《货物贸易外汇收支业务办理确认书》
货物贸易外汇收支业务办理确认书
本企业已知晓、理解《中华人民共和国外汇管理条例》以及货物贸易外汇管理法规规定，并已仔细阅读、知晓、理解本确认书告知和提示的外汇局监管职责。
一、依法从事对外贸易。对于本企业具有真实、合法交易基础的货物贸易外汇收支，在按规定提交有关真实有效单证的前提下，享有根据外汇管理法规规定便利办理货物贸易外汇收支的权利。
二、对外汇局的具体行政行为包括行政处罚等，享有依法进行申诉、提起行政复议和行政诉讼等法定权利。
三、接受并配合外汇局对本企业货物贸易外汇收支进行监督检查，及时、如实说明情况并提供相关单证资料；按规定进行相关的业务登记与报告；按照外汇局分类管理要求办理货物贸易外汇收支业务。
四、若违反外汇管理法规规定，接受外汇局依法实施的包括罚款、列入负面信息名单、限制贸易信贷规模和结构、限制结算方式、对外公布相关处罚决定等在内的处理措施。
五、知晓并确认本确认书适用于货物贸易外汇收支。本企业资本项目、服务贸易等其他项目外汇收支按照相关项目的外汇管理法规规定依法办理。本确认书未尽事项，按照有关外汇管理法规规定执行；相关外汇管理法规规定发生变化的，以新的外汇管理法规规定为准。
六、本确认书自本企业签署时生效。本企业将认真学习并遵守货物贸易外汇管理法规规定，积极支持配合外汇局对货物贸易外汇收支业务的管理。
企业（公章）：
法定代表人（签字）：
年 月 日
为进一步促进贸易便利化，更好地为企业服务，全面实施国家依法行政纲要，推进政府职能转变，外汇局根据《中华人民共和国外汇管理条例》及货物贸易外汇管理法规规定等，制定本确认书，提示企业相关外汇管理法规规定和依法享有的权利。企业签署本确认书并认真执行，享有依法便利办理货物贸易外汇收支业务的权利。
外汇局依据《中华人民共和国外汇管理条例》等法规规定，在货物贸易外汇收支具有真实、合法交易基础，满足有关单证真实性及其与外汇收支一致性审核要求的前提下，对货物贸易外汇收支不予限制。
外汇局根据国际收支形势等具体情况，制定、调整货物贸易外汇管理法规规定，并依法通过文告、外汇局政府网站等适当的公开、透明的方式予以公布。
外汇局依法对企业货物贸易外汇收支进行监督检查。对企业未能遵守货物贸易外汇管理法规规定的行为，按照《中华人民共和国外汇管理条例》等法规规定进行行政处罚。
汇发[2012]38号国家外汇管理局关于印发货物贸易外汇管理法规有关问题的通知
![汇发[2012]38号国家外汇管理局关于印发货物贸易外汇管理法规有关问题的通知](https://360docs-1393072327.cos.ap-beijing.myqcloud.com/98c68baa4b73f242326c5f3b.webp)
国家外汇管理局关于印发货物贸易外汇管理法规有关问题的通知
国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局；各中资外汇指定银行：
为进一步深化外汇管理体制改革，促进贸易便利化，国家外汇管理局、海关总署和国家税务总局决定自2012年8月1日起在全国实施货物贸易外汇管理制度改革。为此，国家外汇管理局制定了《货物贸易外汇管理指引》、《货物贸易外汇管理指引实施细则》、《货物贸易外汇管理指引操作规程（银行企业版）》、《货物贸易外汇收支信息申报管理规定》（以下统称货物贸易外汇管理法规，分别见附件1、2、3、4）。现将货物贸易外汇管理法规印发你们，并就有关事项通知如下：
一、 货物贸易外汇管理法规自2012年8月1日起施行。
二、 自2012年8月1日起，全国上线运行货物贸易外汇监测系统（以下简称监测系统），停止使用贸易收付汇核查系统、贸易信贷登记管理系统、出口收结汇联网核查系统以及中国电子口岸-出口收汇系统。
外汇指定银行（以下简称银行）和企业用户通过国家外汇管理局应用服务平台（以下简称应用服务平台）访问监测系统，具体访问渠道为：
用户类型 网络连接方式 访问地址
银行 外部机构接入网
企业 互联网
三、 各银行总行应当按照以下要求，组织分支机构做好监测系统（银行版）的上线准备和系统接入工作：
（一） 各银行总行应于2012年7月1日至7月20日期间组织完成分支机构的网络连通、客户端环境设置、用户管理、权限分配和访问测试等工作，确保办理货物贸易外汇业务的银行网点能够通过应用服务平台访问监测系统（银行版）。银行网络连通和系统访问设置的具体操作说明，详见《货物贸易外汇监测系统（银行版）访问设置手册》（见附件5）。 （二） 截至2012年7月1日已办理金融机构标识码赋码的银行网点，未在应用服务平台开户的，自2012年7月1日起在应用服务平台自动开户并开通“货物贸易外汇网上业务”，此类银行网点应向其总行或通过其总行向国家外汇管理局获取业务管理员用户（ba）的初始密码；已在应用服务平台开户的，自2012年7月1日起自动开通“货物贸易外汇网上业务”，其业务管理员和业务操作员密码不变，其中已具有贸易收付汇核查系统（银行版）访问权限的业务操作员自动获得监测系统（银行版）访问权限。
(完整word版)无锡地区进出口业务办理流程
(完整word版)无锡地区进出口业务办理流程
一、 对外贸易经营备案
1。营业执照副本复印件，2.组织机构代码证副本复印件，3。对外贸易经营者备案系统-备案登记-在线提交—成功后讲登记表正反打印一张纸，反面法人章及公章。 免费
二、 自理报关单位注册登记证（海关证）
1.营业执照副本原件及复印件,2.组织机构代码证原件及复印件，3。对外贸易经营备案登记表原件及复印件，4。报关单位情况登记表,及 报关单位情况登记表（所属报关人员）两张表加盖公章。
费用：200元
三、 外汇开立登记申请
1。机构代码证复印件加公章，2.营业执照复印件加公章，3.备案登记表复印件加公章，以上三证无正本副本要求.4.货物贸易外汇收支企业名录登记申请书加公章和法人章,5。货物贸易外汇收支业务办理确认书加公章和法人章.（4和5百度搜索下载后各一份）
地址：五爱路33号，5号窗口， 上午8。30—11。15 下午1。30-4.30
四、 出口退免税资格认定
1.认定申请表（国税大厅领取）2份加盖公章，2.对外贸易经营备案登记表复印件加公章，3。海关证复印件加公章，4。开户许可证复印件加公章,5.税务登记证副本（加盖一般纳税人印章)复印件加公章，6.会计证原件及复印件，7.公章。
五、 外汇开立登记申请
1。机构代码证复印件加公章，2.营业执照复印件加公章，3。备案登记表复印件加公章，以上三证无正本副本要求。4.货物贸易外汇收支企业名录登记申请书加公章和法人章，5.货物贸易外汇收支业务办理确认书加公章和法人章。(4和5百度搜索下载后各一份）
地址:五爱路33号，5号窗口, 上午8.30—11。15 下午1.30—4.30
六、 开立外币账户
银行柜台咨询
七、 电子口岸卡
1.营业执照原件及加公章复印件，2.组织机构代码证原件及加公章复印件见,3。税务登记证原件及加公章复印件（正副本没有要求，正本则复印件也正本,副本则复印件也副本）4.对外贸易备案登记表原件及加公章复印件，5.海关证及加公章复印件，5。法人及操作人身份证复印件加公章，6.1号表2号表加公章
外汇新政策
货物贸易外汇管理政策企业须知
为进一步深化外汇管理体制改革，促进贸易便利化，国家外汇管理局决定自2011年12月1日起在包括江苏省在内的部分省（市）进行货物贸易外汇管理制度改革试点。根据《货物贸易外汇管理试点指引》及其实施细则、操作规程等，特制定本企业须知。
一、系统上线准备
已上报名录登记的企业用户可于2011年11月21日起在/asone网站进行用户管理、系统设置、权限分配和访问测试等各项系统上线准备工作。网站上常用下载栏目中有货物贸易外汇监测系统（企业版）访问设置手册，请及时下载学习操作。
⑴已经在国家外汇管理应用服务平台开户且在2011年11月11日上报确认书的名录企业，其业务管理员（ba）和业务操作员用户名和密码不变，其中已具有贸易收付汇核查系统（企业版）访问权限的业务操作员自动获得监测系统（企业版）访问权限。
⑵尚未在国家外汇管理局应用服务平台开户且在2011年11月11日上报确认书的名录企业应向所在地外汇局获取业务管理员（ba）的初始密码。企业业务管理员（ba）初始密码于2011年11月21日起到其所属外汇局领取。
（3）12月1日后办理名录登记的，需手动开户，纳入辅导期管理。
（4）企业业务操作员均由其业务管理员（ba）进行角色设置。企业业务操作员密码遗失的由其业务管理员（ba）进行重置；企业业务管理员（ba）密码遗失的应向其所在地外汇局业务管理员申请密码重置。
二、新办企业
企业依法取得对外贸易经营权后，需到所在地外汇局办理“贸易外汇收支企业名录”登记手续。所需材料：
1、《贸易外汇收支企业名录登记申请书》； 2、法定代表人签字并加盖企业公章的《货物贸易外汇收支办理确认书》；
3、《企业法人营业执照》或《企业营业执照》副本原件及加盖企业公章的复印件；
4、《组织机构代码证》副本原件及加盖企业公章的复印件；
5、《对外贸易经营者备案登记表》或《外商投资企业批准证书》或《台、港、澳投资企业批准证书》原件及加盖企业公章的复印件；
货物贸易外汇管理指引操作规程
货物贸易外汇管理指引操作规程（银行企业版）
依据《》（国务院令第532号）、《货物贸易外汇管理指引》（以下简称《指引》）、《货物贸易外汇管理指引实施细则》（以下简称《细则》），制定本操作规程。
一、企业主体管理
项目名称 管理内容 管理原则 注意事项
名录登记 1.企业依法取得对外贸易经营权后，需持《细则》第三、四条规定的材料，到所在地国家外汇管理局分支局（以下简称外汇局）办理“贸易外汇收支企业名录”（以下简称名录）登记手续。 1.属地管理原则，即企业受注册所在地外汇局监管，应当到注册所在地外汇局办理相关业务（下同）。
2.相关材料是否完整、真实。 1.名录登记的办理程序、办理时限等应当符合行政许可相关规定。
2.金融机构不得为不在名录企业办理贸易外汇收支业务。
3.已办理外汇登记手续的保税监管区2.外汇局审核相关材料无误后，通过货物贸易外汇监测系统（以下简称监测系统）为企业登记名录，并设置辅导期标识。完成名录登记后，外汇局为企业办理监测系统网上业务开户。
3.外汇局通过监测系统向金融机构发布全国企业名录信息。 域企业（以下简称区内企业）需要从事对外贸易的，应凭保税监管区域外汇登记证明和《货物贸易外汇收支业务办理确认书》（以下简称《确认书》），到所在地外汇局完成名录登记手续。
4.个人对外贸易经营者名录登记比照具有对外贸易经营权企业办理。
5.外汇局对新列入名录企业实施辅导期管理。辅导期起始日期为名录登记当日，截止日期为企业列入名录后发生首笔贸易外汇收支业务之日起第90天。
6.外汇局长期留存《确认书》， 留存《贸易外汇收支企业名录登记申请书》原件以及其他材料复印件5年备查。
名录变更 1.名录内企业的企业名称、注册地址、法定代表人、注册资本、公司类型、经营范围或联系方式发生变更的，应当在变更事项发生之日起30天内，持相应变更文件或证明的原件及加盖企业公章的复印件到所在地外汇局办理名录变更手续。
汇发[2012]38号-附件1-5
![汇发[2012]38号-附件1-5](https://360docs-1393072327.cos.ap-beijing.myqcloud.com/aff5b04565ce05087732137b.webp)
附件1：
货物贸易外汇管理指引
第一章 总 则
第一条 为完善货物贸易〔以下简称贸易〕外汇管理，推进贸易便利化，促进涉外经济发展，根据《中华人民共和国外汇管理条例》，制定本指引。
第二条 国家对贸易项下国际支付不予限制。
出口收入可按规定调回境内或存放境外。
第三条 境内机构〔以下简称企业〕的贸易外汇收支应当具有真实、合法的交易背景，与货物进出口一致。
第四条 经营结汇、售汇业务的金融机构〔以下简称金融机构〕应当对企业提交的贸易进出口交易单证的真实性及其与贸易外汇收支的一致性进行合理审查。
第五条 国家外汇管理局及其分支机构〔以下简称外汇局〕依法对本指引第二条、第三条、第四条规定的事项进行监督检查。
第六条 外汇局建立进出口货物流与收付汇资金流匹配的核查机制，对企业贸易外汇收支进行非现场总量核查和监测，对存在异常或可疑情况的企业进行现场核实调查〔以下简称现场核查〕，对金融机构办理贸易外汇收支业务的合规性与报送相关信息的及时性、完整性和准确性实施非现场和现场核查。
第七条 外汇局根据非现场或现场核查结果，结合企业遵守外汇管理规定等情况，对企业进行分类管理。
第八条 外汇局对企业贸易信贷进行总量监测，对企业贸易信贷规模实施比例管理。
企业应当按规定向外汇局报告贸易信贷信息。
第九条 国际收支出现或者可能出现严重失衡时，国家可以依法对贸易外汇收支采取必要的保障、控制等措施。
第二章 企业名录管理
第十条 外汇局实行“贸易外汇收支企业名录”〔以下简称名录〕登记管理，统一向金融机构发布名录。金融机构不得为不在名录的企业直接办理贸易外汇收支业务。
第十一条 企业依法取得对外贸易经营权后，应当持有关材料到外汇局办理名录登记手续。名录企业登记信息发生变更的，应当到外汇局办理变更登记手续。企业终止经营或被取消对外贸易经营权的，应当到外汇局办理注销登记手续。
外汇局可根据企业的贸易外汇收支业务状况及其合规情况注销企业名录。
待核查账户收入资金性质确认书
待核查账户收入资金性质确认书
中国银行：
我单位确认下列待核查账户（账号______________________）收入为贸易外汇收入，收汇资金性质符合《货物贸易外汇管理指引实施细则》第十条规定，因表中所列款项尚未完成涉外收入申报，请贵行先行办理待核查账户资金结汇或划转；我单位承诺在规定的时限内（自待核查账户入账之日起5个工作日内）完成涉外收入网上申报。若有违规，我单位愿承担由此引起的责任。
收汇日期 币种 金额 收汇性质（在选项中打勾）
国际收支申报号码（只需填后10位） 出口货款 深加工结转收款 转口贸易收款 进口项下退汇收入 其他(请加以文字说明)
注：
（1）A类企业的退汇收入还需满足外汇管理局规定的条件才能办理结汇或划转（付款人是否为原收款人、退汇日期与原付款日期是否超过180天）。
（2）B、C类企业的收汇，只能在完成国际收支申报并进行有关审核后方可申请结汇或划转，不能申请先行结汇或划转；
（3）本确认书仅作为对收汇资金性质的说明，不取代有关审核操作以及按规定应向银行提交的《货物贸易外汇业务登记表》等有效凭证和商业单据。外汇管理局对某些类别的贸易收入有专门审核要求的，银行仍需按规定进行审核后方可办理待核查账户资金结汇或划转。
单位公章（或财务专用章）
年 月 日
单位组织机构代码： 联系人： 联系电话：
——————————----————————————————
银行审核申报数据后填写：
申报数据是否与确认书相符：
经办人： 审核日期：
货物贸易外汇收支企业名录登记表
货物贸易外汇收支企业名录登记表
企业名称 企业代码
联 系 人 联系电话
变更事项
名录变更填写 □企业名称 □法定代表人 □注册资本 □公司类型
□联系方式 □注册地址 □经营范围 □其他
提
交
材
料 □一、名录登记 同时办理□外汇账户备案（材料同下述4、5、6）
1.货物贸易外汇收支企业名录登记表；
2.货物贸易外汇收支企业名录登记申请书；
3.货物贸易外汇收支业务办理确认书；
4.《企业法人营业执照》或《企业营业执照》副本；
5.《中华人民共和国组织机构代码证》；
6.《对外贸易经营者备案登记表》，依法不需要办理备案登记的可提交《中华人民共和国外商投资企业批准证书》或《中华人民共和国台、港、澳投资企业批准证书》等；
7.外汇局要求提供的其他资料。
其中，1、2、3项外汇局留存原件，4、5、6项审验原件，留存复印件。
□二、名录变更 同时办理□外汇账户基本信息变更（材料同下述3、4）
1.货物贸易外汇收支企业名录登记表；
2.货物贸易外汇收支企业名录变更申请表；
3.相应变更文件或证明；
4.变更后的《企业法人营业执照》或《企业营业执照》副本；
5.外汇局要求提供的其他资料。
其中，1、2项外汇局留存原件，3、4项审验原件，留存复印件。
上述外汇局留存的材料，除货物贸易外汇收支企业名录登记表外，其余材料均加盖企业公章。
审
核
意
见 经办： 年 月 日
复核： 年 月 日
银行柜员考试：外汇管理考试资料四
银行柜员考试：外汇管理考试资料四
1、多选 外债签约登记主要审核合同中的基本条款包括（）等。
A、当事各方
B、金额
C、期限
D、适用法律
正确答案：A, B, C, D
2、单选 柜员单张售出支票类凭证箱领入不能（江南博哥）超过（）份。
A、25
B、50
C、100
D、150
正确答案：A
3、单选 付汇提供的各项单据，金额存在差异，付汇金额依就（）原则确定.
A.最大
B.最小
C.相等
D.总金额
正确答案：B
4、多选 经常项目是指国际收支中经常发生的交易项目，包括（）.
A、各类贷款
B、贸易收支
C、劳务收支
D、单方面转移
E、直接投资
正确答案：B, C, D
5、多选 海关出口货款报关单上有哪几个日期（）.
A、出口日期
B、签发日期
C、登记日期
D、申报日期
正确答案：A, B, D
6、单选 开展跨国公司外汇资金集中运营管理的合作银行近三年执行外汇管理规定年度考核结果应在（）类及以上。
A.A类及以上
B.B类及以上
C.C类及以上
D.没有要求 正确答案：B
7、多选 境内个人超过年度总额结汇，如资金来源为赡家款，应审核（）。
A、直系亲属关系证明
B、境外给付人相关收入证明
C、用途证明
D、汇款证明
正确答案：A, B
8、单选 待核查帐户中的外汇（）用于押人民币贷款
A、可以
B、不可以
C、以上都对
D、以上都不对
正确答案：B
9、单选 某外商投资企业变更了企业的名称，经办人员为其办理变更手续时，需通过（）查询客户是否已在外汇局进行了基本信息变更登记？（）
A、外汇账户数据报送系统
B、外汇账户信息交互平台
C、直接投资外汇业务信息系统
D、外汇管理子系统
正确答案：B
10、单选 （）账户可用于经常项目的支出及经外汇局批准的资本项目支出。
A、投资类
B、资本金
C、费用类
D、保证类
正确答案：B
11、单选 汇出汇款在付汇前所提供的付汇资料包括进口报关单、合同、发票、代理合同、委托书都必须是（）.
国家外汇管理局关于改进海关特殊监管区域经常项目外汇管理有关问题的通知
国家外汇管理局关于改进海关特殊监管区域经常项目外汇管理有关问题的通知
文章属性
• 【制定机关】国家外汇管理局
• 【公布日期】2013.05.22
• 【文 号】汇发[2013]22号
• 【施行日期】2013.05.22
• 【效力等级】部门规范性文件
• 【时效性】失效
• 【主题分类】外汇管理,海关综合规定
正文
国家外汇管理局关于改进海关特殊监管区域经常项目外汇管理有关问题的通知
（汇发〔2013〕22号）
国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局：
为完善海关特殊监管区域经常项目外汇收支管理，支持外贸升级转型，促进外贸稳定增长，根据《海关特殊监管区域外汇管理办法》（汇发〔2013〕15号），国家外汇管理局决定自2013年6月1日起，进一步改进海关特殊监管区域经常项目外汇管理。现就有关问题通知如下：
一、海关特殊监管区域机构（以下简称区内机构）无须办理《保税监管区域外汇登记证》（以下简称《登记证》）及进行《登记证》年检。已核发的《登记证》不再使用。
新设区内机构办理货物贸易外汇收支、购结汇前，应按照《货物贸易外汇管理指引》及其实施细则（汇发〔2012〕38号文印发，以下简称货物贸易法规），到所在地国家外汇管理局分支局（以下简称外汇局）办理“贸易外汇收支企业名录”（以下简称名录）登记手续。已办理《登记证》的区内机构，按照货物贸易法规规定签署《货物贸易外汇收支业务办理确认书》后自动列入名录。
金融机构不得为不在名录的区内机构直接办理货物贸易外汇收支业务。金融机构应当通过“货物贸易外汇监测系统”查询确认该区内机构为“特殊监管区域内企业”后，按规定为其办理相关外汇收支业务。
二、区内机构可将具有真实、合法交易背景的出口收入存放境外。区内机构将出口收入存放境外应当具备的资格条件、开户登记、存放规模、期限以及调回要求等应按货物贸易法规办理。其他经常项目外汇收入存放境外应按服务贸易外汇管理法规办理。
企业付汇外汇管理局管理规定
附件2：
货物贸易外汇管理试点指引实施细则
第一条 依据《货物贸易外汇管理试点指引》及有关规定，制定本细则。
第二条 从事对外贸易的机构（以下简称企业）出口后应当按合同约定及时、足额收回货款或按规定存放境外；进口后应当按合同约定及时、足额支付货款。
企业收取货款后应当按合同约定及时、足额出口货物；支付货款后应当按合同约定及时、足额进口货物。
第一章 企业名录管理
第三条 企业依法取得对外贸易经营权后，需持《贸易外汇收支企业名录登记申请书》（见附1）、法定代表人签字并加盖企业公章的《货物贸易外汇收支业务办理确认书》（以下简称《确认书》，见附2）及下列资料有效原件及加盖企业公章的复印件，到所在地外汇局办理“贸易外汇收支企业名录”（以下简称名录）登记手续：
（一） 《企业法人营业执照》或《企业营业执照》副本；
（二） 《中华人民共和国组织机构代码证》；
（三） 《对外贸易经营者备案登记表》，依法不需要办理备案登记的可提交《中华人民共和国外商投资企业批准证书》或《中华人民共和国台、港、澳投资企业批准证书》等；
（四） 外汇局要求提供的其他资料。
外汇局审核有关资料无误后为其办理名录登记手续。
无对外贸易经营权的企业，确有客观需要开展贸易外汇收支业务的，办理名录登记时可免于提交本条第一款第（三）项规定的资料。
第四条 从事对外贸易的保税监管区域企业（以下简称区内企业）按照《保税监管区域外汇管理办法》办理外汇登记手续时，应当签署《确认书》。区内企业在取得《保税监管区域外汇登记证》并签署《确认书》后自动列入名录。
第五条 名录内企业的企业名称、注册地址、法定代表人、注册资本、公司类型、经营范围或联系方式发生变更的，应当在变更事项发生之日起30天内，持相应变更文件或证明的原件及加盖企业公章的复印件到所在地外汇局办理名录变更手续。
第六条 名录内企业发生下列情况之一，应当在30天内主动到所在地外汇局办理名录注销手续：