体系审核检查表(单位总)-2015
ISO9001-2015内审检查表(含检查记录)
£09001:2015版内审检查表（完整记录）V V V V V管理体系的有效性进行沟通，包括与组织内外部沟通，以达到相互了解、相互信任、实 现全员参与的目的。
具体可采取： a ） 沟通什么； b ） 何时沟通； c ） 与谁沟通； d ） 如何沟通；e ） 由谁负责。
7.5.1 总则组织的质量管理体系应包括：a ） 标准要求的形成文件的信息（含程序文件、操作规程、管理制度、记录等）b ） 组织确定的为确保质量管理体系有效性所需的形成文件的信息。
质量管理体系形成文件的信息的多少与详略程度应考虑： a ） 本组织的规模，以及活动、过程、产品和服务的类型； b ） 过程的复杂程度及其相互作用；c ） 人员的能力。
7.5.2创建和更新在创建和更新形成文件的信息时，组织应确保适当的： a ） 标识和说明（例如：标题、日期、作者、索引编号等）；b）格式（例如：语言、软件版本、图示）和媒介（例如：纸质、电子格式）c）评审和批准，以确保适宜性和充分性。
7.5.3形成文件的信息的控制7.5.3.1 应控制质量管理体系和本标准所要求的形成文件的信息，以确保：8.3产品和服务的设计和开发1、设计开发的策划有哪些？2、设计开发的输入信息有哪些？8.3.1 总则3、设计开发是怎么进行控制的？组织应建立、实施和保持设计和开发过程，以便确保后续的产品和服务的提供。
4、设计开发输出有哪些内容？8.3.2 设计和开发策划5、设计开发更改了哪些内容，更改后又是怎么控制的？在确定设计和开发的各个阶段及其控制时，组织应考虑：a) 设计和开发活动的性质、持续时间和复杂程度；b) 所需的过程阶段，包括适用的设计和开发评审；c) 所要求的设计和开发验证和确认活动；d) 设计和开发过程涉及的职责和权限；e) 产品和服务的设计和开发所需的内部和外部资源；f) 设计和开发过程参与人员之间接口的控制需求；g) 顾客和使用者参与设计和开发过程的需求；h) 后续的开发的产品和服务提供的要求；i) 顾客和其他相关方期望的设计和开发过程得控制水平；j) 证实已满足设计和开发要求所需的文件化信息。
ISO14001-2015环境管理体系内部审核检查表【ISO14001内审完整内容】
环境目标是否文件化？并得到批准？
6.2.1环境目标
OK
查看文件
对环境目标有进行文件化，并得到批准
1.有关职能部门是否有分解的目标、指标和方案？2.是否具体和量化，并明确了负责人？
6.2.2 实现环境目标的措施的策划
OK
查看相关文件与记录。
标准条款
符合情况
审核方法
审核发现和不符合事项的描述
OK
NG
过程的资源是否充足？是否能有效支持？
7.1 资源
OK
查看相关文件。
资源充足
过程的责任人是否明确？是否有能力执行？
7.2 能力
OK
查看相关文件与记录。
责任人明确，本过程由管理者代表盛伟伟负责，通过沟通了解完成有能力胜任本职工作。
是否审核体系管理系统，以验证与环境管理系统要求的符合性？（查：审核实施计划，审核报告，不合格项分布表等）
资源充足
过程的责任人是否明确？是否有能力执行？
7.2 能力
OK
查看相关文件与记录。
OK
查看相关文件。
1.有编制《管理评审控制程序》
，并对其进行了策化，详见管理评审记录
审核组长确认：
表单编号：
HJ-M-38
内审检查表
被审核部门
管理者代表
审 核 员
审核日期
2020/7/7
被审核部门确认
相关文件
《环境管理手册》《内部稽核控制程序》
审核过程
M2 内审管理
审核内容、证据及方法
（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
ISO14001-2015环境管理体系内部审核检查表【ISO14001内审完整内容】
2015版质量环境管理体系内审检查表范例
德信诚培训网内部审核检查表（ISO9001-2015/ISO14001-2015）ISO9001-2015条款及要求ISO14001-2015条款及要求检查内容结果判定是否4.1 理解组织及其环境4.1理解组织及其所处的环境Q：1、询问高管层，公司确定的对经营和战略方向有影响的内、外部因素主要有哪些？对这些内、外部因素的相关信息如何进行监视和评审的？E：有无制定相关的公司经营环境有关文件？行业地方的新的法规要求？E：组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理的风险和机遇？相关的会议纪要？在策划和建立质量、环境管理体系时考虑了以下内容：影响的外部因素有：目前造成影响的外部因素有：行业环境：供应厂家、竞争对手、替代品；外部环境：外部有：法律法规、经济、社会人口、技术和自然生态；内部有：价值、文件、资源因素和能力因素。
有形成《内外部环境识别控制表》列出了有影响的内外部因素，并制定了方案和措施。
在管理评审会议和季度总结会上有进行了讨论，对措施的有效性进行评价和分析。
已基本识别理解所处环境，能运用到管理体系中。
Y德信诚培训网4.2 理解相关方的需求和期望4.2理解相关方的需求和期望Q：与组织质量管理体系有关的相关方有哪些？相关方有哪些要求？对相关方及其要求的监视和评审如何？E:与QE有关的相关方是谁？这些相关方的有关需求和期望有哪些？这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知识严格执行？有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？查《相关方需求和期望识别清单》公司的相关方包括：政府、顾客、供方、居民、股东、员工等。
相关方需求和期望有：环境符合法律法规要求，环境达标排放，工作环境舒适、职业健康安全，业务稳定等。
并确定了环境符合法律法规要求，环境达标排放作为合规性义务。
有识别这些要求，通过会议进行监视和评审，并加以关注。
Y4.3 确定质量管理体系的范围4.3确定环境管理体系的范围Q：1、公司是否有明确的质量管理体系的边界和范围？并且该范围和边界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求和公司产品服务；2、公司的质量管理体系范围是否形成文件，并得到保持？E:组织有无界定管理体系的范围的文件？E:确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确？公司基于内、外部环境影响和相关方要求，结合公司产品和服务，在管理手册中确定了管理体系的边界和范围，覆盖以下场所：厦门市思明区软件园二期望海路12号之一4层，家具的销售环境和安全管理体系：规划、工程建筑、景观、和市政有关的设计服务确定边界和范围时考虑了内外部因素和相关方的要求及确定的合规性义务。
ISO9001-2015内部审核检查表及审核记录模版
10 改进 1０.1 总则
建立了改进过程,并按照改进过程要求实施. 通过内部审核、管理 评审以及日常的检查进行改进，制定改进措施，实施证据较充分。
10.2 不合格和纠正措施 10．3 持续改进
查阅２017-12-２0 和 20１8-1－12 纠正措施表，对不合格和潜在 不合格的原因进行分析，制定整改措施,并对实施情况进行验证， 验证结果有效，验证人张亚宁。实施程序符合公司纠正和预防措施 控制程序的要求。记录保存完整。
4.2
4.３
４.4 5
５.1 5．2 5.3
6
6.１
6.2
6.3 ７ 7.1 ７．1.2 7．1．3
理解相关方的需求和期望
确定环境管理体系范围
质量管理体系及其过程 领导力 领导力和承诺 以顾客为关 注焦点 建立质量方针 组织的作用、职责和权限 策划
应对风险和机会的措施
质量目标及实现策划
变更的策划 支持 资源 人员 基础设施
质量管理体内部审核检查表及审核记录
8.５.６ 变更的控制 8.6 产品和服务放行
遣单以及服务工作小结，包括顾客的评价意见等实施证据。★ 生产过程的工艺变更，经过审批。
8.7 不合格输出的控制
建立了不合格品控制程序,规定的控制要求基本符合标准要求。 不合格品进行返工，返工后进行复检,复检合格率１00%。近期未发 生进货产品不合格的情况。 查 2016-1２－8 成品一次交验合格率统计表，其中 有１2 件毛泡 不合格，办理了报废手续,提供了处置记录，
9.1.2 顾客满意 9.１．3 分析和评价
顾客满意度调查,查阅 2017-1２进行了满意度度调查,对顾客的改 进建议组织实施，并验证。有实施的证据。
审核时没有提供２01７年度的分析报告。★
ISO9001-2015内审检查表-生产部
2.在顾客有要求时，组织是否按照顾客要求提供防护措施且经验证有效？组织所采取的防护措施是否能延伸到产品交付地点？
3.当产品涉及安全、健康等特殊要求时，组织所采取防护措施能在产品寿命期间或有效期内保持有效吗？
6.组织支持性服务（如运输、通讯）是否确定、完整、快捷、准时，且组织为实现产品符合性所需支持性服务得到有效维护？
Q7.1.4；F6.4/7.2.2/7.2.3；H6.4
过程运行环境/PRP/SSOP
1.组织为实现产品的符合性，有哪些重要工作环境因素（包括人和物理的因素）？这些环境因素是否得到识别和管理？
内审检查表（生产部）
受审核部门
生产部
审核日期
内审员
审核准则
ISO9001、GB/T22000、GB/T27341体系文件、适用法律法规、质量手册等
符合说明
“○”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“×”重大不符合※不符时记入证据、事实。
涉及条款
审核内容、证据及方法
审核记录
审核发现
Q6.1；F5.3
3.产品标识实施、保持、撤除过程是否明确并受控？产品标识涉及内容是否可区分或可追溯？
4.对有追溯性要求的场合，产品标识是否唯一、已受控并有记录？
5.当采用技术状态管理作为保持产品标识和可追溯性的一种方法时是否包括技术状态标识、控制、纪实和审核？
Q8.5.4；F7.2.3；H7.3.3
防护
8.5.5
交付后活动
3.对需确定的验证、确认、检验和试验活动，下列是否明确：a)要求？b)所需客观证据？c)产品接收准则？d)认定的提供方式？
iso90012015新版质量管理体系内部审核检查表
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ISO9001-2015 新版质量管理体系内部审核检查表
审核准则 符合说明
ISO9001、体系文件、适用法律法规 ○”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“×”重大不符合
※不符时记入证据、事实。
涉及条款
审核内容、证据及方法
审核记录
范围
4.1 理解组
1. 组织 QMS覆盖范围和过程是否有缺失？
2. 组织 QMS对标准条款是否删减？如有，所删 减条款中过程确凿没有？
1. 组织是否确定与其目标和战略方向相关并影 响其实现质量管理体系预期结果的各种外部和 内部因素？是否对这些相关信息进行监视和评
无缺失、覆盖全面 无删减
最高管理者应确定与本公司质量目标和战略方向相关并影响实现 质量管理体系预期结果的各种内部因素（公司的价值观、文化、 知识、绩效等相关因素）和外部因素（国际、国家、地区和当地
6.1.2 公司根据风险分析结果，策划应对这些风险和机遇的措 施，包括规避风险，为寻求机遇承担风险，消除风险源，改变风 险的可能性和后果，分担风险，或通过明智决策延缓风险。实施
9
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5. 组织质量目标更改策划与实施时，过程是否
公司应确定：
√
理解相关 方的需求 和期望
相关方？是否对这些相关方制定相关要求并进 行了监视和评审？
a）与质量管理体系有关的相关方； b）这些相关方的要求；
公司应对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审，以便 于理解和持续满足相关方的需求和期望。
组织应考虑以下相关方：
-- 顾客；
ISO9001-2015内审检查表(附检查记录)
LEADER ISO9001:2015 最新版内部质量审核检查表Document No. Internal quality audit checklistL/Q3-PZ-030 Page 1 of25Version:A00Date:2018-03-10受审核部门 审核日期审核员审核准则 ISO9001、体系文件、适用法律法规符合说明 ○”符合；“？”观察项； “△”一般不符合； “×”重大不符合 ※不符时记入证据、事实。
涉及条款 审核内容、证据及方法审核记录审核发现范围 1. 组织 QMS 覆盖范围和过程是否有缺失？无缺失、覆盖全面 √ 2. 组织 QMS 对标准条款是否删减？如有，所删减条款中过程确无删减√凿没有？4.11. 组织是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质量管最高管理者应确定与本公司质量目标和战略方向相关并影响实现质量管理体系预期结果 √ 理解组织及其 理体系预期结果的各种外部和内部因素？是否对这些相关信息的各种内部因素（公司的价值观、文化、知识、绩效等相关因素）和外部因素（国际、进行监视和评审？国家、地区和当地的各种法律法规、技术、竞争、文化和社会因素等） 。
这些因素可以包 括需要考虑的正面和负面因素或条件。
本公司定期对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审，以确保其充分和适宜。
4.21. 组织是否确定了与质量管理体系有关的所有相关方？是否对公司应确定：√理解相关方的这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？a ）与质量管理体系有关的相关方；需求和期望 b ）这些相关方的要求；公司应对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审，以便于理解和持续满足相关方的需求和期望。
组织应考虑以下相关方： -- 顾客；-- 最终用户或受益人； -- 法人，股东； -- 银行； -- 外部供应商；-- 雇员及其他为组织工作者； -- 法律法规及监管机关； -- 地方社区团体；-- 非政府组织；。
iso9001-14001-2015内部审核检查表
3 4.2：理解相关方需求和期 望 4 4.3：确定质量管理体系的 范围 4.4：质量管理体系及其过 程 4.4：质量管理体系及其过 程 4.4：质量管理体系及其过 程
总经理 营业 部采购部 总经理 营业 部采购部 总经理品管部
5
6
品管部
7
品管部
8
品管部
4.4：质量管理体系及其过 程 4.4：质量管理体系及其过 程
5.2.1：制定质量方针
17
总经理
5.2.2：沟通质量方针
18
总经理
5.2.2：沟通质量方针
19
总经理
2.质量方针（包括释义）在组织内是否得到 了沟通、理解和应用？（确认质量方针在组 织内部是如何进行沟通的？是否组织内所有 相关人员都能得到沟通？是否都能理解质量 方针？） 3.相关方如何获取质量方针？（内部相关方 如何获取？外部相关方如何获取？） 1.各部门的岗位、职责和权限是否有清晰定 义？ 2.如何向最高管理者汇报管理体系的绩效和 改进的机会？谁来汇报？岗位职责中有无明 确？ 3.如何对质量管理体系的变更进行控制和管 理，已确保质量管理体系的完整性？ 1.是否有对质量管理相关的风险和机遇进行 识别和管理？
7.2：能力
49
各部门行政部
7.2：能力
50
各部门行政部
7.3：意识
51
各部门
7.3：意识
52
各部门
7.4：沟通
53
各部门
7.4：沟通
54
各部门
7.5：形成文件的信息
55
各部门
7.5：形成文件的信息
56
各部门
2.确认形成文件信息需求场合是否可方便获 得适用形成文件信息？（确认作业标准是否 为最新版且需求工岗可随时获得、保留的形 成文件信息是否方便查阅等） 3.查核有追溯要求的保留形成文件信息，保 存状态和保存方式是否可满足追溯需求？ 4.是否有电子档的程序文件信息？这些形成 文件信息如何进行管理以保证可读性和适用 性？ 5.是否有外来形成文件信息?这些形成文件信 息（如行业标准、法律法规要求、客户要求 等）如何进行管理以保证适用性？ 1.组织负责哪些产品和服务实现过程？（可 确认部门职责和公司组织架构）
ISO9001-2015内审检查表(附检查记录)
文档收集于互联网，已重新整理排版word版本可编借•欢迎下载支持.1文档来源为8. 3. 1总则组织应建立.实施和保持设il•和开发过程，以便确保后续的产品和服务的提供。
8. 3.2设计和开发策划在确定设计和开发的各个阶段及其控制时，组织应考虑：a）设讣和开发活动的性质.持续时间和复朵程度：b）所需的过程阶段.包括适用的设讣和开发评审：c）所婆求的设汁和开发验证和确认活动：d）设计和开发过程涉及的职责和权限:e）产品和服务的设讣和开发所需的内部和外部资源：f）设il•和开发过程参与人员之间接口的控制需求：g）顾客和使用者参与设讣和开发过程的需求：h）后续的开发的产品和服务提供的要求：i）顼客和其他相关方期望的设讣和开发过程得控制水平：j）证实已满足设汁和开发要求所需的文件化信息。
8. 3.3设计和开发的输入组织应针对具体类型的产品和服务，确定设汁和开发的的基木要求.组织应考虑：a）功能和性能要求：b）來自以前类似设讣和开发活动的信息：c）法律法规要求：d）组织承诺执行的标准或行业规范：e）产品和服务的性质引起的潜在失效后果。
输入应满足设计和开发目的，完整并且淸楚。
设计•和开发输入的矛盾应予以解决。
组织应保持设il•和开发输入的形成文件的信息。
8・3・4设汁和开发控制组织应对设汁和开发过程进行控制以确保：a）规定拟获得的结果：b）实施评审，以评价设讣和开发结果满足婆求的能力：c）实施验证活动.以确保设讣和开发的输出满足输入的婆求：d）实施确认活动.以确保产品和股务能够满足规定的使用要求或预期用途婆求：e）对评审、验证和确认活动中确定的问题采取必要的措施：册何諳顺集細闽砒僦掘可编辑.8.3产品和服务的设il•和开发、设计开发的策划有哪些？、设计开发的输入信息有哪些？、设il•开发是怎么进行控制的？、设计开发输出有哪些内容？、设计开发更改『哪些内容.更改后又是怎么控制的？。
ISO14001-2015环境管理体系内部审核资料
ISO14001-2015环境管理体系内部审核资料20xx年xx月目录1.ISO14001-2015环境管理体系内审计划表2.ISO14001-2015环境管理体系各过程内审检查表3.不符合项报告4.ISO14001-2015环境管理体系内部审核报告ISO14001-2015环境管理体系内审计划表内审目的通过过程方法对公司环境管理体系ISO14001：2015标准及管理预定的安排和要的符合性和有效性进行审核；确保新版本的环境管理体系是符合要求的确保其有效性。
内审范围按ISO14001：2015环境管理体系的环境手册和程序文件、支持性文件公司所涉及的所有活动与各相关部门。
内审依据ISO14001：2015标准、公司的环境管理手册、程序文件及相应的运行文件。
国家有关环境法律法规的要求和相关方要求。
审核组长:AAA审核组员:BBB、CCC、DDD内审时间20xx/xx/xx首次会议时间8:30～9:00参会对象各部门主管及参加内审的所有成员审核时间过程名称对应ISO14001:2015条款被审核部门审核员配合人员9:00～10:00M1经营策划4.1理解组织及其所处的环境；4.2理解相关方的需求和期望；4.3确定环境管理体系范围；4.4管理管理体系5.1领导作用与承诺；5.2环境方针；5.3组织角色、职责和权限；6.2.1环境目标；6.2.1实现环境目标的措施的策划总经理xxx xxx M2内审管理9.2内部审核；9.2.1总则；9.2.2内部审核方案管理者代表xxx xxxM3管理审查9.3管理评审；9.3.1输入；9.3.2输出总经理xxx xxxM4纠正及持续改进10改进；10.1总则；10.2不符合和纠正措施；10.3持续改进综合管理部xxx xxx10:00～12:00C1环境运行过程/（针织、缝纫裁剪、定型烘干、包装入库)8.运行；9.8.1运行策划和控制；10.8.2应急准备和响应；11.6.1.2环境因素；12.6.1.4措施的策划生产部业务部综合管理部质检部xxx xxxC2信息交流过程7.4信息效流；7.4.1总则；7.4.2内部信息交流；7.4.3外部信息交流综合管理部xxx xxxC3相关方管理过程4.2理解相关方的需求和期望；6.1.3合规义务；6.1.4措施策划综合管理部xxx xxx13:00-16:00S1文件管理过程7.5文件化信息；7.5.1总则；7.5.2创建和更新；7.5.3文件化信息的控制体系xxx xxxS2人力资源管理过程7.1资源；7.2能力；7.3意识人事xxx xxxS3合规性评价过程4.2理解相关方的需求和期望；6.1应对风险和机遇的措施；6.1.3合规义务；9.1.2合规性评价体系xxx xxxS4绩效监测过程9.1监视、测量、分析和评价；9.1.1总则；9.1.2合规性评价；9.2内部审核；9.3管理评审体系xxx xxx16:00～16:30审核结束审核组内部沟通会议16:30～17：00末次会议（管理者代表、各部门主管及内审员参加）注：标准的公共条款，如6.1.2环境因素/6.1.3合规性义务/8.1运行控制/10.2不符合与纠正措施等将贯穿于整个审核过程。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
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编码：GJ/QHSE/G24-1 受审核部门： 陪同人员： 审核日期： 审核员 审核组长： 审核要素
检 查 内 容 现 场 检 查 客 观 证 据 评
价 结果
GB/T 24001- 2004 GB/T 28001- 2011
Q/SY 1002.1-2013 GB/T 19001- 2008 GB/T 50430- 2007
4.4.1 4.4.5 4.5.4 5.4.1 5.4.6 5.6.5 5.5.1 4.2.3 4.2.4 4.3.3
3.5.1 3.5.3
《GJ/QHSE/G5.1》 了解基本情况：组织机构、人员、岗位设置，各级岗位人员QHSE职责（属地职责）是否明确，领导个人行动计划制定实施情况。 《GJ/QHSE/G1》 文件的控制状态和标识。受控文件是否由专人保管；查受控文件目录。 查文件发放记录、文件接收记录及文件、资料销毁记录台帐。 查记录的填写名称、内容、保存期和保存部门、单位等；记录的数据填写是否真实、完整。 是否有文件借阅；查文件借阅登记表
注：“√”符合要求，“—”基本符合要求，“×”不符合要求，与不符合报告对应。 保存部门： 安全环保部 保存期：3年 页： 1 / 经典文档 下载后可编辑复制 体系审核检查表
续表 审核要素
检 查 内 容 现 场 检 查 客 观 证 据 评
价 结果
GB/T 24001- 2004 GB/T 28001- 2011
Q/SY 1002.1-2013 GB/T 19001- 2008 GB/T 50430- 2007
4.4.1 4.4.2 5.4.2 5.4.3 6.1 6.2 5.1 5.2 5.3
《GJ/QHSE/G5》 查人资源配置是否满足本单位需求 查员工上岗前或过程中是否进行过能力评价；对不合格人员是否进行培训或者调整岗位等处理；查岗位履职情况 抽查人员内外部流动手续；员工假期审批手续；员工合同签订情况： 查培训计划 查是否按培训计划组织实施，抽查1-2个培训班的资料；查培训效果评价情况： 查调入及转岗人员的培训落实情况： 查特种作业人员台账及证书
注：“√”符合要求，“—”基本符合要求，“×”不符合要求，与不符合报告对应。 保存部门： 安全环保部 保存期：3年 页： 2 / 体系审核检查表 经典文档 下载后可编辑复制 续表 审核要素
检 查 内 容 现 场 检 查 客 观 证 据 评
价 结果
GB/T 24001- 2004 GB/T 28001- 2011
Q/SY 1002.1-2013 GB/T 19001- 2008 GB/T 50430- 2007
4.4.1 4.4.6 4.5.1 5.4.2 5.5.1 5.6.1 6.3 7.4 7.5.1 6.1 6.2 6.3
《GJ/QHSE/G6》
查各单位设备购置计划及是否建立新购进设备登记台帐以及新设备建立设备技术档案。
设备的验收查是否填写“设备开箱验收单”及“设备（安装）验收记录”。
设备设施的使用管理（1）查主要施工设备操作规程和保养规程；（2）设备操作定人定机台帐；（3）查“设备运转记录”及“设备巡检记录”；（4）每月对设备设施检查一次，填写“单机设备检查记录”，对于检查出的重大问题，组织检查单位开具“设备设施检查整改通知单”，实行闭环管理；（5）各单位每年组织对施工设备进行年审一次。做好“单机设备检查（年审）记录”，检查完成情况。
注：“√”符合要求，“—”基本符合要求，“×”不符合要求，与不符合报告对应。 保存部门： 安全环保部 保存期：3年 页： 3 / 体系审核检查表
续表 经典文档 下载后可编辑复制 审核要素
检 查 内 容 现 场 检 查 客 观 证 据 评
价 结果
GB/T 24001- 2004 GB/T 28001- 2011
Q/SY 1002.1-2013 GB/T 19001- 2008 GB/T 50430- 2007
设备维护保养与修理 （1）设备使用单位应每月制定设备等级保养计划，并按时考核保养完成情况，填写“设备保养记录”； (2) 设备修理查 “设备修理进出厂验收单”及设备大修理统计台帐；(3)设备油水管理查油水管理网络图，是否建立单台设备润滑台帐，是否上报油品计划。 查闲置设备统计台帐及闲置设备的调剂利用及相关手续。 设备事故查月度设备事故报表、发生事故单位应根据事故性质及大小及时逐级上报并填报“设备事故报告表”。 设备报废查设备报废明细表及设备报废统计台帐。 设备档案及资料管理 （1）设备总台帐； （2）查“设备的完好利用率统计报表”等等。
注：“√”符合要求，“—”基本符合要求，“×”不符合要求，与不符合报告对应。 保存部门： 安全环保部 保存期：3年 页： 4 / 体系审核检查表
续表 审核要素 检 查 内 容 现 场 检 查 客 观 证 据 评经典文档 下载后可编辑复制 GB/T 24001- 2004 GB/T 28001- 2011
Q/SY 1002.1-2013 GB/T 19001- 2008 GB/T 50430- 2007
价 结果
4.4.6 4.5.1 5.5.2 5.5.8 5.6.1 7.4 9.1 9.2 9.3
《GJ/QHSE/G8》 检查合同台账 合同文本，代理人签署有无授权，检查合同基本信息表审批情况 合同相对人资信资料，审批情况，是否为合格供方 查合同变更、解除审查审批情况，签订变更、解除协议；合同变更、解除是否记入合同台帐。 是否按时上报合同月报表、季度合同统计分析及合同，并留存资料。 合同履行中形成的文件资料是否齐全，合同管理部门做好合同履行动态跟踪并留存情况记录。
注：“√”符合要求，“—”基本符合要求，“×”不符合要求，与不符合报告对应。 保存部门： 安全环保部 保存期：3年 页： 5 / 体系审核检查表
续表 审核要素 检 查 内 容 现 场 检 查 客 观 证 据 评价 结GB/T
24001- 2004 GB/T
Q/SY 1002.1-2013 GB/T 19001- 2008 GB/T 50430- 2007 经典文档 下载后可编辑复制 28001- 2011 果
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《GJ/QHSE/G9》 查是否编制了“工程分包计划”,是否经过规划计划部和公司领导审核批准。 查单位（项目部）对分包商的交底记录 分包商的评价考核报告 查分包工程单项50万元以上的项目的招标材料，如：“招标文件审查表”（GJ/QHSE/JL9.1-2）、“应招标项目非招标审批表”（GJ/QHSE/JL9.1-1）。 查招标项目的开标、评标资料 查是否建立了合格分承包商名录。 查分包企业是否办理了市场准入证，并按照程序流程办理“市场准入备案登记表” 市场准入备案审批表（GJ/
注：“√”符合要求，“—”基本符合要求，“×”不符合要求，与不符合报告对应。 保存部门： 安全环保部 保存期：3年 页： 6 / 体系审核检查表
续表 审核要素
检 查 内 容 现 场 检 查 客 观 证 据 评
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Q/SY 1002.1-2013 GB/T 19001- 2008 GB/T 50430- 2007 经典文档 下载后可编辑复制 4.4.6 4.5.1 5.5.2 5.5.8 5.6.1 7.4 7.5.3 7.5.4 8.3 8.1 8.2 8.3 8.4 8.5
《GJ/QHSE/G10》 是否根据需求编制物资需求计划，计划中是否明确所需物资的名称、规格、型号、数量、材质、质量技术要求和供货时间；计划编制完毕是否报该单位主管领导审定并签字。 库存物资是否每月未由物资管理人员进行盘点，填报“存货盘点明细表”，是否有本单位主管领导、盘点人、监盘人签字，是否上报物资采办部。
注：“√”符合要求，“—”基本符合要求，“×”不符合要求，与不符合报告对应。 保存部门： 安全环保部 保存期：3年 页： 7 /
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