私募基金自查清单
项目 要点 法规依据 一、登记备案与信息报送 私募基金管理人向基金业协会登记信息是否真实、准确、完整。 《基金法》第八十九条；《暂行办法》第七条
私募基金募集完毕后，是否在20个工作日内向中国基金业协会进行备案；备案信息是否真实、准确、完整。
《基金法》第九十四条；
《暂行办法》第八条；《备案办法》第十一条 是否及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况。是否分别在每月结束之日起5个工作日内和每季度结束之日起10个工作日更新私募证券投资基金和非证券类私募基金的相关信息；是否在每年度结束之日起20个工作日内更新管理人、股东或合伙人、高管、私募基金等基本信息。
《暂行办法》第二十五条；《备案办法》第十九、二十、二十一条
私募基金管理人发生重大事项的，是否在10个工作日向基金业协会报告；私募基金发生重大事项，是否在5个工作日内向基金业协会报告。 《暂行办法》第二十五条；《备案办法》第二十二、二十三条 是否在每个会计年度结束后的4个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作情况。
《暂行办法》第二十五
条
二、资金募集 私募基金管理人是否了解所销售产品或者所提供服务的信息；是否自行或委托第三方机构根据风险特征和程度，对销售的产品或者提供的服务划分风险等级。 《适当性办法》第十五条；《暂行办法》第十七条 向投资者推介私募基金之前，是否了解自然人投资者姓名、住址、职业、年龄和联系方式，了解法人或其他组织投资者的名称、注册地址、办公地址、性质、资质和经营范围；是否了解投资者财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录、投资者实际控制人和实际受益人等必要信息；是否采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估；是否对基金产品劣后级份额认购者的身份及风险承担能力进行充分适当的尽职调查；评估结果有效期是否未超过3年。 《适当性办法》第六条；《暂行办法》第十六条；《暂行规定》第四条；《募集办法》第十八、十九条
是否未向不合格投资者募集资金；是否由投资者书面承诺符合合格投资者条件。合格投资者应同时满足以下条件：(1)具备相应风险识别能力和风险承担能力;(2)投资于单只私募基金的金额不低于100万元；(3)机构投资者净资产不低于1000万元；个人投资者金融资产不低于500万元或者最近三年个人年均收入不低于40万元）。下列投资者视为当然的合格投资者：（1）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；（2）依法设立并在基金业协会备案的投资计划；（3）投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员；（4）证监会规定的其他投资者。 《暂行办法》第十二、十三、十六条 —
欢迎下载 2 是否按照《办法》第八条、第十条所规定的分类标准将投资者分为普通投资者和专业投资者；是否根据普通投资者的收入来源、资产状况、债务等因素确定其风险承受能力，进行细化分类和管理。 《适当性办法》第七、八、九、十条
私募基金推介材料内容是否真实、完整、准确，是否包含《募集办法》第二十三条规定的十五项内容。 《募集办法》第二十三条
是否通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和张贴布告、散发传单、发送手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象公开宣传推介。
《基金法》第九十一条；《暂行办法》第十四条;《募集办法》第二十五条 通过互联网在线向投资者推介私募基金之前，是否设置在线特定对象确定程序；该程序是否至少包括《募集办法》第二十条规定的六个要素。 《暂行办法》第十二、十六条；《募集办法》第二十条 宣传推介过程中是否存在夸大宣传、虚假宣传、片面宣传等行为，是否违规使用“安全”、“保证”、“承诺”、“保险”、“避险”、“有保障”、“高收益”、“无风险”等可能误导投资者的措辞；是否夸大或者片面宣传私募基金管理人及其管理的产品、投资经理等的过往业绩。
《暂行办法》第四条；《暂行规定》第三条；《募集办法》第二十四条
推介私募基金时，是否使用“欲购从速”、“申购良机”等片面强调时间限制的措辞，是否片面节选宣传少于6个月的过往业绩，是否登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字。 《募集办法》第二十四条
基金合同及销售材料中是否存在包含保本保收益内涵的表述，如零风险、收益有保障、本金无忧等；是否通过推介材料、口头、微信、短信等宣传方式，或与投资者私下签订回购协议或承诺函等文件，向投资者直接或间接承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益，包括宣传“预期收益”、“预计收益”、“预测投资业绩”等。 《暂行办法》第十五条；《暂行规定》第三条；《募集办法》第二十四条
是否根据产品或者服务的不同风险等级，对其适合的投资者类型作出判断；是否根据投资者的不同分类，对其适合购买的产品或者接受的服务作出判断；投资者的风险识别能力和风险承担能力与产品风险等级是否匹配。
《适当性办法》第十八条；《暂行办法》第十七条
如果投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或服务，私募机构是否确认其不属于风险承受能力最低类别，并进行特别的书面风险警示。
《适当性办法》第十九
条
向普通投资者销售高风险产品或提供相关服务时，是否履行特别的注意义务，包括制定专门的工作程序，追加了解相关信息，告知特别的风险点，给予普通投资者更多的考虑时间，或者增加回访频次等。 《适当性办法》第二十条 —
欢迎下载 3 销售基金产品或提供服务时，是否存在下列几种行为：（1）向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务；（2）向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见；（3）向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务；（4）向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务；（5）向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务；（6）其他违背适当性要求，损害投资者合法权益的行为。
《适当性办法》第二十二条
在投资者签署基金合同之前，私募基金募集机构是否向投资者说明有关法律法规，说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利。
《募集办法》第二十六
条
是否制作风险揭示书，向客户充分揭示投资运作可能面临的风险；是否明确约定由客户自行承担投资风险并由客户签字确认；风险揭示书内容是否至少包括《募集办法》第二十六条规定的三个方面。
《暂行办法》第十六、十八条；《募集办法》第二十六条
在完成私募基金风险揭示后，是否要求投资者提供必要的、符合合格投资者标准的资产证明文件或收入证明。 《募集办法》第二十七条 投资者是否确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金；投资者是否书面承诺其为自己购买私募基金，而不是以非法拆分转让为目的。
《暂行办法》第十九条；
《募集办法》第九条
私募基金募集机构是否开立私募基金募集结算资金专用帐户，用于归集资金、分配收益、给付赎回款项以及清算基金财产等，确保资金原路返还。 《募集办法》第十二条
私募基金募集机构是否与监督机构签署帐户监督协议，明确对私募基金募集结算资金专用帐户的控制权、责任划分及保障资金划转安全的条款。 《募集办法》第十三条
与投资者签署的基金合同是否约定给投资者设置不少于二十四小时的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者；是否约定投资者在回访确认成功前有权解除合同。 《募集办法》第二十九、三十一条
投资冷静期满后，募集机构是否指定本机构从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式对投资者进行回访，回访过程无诱导性陈述；回访是否包括《募集办法》第三十条规定的八项内容。
《募集办法》第三十条
未经回访确认成功，是否将投资者交纳的认购基金款项由募集帐户划转到基金财产帐户或托管资金帐户。 《募集办法》第三十一条 单只基金的投资者人数是否未超过法律规定的人数（有限责任公司型基金及有限合伙型基金不得超过50人；其他基金不得超过200人）；投资者转让基金份额的，受让人是否为合格投资者，基金份额转让后投资者人数是否符合规定。
《暂行办法》第十一条 — 欢迎下载 4 以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或间接投资于私募基金的，是否穿透核查最终投资者为合格投资者，是否穿透合并计算投资者人数。下列投资者不再穿透核查：（1）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；（2）依法设立并在基金业协会备案的投资计划；（3）证监会规定的其他投资者。 《暂行办法》第十一、十二、十三条
同一私募基金管理人是否为单一融资项目设立多个基金产品，从而变相突破投资者人数限制。 《暂行规定》第三条
股票类、混合类结构化产品的杠杆倍数是否未超过1倍，固定收益类结构化产品的杠杆倍数是否未超过3倍，其他类结构化产品的杠杆倍数是否未超过2倍；结构化产品的总资产占净资产的比例是否未超过140%，非结构化产品的总资产占净资产的比例是否未超过200%。结构化产品名称中是否包括“结构化”或“分级”字样。
《暂行规定》第四条
私募证券投资基金管理人委托第三方机构提供投资建议的，第三方机构及其关联方是否以其自有资金或募集资金投资于结构化产品劣后级份额。 《暂行规定》第五条
是否制定代销机构遴选制度，并确认受托代销机构具备销售相关产品或者提供服务的资格和落实相应适当性义务要求的能力；是否委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国基金业协会会员的机构募集私募基金。
《适当性办法》第二十六条；《内控指引》第十七条；
委托代销机构销售私募基金的，是否制定并告知代销机构所委托产品或者提供服务的适当性管理标准和要求（法律法规或其他规章另有规定的除外）；是否签订书面基金销售协议，与代销机构约定投资者适当性管理责任，并将协议中关于私募基金管理人与代销机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为基金合同的附件。
《适当性办法》第二十六条；《募集办法》第八条
三、基金运作 私募证券投资基金合同是否符合《基金法》第九十二、九十三条的规定；其他种类私募投资基金合同是否参照《基金法》第九十二、九十三条的规定，明确约定各方当事人的权利、义务和相关事宜。
《基金法》第九十二、九十三条；《暂行办法》第二十条
是否将基金财产交由基金托管人托管，并由托管人对投资活动进行监督；基金合同约定私募投资基金不进行托管的，是否在合同中明确保障私募投资基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。
《基金法》八十八条；《暂行办法》第二十一条
同一管理人管理不同类别的基金，是否坚持专业化管理原则；是否建立防范机制，防范自身管理的不同基金之间的利益输送或利益冲突。
私募机构自查情况表
《私募暂行办法》第八条
及时报告并定期更新相关信息，并履行重大事项报告义务。
《私募暂行办法》第九条 、第二十五条
是否通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和张贴布 《私募暂行办法》第十四 告、散发传单、发送手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。 条
是否存在不适当宣传、误导欺诈投资者；是否夸大或者片面宣传基金管理人及其管理的产 《私募资管业务暂行规定
条
三、投资交易
是否投资于不符合国家产业政策、环境保护政策的项目（证券市场投资除外）：投资项目 是否被列入国家发展改革委最新发布的淘汰类产品目录；投资项目是否违反国家环境保护 《私募暂行办法》第三十 政策要求；通过穿透核查，产品最终是否投向上述投资项目。享受国家财政税收扶持政策 五条 的创业投资基金，投资范围是否符合国家相关规定。
附件1
私募机构自查情况表
私募基金管理机构名称(盖章）:
编制人：梁焯萍 日期：2020年3月30日
项目
要点
法规依据
详细自查 是否存 情况 在问题
问题描 述
整改计划
向基金业协会登记信息是否真实、准确、完整。
《私募暂行办法》第七条
一、登记备案
私募基金备案信息是否真实、准确、完整、及时（私募基金管理人应当在私募基金募集完 毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案）。
《适当性办法》第十条
是否按规定对投资者进行类别转化。
《适当性办法》第十一条 、第十二条
是否建立或者更新投资者评估数据库。 是否按规定录音录像或者采取配套留痕安排。
《适当性办法》第十三条
《适当性办法》第二十五 条
委托销售的，是否明确告知代销方所委托产品或者提供服务的适当性管理标准和要求，以 《适当性办法》第二十六
私募基金管理人员自查自纠
私募基金管理人员自查自纠一、引言私募基金是指以募集资金为主要谋求利益分配的方式进行投资的基金，属于特定投资者的专业性投资。
随着我国资本市场的不断发展，私募基金管理人的角色也变得越来越重要。
私募基金管理人作为专业的投资机构，对于市场的稳定和健康发展具有重要意义。
因此，私募基金管理人员必须做好自查自纠工作，规范自身行为，提高管理水平，确保合规运作。
二、自查自纠的重要性1.合规经营私募基金管理人员在做好自查自纠工作，能够遵守相关法律法规，规范自身经营活动，确保合规经营。
只有合规经营，私募基金管理人才能够得到监管机构的认可和市场的信任，为其长期发展和良性竞争奠定基础。
2.风险管理私募基金管理人员在自查自纠中，能够及时发现和纠正自身存在的风险问题，有效防范和控制风险，保障投资者的利益。
只有通过自查自纠，私募基金管理人才能够更好地了解自身的优势和劣势，提高风险识别和管理能力，增强自身的竞争力。
3.提升管理水平私募基金管理人员通过自查自纠，能够发现自身的不足和问题，及时进行调整和改进，提升管理水平，提高投资绩效。
只有通过持续不断地自查自纠，私募基金管理人才能够不断完善自身管理体系，提高专业素养，不断提升自身的核心竞争力。
三、私募基金管理人员自查自纠的内容1.合规管理私募基金管理人员应当自查自纠其合规管理情况，包括内部合规管理机制、信息披露规范、合规风控流程等方面的落实情况，以提高自身的合规经营水平。
2.风险管理私募基金管理人员应当自查自纠其风险管理情况，包括风险识别、风险评估、风险控制等方面的健全程度，以更好地保障投资者的利益和提高自身的竞争力。
3.投资决策私募基金管理人员应当自查自纠其投资决策情况，包括研究分析能力、投资决策准确性、投后管理等方面的专业水平，以提高自身的投资绩效和管理水平。
4.运营管理私募基金管理人员应当自查自纠其运营管理情况，包括机构规模、人员结构、内部管理流程等方面的健康程度，以提升自身管理水平和服务质量。
浦东新区私募基金管理人专项检查材料清单
附件浦东新区私募基金管理人专项检查材料清单注：以下文件，请提供纸质版加盖公章（首尾页盖章同时加盖骑缝章），一式一份，现场提交。
一、管理人相关材料(一)管理人基本信息材料1.管理人现行有效的公司章程/合伙协议、营业执照、工商登记档案；2.管理人注册资本实缴的出资凭证或银行回单；3.管理人与其实际控制人之间的控制关系图；4.管理人2018年的审计报告和2019年最近一个月的财务报表；5.管理人向中国证券投资基金业协会（以下简称“中基协”）申请登记、重大事项变更时提交的法律意见书。
(二)人员、场地、内控制度材料1.管理人内部组织架构图，以及内部组织机构的职能介绍、人员配置；2.管理人的现行风险管理和内部控制制度；3.管理人近三年的股东会决议、董事会决议文件；4.管理人的员工花名册、最近一个月社保缴纳证明、基金从业资格证书；5.管理人高级管理人员的劳动合同或兼职协议；6.管理人的经营场所租赁协议（若为租赁）或产权证书（若为自有房产）；7.管理人最近三年对其内部控制制度的执行情况进行定期和不定期的检查、监督及评价所形成的报告。
(三)专业化经营材料1.管理人近三年取得收入对应签订的合同；2.管理人出具的自身是否从事非私募基金业务、是否从事私募基金冲突业务的说明。
(四)关联方材料1.管理人的实际控制人、股东、分支机构、子公司（持股5%以上的金融机构、上市公司及持股20%以上的其他企业）、关联方（受同一控股股东/实际控制人控制的金融机构、私募基金管理人、投资类企业、冲突业务企业、投资咨询及金融服务企业等）名单，及管理人出具的上述主体是否从事私募基金冲突业务的说明；2.管理人的实际控制人、股东、分支机构、子公司（持股5%以上的金融机构、上市公司及持股20%以上的其他企业）、关联方（受同一控股股东/实际控制人控制的金融机构、私募基金管理人、投资类企业、冲突业务企业、投资咨询及金融服务企业等）现行有效的公司章程/合伙协议、营业执照。
国际私募基金项目尽职调查问题清单模版
国际私募基金项目尽职调查问题清单模版以下是一个国际私募基金项目尽职调查问题清单模板，仅供参考：一、项目描述1. 项目基本情况：项目名称、所在国家、项目规模、项目类型、项目产业领域等。
2. 项目竞争优势：项目在市场上是否具有竞争优势？如果有，具体是什么？3. 项目前景：项目未来几年内的发展前景如何？有哪些关键因素决定其前景？4. 项目资金用途：项目的资金主要用途是什么？是否存在风险？二、市场情况分析1. 行业分析：所处行业的市场规模、增长趋势、竞争格局、主要参与者等。
2. 市场分析：目标市场的市场规模、增长趋势、竞争格局、主要参与者等。
3. 主要竞争对手：竞争者的市场地位、生产能力、产品质量等。
4. 劳动力标准：目标市场的人工成本情况、所需要的技术人才是否容易招聘、复杂程度等。
三、财务情况分析1. 财务报表：项目的财务报表信息。
2. 财务预算：项目的财务预算信息。
3. 现金流分析：项目的现金流情况。
4. 资产负债表：项目的资产负债表信息。
四、风险分析1. 行业风险：目标行业的市场风险、政策风险、竞争风险、技术风险等。
2. 经营风险：目标公司的经营风险、财务风险、法律风险、管理风险等。
3. 市场风险：目标市场的市场风险、营销风险、市场竞争风险等。
4. 资本市场风险：项目退出市场的风险、市场投资风险等。
五、团队分析1. 创始人：创始人的背景、经验、人脉等。
2. 管理团队：管理团队的背景、经验、技能等。
3. 员工：公司员工的背景、经验、技能等。
六、法律与合规1. 公司结构：公司的法律结构和所有权结构。
2. 合同：公司是否执行了有关的法律和合同法规。
3. 版权和专利：公司是否持有必要的版权和专利，并满足相应的规定。
4. 股东协议：公司股东之间是否签署了必要的协议，保护了基金投资的合法权益。
七、其他1. 市场调查：市场调查的结果、采用的方法、对该项目的影响等。
2. 许可证与证书：项目是否获得必要的许可证和证书，并符合相应要求。
私募机构自查报告
私募机构自查报告尊敬的监管部门：为了进一步规范私募机构的运作，加强内部管理，防范风险，根据相关监管要求，我司对自身业务进行了全面、深入的自查。
现将自查情况报告如下：一、公司基本情况我司成立于_____年，注册资本为_____万元，注册地址为_____。
公司的经营范围包括_____等。
目前，公司员工总数为_____人，其中投资管理人员_____人，具备相关从业资格的人员_____人。
二、内部控制制度建设及执行情况1、制度建设公司制定了完善的内部控制制度，包括但不限于投资决策流程、风险控制制度、合规管理制度、信息披露制度等。
各项制度明确了各部门和岗位的职责和权限，确保了公司运营的规范化和标准化。
2、执行情况投资决策方面，严格按照投资决策流程进行项目筛选、尽职调查、投资决策等环节，确保投资决策的科学性和合理性。
风险控制方面，建立了风险评估体系，对投资项目进行风险评估和监控，及时采取风险应对措施。
合规管理方面，加强对员工的合规培训，确保员工遵守相关法律法规和公司内部制度。
信息披露方面，按照规定及时、准确地向投资者披露相关信息，保障投资者的知情权。
三、基金产品管理情况1、产品设立公司发行的基金产品均按照相关法律法规和监管要求进行备案登记，备案材料真实、准确、完整。
2、募集情况基金募集过程中，严格遵守合格投资者制度，对投资者进行风险承受能力评估和适当性匹配。
不存在向非合格投资者募集资金、公开宣传推介等违规行为。
3、投资运作基金投资运作符合基金合同的约定，投资范围、投资比例等符合相关规定。
不存在利益输送、内幕交易、操纵市场等违法违规行为。
4、信息披露及时向投资者披露基金净值、投资运作情况等信息，披露内容真实、准确、完整。
四、投资者保护情况1、风险揭示在基金募集过程中，充分向投资者揭示投资风险，让投资者了解投资的风险和收益特征。
2、投资者适当性管理对投资者进行分类管理，根据投资者的风险承受能力和投资目标，为其提供合适的投资产品和服务。
私募基金管理机构自查工作底稿
私募基金管理机构名称: 项目 要点 (1)向基金业协会登记信息是否真实、准确、完整。是否兼营P2P、众筹等 非私募基金业务。 (2)私募投资基金备案信息是否真实、准确、完整、及时；是否有未备案 基金，是否有错报、漏报和虚假报送情况。 (3)是否按照《办法》的规定及时更新登记备案信息，重大事项是否向基 金业协会报告。 (1)机构投资者净资产是否不低于1000万元。 (2)个人投资者金融资产是否不低于300万元或者最近3年个人年均收入不 低于50万元。 (3)单个投资者投资于单只私募投资基金的金额是否不低于100万元。 (4)单个投资者投资于单只基金的金额低于100万元的，是否属于管理人及 其员工跟投情况。 (1)是否通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告 会、分析会和张贴布告、散发传单、发送手机短信、微信、博客和电子邮 件等方式，向不特定对象宣传推介。 (2)单只基金的投资者人数是否超过法律规定的人数。其中，有限责任公 司型基金及有限合伙型基金不得超过50人；其他基金不得超过200人。 (3)投资者转让基金份额的，受让人是否为合格投资者，基金份额转让后 投资者人数是否符合规定。 (4)未在基金业协会备案的合伙企业、契约型等非法人形式投资者，是否 穿透计算其人数，是否穿透核实符合合格投资者标准。 (5)对过往和存续基金的业绩，是否有选择性地、误导性地、不充分地宣 传推介；是否存在保本保收益、夸大宣传、虚假宣传等行为。 (6)管理人对投资者的风险识别能力和风险承担能力是否采取风险评估及 投资者确认措施。若通过代销方式销售产品，是否与代销机构约定投资者 适当性管理责任，代销机构是否采取风险评估及符合合格投资者条件的确 认措施。 (7)是否制作风险揭示书，向客户充分揭示投资运作可能面临的风险，是 否明确约定由客户自行承担投资风险并由客户签字确认。是否自行或者委 托第三方机构对私募投资基金进行风险评级，并向投资者说明。 编制人： 法规依据 《基金法》第九十条；《办 法》第七条 《基金法》第九十五条；《 办法》第八条 《办法》第二十五条 《办法》第十二条 《办法》第十二条 《办法》第十二条 《办法》第十二、十三条 《基金法》第九十二条；《 办法》第十四条 《办法》第十一条 《办法》第十一条 《办法》第十一、十二、十 三条 《办法》第四、十五条 日期： 自查情况 发现的问题 整改计划
私募基金管理人尽职调查清单样本
附件2私募基金管理人尽职调查清单编制指引1、本尽职调查清单是为贵公司（筹）入驻贺胜金融小镇私募梦工场准备，重要目是理解拟新设私募基金管理公司（私募基金）及其股东基本状况，贵司在回答问题和提供材料时应保证真实、精确并力求完整。
2、需要撰写内容，由贵司组织熟悉状况业务骨干编写；需填报数据表格，请按清单提供数据表样式提供相应数据；需要提供已有材料作为附件且非原件，请在复印件上加盖公章或者签字确认与原件一致。
3、贵司据此清单提供材料，除身份证等仅须本人签字材料和可以公开查询信息外，均应有全体股东或合伙人签章。
4、在提供书面材料同步，请提供一份电子版材料，且需保证提供电子版与书面内容完全一致。
一、私募基金管理人基本状况：1、概况（1）请填写下表：（2）请提供公司筹建方案，（全体股东（合伙人）订立）（3）请提供组织构造图2、股权构造：（1）请填写下表（2）请提供股东身份证明文献；（3）控股股东、实际控制人状况：如为自然人，请提供自然人股东基本如为法人，请提供该公司简介，加盖公章。
（如有，请提供该公司成立至今所有工商底档）。
（4）请提供实缴资本验资报告（如尚不能提供，请阐明提供时间）。
3、高管状况：（1）请填写下表（2）请提供各高管简历、身份证明及从业资格证明（3）请提供公司别的员工简历or劳动合同（除高管外）。
二、管理能力：1、请阐明高管股权或证券投资经验，并提供必要证明文献，如公开信息截图等。
（请尽量详细描述，例如其参加历史项目名称、规模、退出状况（如有尚未退出或退出失败请阐明因素）、回报率等。
）2、请提供公司投资和内控有关制度（涉及公司内部控制制度、风控制度、交易管理制度、投资管理制度、投资者审核制度、信息披露制度、募集制度等）三、法律意见书（如有，请提供）：四、财务状况（如有，请提供）：1、请填写财务数据：2、请提供审计报告：五、业务状况：1、产品列表①如股东为私募基金管理人，请阐明其过往产品发行状况；②如该拟入园私募管理人已经成立并存续，本次系迁入，请阐明其过往产品发行状况；③如无，请阐明产品发行筹划。
私募股权基金-尽职调查材料清单
尽职调查资料清单一、基本情况1．公司设立及历史沿革1.1营业执照、组织机构代码证、税务登记证、现行章程和以往的所有章程1.2 设立及历次变更营业执照、验资报告、审计报告、资产评估报告、相关协议2．股权结构2.1 股权结构图2.2 股东身份证明文件2.3 股权转让协议（若有）3．对外投资情况3.1下属企业结构图3.2 最近及以往的营业执照、组织机构代码证、税务登记证、现行章程和以往的所有章程3.3 设立及历次变更营业执照、验资报告、审计报告、资产评估报告、相关协议3.4公司与下属企业间关系、相互间的法律利益或互利关系的详细说明，重大的内部相互服务或供应合同、协议及其它类似文件4．组织架构4.1 组织架构图4.2 各部门职能5. 与公司业务及生产经营相关的资产权属情况（如房屋、土地、商标、专利或非专利技术、重要特许权等权利的使用及隶属情况）5.1 土地证、土地使用权出让合同、房产证、专利证明等5.2 车辆行使证二、管理团队1．公司治理结构1.1 历年股东会构成及历年股东会决议1.2 历年董事会构成及历年董事会决议1.3 历年监事会构成及历年监事会决议2．管理团队基本信息3．核心技术人员基本信息三、业务及行业1．公司业务1.1 业务范围、主营业务及主要产品介绍（产品升级换代、替代产品）1.2 公司产品报告期内产销量统计（分不同产品品种）2．公司竞争优势、行业地位、市场占有率情况、主要竞争对手3．公司所处行业的国内外基本情况、行业特点、市场容量、竞争情况、发展趋势4．公司的前十大客户名单、报告期内销售金额、联系方式5．公司的前十大供应商名单、报告期内采购金额、联系方式四、管理1. 各项管理制度2. 员工清单（按性别、年龄、学历、工种分类）2.1 重要员工的所有劳动合同2.2 其他员工按类别签订的标准劳动合同文本2.3 竞业禁止协议及保密协议清单2.4 有关员工福利的社会保险情况；3. 薪酬体系五、经营合同1．重大销售合同2．重大采购合同3．主要保险合同4．重大建造合同六、融资安排1. 所有银行贷款清单及合同（贷款银行名称、金额、利率、贷款用途及其基本信息）2．其它借款清单及合同（所有出借人的名称、金额、利率、借款用途及其基本信息）3．向其它企业或个人提供的借款清单（所有借款人的名称、金额、利率、借款用途及其基本信息）4．对外担保的清单及文件（含补充协议、展期安排、董事会决议等）；七、财务状况（详见财务调查资料清单）八、盈利预测（三年的业绩预测和五年发展规划）九、同业竞争和关联交易情况请着重说明公司与实际控制人及其控制的法人从事相同、相似业务的情况；提供关联交易的内容、数量、单价、总金额、占同类业务的比例、合同、定价政策及其决策依据十、公司拟融资金额和具体用途十一、或有风险情况（重大仲裁、诉讼）注：1、报告期指XXX-XXX年；2、请一并提供下属企业的上述资料；3、资料有原件，请提供复印件；无原件，请提供书面说明；4、如有电子文档，可先提供电子文档。
私募基金管理人登记备案尽职调查清单（详细版）
私募基金管理人登记备案尽职调查清单（详细版）私募基金管理人登记备案尽职调查清单（详细版）特别提醒【适用于全文，下文不重复说明】1、营业执照、身份证、学历和学位证书等均须提供复印件（纸质版）、扫描件（电子版）各一份，要求与原件信息一致；2、身份证扫描件可用照片替代，要求从身份证正上方拍摄，无斜角、无阴影、无反光，保证所有信息清晰可见，不被覆盖；3、营业执照复印件均须写上日期，并在日期上加盖公章；4、所有需签字的文本信息，均须确认文本信息的真实性、准确性后再进行盖章、签字，禁止乱签、代签，后续有律师当面确认签字信息。
5、所有申请机构提供的文件均需盖公章，超过一页需盖骑缝章。
001机构基本信息1、申请机构工商登记信息的内档和外档一份，首页盖上工商局档案查询章，所有资料盖上工商局的骑缝章（包括申请机构营业执照、组织机构代码、税务登记证及全部的存于工商局的档案，即公司章程、股东协议、出资人信息表等全部资料）。
注：①公司章程要求全体股东盖章或签字，并加盖公司红色公章；②股东（出资人）信息表需要加盖工商局章。
2、申请机构最新营业执照；若公司发生变更，提供历次营业执照；3、公司年检报告（公司成立1年以上需要）4、公司成立前签署的出资协议、合作协议等（如有）5、公司股权结构图，即实际控制人关系图，结构应披露至各个股东的最终权益持有人。
6、公司组织结构图（包括股东会、监事会/监事、董事会/执行董事、投资决策委员会（如有）、合规/风控负责人、风险管理委员会（如有）、总经理、副总经理（如有）、各部门），人员安排和组织结构图（包括所有部门及下属控股和参股公司）及各部门职责7、公司设立以来发生的股权转让相关协议及价款支付证明（例如银行流水、收据凭证等）8、公司最近1年的前十大合同（如有，以合同大小标的为依据）9、公司主营业务及业务流程图和相关说明（公司成立较久需要提供）10、公司签章样式（公章、法人章、合同章；员工、股东签名）002制度文件1、提供申请机构的风险管理制度、内部控制制度、投资管理制度、员工个人交易制度、信息披露制度等制度；2、股权类需增《项目估值尽调制度》；3、填写制度执行和落实表格，与申请机构的人员相匹配。
私募基金管理登记项目尽职调查清单模版
私募基金管理登记项目尽职调查清单模版尽职调查清单是一份非常重要的文件，它用于帮助私募基金管理人进行尽职调查。
这一清单包含各种各样的问题和条目，以帮助管理人更好地了解他们所管理的基金。
以下是一份私募基金管理登记项目尽职调查清单模板。
1、管理团队•管理团队经验及背景•管理团队持股比例•管理团队成员离任情况•管理团队完整组成情况•管理团队成员是否有私募基金管理经验•管理团队成员是否有金融相关背景2、投资决策制定程序•投资决策制定程序及流程•投资决策过程中风险控制措施•独立投资委员会的作用•投资策略是否被完全落实•投资委员会的背景及进入程序•投资委员会有无内部人员占据优势地位•投资决策过程中的纪律性3、业绩历史及战略规划•基金业绩历史•基金业绩的比较基准•投资策略是否始终如一•基金规模及其变化•业绩取得的重大变化是否有充分解释•基金业绩是否优于同类基金•基金战略规划及其执行情况•投资策略的长期成果是否稳健4、风险管理•风险管理的制度及流程•风险控制的政策与程序•风险测度及管理的方法•私募基金的风险分散程度•风险分散层次及其分布程度•风险管理行动的速度及其效果•风险管理措施的引入及其坏账的管理5、投资组合信息•投资组合管理团队•投资组合的运作方式•投资组合的资产类型及其比例•投资案例•投资组合是否符合管理条款要求•投资组合的收益和风险的测度与控制•投资组合的流动性和交易成本6、管理方•管理方的背景及经验•管理方的业绩历史•管理方的法律风险•管理方的人员流动•管理方的内部控制•管理方与同行业的差距•管理方对基金资金的运作风险7、合规及法律事务•私募基金合规运作的制度•合规责任的区分及其执行•私募基金管理人与投资者之间的关系•私募基金管理人是否遵守反洗钱制度•私募基金管理人是否遵守财务报告制度•私募基金管理人是否遵守公示制度•管理公司的能否履行监管机构要求8、其它•投资目标及其执行情况•投资策略的可持续性•基金风险的可接受性•基金管理费用与合理性•私募基金管理人的经营风险•投资组合的风险接受程度根据上述尽职调查清单，私募基金管理人可以对基金的各个方面进行了解和分析，并有效地评估风险和决策，以确保其投资的可持续性和可接受性。