YNHDZD-GC-42-2015 危害辨识风险预控管理制度
危险源辨识风险评估和风险控制管理制度
危险源辨识风险评估和风险控制管理制度危险源辨识、风险评估和风险控制管理制度是一种综合管理方法，用于识别和评估工作场所的各种危险源，确定相应的风险级别，并制定相应的控制措施和管理计划。
该管理制度的目标是保障工作人员的安全和健康，并确保工作场所安全生产。
危险源辨识是指对工作场所中可能造成人员伤害或破坏环境的因素进行识别和分类的过程。
这些危险源可以包括机械设备、危险化学品、电气设备、作业方式等。
在进行危险源辨识时，需要全面了解工作场所的情况，包括建筑结构、设备布置、作业流程等，以便确保对所有潜在危险源的识别。
在识别危险源时，可以采用现场巡视、设备检查、操作分析等方法。
风险评估是根据危险源的本质和可能引发的事故类型，对其造成的风险进行定量或定性评估的过程。
风险评估可以通过计算风险指数、设定风险级别或使用其他评估方法来完成。
风险评估的目的是了解工作场所中各种危险源对工作人员的潜在风险，以便制定相应的控制措施和管理计划。
在进行风险评估时，需要考虑危险源的频率、影响程度和可能造成的后果。
风险控制管理制度是制定和实施管理计划的过程。
该管理制度包括制订风险控制策略、确定控制措施、建立操作规程、制定应急措施等。
风险控制管理制度的目标是通过采取适当的控制措施，降低风险水平，保障工作人员的安全和健康。
在制定风险控制措施时，可以采用控制层次、防御层次、技术改造等方法。
此外，还需要建立健全的应急管理机制，为发生事故时的应急处置提供指导。
为了有效实施危险源辨识、风险评估和风险控制管理制度，需要以下几点注意事项：1.现场考察：对工作场所进行全面、系统的现场考察，了解工作流程、设备配置、人员操作等情况，确保对潜在危险源的准确识别。
2.风险评估方法：选择适合的风险评估方法，考虑危险源的频率、影响程度和后果，以确保评估的准确性和可靠性。
3.制定控制措施：根据风险评估结果，制定相应的控制措施，明确控制目标、方法和责任，并确保其合理和可行性。
危险有害因素辨识风险评价与风险控制管理制度(可编辑).doc
危险有害因素辨识风险评价与风险控制管理制度(可编辑) 危险有害因素辨识、风险评价与风险控制管理制度危险源辨识与风险评价管理制度为了加强安全管理推进危险源（即危险有害因素）辨识、风险评价及风险控制的实施查找和消除事故隐患提高对事故的防范能力和对重大危险源的控制力特制定本制度。
、危险源辨识与风险评价部门职责）公司主要负责人最终批准重大风险控制计划清单）生产安全部负责对公司所有的危险有害因素进行分析、归纳并进行评价初步评价出重大危险有害因素并提交体系负责人确认）班组长负责对所涉及业务范围内危险有害因素的辨识和评价并将评价结果汇总到生产安全部。
、评价人员的培训对参与危险源辨识和风险评价相关人员进行关键任务观察和分析知识的培训。
、危险源辨识程序）生产安全部组织危险源辨识向各单位发出关于开展危险源辨识的通知各相关单位负责人按照《金属非金属矿山安全规程》、《爆破安全规程》等标准、法规进行危险源辨识与风险评价）各单位辨识各自的危险源并上报生产安全部）生产安全部根据上报的材料组织有关人员对现场进行实地考察汇总出公司的“危险源清单”。
、风险评价程序）生产安全部组织相关人员对初始危险源进行评价优先采用定性评价法。
）参与评价的人员根据评价方法对每一个危险有害因素进行评价。
）生产安全部将评价结果记录在《危险源辨识与风险评价结果表》上。
）生产安全部根据危险源辨识与风险评价结果依据现有的控制程序、规章制度、操作规程、安全措施、目标及管理方案制定出相应的风险控制措施。
）生产安全部汇总出本公司的《重大风险控制计划清单》并上报总经理审批实施。
、危险源辨识与风险评价的范围）公司生产经营活动中所有常规和非常规的活动和所有进入工作场所的人员的活动）工作场所的所有设备设施无论是本公司的还是其他组织提供的）公司所有生产过程、相关人员活动、工作场所及周边环境。
、进行危险源辨识时考虑的因素：）现在、过去、将来三种时态）正常、异常、紧急三种状态）有关安全健康法律、法规及其他要求）过去曾经出现过的事故、事件）相关方的意见和建议。
危险有害因素辨识和风险评价管理制度
危险、有害因素辨识和风险评价管理制度1.目的危害识别、风险评价与风险控制，是安全标准化管理工作的核心，认真做好危害识别和风险评价，对于防止各类事故发生、保障广大职工生命安全、身体健康起到积极的作用。
通过对生产作业的危险有害因素进行识别和风险评价，根据评价结果，有针对性地采取风险预防和削减措施，使风险达到可接受的程度。
2.要求2.1由公司主管安全生产副总经理直接负责，生产部、技术部、车间等相关人员组成公司风险评价小组，开展风险评价工作，通过风险控制，削减或控制风险；2.2应明确风险评价之目的，确定风险评价范围，选用科学合理的评价方法，开展风险评价；2.3根据有关法律、法规、规范的要求，公司的安全生产方针、目标，制定风险评价准则；2.4常规情况下，公司一年一次风险评价；风险评价结果（风险等级），在生产部备案，并由生产部根据评价情况制定整改计划，或对风险控制措施是否有效再进行风险评价，落实措施。
2.5生产部负责组织公司危险源的辨识、登记汇总，负责组织对危险源进行综合评价，发布重大风险清单，并对重大风险及控制措施的实施情况进行监督检查。
2.6各单位负责排查和识别本单位所属范围内的危险源，对本单位重大风险制定控制措施并实施。
3.风险评价的范围3.1规划、设计和建设、投产、运行等阶段；3.2常规和异常活动；3.3事故及潜在的紧急情况；3.4所有进入作业场所的人员的活动；3.5原材料、产品的运输和使用过程；3.6作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；3.7人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度；3.8丢弃、废弃、拆除与处置；3.9气候、地震及其他自然灾害等。
4.风险评价方法结合公司实际，拟采用作业条件风险评价法（LEC法）和安全检查表分析（SCL）。
●作业条件风险评价法是一种简单易行的评价人们在具有潜在危险性环境中作业时风险的半定量评价方法。
它是由美国的格雷厄姆（K.J.Graham）和金尼(G.F.Kinney)提出的。
危险源辨识风险评价和控制管理制度
危险源辨识、风险评估和控制管理制度1.目的充分辨识公司的危险源，合理评价其风险，进行风险控制策划，为职业健康安全管理运行和决策提供依据。
2.适用范围本制度适用于公司的各种生产活动、过程、服务和产品使用。
3.职责3.1安环部负责危险源辨识、风险评价和风险控制策划组织工作的组织、协调、监督检查，并批准公司W级风险的《风险控制计划清单》 3.2公司办公室（安保中心）参与危险源辨识、风险评价工作，协助审核火灾、道路交通类危险源辨识的充分性、风险评价的准确性和风险控制策划的有效性。
3.3设备部参与危险源辨识、风险评价工作，协助审核设备设施类危险源辨识的充分性、风险评价的准确性和风险控制策划的有效性。
3.4技术质量部参与危险源辨识、风险评价工作，协助审核工艺、技术类危险源辨识的充分性、风险评价的准确性和风险控制策划的有效性。
3.5各职能部门参与危险源辨识、风险评价工作，协助审核危险源辨识、风险评价、风险控制策划结果。
3.6各单位负责本单位/部门和所主管的相关方的危险源辨识、风险评价和风险控制策划工作。
4术语4.1危险源：可能导致人员伤害或疾病或这些情况组合的根源、状态或活动。
4.2危险源辨识：识别危险源的存在并确定其特性的过程。
4.3风险：某一危险情况或暴露发生的可能性和随之引发的疾病或伤害的严重性的组合。
4.4风险评价：评估由危险源产生的风险，考虑现有控制措施的充分性以及确定风险是否为重大危险源的过程。
4.5事件：工作相关的情况，由此会发生或可能会发生伤害或疾病（不管严重性）或死亡。
5控制要求5.1危险源辨识评价的基本步骤：风险控制策划5.2危险源辨识5.2.1安环部于每年第四季度制定计划，组织年度危险源辨识和风险评价工作，其结果作为公司下年度制（修）订职业健康安全管理方针、目标和职业健康安全管理运行控制的依据。
5.2.2各单位按照计划要求，根据设备、工艺及环境变化情况，组织本辖区内的危险源辨识，并填写《危险源辨识及风险评价表》。
危险源辨识、风险评价和风险控制管理制度范文（三篇）
危险源辨识、风险评价和风险控制管理制度范文第一部分：危险源辨识一、基本原则1. 根据相关法律法规和国家标准，制定公司危险源管理制度。
2. 建立危险源分类建档、评估和管理的制度。
3. 加强对危险源与环境风险的研究和监测，及时更新风险评估结果。
二、危险源辨识的内容1. 建立公司危险源清单，并定期更新。
2. 对每个危险源进行详细辨识，包括可能带来的伤害类型、频率和严重后果等。
3. 定期开展危险源稳定性评估和可操作性评估。
4. 利用专业软件进行危险源的模拟和预测。
5. 将危险源辨识结果纳入公司安全风险评估。
三、危险源辨识的方法和工具1. 对现有工作流程和作业进行系统分析，识别潜在的危险源。
2. 利用专业设备和仪器检测可能存在的危险源。
3. 进行人员访谈和调查，了解员工对危险源的认识和体验。
4. 依托专家评审和参考相关标准进行危险源辨识。
5. 利用信息系统和大数据分析平台进行危险源的识别和分析。
第二部分：风险评价一、基本原则1. 风险评价是对危险源潜在风险的分析和评估。
2. 根据风险评价结果，制定合理的风险管控措施。
3. 风险评价需要依据科学、客观和可重复的方法进行。
二、风险评价的方法和工具1. 建立风险评价指标体系，根据危险源的性质和特点进行综合评价。
2. 进行定性和定量风险评估，确定危险源的风险等级和频率。
3. 采用专业软件和模型进行风险分析和计算。
4. 结合历史数据和案例分析，评估危险源可能引发的灾害后果。
5. 制定风险评估报告，并及时更新和修订。
三、风险评价的内容1. 对危险源的可能性、严重性和风险程度进行评估。
2. 对风险评价结果进行分析和解读。
3. 制定相应的风险控制目标和措施。
第三部分：风险控制管理制度一、风险控制的基本原则1. 风险控制是为了降低危险源的风险水平，保障员工和环境安全。
2. 采取预防、控制和应急措施实施风险控制。
3. 风险控制需要进行有效的宣教和培训，提高员工的风险意识和应急能力。
作业过程危害辨识、风险评估和运行控制管理工作标准
作业过程危害辨识、风险评估和运行控制管理工作标准1 总则1.1 为应用规范、动态、系统的方法对公司生产业务及管理范围中的作业活动过程中危害进行辨识与风险评估，制定风险控制措施，实现风险的超前控制，以达到消除、降低或减弱风险，实现公司安全管理目标,制定本标准。
1.2 本标准规定了作业活动过程中危害辨识、风险评估及运行控制管理要求，适用于云南省送变电工程公司各职能部门，各分、子公司以及工程项目部/运检工作站/车间的生产业务及管理活动过程。
2 规范性引用文件以下引用、应用文件如经修订，以最新版本为准。
2.1 引用《中华人民共和国安全生产法》第三十七条、四十一条《职业健康安全管理体系要求》（GB／T28001－2011）4.3.1、4.4.6《环境管理体系要求及使用指南》（GB／T24001－2004）4.3.1、4.4.6 《电力建设施工企业安全生产标准化规范及达标评级标准》5.3.2、5.6.1.6、5.7.1.4 、5.7.4.4、5.7.5、5.8、5.9《危险化学品重大危险源辨识》(GB18218-2014) 全文国家安全生产监督管理总局令第40号《危险化学品重大危险源监督管理暂行规定》第二、三章《中国南方电网有限责任公司安全生产风险管理体系（2012年版）》2.1 2.4 2.5《中国南方电网有限责任公司作业危害辨识与风险评估技术标准》全文《中国南方电网有限责任公司电网建设施工安全基准风险指南》(2012) 全文《中国南方电网有限责任公司电网建设施工安全作业票》（2012）全文《中国南方电网有限责任公司安全生产风险管理工作规定》（2014）全文《中国南方电网有限责任公司安全生产风险管控监督业务指导书》（2014）全文2.2 应用19-1《云南省送变电工程公司环境、职业健康安全绩效监测管理工作标准》（Q/CSG-YNPG-SBD214048-2015）3 术语和定义3.1 危害：可能导致人身伤害、健康损害、财产损失、工作环境破坏的根源、状态或行为或其组合。
危险源辨识、风险控制管理制度
xxxx公路工程公司危险源辨识、风险控制管理制度一、目的对公司所有经营、作业过程活动的人员、场所、设施以及运行、作业设施、设备产生的危险源进行辨识，评价风险的重要程度，确定、更新重要危险源，以及对其进行管理并为公司建立安全目标、方案及运行控制提供依据，以最大程度降低风险级别和财产损失，为体系的持续改进发挥作用。
二、适用范围本程序适用于公司生产经营活动、作业全过程的安全危险源的辨识、风险评价和控制策划。
三、术语和定义（一）危险源可能导致人身伤害、疾病的根源、状态、行为或其组合。
（二）风险危险事件发生或曝露其中可能性和由事件或曝露其中导致伤害或疾病严重程度的组合。
（三）风险评价评估采取了任何适当的控制措施后，危害因素造成的风险是否可以接受的过程。
四、职责（一）主管安全副总经理- 1 -公司主管安全副总经理负责批复公司《危险源和控制措施清单》。
各部门负责人批准本部门《危险源辨识和风险评价工作表》和《危险源和控制措施清单》。
（二）安全办公室负责组织各部门的危险源辨识和风险评价。
（1）负责组织公司重要危险源的收集整理和对风险控制的策划。
（2）负责确认与更新公司重要危险源和不可接受风险。
（三）各部门负责对本部门范围内的危险源辨识和风险评价、确认与更新。
负责对本部门重要危险源风险控制的策划与实施。
五、管理内容与要求(一)危险源的辨识1.危险源的辨识应考虑以下因素：（1）常规和非常规的活动。
（2）所有进入施工作业场所人员（包括合同方人员和访问者）的活动。
（3）人员的行为、能力及其他人为因索。
（4）来自工作场所外部会对工作场所内组织控制之下的人- 2 -（5）员造成不利于职业健康安全的危险源。
（6）来自工作场所周边、由组织控制下的与工作有关的活（7）动产生的危险源。
（8）工作场所中的基础设施、设备和材料，不论由组织或（9）其他部门提供。
（10）组织、组织的活动或材料的变化或已纳入计划的变化。
（11）职业健康安全管理体系的变更，包括临时的变化及其对运行、过程和活动的影响。
危险源辨识风险控制管理制度
危险源辨识风险控制管理制度危险源辨识风险控制管理制度是指为了从源头上预防和控制危险因素，保障员工的安全健康和企业的可持续发展而制定的一系列规章制度和管理措施。
该制度的目的是通过辨识危险源、评估风险、采取控制措施和监督管理等环节，降低和排除危险因素对员工和企业产生的潜在威胁。
一、危险源辨识1.设立危险源管理小组，由具备专业知识和经验的人员组成，负责制定和实施危险源辨识工作计划；2.制定危险源清单，明确可能存在的危险源，并进行分类、编码和标识；3.进行现场勘察和观察，了解和收集潜在的危险源信息；4.调查和收集员工的工伤和职业病信息，分析事故和职业病的原因和影响；5.系统化整理和评估危险源，确定其潜在的风险等级，并编制危险源辨识报告。
二、风险评估1.根据危险源辨识报告，制定风险评估计划，明确评估标准和方法；2.进行风险评估，采用定量或定性方法，综合考虑风险的可能性、严重性和频率等因素；3.对评估结果进行归档和标注，明确风险等级，并根据风险等级进行排序和优化。
三、风险控制1.制定风险控制措施，明确控制目标和措施方案；2.优先采取工程控制措施，通过技术手段和工程设施来预防和控制危险源；3.其次采取行政控制措施，通过管理制度和规章制度来规范和约束员工的行为；4.配备个人防护装备，为员工提供适当的个人防护用品，并进行培训和监督；5.定期检查和维护控制设施，确保其正常运行和有效性；6.监测和记录风险控制的效果，及时调整措施和方法。
四、风险管理1.根据风险评估结果，制定风险管理计划，明确管理措施和时间表；2.将风险控制措施纳入公司的安全管理体系中，并进行推广和宣传；3.开展员工培训，提高员工的安全意识和风险管理能力；4.定期召开风险管理会议，总结经验和教训，完善风险管理制度；5.建立风险管理档案，记录和归档风险管理的相关信息；6.进行内部和外部的审计和评估，确保风险管理制度的有效性和可持续性。
五、应急管理1.制定应急预案，明确应急组织和指挥机构，并进行演练和培训；2.设立紧急报警和应急通信系统，确保紧急情况下的及时沟通和处置；3.配备急救设施和药品，为员工提供紧急救援和医疗服务；4.加强事故调查和分析，总结事故的原因和教训，完善应急管理措施；5.定期回顾应急预案，根据经验和教训进行改进和更新。
安全风险辨识管控管理制度（5篇）
安全风险辨识管控管理制度1.目的持续对公司范围所有危险源进行辨识、风险评价和风险控制的策划，为消除事故隐患，依据《安全风险分级管控体系建设指南》制定本制度。
2.术语与定义2.1危险有害因数：简称危害因素。
是指可能造成人员伤亡、疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。
这种"根源或状态"来自作业环境的不安全状态、人的不安全行为、有害的作业环境和管理上的缺陷。
2.2危害因素辨识：识别组织整个范围内所有存在的危害因素并确定每个危害因素特性的过程。
2.3风险：某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。
风险有两个主要特性，即可能性和严重性。
可能性，是指危险情况发生的概率。
严重性，是指危险情况一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的大小和程度。
2.4工作危害分析法：是指通过对工作过程的逐步分析，找出其有危险的工作步骤，进行控制和预防。
适合于对作业活动中存在的风险进行分析。
2.5安全检查表分析法(SCL)：依据相关的标准、规范、对工程、系统中已知的危险类别、设计缺陷以及与一般工艺设备、操作、管理有关的潜在危险性和有害性进行判别检查。
适合于对设备设施存在的风险进行分析。
2.6风险评估：评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。
3.职责____公司主要负责人组织本公司危险源的辨识、风险评价和风险控制的工作。
3.2安全办是本公司危险源辨识、风险评价和风险控制的工作的归口管理部门。
3.3各部门负责其管辖范围内的危险源辨识工作，参加风险评价和风险控制工作。
4.工作程序4.1危险源辨识和分析按评价过程确定生产作业过程→识别危险源→安全风险评价→登记安全风险。
4.2危险源的辨识4.2.1各部首先摸底排查部门的岗位和各岗位作业活动内容，工段填写《作业岗位清单》和《岗位作业内容清单》。
根据清单所涉及内容进行危险源辨识，危险源的辨识应考虑以下方面：4.2.1.1所有活动中存在的危险源。
包括公司管理和作业过程中所有人员的活动、外来人员的活动；常规活动(如正常的工作活动等)、异常情况下的活动和紧急状况下的活动(如开停车、抢修等)。
危害识别与风险评价管理制度范本（四篇）
危害识别与风险评价管理制度范本一、制度目的与依据1.1 目的本制度的目的在于建立和完善危害识别与风险评价管理体系，保护员工的人身安全和健康，并确保工作环境的良好状态，减少和控制可能产生的安全事故和其他风险。
1.2 依据本制度的制定依据包括国家相关法律法规、行业标准、公司相关管理制度及其他相关文件。
二、适用范围本制度适用于公司内部的所有部门和员工。
三、定义3.1 危害识别指对工作环境、设备设施、工作任务等各个方面进行全面细致地调查和研究，确定潜在危害的过程。
3.2 风险评价指对已经识别的危害进行评估和量化，确定其可能带来的损失和影响程度的过程。
四、制度内容4.1 危害识别与风险评价的方法和流程4.1.1 危害识别的方法和流程（1）设定危害识别的目标和范围。
（2）采取合适的调查方法，对工作环境、设备设施、工作任务等进行全面调查。
（3）对调查结果进行分析和评估，确定潜在危害的类型、可能产生的后果等。
（4）采取措施或建议，减少、防止或控制存在的危害。
4.1.2 风险评价的方法和流程（1）制定风险评价的标准和评估方法。
（2）对已识别的危害进行风险评估，确定其可能带来的损失和影响程度。
（3）根据评估结果，制定相应的风险管理措施。
4.2 危害识别与风险评价的责任分工（1）公司领导层负责制定危害识别与风险评价的管理政策和目标，并向全体员工传达。
（2）各部门和岗位负责进行危害识别和风险评价工作，并及时上报相关情况。
（3）安全与环保部门负责协调和监督危害识别与风险评价工作，对工作结果进行审核和评估。
4.3 危害识别与风险评价的记录与报告（1）所有的危害识别与风险评价活动都应当记录下来，确保数据的完整性和可追溯性。
（2）制定统一的报告格式和要求，将危害识别和风险评价的结果按照一定的周期向公司领导层报告。
4.4 监督与改进（1）公司领导层应当定期对危害识别与风险评价的工作进行评估和反馈。
（2）发现问题和不足时，应当及时采取纠正措施，并对措施的实施效果进行跟踪。
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危害辨识/风险预控管理制度 YNHDZD-GC-42-2015 陕西榆林能源集团横山煤电有限公司 YNHDZD-GC-42-2015 危害辨识/风险预控管理制度
2015/10 发布 2015/10 实施 陕西榆林能源集团有限公司横山煤电发布危害辨识/风险预控管理制度 YNHDZD-GC-42-2015 榆能横山煤电项目标准制度发布控制表
版本编号 签发日期 复核日期 编写人 初审人 复审人 批准人 有否修订 李善跃 石天琪 罗建平
本制度监督实施及完善负责人 本制度监督实施及完善执行人 岗位：安健环部部长 岗位：安健环部主管 危害辨识/风险预控管理制度 YNHDZD-GC-42-2015 管理制度发布（废止）审批表
陕西榆林能源集团横山煤电有限公司
危害辨识/风险预控管理制度 编 号： YNHDZD-GC-42-2015 正文页数：5 附 件 数：5 版 次： 4
本管理制度已经通过评审，现予确认、审核、发布（废止）。 发布确认
签字 日期 编制部门领导确认 相关部门领导确认 分管领导审核 总经理审核 董事长批准 批准意见：
签字： 日期：
管理制度自董事长批准之日起执行 危害辨识/风险预控管理制度 YNHDZD-GC-42-2015 管理制度修订审批表 所在系统名称 陕西榆林能源集团横山煤电有限公司 管理制度名称 危害辨识/风险预控管理制度 修订依据
修订内容 修订前 修订后
制度修订后 生效时间
相关部门 领导意见 签名： 年 月 日
分管领导意见 签名： 年 月 日 总经理审批 意见 签名： 年 月 日
董事长审批 意见 签名： 年 月 日 危害辨识/风险预控管理制度 YNHDZD-GC-42-2015 目录 1 目的 .............................................................................. 1 2 适用范围 .......................................................................... 1 3 引用标准及关联文件 ................................................................ 1 4 专业术语及定义 .................................................................... 1 5 职责 .............................................................................. 2 6 管理制度编制原则和标准 ............................................................ 2 7 管理制度执行程序 ................................................................... 2 8 本制度管理职责 ..................................................................... 4 9 检查与评价 ......................................................................... 5 10 附录 ............................................................................... 5 危害辨识/风险预控管理制度 YNHDZD-GC-42-2015
1 危害辨识/风险预控管理制度 1 目的 为了辨识和控制工程项目建设中所存在的设计、采购、施工及调试等各方面的重大安全风险，根据其影响程度制定相应预控措施，形成对工程安全风险的识别、控制、检查评价、改进机制，有效降低工程建设风险所造成的不利影响，特制定本管理规定。本规定明确了风险识别的范围、原则、依据、工作程序、风险的划分原则、风险的分级管控原则。 2 适用范围 本规定适用于陕西榆林能源集团横山煤电一体化项目一期2×1000MW机组工程（以下简称本工程）。 3 引用标准及关联文件 《生产安全事故报告和调查处理条例》 （中华人民共和国国务院令 第493号） 《风险管理术语》（GB/T 23694-2009） 《标准化工作指南 第四部分 标准中涉及安全的内容》（GB/T 20000.4-2003） 《建设工程项目管理规范》（GB/T 50326—2001） 《危险化学品重大危险源辨识》 （GB18218-2009） 《职业安全卫生术语》（GB/T 15236-2008） 《陕西榆林能源集团有限公司管控体系》 4 专业术语及定义 4.1 本规定所称的“风险”是指对伤害和损失（包括物质的损伤、对人体健康、财产或环境的损害）的一种综合衡量，包括伤害发生的概率和伤害的严重程度。 4.2 本规定所称的“危险源”是指可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏、缺陷或这些情况组合的根源或状态。 4.3 本规定所称的“风险识别”是指发现、辨识风险要素的过程，风险要素包括风险来源、危险源、事件、后果和概率。 4.4 本规定所称的“风险分析”是指系统地运用现有信息确定危险〔源)和评估风险的过程。 4.5 本规定所称的“风险管理”是指指导和控制工程项目管理与风险相关问题的协调活动，通过风险辩识、风险分析、制定并实施风险管控措施与方案、风险管控评价等程序，实施风险管控，使风险保持在可接受范围。 4.6 本规定所称的“风险控制”是指实施风险管理决策的行为，包括选择及实施风险应对措施的过程。 4.7 本规定所称的“风险控制措施”是指实现风险优化、风险降低、风险减缓、风险规避、风险转移的具体控制措施。 危害辨识/风险预控管理制度 YNHDZD-GC-42-2015 2 5 职责 5.1安健环部的职责： 1、制定安全风险管理制度，组织建立安全风险管控体系； 2、对公司基建安全风险控制项目进行重点跟踪管控； 3、定期向筹建处汇报公司级风险的辨识、管控情况。 5.2监理单位的职责： 1、组织各参建单位开展安全风险辨识工作； 2、组织各参建单位编制工程项目整体安全风险分级划分表； 3、组织各参建单位编制月度安全风险控制计划表； 4、监督各参建单位风险预控措施执行情况，并进行月度评价，编制月度安全风险控制评价表； 5、组织编制风险控制项目后评价报告。 5.3承包商的职责： 1、严格执行一期安全风险分级控制管理规定和制度； 2、开展作业范围内的安全风险辨识，制定相应的预控措施； 3、按规定上报风险控制的相关报表。 6 管理制度编制原则和标准 6.1编制原则 6.1.1 遵守国家法律法规、方针政策、行业标准以及榆林能源集团制度要求； 6.1.2 符合榆林能源集团可持续发展战略和企业文化理念； 7 管理制度执行程序 7.1 风险识别范围、原则、依据： 1、识别范围 识别工程勘察、设计、制造、施工、调试等各过程及管理活动中所涉及到的安全方面的风险；原则上分成施工、调试、其他三部分，其他部分包括勘测、设计、制造等等。 2、识别原则 1）在风险识别和风险评估过程中，针对某一作业活动，不但要对危险源进行辨识和分析，而且还应根据施工环境、条件的变化以及事故发生过程中存在的危险，进行全面识别和分析。 在风险识别和风险评估中，不但要根据当前的工程管理状况，同时还应结合过去的本工程管理情况、未来工程建设和管理趋势，以及同类型工程的经验，进行综合性分析。 所有风险识别、风险评估和控制工作的责任主体是参建单位，根据风险等级，工程部对较大以上级别的风险进行重点跟踪、检查和评价。 3、识别依据 国家法律法规、国家和行业标准、上级文件；本工程或同类型项目施工经验和教训；管理评危害辨识/风险预控管理制度 YNHDZD-GC-42-2015 3 审的输出，检查、审核的发现及结果；员工及相关方的意见和建议。 7.2 风险分级划分原则 依据《安全生产事故调查和处理条例》的有关内容，安全风险等级根据发生事故的严重程度与发生事故的可能性，划分为可控、一般、较大、重大、特大等五个级别，见下表： 严重程度 发生概率 人员轻伤 3人以下死亡或10人以下重伤 3人以上死亡或10人以上重伤 10人以上死亡或50人以上重伤 30人以上死亡或100人以上重伤
很小可能 可控风险 可控风险 一般风险 较大风险 重大风险
一般可能 可控风险 一般风险 较大风险 较大风险 重大风险 很可能 可控风险 一般风险 较大风险 重大风险 特大风险 非常可能 一般风险 较大风险 重大风险 重大风险 特大风险 注：上表中所称“以上”包括本数，“以下”不包括本数。 7.3 风险分级控制原则 1、公司级安全风险控制项目 可能引起3人及以上死亡或者10人及以上重伤的人身事故的重大风险及以上的项目。 2、公司级安全风险控制项目 可能引起3人以下死亡或者10人以下重伤的人身事故的较大风险及以上的项目。 3、部门级安全风险控制项目 可能引起人员轻伤的一般风险及以上的项目。 4、本条中所称“以上”包括本数，“以下”不包括本数。 7.4 风险识别要求 1、施工风险识别 根据工程项目的整体进度计划，依据《电力建设施工质量验收和评价规程》确定的质量验收范围划分表，根据分部工程中存在的主要危险性质进行危害识别，对每个分部工程进行风险分级评价，编制工程建设项目施工安全风险分级划分表。 2、调试风险识别 根据调试进度计划，分为单体调试、分系统调试、整套启动调试三个阶段进行，应按照确定的单体调试、分系统调试、整套调试的项目进行风险识别，编制工程建设项目调试安全风险分级划分表。