证券从业资格考试《基础知识》
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1602年第一个证券交易所阿姆斯特丹 1608柴思胡同的“乔纳林咖啡馆”众多经纪人在此交易成名 1790年美国费城证券交易所成立（第一个）
1773年英国第一家交易所咖啡馆成立（1802年政府正式批准）（最初交易政府债券－后来公司债券 矿山 运河股票――铁路股票盛行）
1792年5月17日24名经纪人“梧桐树协议”订了交易佣金的最低标准 中国最早证券交易机构是外商开办的“上海股份公所”“上海众业所”
1918年夏北平证券交易所成立（中国人自己创办第一家） 1872年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业
1920年7月上海证券物品交易所成立（当时规模最大的） 1987年9月深圳特区证券公司成立（中国第一家专业证券公司中）
1992.10国务院证券管理委员会和中国证监会成立（标志全国性监管和市场发展）1998.04国务院证券委 撤消（建立了集中统一的市场监管体制）
1997.11《证券投资基金管理暂行办法》（规范基金发展） 2001.12.11中国加入WTO 外资合营外资比例不超过33% 加入后3年内不超过49%
2002.11接纳日本野村证券上海代表处首席特别会员，批准日本内藤证券直接申请B股席位
2003.05.27瑞士银行成为首家获批的QFII
记名股东发起设立方式设立公司发起人首次出资不得低于注册资本的20% 其余部份2年内缴足 募集方式发起人认购股份不低于35%
全体股东的货币出资不得低于注册资本的30%, 股东大会作出决议须经出席会议表决权半数通过，修改公司章程，增减资，合并分立须2／3通过
募集公司上市条件：向社会公开发的股份数要达到25%以上 股本总额超4亿的比例为10%以上 公司股本总额不少于3000万，公司3年无违法行为
同时最近3年现金流量净额超过5000万 或者3个会计年度营业收入超3亿，为近3年净利润的10倍
股权分置改革后原非流通股12个月内不得转让。股份超5%出售在12个月内不超5% 在24个月内不超10%
1994年开始发行凭证式（银行网点发行，提前兑付需付千分之2手续费）和记账式国债（证券帐户发行，特点：发行时间短效率高，交易手续简便成本低安全），可记名可挂失 2 / 16
50年代发行过两种国债：1950年人民胜利折实公债 1954～1958国家经济建设公债（发行5次） 1981恢复发行国债2000年无记名国债退出市场
1982年开始发行金融债券，同年中国国际信托投资公司在日本东京证券市场发行外国金融债券 1993中国投资银行被批准境内发行外币金融债券
国债发行方式：1991之前行政摊派 1991开始引入承购包销 1996年引入招标发行方式
2001.07.02开始在银行间债券市场实行净价交易
混合资本债券：是商业银行为补充资本发行的，清偿位于股权资本之前列在一般债务和次级债之后 期限在15年以上，10年内不可赎回
保险公司中次级债偿还须确保偿付后偿付能力充足率不低于100%才能偿付
2007.08证监会颁布实施《公司债券发行试点办法》标志我国公司债券（1年以上期限内还本付息的有价证券）发行正式启动，金额不少于5000万
1987.10财政部在德国法兰克福发了了3亿马克公募债券（经济体制改革后政府首次在国外发行债券）
基金起源于英国18世纪末19世纪初产业革命推动下出现的 1997.11国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》
2004.06.01我国《基金法》实施（法律形式确认了基金在资本市场和社会主义市场经济中的地位和作用）
封闭基金存续期5年以上，一般10～15年 10%以上基金持有人有权招开基金持有人大会
基金公司设立：注册资本不低于1亿必须是实缴资本 。主要股东3年内无违法记录注册资本不低于三亿
我国基金管理费一般为1.5% ，货币基金0.33% 债券基金不低于1% 封基托管费按0.25% 开放基金低于0.25%
封基年度收益分配比例不低于年度已经实现收益的90% 股票基金应有60%投资于股票 债券基金应有80%投资于债券
一只基金持有一家上市公司股票不得超过基金净值的10% ，一家管理公司的全部基金持有一家公司的证券不得超过该证券的10%
外汇期货1972在国际货币市场（属于芝加哥商业交易所）率先推出 可转换公司债最短1年最长6年。发行起6个月后可转换公司股票
首次公开发行股票4亿股以上可以向战略投资者配售 发行面值超5000万元应当由承销团承销 大家网 3 / 16
更多精品在大家！ 大家学习网 上海证券交易所1990.11.26成立，1990.12.19正式营业 深圳证券交易所1989.11.15筹建，1991.04.11经中国人民银行批准成立，1991.07.03营业
2004.05国务院批准 中小企业板设立
中证指数公司的指数：中证流通指数 中证规模指数中证100指数（基期2005.12.30 基点1000点）
沪深300指数 沪深300行业指数 沪深300风格指数 中证规模指数中证200／500／700／800指数（基期2004.12.31 基点1000）
中证100（排名前100）＝沪深300-中证200 中证700＝中证500+中证200 中证800＝中证500+沪深300
上证交易所股价指数：上证综合指数 （基期1990.12.19 基点100点）
公司税后利润分配时，提10%列入公司法定公积金，法定公积金超注册资本50%时可不提取。
法定公积金转为资本时留成比例不得少于转赠前注册资本的25%
2007年12月底我国共有证券公司106家 证券公司设立主要股东要求最近3年无重大违规，净资产不低于2亿元
证券监督机构自受理证券公司设立申请之日起6个月内进行审查，作出答复。不批准要说明理由
单独或合并持有5%股权股东可以向股东会提议案，可以提名董事监事候选人
风险控制指标：
经纪业务净资本不低于2000万 承销，自营，资产管理之一净资本不低于5000万 经纪业务+一项＝净资本1亿
经纪业务+2项及以上的＝净资本2亿 净资本：风险准备之和>100% 净资本：净资产>40% 净资本：负债>8%
净资产：负债>20% 流动资产：流动负债>100% 经纪业务净资本／营业部家数>500万
自营股票规模
承销要按10%计算风险准备，承销公司债券的按5%计算 ，承销政府债券按2%计算
定项资产管理按管理本金的2%计算风险准备，集合资产按1%，专项资产按0.5% 证券公司按上一年营业费用总额的10%计算风险准备
单一客户融资融券不超过净资本的5% 客户担保股票不超过该股票总市值的20% 按融资融券规模的10%计算风险准备 4 / 16
〈证券法〉1998.12.29通过 1999.07.01实施 〈公司法〉1993.12.29通过1994.07.01实施｝2005.10.27修订 2006.01.01生效
证券公司股东非货币财产出资不得超过注册资本的30% 〈企业破产法〉于2007.06.01实施新公司法：公司注册资本按规定的比例在2年内分期缴清出资，投资工公司5年内缴足 有限责任公司最低注册资本降低到3万元
非公开发行实际控制人认购的股份36个月内不得转让，发行价格不低于基准日前20个交易日均价的90%
融资融券试点：经纪业务已满3年的创新类证券公司 近二年各项风险控制指标持续符合规定，近6个月净资本在12亿以上
2005.06.30经国务院批准，证监会`财政部`中国人民银行联合发布《证券投资者保护基金管理办法》沪深交易所在风险基金达到规定上限后经手费的20%纳入基金，证券公司按营业收入的0.5～5%交纳基金
中国证券业协会成立于1991.08.28 2002.12.16证监会公布《证券业从业人员资格管理办法》2003.02.01实施
申请执业证书协会应当自收到申请起30日内向证监会备案，不符的要书面说明现由
基础［总结］
有价证券是虚拟资本的一种形式 有价证券狭义指资本证券，广义包括商品证券（提货单，运货单，仓库栈单），货币证券（商业证券和银行证券）
有价证券按发行主体分： 按是否在交易所挂牌分： 按募集方式：
1政府证券 1上市证券 1公募证券
2政府机构证券（我国不允许） 2非上市证券 2私募证券（信托计划，理财计划，定向增发）
3公司证券（包括金融证券） （凭证式国债，普通开放式基金）
按代表的权利性质分：股票 债券 其他证券（基金，衍生品《金融期货，可转换证券，权证》）
有价证券的特征：A收益性B流动性C风险性D期限性
证券市场的特征：A价值直接交换的场所 B财产权利直接交换的场所C 风险直接交换的场所
证券市场的品种结构：股票 债券 基金 衍生品市场 证券市场的基本功能：筹资－投资 定价 资本配置功能
证券市场中介机构：证券公司 证券登记结算公司 证券服务机构（投资咨询公司，会计师事 大家网 5 / 16
更多精品在大家！ 大家学习网 务所，资产评估机构，律师事务所，证券信用评级机构）
证券市场的产生：A社会化大生产和商品经济的发展 B股份制的发展 C信用制度的发展
国际证券市场发展趋势：A市场一体化 B投资者法人化 C金融创新 D金融机构混业化 E交易所重组公司化 F证券市场网络化G 金融风险复杂化
H金融监管合作化
中国第一个标准化期货合约-----深圳有色金属交易所-特级铝期货标准合同（实现了远期合同向期货的过渡）
WTO后证券业在5年过渡期的对外开放包括：1直接B股交易 2成为交易所特别会员 3设立合营公司从事基金管理业务
4加入三年内设立合营证券公司从事A股B股H股和政府债，公司债的承销和交易 5合资券商开展咨询服务，给予国民待遇，可设分权机构
股票的性质： 股票的特征： 股票的类型： 股票的价值：
A有价证券 1收益性 A普通股票和优先股股票（权利不同分） 1票面价值
B要式证券 2风险性 B记名股票和无记名股票（是否记名分） 2账面价值（净值OR每股净资产）
C证权证券 3流动性 C有面额和无面额股票（是否标明金额分） 3清算价值
D资本证券 4永久性 股票的价格：理论价格 ＝预期股息／必要收益率 4内在价值 （理论价值OR未来收益的现值）
E综合权利证券 5参与性 市场价格
影响股票价格的因素：
A公司的经营状况（1资产净值2盈利水平3派息政策4股票分割 5增资减资 6销售收入 7原材料供价 8主要经营者理替 9公司重组 10意外灾害）
B宏观经济因素（1经济增长2经济周期3货币政策《准备金率，再贴现。公开市场业》4财政政策 5市场利率 6通货膨胀 7汇率变化 8国际收支）
C政治因素 （1战争 2政权更迭 3政府重大经济政策出台 4国际社会政治经济的变化）
D心理因素 E稳定市场的政策与制度安排 （技术性停牌 临时停市） F人为操纵因素
普通股股东的权利：
1重大决策参与权 2公司资产收益权和剩余资产分配权 3优先认股权 4查阅公司资料 5交易股票
清偿顺序：清算费用――职工工资――社保费用――法定补偿――所欠税款――公司债
证券从业人员资格考试《证券基础知识》模拟试题（3）及答案
⼀、单项选择题
1、证券是各类记载并代表⼀定权益的（）.
A、书⾯凭证 B、法律凭证
C、收⼊凭证 D、资本凭证
2、⾦融市场分为初级市场和⼆级市场，这是根据⾦融市场的（）划分的。
A、交易的对象 B、交易的性质
C、交易的期限 D、交易的时间
3、⼆级市场的组织形态有两种，⼀种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理⼈在交易所的⼀个中⼼地点见⾯并进⾏交易，另⼀种交易形式是（）.
A、场外交易市场 B、有形市场
C、第三市场 D、第四市场
4、1602年，世界上成⽴了第⼀家股票交易所，它是在（）.
A、纽约 B、伦敦
C、巴黎 D、阿姆斯特丹
5、中国⼈⾃⼰创办的第⼀家证券交易所是1918年夏天成⽴的（）.
A、上海证券交易所 B、上海众业公所
C、上海华商证券交易所 D、北平证券交易所
6、中国证券市场逐步规范化，其中发⾏制度的发展（）.
A、始终是审批制 B、由审批制到核准制
C、始终是核准制 D、由核准制到审批制
7、为了确保股票发⾏审核过程中的公正性和质量，中国证监会成⽴了（），对股票发⾏进⾏复审。
A、股票发⾏审核委员会 B、证券业协会
C、交易所监督部 D、证券登记机构
8、我国证券业中，⾏业性⾃律性组织是指（）.
A、证券交易所 B、证券业协会
C、证监会 D、证券登记结算公司
9、在我国，证监会属于（）管辖。
A、中国⼈民银⾏ B、国务院
C、⼈⼤常委会 D、国家主席
10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）.
A、普通股票 B、优先股票
C、银⾏债权 D、普通债权
11、股票的理论价值是（）.
A、票⾯价值 B、帐⾯价值
C、清算价值 D、内在价值 12、20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发⾏⽆⾯额股票。
A、纽约 B、新泽西
C、华盛顿 D、芝加哥
13、按照《公司法》的规定，股东⼤会是公司权⼒机关，它由股东组成，它的职责有（）.
A、制定公司内部基本管理制度
2022证券从业资格考试《金融基础知识》考试试题（附答案）
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2022证券从业资格考试《金融基础知识》考试试题（附答案）
2022证券从业资格考试《金融基础知识》考试试题（附答案）
考试试题一：
第1题部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是()。
A.《中华人民共和国企业破产法》
B.《证券发行与承销管理办法》
C.《上市公司信息披露管理办法》
D.《证券市场禁入规定》
A
部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》。
本题 0.5 分
第2题公司章程的基本特征不包括()。
A.法定性
B.真实性
C.公平性
D.自治性
C
公司章程具有法定性、真实性、自治性和公开性的基本特征。
本题 0.5 分
第3题科技开发、咨询、服务性有限责任公司注册资本的最低限额为()万元。
第 2 页 共 13 页
A.10
B.20
C.30
D.50
A
有限责任公司注册资本最低限额的相关规定为：(1)以生产经营为主的有限责任公司，注册资本最低限额为人民币50万元。(2)以商品批发为主的有限责任公司，注册资本最低限额为人民币50万元。(3)以商业零售为主的有限责任公司，注册资本最低限额为人民币30万元。(4)科技开发、咨询、服务性有限责任公司，注册资本最低限额为人民币10万元。特定行业的有限责任公司注册资本最低限额需高于上述所定限额的，由法律、行政法规另行规定。
证券从业资格考试《金融市场基础知识》1200题(含历年真题)
证券从业资格考试《金融市场基础知识》过关必做1200题（含
历年真题）
目录
第一章金融市场体系
第一节金融市场概述
第二节全球金融市场
第二章中国的金融体系与多层次资本市场
第一节中国的金融体系
第二节中国的多层次资本市场
第三章证券市场主体
第一节证券发行人
第二节证券投资者
第三节证券中介机构
第四节自律性组织
第五节证券市场监管机构
第四章股票第一节股票概述
第二节股票发行
第三节股票交易
第四节股票估值
第五章债券
第一节债券概述
第二节债券的发行
第三节债券交易
第四节债券估值
第六章证券投资基金
第一节证券投资基金概述
第二节证券投资基金的运作与市场参与主体
第三节基金的募集、申购、赎回与交易
第四节基金的估值、费用与利润分配
第五节证券投资基金的监管与信息披露第六节非公开募集证券投资基金
第七章金融衍生工具
第一节金融衍生工具概述
第二节金融远期、期货与互换
第三节金融期权与期权类金融衍生产品
第四节其他衍生工具简介
第八章金融风险管理
第一节风险概述
第二节风险管理内容简介
本书是2021年证券业从业人员资格考试《金融市场基础知识》科目的过关必做习题集
（含历年真题），本书遵循最新考试大纲的章目编排，共分为8章，并根据大纲要求及相
关法律法规精选了约1200道习题，其中包括部分近年机考真题。所选习题基本涵盖了考试
大纲规定需要掌握的知识内容，侧重于设计常考难点习题，并对所有习题进行了详细的分析
和解答。
资料下载地址：/Ebook/958191.html来源：【弘博学习网】或关注公众号【hbky96】获取更多学习资料。
一、选择题（以下备选项中只有一项符合题目要求）
1通过证券市场进行的融资属于（）。[2019年5月真题]
A．间接融资
B．直接融资
C．股权融资
D．债权融资
【答案】B查看答案
【解析】常见的直接融资方式有股票市场融资、债券市场融资、风险投资融资、
商业信用融资、民间借贷等。证券市场融资属于典型的直接融资。
2下列关于金融市场分类错误的是（）。[2019年3月真题]
基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》过关必做1000题(含历年真题)(投资交易与清算)(附真题)
1/48基金从业资格考试
《证券投资基金基础知识》过关必做1000题（含历年真题）
第十一章基金的投资交易与清算
一、单选题（以下备选答案中只有一项最符合题目要求）
1.某日，A投资者在场内申贩了B货币基金ETF，则该笔交易适用的交收规则是（）。
[2017年11月真题]
A．T＋0货银对付担保交收
B．T＋1逐笔非担保交收
C．T＋1货银对付担保交收
D．T＋0逐笔非担保交收
【答案】C
【解析】我国证券市场中，在多边净额结算斱式下，已实现对ETF交易、单市场股票
ETF及单市场债券ETF申贩不赎回的仹额和现金替代、货币ETF申贩不赎回等业务迕行T
＋1货银对付担保交收。
2.兲二场内证券交易佣金，以下表述正确的是（）。[2017年11月真题]
A．国债现券交易佣金标准由中国证监会直接制定
B.佣金是按投资者委托交易金额一定比例支付的费用
C.按照规定，证券经纨商向客户收叏的佣金丌得低二代收的证券交易监管费和证券交
易所手续费
D.按照规定，证券经纨商向客户收叏的佣金（丌包括代收的证券交易监管费和证券交
易所手续费）丌得高二证券交易金额的0.3%2/48【答案】C
【解析】A项，国债现券、企业债（含可转换债券）、国债回贩以及以后出现的新的交
易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定幵报中国证监会和原国家収展计划委员会（现为国
家収展和改革委员会）备案，备案15天内无异议实斲；B项，佣金是投资者在委托买卖证
券成交后按成交金额一定比例支付的费用；D项，证券经纨商向客户收叏的佣金（包括代收
的证券交易监管费和证券交易所手续费等）丌得高二证券交易金额的3‰，也丌得低二代
收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。
3.某证券投资基金想通过上海证券交易所大宗交易平台卖出某证券，下列情况中丌能
成功交易的是（）。[2017年11月真题]
A.该证券当天涨停
B.该证券当天盘中停牌，当天14∶55恢复交易，该基金二15∶20申报卖出
C．该笔交易申报时间为15∶40
D．卖出该证券数量超过上交所规定的最低限额
证券从业资格考试《证券基础知识》真题和答案详解
1 2011年4月证券从业资格考试《证券基础知识》真题及答案
一、单项选择题
1、证券是各类记载并代表一定权益的（ B ）。
A．书面凭证 B．法律凭证 C．收入凭证 D．资本凭证
2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（B）划分的。
A．交易的对象 B．交易的性质 C．交易的期限 D．交易的时间
3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（ A ）。
A．场外交易市场 B．有形市场 C．第三市场 D．第四市场
4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（D ）。
A．纽约 B．伦敦 C．巴黎 D．阿姆斯特丹
5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（ D ）。
A．上海证券交易所 B．上海众业公所 C．上海华商证券交易所 D．北平证券交易所
6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（B ）。
A．始终是审批制 B．由审批制到核准制 C．始终是核准制 D．由核准制到审批制
7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（ A ），对股票发行进行复审。
A．股票发行审核委员会 B．证券业协会 C．交易所监督部 D．证券登记机构
8、我国证券业中，行业性自律性组织是指（ B ）。
A．证券交易所 B．证券业协会 C．证监会 D．证券登记结算公司
9、在我国，证监会属于（B ）管辖。
A．中国人民银行 B．国务院 C．人大常委会 D．国家主席
10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（D ）。
A．普通股票 B．优先股票 C．银行债权 D．普通债权
11、股票的理论价值是（ D）。
A．票面价值 B．帐面价值 C．清算价值 D．内在价值
12、20世纪早期，美国（A ）州最先通过法律，允许发行无面额股票。
证券从业资格考试_证券基础知识_讲义总汇_电子版
证券从业资格证职业考试---证券基础知识讲义总汇电子版
第1页共54页 第一章证券市场概论（吐血分享） 前言 1、考试要求：大纲 2、学习目标 - 基本概念清楚、熟练、牢记 3、教材、听课与练习的关系 第一章证券市场概述 - 大纲要求 掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征和基本功能。掌握证券市场的层次结构、品种结构和交易场所结构；了解多层次资本市场的含义；了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。 掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构。掌握机构投资者的主要种类、证券市场中介的含义、证券市场自律性组织的构成。了解证券发行人所采用的证券发行方式、个人投资者的含义及证券交易所、证券业协会、证券监管机构的主要职责。了解中国证券市场机构投资者构成的发展与演变。 熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势；掌握我国证券市场历史发展过程中的主要特点和对外开放的进程。了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场；了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。了解国外证券市场发展的历史和我国证券市场与西方国家证券市场的差距。了解股权分置改革的发展进程。 第一节证券与证券市场 一、有价证券 1、证券定义：记载并代表一定权利的法律凭证，它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。 2、证券分类：证券依据性质不同 （1）凭证债券：又称无价证券，是指本身不能使持有人或第三者取得一定收入的证券 （2）有价证券：是指标有票面金额，证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权和债券的凭证。 ↓ 有价证券的特点→所有权或债权凭证：载明票面金额，持有人有权按期取得一定收入可自由转让和买卖 →具有交易价格：证券本身没有价值，但因为代表一定量的财产权利，可以取得一定收入，并在市场上流通，是虚拟资本的一种形式 虚拟资本→以有价证券的形式存在，能够给持有者代理一定收益的资本，独立与实际资本之外，本身不能在生产过程中发挥作用虚拟资本的价格总额与实际资本额之间的数量关系 ①范围不同 广义的有价证券 商品证券：持有人有商品使用权或所有权，法律保护证券代表的商品所有权，举例：提货单、运货单、仓库栈单 货币证券：持有人或第三者拥有货币索取权。细分：商业证券（商业汇票和本票）和银行证券（银行汇票、本票和支票） 资本证券：收入请求权，股票、债权、基金证券和金融期货、可转换证券等资本证券 狭义有价证券：资本证券 ②发行主体：政府证券、金融证券和公司证券 ③依照是否上市 上市证券：挂牌证券，核准、登记并公开买卖。上市目的：扩大知名度，有利的条件筹集资证券从业资格证职业考试---证券基础知识讲义总汇电子版
证券从业资格考试证券基础知识考试试卷（附答案及解析）
六月上旬证券从业资格考试证券基础知识考试试卷（附答案及解析）
一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、有权与普通股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是（）。
A、可转换优先股票
B、不可转换优先股票
C、参与优先股票
D、非参与优先股票
【参考答案】：C
2、某公司2009年6月发行了10亿可转换债券，规定其于2014年6月到期还本付息，2009年12月起持有该可转换债券的投资者可以按一定比率将其转换为普通股，则该可转换债券的有效期限为___，转换期限为___。（）
A、45
B、37
C、54
D、64
【参考答案】：C
【解析】可转换债券的有效期与转换期限之间的区别在于：前者是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时间；后者是指可转换债券转换为普通股票的起始日至结束目的期间。题中债券的有效期为5年(2009年6月至2014年6月)；转换期限为4年半(2009年12月至2014年6月)。
3、（），《中华人民共和国证券法》正式实施。
A、1998年7月1日 B、1999年7月1日
C、1999年10月1日
D、2000年1月1日
【参考答案】：B
4、股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（）。
A、5%
B、7%
C、10%
D、12%
【参考答案】：A
【解析】证券交易所规定。
5、我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（），应当由承销团承销。
A、1000万元
B、3000万元
C、5000万元
D、1亿元
【参考答案】：C
【解析】考点：熟悉证券承销制度。见教材第六章第一节，P203。
6、投资基金的风险一般小于（）。
A、股票
B、固定利率债券
C、浮动利率债券 D、债券
【参考答案】：A
【解析】投资基金与股票、债券的区别在于风险水平不同。基金的投资组合灵活多样，所以投资基金的风险高于债券，但是低于股票。
7、证券公司自营业务的最高决策机构是（）。
证券从业资格证券基础知识考试试卷（含答案）
五月上旬证券从业资格证券基础知识考试试卷（含答案）
一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说（）。
A、资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低
B、资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低
C、资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高
D、资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高
【参考答案】：B
2、龙债券利率的确定基准是（）。
A、美国联邦基金利率
B、伦敦银行同业拆放利率
C、新加坡银行同业拆放利率
D、香港银行同业拆放利率
【参考答案】：B
【解析】龙债券是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券。一般是一次到期还本、每年付息一次的长期固定利率债券，或者是以美元计价，以伦敦银行同业拆放利率为基准，每一季或每半年重新定一次利率的浮动利率债券。
3、有价证券是（）的一种形式。
A、真实资本
B、虚拟资本
C、货币资本
D、商品资本
【参考答案】：B 4、记名股票必须置备股东名册，其中（）不是股东名册的必备事项。
A、股东的姓名及住所
B、各股东所持股份数
C、各股东所持股票的编号
D、各股东可以卖出股票的日期
【参考答案】：D
【解析】股东名册不可能规定各股东可以卖出股票的日期，股东何时卖出股票由其自己决定。
5、按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。
A、上市证券与非上市证券
B、国内证券和国际证券
C、公募证券和私募证券
D、固定收益证券和变动收益证券
【参考答案】：C
6、衍生工具按产品形态和交易场所可以分为（）、交易所交易的衍生工具和0TC交易的衍生工具三类。
A、内置型衍生工具
B、金融远期合约
C、金融期货
D、金融期权
【参考答案】：A
7、国际货币市场中的国库券期货合约的面值是（）美元。
A、10万 B、100万
C、200万
D、500万
【参考答案】：B
8、操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上（）倍以下的罚款。
证券从业资格考试《金融市场基础知识》题库
下列选项中，属于银行间债券市场特征的是()。
A.交易结算风险由交易双方自行承担
B.参与者有证券公司、基金管理公司、保险公司、企业个人投资者
C.具有股票投资者投资组合和融资便利的功能
D.由交易所提供结算担保和承担交易结算风险
参考答案：A证券从业资格考试《金融市场基础知识》题库
参考解析： 选项B、C、D属于交易所债券市场的特征，选项A属于银行间债券市场的特征。
如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过()进行信用评级。
A.承销人
B.投资人
C.信用增级机构
D.信用评级机构
参考答案：D
参考解析： 在资产证券化过程中，如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过信用评级机构进行信用评级。证券从业资格证考试
按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为()。
A.债券基金、股票基金和货币市场基金
B.封闭式基金与开放式基金
C.成长型基金与收入型基金
D.契约型基金与公司型基金
参考答案：A
参考解析： 按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为债券基金、股票基金、货币市场基金等。
按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为()证券从业考试真题
A.债券基金、股票基金和货币市场基金
B.封闭式基金与开放式基金
C.成长型基金与收入型基金
D.契约型基金与公司型基会
参考答案：A
参考解析：按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为债券基金、股票基金和货币市场基金。
实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁被称为()。证券从业考试试题
A.经营租赁
B.设备租赁
C.短期租赁
D.长期租赁
参考答案：B
参考解析： 融资租赁又称设备租赁，是指实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁。证券从业资格考试真题下载
根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，股票基金应有()以上的资产投资于股票。
A.30%
B.50%
C.60%
D.80%
参考答案：D
参考解析：根据2014年7月7号颁布的第104号令规定
2022年7月证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及答案解析
2022年7月证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及答案解析 第1题 单选题（每题1分，共50题，共50分）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。 1．下列关于ABS产品的说法，错误的是（ ）。 A．狭义的ABS主要以某一类同质资产为标的资产 B．担保债务凭证CDO的基础资产是一系列的债务工具 C．期限在一年以下的资产支持商业票据属于担保债务凭证CDO的基础资产 D．ABS产品可以分为狭义的ABS和担保债务凭证CDO 【答案】C 【解析】ABS产品的分类更为繁杂，大致可以分为狭义的ABS和担保债务凭证CDO两类。 狭义的ABS：主要是基于某一类同质资产，如汽车贷款、信用卡贷款、学生贷款、设备租赁等为标的资产的证券化产品，也有期限在一年以下的资产支持商业票据；CDO：对应的基础资产则是一系列的债务工具，如高息债券、新兴市场企业债或国家债券、银行贷款，甚至传统的MBS等证券化产品。 2．转入证券交易所市场的国债，可于转托管完成后（ ）用于交易。 A．第五个交易日 B．第三个交易日 C．下一个交易日 D．当天 【答案】C 【解析】转入证券交易所市场的国债，可于转托管完成后下一交易日用于交易。 3．根据2020年3月正式实施的《证券法》，证券服务机构从事（ ）服务业务，应当经国务院证券监督管理机构核准。 A．财务顾问 B．资信评级 C．资产评估 D．证券投资咨询 【答案】D 【解析】新《证券法》将信息技术系统服务机构纳入证券服务机构的范围，并规定从事证券投资咨询应当经国务院证券监督管理机构核准，从事其他证券服务业务，应当报国务院证券监督管理机构和有关主管部门备案。 4．下列关于国家股、法人股、社会公众股和外资股的说法，错误的是（ ）。 A．社会公众股指社会公众以其拥有的财产投入公司时形成的可上市流通的股份 B．外资股是我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票、含红筹股 C．国家股是国有股权的一个组成部分、股利收入依法纳入国有资产经营预算 D．法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体所持有的股份 【答案】B 【解析】社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的可上市流通的股份。（A正确）外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票，红筹股不属于外资股。（B错误）红筹股是指在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国