》备考重点
证券从业资格考试《金融市场》备考重点
金融市场又称为资金市场，包括货币市场和资本市场，是资金融通市场。接下来店铺为大家编辑整理了证券从业资格考试《金融市场》重点，想了解更多相关内容请关注店铺!
中央银行的职责
中央银行的主要职责包括：
①起草有关法律和行政法规;完善有关金融机构运行规则;发布与履行职责有关的命令和规章。
②依法制定和执行货币政策。
③监督管理银行间同业拆借市场和银行间债券市场、外汇市场、黄金市场。
④防范和化解系统性金融风险，维护国家金融稳定。
⑤确定人民币汇率政策;维护合理的人民币汇率水平;实施外汇管理;持有、管理和经营国家外汇储备和黄金储备。
⑥发行人民币，管理人民币流通。
⑦经理国库。
⑧会同有关部门制定支付结算规则，维护支付、清算系统的正常运行。
⑨制定和组织实施金融业综合统计制度，负责数据汇总和宏观经济分析与预测。
⑩组织协调国家反洗钱工作，指导、部署金融反洗钱工作，承担反洗钱的资金监测职责。
11管理信贷征信业，推动建立社会信用体系。
12作为国家的中央银行，从事有关的国际金融活动。
13按照有关规定从事金融业务活动。
14承办国务院交办的其他事项。
存款准备金制度
存款准备金是指金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款，中央银行要求的存款准备金占其存款总额的比例就是存款准备金率。
存款准备金制度的基本内容有：
1.规定法定存款准备率。
2.规定可充当法定存款准备金的标的。
3.规定存款准备金的计算、提存方法。
4.规定存款准备金的类别。
中国多层次资本市场
考点一资本市场的分层特性
一、多层次资本市场的必要性
我国多层次的投融资主体，要求多层次的'资本市场与之配合。
1.融资主体的多层次
我国的融资主体主要是企业部门，不同企业有着不同资产规模、不同风险程度、不同的回报预期等特点。
2.投资主体的多层次
我国投资主体有个人投资者和机构投资者，不同个人投资者的风险承受能力、投资经验、资产规模是不同的，机构投资者中既有偏好风险的私募基金、券商资管计划，又有规避风险的养老基金、社保基金等。
证券从业资格证考试：2022金融市场基础知识真题及答案(5)
证券从业资格证考试：2022金融市场基础知识真题及答案(5)
共75道题
1、编制指数股价的步骤有( )。Ⅰ．选择样本股 Ⅱ．选定某基期Ⅲ．计算计算期平均股价或市值Ⅳ．指数化（单选题）
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、
试题答案：B
2、在国际市场上，()的常见形式是国库券。（单选题）
A. 短期国债
B. 中期国债
C. 长期国债
D. 无期国债
试题答案：A
3、股价平均数可以分为()。Ⅰ．简单算术股价平均数Ⅱ．加权算术股价平均数Ⅲ．加权股价平均数Ⅳ．修正股价平均数（单选题）
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案：C
4、远期利率协议是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付()的远期协议。Ⅰ．浮动利率Ⅱ．固定利率Ⅲ．实际利率Ⅳ．名义利率（单选题）
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案：A
5、影响净资产收益率的因素有( )。Ⅰ．销售利润率 Ⅱ．资产周转率Ⅲ．杠杆比率 Ⅳ．债务担保比率（单选题）
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
试题答案：D
6、场内交易市场的特点包括( )。Ⅰ．集中交易 Ⅱ．公开竞价Ⅲ．经纪制度 Ⅳ．市场监管严格（单选题）
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ
试题答案：C
7、股东会对公司特别决议事项需要经代表()以上表决权的股东通过。（单选题）
A. 1／3
B. 2／3
C. 1／2
D. 10％
试题答案：B
8、沪深300指数的基点为()。（单选题）
A. 1000
B. 1500
C. 2000
D. 2500
试题答案：A
9、下列关于信用违约互换(CDS)的说法中，错误的是( )。（单选题）
A. 在2007年以来发生的全球性金融危机中．导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换
2021年证券从业资格证考试金融市场基础考前必背知识点汇总
金融市场基础考前必背知识点汇总
1．金融市场的功能包括:资金融通、价格发现、提供流动性、风险管理、降低搜寻成本和信息成本。
2．直接融资的特点:直接性;分散性;融资的信誉有较大的差异性;部分融资方式具有不可逆性;融资者有相对较强的自主性。
3．间接融资的特点:资金获得的间接性;融资的相对集中性;融资信誉的差异性相对较小;全部具有可逆性(可返还性) ;融资主动权主要掌握在金融中介机构手中。
4.1602年,荷兰东印度公司在阿姆斯特丹创建了世界上最早的证券交易所--阿姆斯特丹证券交易所。
5．保值性资金的流动又被称为避险性资金流动或资本外逃,它是指金融资产的持有者为了资金安全而进行资金调拨所形成的短期资金流动。
6.商业银行的主要业务包括负债业务、资产业务和表外业务。
7.所谓金融服务实体经济,实质就是有效发挥其媒介资源配置的功能。
8．基础货币和货币供给之间的倍数关系,称为货币乘数。若m代表货币乘数,则简单货币乘数公式为:m=1/r。
9.货币政策目标可划分为三个层次:
(1)最终目标:稳定物价、充分就业、经济增长、国际收支平衡和金融稳定。
(2)中介目标:银行信贷规模、货币供应量、长期利率等。
(3)操作目标:短期货币市场利率、银行准备金及基础货币等。
10．一般性货币政策工具主要包括存款准备金制度、再贴现政策和公开市场业务大工具。
11.场内市场
(1)主板市场（包含中小板市场);
①上海证券交易所于1990年12月19日正式营业;深圳证券交易所于1991年7月3日正式营业。
②2004年5月,经国务院批准,中国证监会批复同意深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板块。
(2)科创板市场(我国首个实行注册制的场内市场); (3)创业板市场（也即二板市场）;
创业板市场具有前瞻性、高风险、监管要求严格以及明显的高技术产业导向的特点。
(4)全国中小企业股份转让系统(也即新三板)
12．场外市场
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考点汇总【五】
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考点汇总【五】
证券从业考试备考已经过去许久，为了帮助考生能够更好的了解备考，下面由小编为你精心准备了“2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考点汇总【五】”，持续关注本站将可以持续获取更多的考试资讯!
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考点汇总【五】
考点48：证券公司债券的发行与承销
(―)证券公司债券的发行条件与条款设计
关于其发行条件、条款设计、发行的申报程序、申请文件等要求同公司债券的相关规定。
(二)证券公司次级债券的发行条件
证券公司借人或发行次级债应符合以下条件：
长期次级债计人净资本的数额不得超过净资本(不含长期次级债累计计入净资本的数额)的50%
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考点【二】
考点47：非金融企业债务融资工具的发行与承销
(一)企业短期融资融券和中期票据的注册规则、承销的组织
1.短期融资融券
短期融资融券是指具有法人资格的非金融企业(以下简称企业)在银行间债券市场发行的，约定在1年内还本付息的债务融资工具。
2.中期票据
中期票据是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。
(二)中小非金融企业集合票据的特点、发行规模要求、偿债保障措施、评级要求、投资者保护机制
1.中小非金融企业集合票据的特点
(1)分别负债、集合发行。
(2)发行期限灵活。 (3)引入信用增进机制。
2.中小非金融企业集合票据的发行规模
任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40%，任一企业集合票据募集资金额不超过2亿元，单只集合票据注册金额不超过10亿元。
3.中小非金融企业集合票据的偿债保障措施
偿债保障措施在发行文件中披露，包括信用增进措施、资金偿付安排等。
4.中小非金融企业集合票据的评级要求
5.中小非金融企业集合票据的投资者保护机制
证券从业《金融市场基础知识》第五章第二节-5
证券从业《金融市场基础知识》第五章第二节-5 金融期权的主要功能 金融期权的主要功能有哪些你知道吗？ 考点精解
简介
金融期权的主要功能：
（1）套期保值功能；
（2）价格发现功能；
（3）投机功能；
（4）套利功能。
套利的理论基础在于经济学中的一价定律，即忽略交易费用的差异，同一商品只能有一个价格。
详解
金融期权的主要功能：
（1）套期保值功能
根据《企业会计准则第24号——套期保值》的定义，套期保值是指企业为规避外汇风险、利率风险、商品价格风险、股票价格风险、信用风险等，指定一项或一项以上套期工具，使套期工具的公允价值或现金流量变动，预期抵消被套期项目全部或部分公允价值或现金流量变动。
（2）价格发现功能
价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过集中竞价形成期货价格的功能。 （3）投机功能
投机者的存在对维持市场流动性具有重大意义，过度投机必须受到限制。预计价格上涨的投资者会建立期货多头，反之则建立空头。
与现货市场投机相比期货市场投机有两个重要区别：一是目前我国股票市场实行“T+1”清算制度，而期货市场是“T+0”可以进行日内投机；二是期货交易的保证金制度使期货投机具有较高二等杠杆率，盈亏相应放大，具有更高的风险性。
（4）套利功能
套利的理论基础在于经济学中的一价定律，即忽略交易费用的差异，同一商品只能有一个价格。
例题
1. 金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为（）。
A：套期保值功能
B：价格发现功能
C：投机功能
D：套利功能
答案：A
解析：选项A正确：金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为套期保值功能；
价格发现功能就是指市场通过公开、公正、高效、竞争的交易运行机制，形成具有真实性、预期性、连续性和权威性价格的过程；
期货投机是指在期货市场上以获取价差收益为目的的期货交易行为；
证券从业之金融市场基础知识考试考点大全笔记
证券从业之金融市场基础知识考试考点大全笔记
1、我国《证券法》规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列（ ）行为。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
正确答案：D
2、除了（ ）以外，其他持有者不具有股东资格。
A.记名股东
B.认购股东
C.注册股东
D.登记股东
正确答案：A
3、李某持有乙公司5000股优先股，因公司2017年盈利不佳，本应发放的优先股股息暂未发放，2018年末
，公司将当年股息连同2017年股息一同发放给李某，这说明李某持有的是（ ）。
A.强制分红优先股
B.固定股息优先股
C.可累积优先股
D.参与优先股
正确答案：C
4、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为包括( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. ⅢB.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
正确答案：A
5、（ ）及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。
A.中国证监会
B.国务院
C.财政部
D.中国证监会与财政部
正确答案：A
6、以下属于一般性货币政策工具的有（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④
正确答案：A
7、下列关于证券投资基金起源的说法，正确的有（ ）。
A.①③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④
正确答案：D8、证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将
收取的保证金以及客户融资买人的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在（ ）。
A.①②
B.①③
C.②③
D.①④
正确答案：C
9、（2019年真题）我国《证券投资基金管理办法》规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度
可供分配利润的（ ）。
A.70％
B.50％
C.60％
D.90％
正确答案：D
10、客户交易结算资金第三方存管制度是按照（ ）的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管
制度。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅳ
正确答案：B
11、重要法律法规的变动对金融市场的影响属于（ ）。
2016证券从业《金融市场基础知识》习题及答案
网址：/
2016证券从业《金融市场基础知识》习题及答案
单项选择题
1.收购要约的期限为( )。
A.30～45日
B.30～60日
C.30～75日
D.60～90日
2.犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处违法所得( )罚金。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.2倍以上4倍以下
D.3倍以上10倍以下
网址：/
3.股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按下列( )顺序进行分配。
①支付职工工资和劳动保险费用;②支付清算费用;③缴纳所欠税款;④清偿公司债务;
⑤按股东持股比例分配剩余资产。
A.①②③④⑤
B.②①③④⑤
C.③②①④⑤
D.③①②④⑤
4.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由( )的无关联关系董事出席即可举行。
A.1/3
B.过半数
C.2/3
网址：/
D.全体
5.《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司全体股东的货币出资金额不得低于公司注册资本的( )。
A.60%
B.50%
C.40%
D.30%
6.公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处( )有期徒刑或者拘役。
A.3年以下
B.3年以上
C.5年以下
D.5年以上
7.在下列( )情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。
网址：/
A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款
C.证券公司借用客户资金30日内还清
D.法律规定的其他情形
8.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到( )时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
2021证券从业考试之金融市场基础知识考前内部压题第五套(内部资料)
第1题
【单选】
收藏
金融市场是要素市场的一种，是以（ ）为对象而形成的供求关系和交易机制的总和。
A . 金融资产
B . 金融负债
C . 股票
D . 债券
第2题 【单选】
收藏
下列选项中，标志着股票市场正式运作开始的事件是（ ）。
A . 1922年，国务院证券管理委员会和中国证券监督管理委员会的成立
B . 资本市场的初步建立
C . 2004年，中国银行业监督管理委员会的成立
D . 上海证券交易所和深圳证券交易所的开业
第3题 【单选】
收藏
股票的收益主要有两类，下列收益不包括在内的是（ ）。
A . 股息
B . 红利
C . 资本利得
D . 表决权
第4题 【单选】 收藏
全国中小企业股份转让系统又称（ ）。
A . 新三板
B . 二板市场
C . 创业板
D . 中小企业板
第5题 【单选】
收藏
在我国，政府机构类投资者参与证券投资的主要目的通常不包括（ ）。
A . 调剂资金余缺
B . 实施宏观调控
C . 谋求高盈利
D . 实行特定的产业政策
第6题 【单选】
收藏
按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，会计师事务所注册会计师不少于200人，其中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于（ ）人，且每一注册会计师的年龄均不超过（ ）周岁。
A . 120；65
B . 120；60
C . 100；65
D . 100；60
第7题 【单选】 收藏
下列不属于影响股票投资价值外部因素的是（ ）。
A . 宏观经济因素
B . 行业因素
C . 市场利率因素
D . 市场因素
第8题 【单选】
收藏
关于货币的时间价值，以下表述正确的是（ ）。
A . 货币的时间价值等同于存款利息
B . 货币的时间价值指货币随着时间的推移而发生的增值
C . 货币时间价值就是现金流量
D . 金额相等的货币持有的时间长度相同则增值量也相同
证券从业资格《金融市场基础知识》知识点汇总
179条证券从业资格《金融市场基础知识》知识点汇总
1、资本市场：资本市场是指证券融资和经营一年以上中长期资金借贷的金融市场。货币市场是经营一年以内短期资金融通的金融市场，资金需求者通过资本市场筹集长期资金，通过货币市场筹集短期资金。
3、债券：债券是政府、金融机构、工商企业等机构直接向社会借债筹措资金时，向投资者发行，并且承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。具有如下特征：偿还性，流通性，安全性，收益性。
4、可转换证券：是一种其持有人有权将其转换成为另一种不同性质的证券，主要包括可转换公司债券和可转换优先股。
5、权证：是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。
6、认购权证：发行人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买标的证券的有价证券。
7、认沽权证：发行人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人出售标的证券的有价证券。
8、证券投资基金:：基金是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资。
9、开放式基金：是指基金发行总额不固定，基金单位总数随时增减，投资者可以按基金的报价在国家规定的营业场所申购或者赎回基金单位的一种基金。
10、封闭式基金：是指事先确定发行总额，在封闭期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场转让、买卖基金单位的一种基金。
11、一级市场：指股票的初级市场也即发行市场，在这个市场上投资者可以认购公司发行的股票。2、股票：股票是股份有限公司在筹集资本时向出资人发行的股份凭证，代表着其持有者对股份公司的所有权。具有以下基本特征：不可偿还性，参与性，收益性(股票通常被高通货膨胀期间可优先选择的投资对象)，流通性，价格波动性和风险性。12、IPO全称Initialpublicoffering(首次公开募股)指某公司(股份有限公司或有限责任公司)首次向社会公众公开招股的发行方式