管理过程风险和机遇评估分析表
综合管理部风险和机遇评估分析表
表号：JL-01-25
团队
综合部
日期
2016.10.18
序
号
风险描述
严重度
风险等级
风险应对措施
实施负责人
进度跟进
备注
控制措施
风险规避措施
1
原公司人员配置和岗位设置不合理
中
低风险
对人员和部门进行了调整
新版岗位职责对各岗位人员、资质、职责都做了分工和明确要求，并强调法定岗位人员应在职在位，职责明、无遗漏、不混淆、不得兼职、资质要符合规定
**
2016.10
完成
2
全员参与质量管理制度落实需要加强
中
低风险
按照标准要求全员参加质量管理，所有人员上岗前均应进行培训，上岗前培训的内容应包括：法规、规章制度、岗位职责、管理及操作规程、专业技能、产品知识、职业道德等有关质量方面的内容，人员调整到新岗位时，也要进行上岗前培训，重点是与新岗位有关的内容，目前，公司按照计划进行了培训，但离标准的要求还有一定差距
公司制定年度培训计划时，工程部要将质量培训内容融入其中；配合公司做好培训计划制定、抓好培训计划的落实、参与培训结果的考核、收集整理培训归档，对参加培训的人员进行签到管理，通近学习，全体员工掌握法律、法规、规章制度、岗位职责、操作规程、专业技能、产品知识、职业道德等有关质量方面的知识有较大提高
***
2016.10
完成
3
法律法规内容变化
中
高风险
定期检查公司所执行的法律法规、规范、标准的更新信息
对新的法律法规、规范、标准进行进行分析，对适用于本公司的条款予以实施控制
**
2016.10
完成
风险和机遇评估分析表-质量部
风险和机遇评估分析表-质量部1. 背景随着企业竞争的日益激烈，质量管理在企业的重要性越来越凸显。
质量部作为企业质量控制的核心部门，承担着质量管理、风险评估和机遇分析的重要职责。
为了有效管理风险和把握机遇，质量部需要建立一份综合的风险和机遇评估分析表。
2. 目的本文档的目的是为质量部提供一个风险和机遇评估分析表的模板，以便质量部能够系统地分析和评估不同质量方面的风险和机遇，并制定相应的措施和策略，保证产品和服务的质量。
3. 风险和机遇评估分析表模板3.1 风险评估风险类型风险描述风险级别（高/中/低）影响范围风险原因预防措施应对措施负责人完成时间说明：•风险类型：具体的风险类型，如技术风险、质量风险、市场风险等。
•风险描述：对该风险的详细描述，包括可能的影响和潜在的损失。
•风险级别：根据风险的严重程度，分为高、中、低三个级别。
•影响范围：该风险可能影响的方面，如产品质量、项目进度、客户满意度等。
•风险原因：导致该风险发生的原因，如人为操作失误、技术不稳定等。
•预防措施：对该风险的预防措施，如加强培训、改进工艺等。
•应对措施：在风险发生时，采取的应对措施，如制定应急预案、及时沟通等。
•负责人：负责该风险评估和解决的责任人。
•完成时间：解决该风险的预计完成时间。
3.2 机遇分析机遇类型机遇描述机遇级别（高/中/低）影响范围机遇原因利用机遇措施负责人完成时间说明：•机遇类型：具体的机遇类型，如技术创新机遇、市场需求增加机遇等。
•机遇描述：对该机遇的详细描述，包括可能的好处和优势。
•机遇级别：根据机遇的重要程度，分为高、中、低三个级别。
•影响范围：该机遇可能影响的方面，如产品质量改进、市场份额扩大等。
•机遇原因：导致该机遇出现的原因，如新技术的出现、市场的需求变化等。
•利用机遇措施：对该机遇的利用措施，如加大研发投入、拓展新市场等。
•负责人：负责该机遇分析和利用的责任人。
•完成时间：利用该机遇的预计完成时间。
《IATF 16949：2016 过程风险和机遇评估分析表》
4
2
8
1.建立外来文件清单，将需要使用的外来文件予以 规范管理。 一般 1.《文件控制程序》 2.失效文件及时回收销毁，如需留 档必须加盖“ 风险 2.《记录控制程序》 失效文件，仅供参考”字样印章，以对失效文件进 行区分。 1.采取的适当措施可包括对在职人员进行培训、辅 一般 导或重新分配工 作，或者招聘具备能力的人员等 《人力资源管理程序》 风险 。 1.设备的保养及备件储备。 一般 2.建立完整的设备故障应急预案， 以确保生产过 风险 程的持续流畅。 1.供应商定期评审。 一般 2.开发建立备用供应商。 风险 3.价格成本核算，与供方共赢。 4.供应商定期整改。 《生产设备管理程序》
4
2
8
1.所有工程变更需要及时下发《变更通知单》至相 一般 关部门。 《变更控制程序》 风险 2.所有变更需要验证。 1.所有出现的不合格品需要及时张贴红色“不合格 一般 品”标贴，以避免投入使用。 风险 2.出现不合格品后，应及时分析原 因，采取对 策，以确保不再产生不 合格品。 1.《不合格输出控制程序 》 2.《不符合及纠正措施控 制程序》
4
2
8
行政部
2016年1-4月
有效
风险和机遇评估分析表
类别： ■ 质量 序号 ■ 环境 ■ 过程 风险分析 风险和机遇内容 严重 发生 风险 RPN 程度 概率 级别 管理措施 相关文件 责任部门 实施时间 评价措施 (开始－完成) 有效性 风险和机遇来源 （内部/外部）
16 MP10 信息交流
1.交流的对象不明确； 2.交流的方法不当； 3.交流未能保证最终结
业务部
2016年6-7月
有效
2
COP2 产品打样
1.制作的样品未能迎合客户的需求。 2.产品打样周期长，跟不上市场变化
风险和机遇评估分析表(分部门)
配备消防应急设施（如灭火器、消防带和枪）配 定期对消防等应急设施进行点检、保养 备化学品泄露应急设施（防泄露托盘） 扩产后重新进行环境评价和报批 进行建设项目环保设施验收 对员工进行培训 人政部按照要求进行环境评价和报批 进行建设项目环保设施验收 明确员工入职、上岗和在岗培训需求，特别是 重大环境因素岗位的培训需求，并实施培训 每季度人政部通过上网、和专业机构联系确认 是否有新的法规颁布，并更新法规清单
总经理 财务部 总经理 财务部 总经理 财务部
已做好年度预算
措施有效
13
5
2
10
已做好年度预算
措施有效
14
5
2
10
已做好年度预算，作好预 措施有效 算，避免出现违约风险 措施有效
15
/
/
/
各相关部门 按照要求执行
16
技术资料损坏、丢失、泄密
4
3
12
1.备份，分类保管，专人保管； 2.资料使用建立领用登记制度。 1.制订技术开发立项制度，通过可行性分析后才 能立项； 2.设立技术开发考核激励制度； 3.技术开发项目管理办法。 1.技术工程师签定保密协议； 2.制订相应管理办法防止知识产权被盗用。
5
2
10
选择多渠道融资，银行、多股东合作等方式融 资；控制公司现金流。 根据银行贷款或者其它借款金额提前准备好现 金，作好预算，避免出现违约风险 根据银行贷款或者其它借款金额提前准备好现 金，作好预算，避免出现违约风险 利用机会，开发新的产品，进军新的市场
每年年底做好财务预算，定期根据实际支出做 调整 每年年底做好财务预算，定期根据实际支出做 调整 每年年底做好财务预算，定期根据实际支出做 调整 /
1. 各部门严格按照公司的规章制度开展相关工 作； / 2.职能部门加大公司内部制度执行情况的检查；
2.风险和机遇评估分析表(企管部)
风险和机遇评估分析表
单位（部门）：企业管理部2018年4月8日
序
号
风险和
机遇来源
风险描述
严重
度
频
度
风险
等级
风险应对措施
控制文件
备注
2
资质管理
由于企业人员不足使资质核查不通过
5
3
高风险
经常进行内部人员及证书核对，确保达到资质核查要求
人力资源管理程序
资质升级由于对资质标准不了解而导致资料准备不全
2
2
低风险
经常学习住建部、住建委的资质标准及要求，认真检查提交资料是否达到资质要求
资质证照管理办法
由于经验不足错过营业执照年检时间
过程风险和机遇评估分析表
2016.3.15
效落实。
4.每年的管理评审务必评审上年度
输出的执行情况。相关文件：
《管理评审控制程序》
1.要求用于数据分析的数据必须保
持准确。
1.数据信息不准确，导致分析的结论 不合理。
5
2
3
30
高风险
2.公司责成品技部负责对数据的真 实性实施监督和验证。
各部门
2016.3.15
相关文件。1.《分析与评价控制程
品质部
开发的资源投入，尽可能缩短产品
2016.3.15
研发周期相关文件：《检验规范》
有效
1.合理计算公司的实际产能。
2.依据产品特点和本公司的实际产
1.计划制定不合理，导致无法按时完 成计划任务，从而延误产品交付。
5
2
3
30
高风险
能合理安排生产计划。 3.安排跟 单员全程跟进生产计划的实现过程
生产部
类别：■过程
序号
风险和机遇来源 （内部/外部）
风险和机遇内容
风险和机遇评估分析表
风险分析
严重 发生 可探 程度 概率 测性
RPN
风险级 别
管理措施
责任部门/ 实施时间 评价措施有 人 (开始－完成) 效性
1.对市场需要产品的发展趋势判断失
1
DXC-QP-09
客户开发，合 同评审过程
误
2.客户要求识
别不完整。
无
行政部 2016.3.15
有效
1.工程变更未能及时通知到相关部门
25
DXC-SQ017
工程变更管理
。 2.工程变更验证不充分，导致变更后
5
出现不符合。
2
2-风险和机遇评估分析表
法律纠纷：消费者投诉等潜在的法律纠纷
3
2
6
产品严格执行公司制定的标准，产品依据产品法，实行三包政策。
建立跟单服务小组，解释产品责任
质量部
每批出货须有检验合格才出库
13
市场容量：对市场容量的调查所采用的方法不合适，没有准确的弄清市场对象对产品的用量，使得产品的产量大于实际需求，而增加公司的投资风险
产品报价采用成本加利润报价法，控制利润点，避免因报价过高导致降低市场份额
总经理
财务部
1.报价依据公司报价公式计算
2.实施计件工资
说明：
1）严重程度评分： a)非常严重=5分； b)严重=4分； c) 较严重=3分； d)一般=2分； e)轻微=1分
2）风险的发生频率评价：a)极少发生=1分；b)很少发生=2分；c)偶尔发生=3分;d)有时发生=4分；e)经常发生=5分；
财务部与采购了解到的相关信息及时用书面形式反馈给公司高层，采取相关对应措施。
财务部
采购部
持续进行中
8
经营风险
原材料供应：原材料的价格、质量和送货时间的变化、采购过程的欺诈行为，采购人员的疏忽，导致原材料数量以及质量上的不达标
3
3
9
1.做好供应商调查评估，确保供应商能提供符合我司要求的产品；
2.每类供应商至少有2-3家或以上；
3.定制产品的样品需要交客户确认签样，品管部负责保存。
4.与外协产品厂家签订质量保证协议。
质量部
制造部
1.验收标准，与客户双方检验标准一致；
2.落实产品首/尾三检，并做好记录。
3.实施出货检验。
4.做好来料检验
2
间接质量风险：产品使用过程，损坏了顾客的其它财产权或人身权，应负民事赔偿责任。
风险和机遇评估分析表
1.收集宏观及微观经济环境，以及竞争对手的
资料和信息，进行认真分析，采取相应对策；
2.及时掌握外部政治环境和相关法律法规变化
2
10
一般 风险
的动态，采取相应对策； 3.掌握技术进步的现状和发展趋势，应对风 险，抓住机遇；
管理层
4.对公司所处地区的综合环境进行分析，制定
适当的发展战略。
相关文件：《产品设计与开发控制程序》
业务部
2016年 6-7月
有效
1.新产品开发立项是应充分论证市场需求； 2.研发产品时应尽量选择可重复利用的材料制 一般 成产品； 风险 3.加大设计开发的资源投入，尽可能缩短产品 研发周期。 相关文件：《产品设计与开发控制程序》
技术部
2016年 6-7月
有效
1.合理计算公司的实际产能；
一般 风险
2.依据产品特点和本公司的实际产能合理安排 生产计划； 3.安排跟单员全程跟进生产计划的实现过程
1.制定抽样计划；2.设置待检区域；3.建立检
验合格与不合格标识；4.对不符合报告设立关
一般 闭期限。 风险 相关文件：
质检部
2016年 6-7月
有效
1.《产品检验管理程序》 2.《不合格品控制程序》
风险和机遇评估分析表
类别：■质量 ■环境 ■过程
HDD-01-01
共6页，第6页
序号 26 27 28
2
COP02
产品打样
求； 2.产品打样周期长，跟不上市场变
化
计划制定不合理，导致无法按时完 3 COP03 生产计划 成计划任务，从而延误产品交付。
1.生产不能准时完成计划；
4
COP04
制造过程
2.不良率过高； 3.效率太低；
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管理过程风险和机遇评估分析表 修订日期： 版本： 序号 过程活动 风险和机遇内容 风险分析 管理措施 责任 部门 实施 时间 备注 严重 会 发生 概率 风险 系数 风险
级别
1 同订评聿合和单
申 1I对市场需要产品的发展趋
势判断失误； 12客户要求识别不完整：
1.3未能确保能够满足客户
要求就签署合同
4 2 8 般风险 1.1对市场需求产品的发展趋势分析应该经过反复论证。 1.2对客户的要求实施监视和测 卮； 1.3在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。 销售部 持续 续证监持验并
督
2 品期量划产先质策
2.1客户质量协议/商务协议
未得到充分识别； 2.2客户技术文件内关于产
品特殊特性的识别不充分； 2.3产品安全性/风险性识别
不充分； 2.4产品检验试验计戈IJ、
制造设备能力、检验设备能力、制程能力分析、FMEA、CPx流程图识别不完整；
2.5过程/产品变更管制失
效； 2.6项目开发进度延期；
2.生产件交付不能满足客户
要求。
3 3 9 般 风险
2.1每•份客户合作前的质量协议/商务协
议/COC保证书/环保协议均须得到识别与充分评审，并形成书面的记录经项目组所有人员的共同会签； 2：2每二润品的技术文件识别均需形成
特殊特性识别记录表，需形成书面的记录经项目组所有人员的共同会签： 2.3产品质量目标评估与功能性能分析
时，项目工程与业务及制造工程必须充分识别和了解产品在客户处的用途及风险安全性，并相应了解与其他组合的相关技术要求，必要时索取组件策划在制造过程中的试装测试： 2.4在项目评审阶段必须对项目各阶段的
重点进行识别与分析经由项目成员共同评估会签； 2.5过程/产品变更严格执行《变更作业
管理规定》流程： 2.6制定项目开发计划表，并由项目组长
监督实施，及时有效处理实施过程中的异常，与客户、本厂制造过程做好沟通与反馈： 2.7严格按要求进行样件制作，在存在异
常时，及时与客户进行沟通，严格执行生产过程管制和检验规定；
研发部 持续 续证监持验并督
3 生产计划和制造过程
3.1计划制定不合理，导致
无法按时完成计划任务，从而延误产品交付； 3.2不良率过高：
3.3效率太低：
3.4产品标识不清、混料造
成后续加工或重新生产。
4 3 1 2 般风险 3.1合理计算公司的实际产能： 3.2依据产品特点和本公司的实际产能合理安排生产计划： 3.3安排跟单员全程跟进生产计划的实现过程： 3.4生产计划管制加强： 3.5过程能力提前策划： 3. 6不良率前期策划； 3.7标识管理按要求监督实施。 销售部 持续 续证监持验并督
4 产品交付 4.1不能按时交付； 1.2交付的产品不符合客户的要求 4 2 8 4.1生产计划管制：
4.2生产过程的品质控制；
4.3成品的品质检验
4.4出货前的品质检验，包括对包装及标
识卡的核查。
生产部 持续 续证监序持验并督 5 顾客满意度 5.1顾客投诉未能有效解决； 5.2顾客满意度低,导致顾客丢失 4 2 8 般风险 5.1对所接到的客户投诉登记汇总，安排专人负责处理并及时回复：客户； 5.2客诉处理一律以8D报告格式存档； 5.3确保产品质量和交期，与客户保持积
极沟通，以确保客户的满意度，从而稳定客户；
销售部 持续
续证监督持验并督
6 经营 计划 6.1和竞争对手相比的优劣势分析失误，导致业务萎缩； 2 1 2 一般风险 6.1对竞争对手的调查分析应严谨细致。 6.2加强公司内部质量控制； 管代/
销售部 持
续
续证监持验并督
7 量系划质体策
7.1策划质量体系时，遗漏了
标准的要求： 7.2策划的控制措施不能满
足质量体系各项要求的控制； 7.3组织环境识别不齐全；
7.4相关方要求识别不完整。
7.5风险识别不齐全：
7.6针对风险没有制订相应
的措施；或措施没有得到有效的实施。
5 2 10 ■
7.1策划质量体系时，应充分识别标准要
求，及有效识别产品要满足的所有要求，包括客户提出的、除含的、以及法律法规或行业特定的要求： 7.2各项要求的控制措施要经过不断的讨
论、改进，最终确定，以确保控制措施的有效性： 7.3策划各过程的控制要求必须依照PDCA过程发放展开： 7.4对组织内外环境、相关方的需求的识
别要定期监视和评审，制订改进对策； 7.5制订风险对策,严格监督实施。相关文
件《组织内外环境识别评价管理规定》、《组织风险和机遇识别评价管理规定》
管理者代表/各部门 持续 持续验证并监督
8 内部 审核
8.1审核人员业务技能不熟
悉，导致审核浮于表面； 8.2审核发现的不符合项目
未能及时改善，导致问题长期存在
4 2 8 一般风险 8.1对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证书： 8.2安排内审员时必须是获得内审员资格证书的人员，至少具备五大具操作、过程审核、产品审核能力，对本厂制造过程特性、检验特性、工程技术常识等专业性知识必须了解，并具有二方审核能力： &2对内审开出的不符合项目，责任部门必须落实改善对策，审核员持续跟进，直至不符合项目关闭。 各部门 持续
续证监持验并督
9 管理 评审 9.1评审输入项目不全；
9.2输出项目未能有效落实
5 1 5 般风险 9.1管理评审计划要反复确认，将每一项输入落实到责任部门； 9.2总经理室和管代应确保每一项输入均得到评审； 9.3输出项目需要执行“谁去 做？”、“怎么做？”“什么时候完成？”，以确保管理评审的输出得到有效落实； 9.4每年的管理评审务必评审上年度输出的执行情况。 9.5具体参考《管理评审管理程序》 管代/各部门 持
续
续证监持验并督 10 分析 10.1数据分析部门未将统计结果及时提交：10.2数据分析结果未得到有效利用 5 1 5
一般风险
10.1建立明确的数据统计目标汇总
表，品质部门汇总时严格依计划时限跟进回收汇总： 10.2对数据分析的结果，品质部应组织相关单位制订必要的改进措施提交总经理，执行改进； 品质部/各部门/总经办
持续
持续验
证并监督
11 合和正防施不格纠预措
11.1. 标识不清楚，导
致非预期的应用. 11.2. 未及时有效的采
取改善对策，导致不合格品的持续产生。
5 2 10 般风险 11.1 所有出现的不合格品需要及时张贴红色“不合格品”标贴，以避免投入使用。 11.2 出现不合格品后,应及时分析原因，采取对策，以确保不再产生不合格品。 相 关文件：《不合格品控制程序》、 《纠正及预防措施控制程序》
质/产
部品部生部
持续
持续验
证并监督
12 件记文和录
12.1需要遵守执行的外来
指导文件识别不全，导致出现不符合耍求的情况： 12.2失效文件投入使用，导致引发不良后果： 3 2 6 ■ 12.1建立外来文件管理清单,将需要使用的外来文件予以规范管理，尤其客供技术文件涉及的知识产权管理： 12.2失效文件及时回收销毁,如需留档必须加盖“失效文件，仅供参考”字样印章，以对失效文件进行区分。严格执行《文件和记录管理程序》 品质部 持
续
续证监持验并督
13 力源培川人资和
U
13.1人员不足；
13.2能力不足；
13.3沟通不畅；
13.4培训计划未得到
有效实施
5 3 15 般风险 13.1采取的适当措施可包括对在职人员进行培训、辅导或重新分配工作，或者招聘具备能力的人员等； 13.2每年12月份要求各单位制订次年度培训计划，并监督培训计划的有效实施，对受训人的考核做到从实际出发，对特殊岗位必须考核取得上岗证。 综合管理部 持
续
续证监持验并督
14 备模具设和治
14.1设备和模治具的生产
或采购交期延迟：14.2质量未达到预定目标； 14.3设备产能不足；
14.4设备能力不足；
14.5设备和检查治具经常
损坏，影响生产。
5 2 10 一般风险
14.1采购严格依采购计划跟进设备、模
具、治具的外购计划，保持良好沟通与信息反馈； 14.2模具的制作建立计划表执行严格监
督反馈； 14.3建立设备的保养及备件储备计戈
IJ；
14.4建立完整的设备故障应急预案，以
确保生产过程的持续流畅；
生产部/资材部/综合管理 部
持续
续证监持验并督
15 购供商理采和应管
15.1供应商不配合；
15.2采购物料不符合要
求； 15.3交货不及时；
15.4价格成本高
5 2 10 般风险
15.1对供应商每12个月评审次：
15.2开发备用供应商；
15.3价格成本核算，与供方共赢；
15.4供应商定期整改,必要时现场共同
改进，协助驻厂解决；
资材部 持续
续证监持验并督
16 验试过S检和验程 16.1检验人员能力不足，以致检验准确率低； 16.2检验的时间间隔频次规定未有效执行； 16.3检验结果的标识未得到有效标识 5 1 5
般风
险
16.1品质人员招聘时需经过严格的品质
意识与操作常识考核； 16.2从事独立检验的品质人员上岗前必
须经过专业知识培训，尽量由同岗位老同事带领； 16.3对各岗位检验人员的检验准确率进
行统计分析，识别培训需求的展开；
品质部 持续
续证监持验并督