C15051 机构间私募产品报价与服务系统服务体系
某财经学院《金融市场基础知识》考试试卷(68)
某财经学院《金融市场基础知识》课程试卷（含答案）__________学年第___学期考试类型：（闭卷）考试考试时间：90 分钟年级专业_____________学号_____________ 姓名_____________1、组合型选择题（66分，每题1分）1. 目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（）开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上市交易的各类结构化票据，它们通常与某种金融价格相联系，其投资收益随该价格的变化而变化。
A．中央银行B．商业银行C．保险公司D．证券交易所答案：B解析：2. 各国证券市场监管的主要任务是（）。
[2018年9月真题]A．调控证券市场与证券交易的规模B．保护投资者利益，营造公开、公平、公正的市场环境C．保证证券市场的效率D．降低非系统性风险答案：B解析：3. 证券公司通过基于互联网或移动通讯网络的网上证券交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令，获取成交结果的服务方式是（）。
A．自助终端委托B．人工电话委托C．传真委托D．网上委托答案：D解析：网上委托是指证券公司通过基于互联网或移动通讯网络的网上证券交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令，获取成交结果的服务方式，包括需下载软件的客户端委托和无需下载软件、直接利用证券公司网站的页面客户端委托。
网上委托的上网终端包括电子计算机、手机等设备。
4. 下列各项业务中，不属于商业银行表外业务的是（）。
A．承销股票B．贷款承诺C．银行承兑汇票D．委托贷款解析：商业银行的表外业务主要分为担保承诺类、代理投融资服务类、中介服务类、其他类等，其中：①担保类业务包括银行承兑汇票、保函、信用证、信用风险仍在银行的销售与购买协议等。
②承诺类业务包括贷款承诺等。
③代理投融资服务类业务包括委托贷款、委托投资、代客非保本理财、代客交易、代理发行和承销债券等。
④中介服务类业务包括代理收付、财务顾问、资产托管、各类保管业务等。
5. 除了可按规定分得本期固定股息外，还有权与普通股票股东一起参与本期剩余盈利分配的是（）。
招标采购案例分析-4_真题(含答案与解析)-交互(957)
招标采购案例分析-4(总分100, 做题时间90分钟)试题一某投资公司建造一幢办公楼，采用公开招标方式选择施工单位。
招标文件要求：提交投标文件和投标保证金的截止时间为2003年5月30日。
该投资公司于2003年3月6日发出招标公告，共有5家建筑施工单位参加了投标。
第5家施工单位于2003年6月2日提交了投标保证金。
开标会于2003年6月3日由该省建委主持。
第4家施工单位在开标前向投资公司要求撤回投标文件和退还投标保证金。
经过综合评选，最终确定第2家施工单位中标。
投资公司(甲方)与中标单位(乙方)双方按规定签订了施工承包合同，合同约定开工日期为2003年8月16日。
[问题]SSS_TEXT_QUSTI1.第5家施工单位提交投标保证金的时间对其投标文件产生什么影响?为什么?分值: 5投标文件应作废标处理。
因为第5家施工单位没有在规定的时间内提交投标保证金。
SSS_TEXT_QUSTI2.第4家施工单位撤回投标文件，招标方对其投标保证金应如何处理?为什么?分值: 5第4家施工单位在投标截止时间前撤回投标文件，招标方退回投标保证金。
因为投标单位可以在投标截止时间前撤回投标文件，招标单位无权没收其投标保证金。
第4家施工单位在投标截止时间后撤回投标文件，招标方应没收投标保证金。
因为投标单位在投标有效期内不得撤回投标文件，如撤回，招标单位有权没收其投标保证金。
SSS_TEXT_QUSTI3.上述招标投标过程中，有哪些不妥之处?请说明理由。
分值: 5不妥之处主要有以下几点。
(1) 开标会由该项省建委主持不妥。
因为开标会一般南业主及其委托的招标代理机构(公司)主持，而省建委是建设主管部门。
(2) 投标截止日期和开标时间不是同一时间不妥。
因为根据《招标投标法》规定，投标截止日期和开标应是同一时间。
试题二业主在招标文件中规定：工期T(周)不得超过80周，也不应短于60周。
某施工单位决定参与该工程的投标。
在基本确定技术方案后，为提高竞争能力，对其中某技术措施拟定了三个方案进行比选。
2020年证券从业资格考试题库：金融基础知识(第二套)
2020年证券从业资格考试题库：金融基础知识（第二套）一、单项选择题(本大题共60小题，每小题1分，共100分。
在以下各小题所给出的四个选项中。
只有一个选项符合题目要求，请将准确选项的代码填入括号内)1、结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常能够在( )交易。
A.交易所B.证券公司C.基金公司D.商业银行2、下列关于基金管理人的说法中，错误的是( )。
A.基金管理人的目标函数是受益人利益的化B.设立基金管理公司必须经国务院批准C.基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金D.基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构3、根据( )划分，金融期权能够分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。
A.选择权的性质B.合约所规定的履约时间的不同C.金融期权基础资产性质的不同D.协定价格与基础资产市场价格的关系4、按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为( )。
A.债券基金、股票基金和货币市场基金B.封闭式基金与开放式基金C.成长型基金与收入型基金D.契约型基金与公司型基会5、中小非金融企业集合票据流通转让的市场是( )。
A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.银行间柜台市场D.银行间债券市场6、实质上转移与资产所有权相关的全部或绝绝大部分风险和报酬的租赁被称为( )。
A.经营租赁B.设备租赁C.短期租赁D.长期租赁7、因为记账式债券的发行和交易均采用无纸化，所以发行效率高、成本低且( )。
A.流动性高B.交易安全C.灵活性高D.收益性高8、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构理应责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过( )个工作日。
A.10B.15C.20D.259、《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金财产不能使用于( )。
A.已上市交易的股票B.可在场外交易的股票C.已上市交易的债券D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种10、 ( )是指为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台。
某财经学院《金融市场基础知识》考试试卷(1750)
某财经学院《金融市场基础知识》课程试卷（含答案）__________学年第___学期考试类型：（闭卷）考试考试时间：90 分钟年级专业_____________学号_____________ 姓名_____________1、组合型选择题（66分，每题1分）1. 证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（）。
A．交收B．清算C．成交D．结算答案：A解析：2. 沪股通通过（）设立的证券交易服务公司进行交易。
[2016年3月真题]A．上海证券交易所和香港联合交易所B．香港联合交易所C．上海证券交易所D．上海证券交易所或者香港联合交易所答案：B解析：3. （），境内政策性银行和商业银行经批准可在香港发行人民币债券。
[2017年6月真题]A． 2005年7月B． 2008年6月C． 2006年8月D． 2007年6月答案：D解析：4. 在资本市场上占有重要地位的国债是（）。
[2011年3月真题]A．无期限国债B．长期国债C．国库券D．短期国债答案：B解析：5. 目前，在我国，从数量上看，（）是证券市场最广泛的投资者。
[2018年10月真题]A．机构投资者B．非银行金融机构C．个人投资者D．证券公司答案：C解析：6. 可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有（）。
[2015年3月真题]A．债权人的权利B．股东的权利C．债权人的义务D．债权人的责任答案：B解析：7. 根据《证券投资基金法》的规定，国务院证券监督管理机构应当自公开募集基金的募集注册申请之日起（）内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，做出注册或者不予注册的决定。
A． 3个月B． 6个月C． 9个月D． 1年答案：B解析：8. 为处置证券公司风险需要动用证券投资者保护基金时，由（）制订基金使用方案。
A．中国证监会B．中国证券业协会C．投资者保护基金公司D．证券交易所答案：C解析：9. 投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是衍生工具的（）所决定的。
lxm功能块
Device Function 2.11.1 启动
2.11.1.1 Servo_Startup
4
Lexium Library
44 46 47 47 47 48 48 49
50 50 50 51 52
53 53 53 53 54 54 54 55
56 56 56 56 57 58 59 62 63 63 64 65 66 67 67 68 68 68 70 70 70 71 72 74 74 74 77
2.7.3.1 CurrentControl_LXM 2.7.4 运行模式 Profile Torque
2.7.4.1 MC_TorqueControl_LXM 2.7.5 运行模式 Speed Control / Oscillator
2.7.5.1 VelocityControl_LXM 2.7.6 运行模式 Profile Velocity
当必须按照先后顺序执行操作步骤时，您可看见以下表示方法：
■ 执行后续操作步骤的必备条件 ▶ 操作步骤 1 ◁ 对该操作步骤的重要反应 ▶ 操作步骤 2
当针对某一操作步骤的反应有所说明时，您就能够以此来检查该操作步 骤的执行是否正确。
如果没有其它说明，就必须以指定的顺序执行各个操作步骤。
SI 单位是原始值。换算后的单位放在原始值后的括号里，并且可以取 整数。
2.6.1 功能块与输入 Enable 时的信号反应 2.6.2 功能块与输入 Execute 时的信号反应 2.7 Single axis 2.7.1 初始化
2.7.1.1 MC_Power_LXM 2.7.2 运行模式 Jog
2.7.2.1 MC_Jog_LXM 2.7.3 运行模式 Current Control
中国证券投资基金业协会关于私募基金信息披露备份系统正式运行的公告
中国证券投资基⾦业协会关于私募基⾦信息披露备份系统正式运⾏的公告颁布⽇期：2016-09-29执⾏⽇期：2016-09-29时效性：现⾏有效效⼒级别：部门规章各私募基⾦管理⼈：为保护私募基⾦投资者的合法权益，保障《私募投资基⾦信息披露管理办法》（以下简称《信披办法》）的有效实施，根据《信披办法》第五条规定，“私募基⾦管理⼈应当按照规定通过中国证券投资基⾦业协会指定的私募基⾦信息披露备份平台报送信息。
”截⾄⽬前，私募基⾦信息披露系统已试运⾏4个⽉，现将私募基⾦信息披露备份系统正式运⾏有关事项通知如下：私募基⾦信息披露备份系统（https：//）将于2016年10⽉10⽇正式运⾏。
本次运⾏信息披露备份对象为已在中国证券投资基⾦业协会备案的私募证券投资基⾦，包括⾃主发⾏私募证券投资基⾦及管理规模⾦额达到5000万元以上（含5000万元）的顾问管理型私募证券投资基⾦，暂不⾯向私募股权基⾦、创业投资基⾦及其他私募基⾦开放信息披露备份功能。
各私募基⾦管理⼈可使⽤私募基⾦管理⼈登记编码（即PXXXXXXX）、私募基⾦管理⼈在私募基⾦登记备案系统的现有密码登录私募基⾦信息披露备份系统。
私募基⾦管理⼈⾃主发⾏的私募证券投资基⾦，应按照《私募投资基⾦信息披露内容与格式指引1号》报送季度报告和年度报告，季度报告应在每季度结束之⽇起10个⼯作⽇以内完成，年度报告应在每年结束之⽇起4个⽉以内完成。
其中，单只私募证券投资基⾦管理规模⾦额达到5000万元以上（含5000万元）的，还应当持续在每⽉结束之⽇起5个⼯作⽇以内报送⽉度报告，即基⾦净值信息。
单只管理规模⾦额达到5000万元以上（含5000万元）的顾问管理型私募证券投资基⾦，应持续在每⽉结束之⽇起5个⼯作⽇以内报送基⾦净值信息，此类基⾦的季度报告和年度报告暂不作要求。
中国证券投资基⾦业协会⿎励私募基⾦管理⼈主动报送规模不⾜5000万的私募证券投资基⾦⽉度报告，积累业绩，为今后从事投资顾问业务积累信⽤。
c15054《非公开发行公司债券备案管理办法》及《非公开发行公司债券项目承接负面清
c１5054《非公开发行公司债券备案管理办法》及《非公开发行公司债券项目承接负面清一、单项选择题1. 依据《非公开发行公司债券备案管理办法》的规定，拟在证券交易场所挂牌、转让的非公开发行公司债券，承销机构或自行销售的发行人应当在每次发行完成后( )个工作日内向协会报送备案登记表。
Ａ． 3Ｂ. 5Ｃ. １0D．15您的答案:B题目分数:1０此题得分：１0．0批注:2.依据《非公开发行公司债券备案管理办法》的规定，报备义务人及其相关业务人员违反办法规定的，( )将采取相应自律惩戒措施。
A．交易所Ｂ. 中国证券业协会Ｃ.中国证监会D. 中国基金业协会您的答案:B题目分数：10此题得分：１0批注:3. 依据《非公开发行公司债券备案管理办法》的规定，中国证券业协会对承销机构或自行销售的发行人提交的备案材进行齐备性复核，并在备案材料齐备后（）个工作日内予以备案。
Ａ. 3B. 5Ｃ. １0D．15您的答案：B题目分数:10此题得分：10．0批注:４．依据《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》的规定，中国证券业协会应当至少每(）对负面清单进行一次评估,可以根据业务发展与监管需要不定期进行评估。
A. 月Ｂ．季度C. 半年D．年您的答案：Ｂ题目分数:1０此题得分:0.０批注:二、多项选择题5.下列内容属于负面清单的有( ）。
A. 最近1２个月内公司财务会计文件存在虚假记载B. 存在严重损害投资者合法权益和社会公共利益情形的发行人Ｃ. 地方融资平台公司D. 典当行E. 非中国证券业协会会员的担保公司您的答案:E，C,A,D,B题目分数:１0此题得分：10．0批注:6. 依据《非公开发行公司债券备案管理办法》的规定,下列选项中属于备案登记表应当包括的内容有(）。
A.发行人相关信息B. 债券发行相关信息C.中介机构相关信息D. 债券持有人保护相关安排信息E．承销机构对项目承接符合负面清单规定的承诺您的答案：A,C,D,Ｅ,B题目分数：１0此题得分：10．0批注：三、判断题7．依据《非公开发行公司债券备案管理办法》的规定，中国证券业协会可以通过书面审阅、问询、约谈等方式对备案材料的齐备性进行复核。
中国证券监督管理委员会令第132号——区域性股权市场监督管理试行办法
中国证券监督管理委员会令第132号——区域性股权市场监督管理试行办法文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2017.05.03•【文号】中国证券监督管理委员会令第132号•【施行日期】2017.07.01•【效力等级】部门规章•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会令第132号《区域性股权市场监督管理试行办法》已经2017年4月27日中国证券监督管理委员会2017年第3次主席办公会议审议通过，现予公布，自2017年7月1日起施行。
中国证券监督管理委员会主席：XXX2017年5月3日区域性股权市场监督管理试行办法第一章总则第一条为了规范区域性股权市场的活动，保护投资者合法权益，防范区域性股权市场风险，促进区域性股权市场健康发展，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《国务院办公厅关于规范发展区域性股权市场的通知》等规定，制定本办法。
第二条在区域性股权市场非公开发行、转让中小微企业股票、可转换为股票的公司债券和国务院有关部门认可的其他证券，以及相关活动，适用本办法。
第三条区域性股权市场是为其所在省级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供设施与服务的场所。
除区域性股权市场外，地方其他各类交易场所不得组织证券发行和转让活动。
第四条在区域性股权市场内的证券发行、转让及相关活动，应当遵守法律、行政法规和规章等规定，遵循公平自愿、诚实信用、风险自担的原则。
禁止欺诈、内幕交易、操纵市场、非法集资行为。
第五条省级人民政府依法对区域性股权市场进行监督管理，负责风险处置。
省级人民政府指定地方金融监管部门承担对区域性股权市场的日常监督管理职责，依法查处违法违规行为，组织开展风险防范、处置工作。
省级人民政府根据法律、行政法规、国务院有关规定和本办法，制定区域性股权市场监督管理的实施细则和操作办法。
第六条中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构对地方金融监管部门的区域性股权市场监督管理工作进行指导、协调和监督，对市场规范运作情况进行监督检查，对市场风险进行预警提示和处置督导。
C15097并购基金运作实务与案例(上)100分
一、单项选择题1. 下列选项中不是并购基金常用的企业价值提升手段的是（）。
A. 发行股票B. 裁减冗员C. 简化公司管理机构D. 调整资本结构描述：并购基金常用的企业价值提升手段您的答案：A题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题2. 目前我国国内的并购基金的主要类型有（）。
A. 券商系并购基金B. 商业银行并购基金C. 与上市公司合作的并购基金D. 专注于个别行业的并购基金描述：国内的并购基金的主要类型您的答案：C,A,D题目分数：10此题得分：10.03. 券商系并购基金的优势主要有（）。
A. 证券公司综合业务布局为直投公司并购业务提供坚实支持B. 可在其退出过程中连接投行、自营和资产管理业务，发挥协同C. 有熟悉资本市场运作的人才资源D. 有较强的投后管理经验描述：券商系并购基金的优势您的答案：C,A,B题目分数：10此题得分：10.04. 下列选项中关于国内并购基金特点叙述正确的是（）。
A. 国内并购基金多以参股的方式进入被投资企业，很少以取得控制权为目的B. 国内产业并购基金，一般以“私募股权基金+上市公司”为比较典型的模式C. 国内并购基金投资同时也并为企业提供财务支持和增值服务，如提供夹层基金或过桥贷款D. 国内并购基金主要来源于保险基金、养老基金、各种基金会和个人投资者描述：国内外并购基金特点对比您的答案：B,A,C题目分数：10此题得分：10.05. 并购基金在并购中可充分利用其资源网络为企业选择最合适的收购标的，可以募集资金或以夹层融资方式为企业的商业并购进行多渠道融资，此外，还可以发挥如下（）等作用。
A. 可以灵活设计交易路径，或作为上市公司的代理人收购目标资产，并在合适时机将资产逐步注入上市公司，降低审批和价格谈判的难度B. 可利用资本市场经验设计最优化的交易结构，并为企业提供市值管理等资本市场服务C. 可以利用资本市场经验及专业人才在融资、标的寻找、交易结构设计、法律及税务等问题上为企业提供服务D. 可为企业提供友好的资金来源描述：并购基金在并购交易中起到的作用您的答案：B,D,A,C题目分数：10此题得分：10.06. 国内并购基金发展所面临的障碍主要有（）。
全国银行间同业拆借中心关于部分机构和非法人投资产品加入全国银行间债券交易系统的公告国家规范性文件
全国银行间同业拆借中心关于部分机构及非法人投资产品加入全国银行间债券交易系统的公告根据中国人民银行上海总部关于法人机构及非法人投资产品进入银行间债券市场的准入备案通知书和相关机构的联网申请，2016年7月我中心共完成458家机构（含非法人投资产品）入市交易的相关工作。
从即日起，以下机构（含非法人投资产品）可参与我中心组织的债券交易：武威农村商业银行股份有限公司山西闻喜农村商业银行股份有限公司山西武乡农村商业银行股份有限公司湖北监利农村商业银行股份有限公司平顶山卫东农村商业银行股份有限公司俄罗斯外贸银行公开股份公司国际金融公司香港金融管理局新开发银行建信保险资产管理有限公司易方达资产管理（香港）有限公司-EfdColHQRMBBdFd三星证券株式会社-三星RQFII信托银建期货经纪有限责任公司四川合江农村商业银行股份有限公司桑植县农村信用合作联社阿坝州农村信用联社股份有限公司黄陵县农村信用合作联社中阳县农村信用合作联社洮南市农村信用合作联社武陟县农村信用合作联社沁阳市农村信用合作联社迁西县农村信用合作联社平山县农村信用联社股份有限公司宝鸡市金台区农村信用合作联社安徽宁国农村商业银行股份有限公司焦作中旅银行鑫盛系列理财兴业聚全灵活配置混合型证券投资基金华商保本1号混合型证券投资基金民生加银现金添利货币市场基金中科沃土货币市场基金农银汇理纯债一年定期开放债券型证券投资基金博时裕顺纯债债券型证券投资基金博时保泰保本混合型证券投资基金博时裕弘纯债债券型证券投资基金博时安仁一年定期开放债券型证券投资基金博时安源18个月定期开放债券型证券投资基金招商财富宝交易型货币市场基金北信瑞丰丰利保本混合型证券投资基金中银腾利灵活配置混合型证券投资基金中银永利半年定期开放债券型证券投资基金东方臻馨债券型证券投资基金中加丰润纯债债券型证券投资基金华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金鹏华丰茂债券型证券投资基金东方合家保本混合型证券投资基金国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金华夏高端制造灵活配置混合型证券投资基金西部利得天添鑫货币市场基金广发稳裕保本混合型证券投资基金长城久源保本混合型证券投资基金招商安裕保本混合型证券投资基金长盛同享保本混合型证券投资基金鹏华兴益定期开放灵活配置混合型证券投资基金长信利发债券型证券投资基金长信先锐债券型证券投资基金兴业增益五年定期开放债券型证券投资基金中融融丰纯债债券型证券投资基金中邮低碳经济灵活配置混合型证券投资基金中邮新思路灵活配置混合型证券投资基金华商新常态灵活配置混合型证券投资基金华商红利优选灵活配置混合型证券投资基金华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金南方甑智定期开放混合型发起式证券投资基金创金合信尊誉纯债债券型证券投资基金泰康恒泰回报灵活配置混合型证券投资基金东吴安鑫量化灵活配置混合型证券投资基金淡水泉固定收益策略单元富安达健康人生灵活配置混合型证券投资基金富安达长盈保本混合型证券投资基金华夏新起点灵活配置混合型证券投资基金华安安进保本混合型发起式证券投资基金暖流高债2号基金浦银安盛盛鑫定期开放债券型证券投资基金新华双利债券型证券投资基金鑫元裕利债券型证券投资基金国投瑞银顺鑫一年期定期开放债券型证券投资基金国投瑞银瑞宁灵活配置混合型证券投资基金嘉实稳鑫纯债债券型证券投资基金长盛盛和纯债债券型证券投资基金长盛同泰债券型证券投资基金融通通安债券型证券投资基金融通增丰债券型证券投资基金长盛盛鑫灵活配置混合型证券投资基金兴业聚丰灵活配置混合型证券投资基金兴业聚源灵活配置混合型证券投资基金兴业稳天盈货币市场基金兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金交行人保资产汇利货币型养老金产品中行中国第一汽车集团公司企业年金计划工银瑞信组合建行中国航天科技集团公司企业年金计划嘉实组合建行福建联合石油化工有限公司企业年金计划嘉实组合中行河北钢铁股份有限公司唐山分公司企业年金计划嘉实组合招商银行金色人生乐享企业年金集合计划招商存款型组合海富通货币型养老金产品中信同方股份有限公司企业年金计划华夏组合平安安康4号信托型养老金产品平安养老组合建行鞍山钢铁集团公司企业年金计划国寿组合浙江省能源集团有限公司企业年金计划南方组合启东农商银行启富东疆添盈理财1期中原银行鼎盛财富（个人封闭）系列理财产品常熟农商银行常乐宝盈系列常熟农商银行粒金理财天天利B款启东农商银行启富东疆添盈理财杭州银行幸福99丰裕盈家KF01号系列工行浙江法人理财2016第070期16ZJ070A工行同利1号140天人民币理财TL140ZHX工行全球稳健系列开放净值型理财产品QQWJ01工行理财恒盛安选2016年第3期HSAX1603工行理财恒盛安选2016年第13期HSAX1613工行理财恒盛安选2016年第5期HSAX1605工行理财恒盛安选2015年第33期HSAX1533工行理财恒盛安选2016年第1期HSAX1601工行理财恒盛安选2015年第34期HSAX1534工行理财恒盛安选2016年第4期HSAX1604华能信托悦诚5号单一资金信托华能信托汇诚28号单一资金信托云南信托-云开现金集合资金信托计划华润信托安晟7号单一资金信托平安信托有限责任公司E融活期盈集合资金信托计划中海信托-中海汇银2016-27鹿城农商银行单一开放式资金信托中海信托-中海稳健3号集合资金信托计划农行国寿福寿丰年养老保障管理产品2号平安养老金通个人养老保障管理产品金通1号组合平安资产众赢一号投资型家庭财产地震保险产品长生人寿保险有限公司自有资金农行托管专户2长生人寿保险有限公司-万能产品长生人寿保险有限公司-自有资金农行泰康人寿保险股份有限公司个人万能（庚）保险产品泰康资产长生人寿保险有限公司万能产品农行托管专户2农行新华人寿新分红产品新华资产农行泰康人寿保险股份有限公司个人万能（C）保险产品泰康资产嘉实基金恒益2号债券型资产管理计划华商至惠2号资产管理计划华商至惠1号资产管理计划华商基金保本专户1号资产管理计划华商基金-百年人寿瑞鑫3号单一客户资产管理计划华润元大民生证券稳固人生1号资产管理计划中银基金-广州农商行固定收益专户1号中欧基金-兴业财富2号1期资产管理计划鹏华基金中欧盛世1号资产管理计划博时资本同赢1号专项资产管理计划天弘-粤财信托1号资产管理计划天弘-锦绣1号资产管理计划天弘-财富6号资产管理计划民生加银资管无锡农商一号专项资产管理计划平安大华玉兰一号资产管理计划创金合信基金-招商银行-睿致友山1号资产管理计划创金合信上海交大基金会1号鹏扬资产管理计划创金合信基金-鑫盈1号资产管理计划创金合信轻盐创投固收2号资产管理计划创金合信金睿62号特定客户资产管理计划创金合信-广信1号特定客户资产管理计划创金合信-复熙固定收益二期特定客户资产管理计划长城基金保本2号资产管理计划易方达资产中投聚盈2号资产管理计划中欧盛世-华盈3号资产管理计划鑫元基金-中山证券-鑫合通18号资产管理计划华夏基金杭州银行承德银行债券1号资产管理计划华夏基金杭州银行常赢稳健1号资产管理计划中加丰泽26号资产管理计划中加丰泽27号资产管理计划建信基金-民生银行-建信资本（四川1号）特定客户资产管理计划建信基金-民生银行-建信资本（深圳2号）特定客户资产管理计划建信基金-民生银行-建信资本（河南1号）特定客户资产管理计划建信基金-民生银行-建信资本（广西1号）特定客户资产管理计划建信基金-民生银行-建信资本（甘肃1号）特定客户资产管理计划建信基金-民生银行-建信资本（新疆1号）特定客户资产管理计划博时基金贵阳银行1号资产管理计划博时基金湖银1号资产管理计划万家共赢建行纯债1号资产管理计划南方基金-华润信托2号资产管理计划天弘-锦绣2号资产管理计划德邦基金-欣欣向荣3号资产管理计划大成基金-龙江银行固定收益1号投资组合资产管理计划鹏华基金鹏诚理财恒利1号资产管理计划元达信资本淮北农商资产管理计划中信建投基金钜融安心3号资产管理计划中信建投基金钜融安心2号资产管理计划长盛基金-龙江银行1号特定资产管理计划创金合信基金-招商银行-轻盐创投稳收1号资产管理计划国盛资管-景顺长城债券增强1号资产管理计划博时基金-福州农商行1号资产管理计划中加丰泽28号资产管理计划招商财富招金鑫享1号专项资产管理计划招商财富招金鑫享2号专项资产管理计划招商财富招金鑫享3号专项资产管理计划建信基金隆平高科保本1号资产管理计划中国建设银行股份有限公司江苏省分行特定多个客户资产管理计划天治添利保本1号资产管理计划易方达资产博时资本债券增强1号资产管理计划博时基金-赣泽1号资产管理计划工行稳中求进系列之工银瑞投-双季3号专项资产管理计划工行稳中求进系列之工银瑞投-双季2号专项资产管理计划工行稳中求进系列之工银瑞投-双季1号专项资产管理计划民生工银瑞信-鑫沅资产-信宏33号资产管理合同嘉实资本耀之强债1号资产管理计划中融资产-新源2号专项资产管理计划民生加银-兴业财富2期资产管理计划富国基金-中国太平洋人寿股票主动管理型产品（万能险财富管家）富国基金-中国太平洋人寿股票主动管理型产品（保额分红）长城基金-吉林银行增利1号资产管理计划建信智能领享1号特定多个客户资产管理计划建信基金-上海债市优选国泰君安1号资产管理计划建信基金-邮储银行1号资产管理计划建信基金悦享北京3号特定多个客户资产管理计划建信基金悦享江苏1号特定多个客户资产管理计划建信乾元-净享特定多个客户资产管理计划华泰柏瑞基金-江苏信托步步为盈3号资产管理计划中信建投基金-中信银行-伊金霍洛农商行1号资产管理计划中信建投基金华溢纯债1号资产管理计划创金合信基金-招商银行-睿致景唐1号资产管理计划创金合信华融莱商2号资产管理计划天弘基金西南证券固收2号资产管理计划交银施罗德山东张店农商行收益增强二期资产管理计划长城国瑞证券浙商银行瑞祥2号定向资产管理计划招商基金-稳赢1号专户保本策略计划招商基金-稳赢2号专户保本策略计划国投瑞银-银华资本稳定增利1号资产管理计划创金合信浙商德清1号资产管理计划招商财富-博时基金-固收投资1号资产管理计划博时基金-博时资本债券多策略资产管理计划博时基金增强2号资产管理计划博时基金-银华资本债券资产管理计划博时基金民生银行量化1期资产管理计划博时基金黄金一号资产管理计划博时基金-广州农商行博广1号资产管理计划博时基金华润信托债券1号资产管理计划富国稳定增利1号资产管理计划富国基金专享11号债券型资产管理计划富国基金多策略5号混合型资产管理计划富国基金多策略4号混合型资产管理计划信达澳银基金-善水债券1号资产管理计划信达澳银基金-合晟稳盈债券1号资产管理计划易方达资产广发9号专项资产管理计划汇添富-银华资本-添富专户1号资产管理计划汇添富-债添利52号资产管理计划西部利得-添丰涌铭1号资产管理计划西部利得-鑫泰涌铭1号资产管理计划兴业财富-兴富43号五期单一客户资产管理计划中信建投基金-招商银行-高明农商银行稳益2号资产管理计划中信建投基金-邮储银行-长治银行资产管理计划新沃基金光大银行三度星和纯债3号分级资产管理计划新沃基金光大银行三度星和纯债2号分级资产管理计划新沃基金光大银行三度星和纯债1号分级资产管理计划嘉合基金-中航信托-纯债5号资产管理计划创金合信金睿32号资产管理计划工行工银瑞信投资-工行私人银行T19号专项资产管理计划招商基金-太原农信1号资产管理计划天弘联讯惠利6号资产管理计划广发基金-兴业信托2号资产管理计划中融基金-现金管理8号资产管理计划天弘聚鑫强债2号资产管理计划银华资本-广东建行-债券组合3号专项资产管理计划工行工银瑞信投资信宏32号资产管理计划民生加银-民生银行专户3号债券型资产管理计划中信建投基金-达仁2号资产管理计划江信基金聚合11号资产管理计划创金合信-招商银行-国开汉富定鑫62号资产管理计划华金融汇29号定向资产管理计划交银施罗德沃享系列多策略对冲三号资产管理计划汇添富-债添利专户39号资产管理计划汇添富-债添利23号资产管理计划长城国瑞证券渤海银行瑞祥1号定向资产管理计划博时基金-国投泰康信托-定向增发资产管理计划平安工银瑞信-齐商银行-信宏37号农行工银瑞信-三峡农商银行-信宏29号中信建投基金-中国梦3期资产管理计划中信建投基金-稳富5号资产管理计划富国资产安泰1号债券资产管理计划富国资产-德州海通一号资产管理计划信诚基金稳固收益8号资产管理计划创金合信基金-招商银行-睿致达仁1号资产管理计划鹏华基金-平安信托有限责任公司3号泰信-合信三号资产管理计划泰信易享一号资产管理计划江信基金聚宝16号资产管理计划中国人寿保险股份有限公司委托招商基金管理有限公司中证全指组合易方达基金招行易方达资产6号资产管理计划天弘基金-川信债券宝1号资产管理计划中加丰益10号债券分级资产管理计划北银丰业京盈专项资产管理计划北银丰业京融专项资产管理计划南方资本-台州银行-固收1号资产管理计划南方-金华固定收益1号资产管理计划中银基金债券多策略资产管理计划华泰柏瑞基金-长青1号资产管理计划华泰柏瑞基金-民生瑞华定增1号资产管理计划富兰克林国海灵活配置1号特定客户资产管理计划中国建设银行股份有限公司上海市分行特定多个客户资产管理计划建信基金-民生银行-建信保险资管（广东1号）资产管理计划银河资本-耀之债期1号资产管理计划银河资本耀之中航1号资产管理计划天弘-信盈1号资产管理计划创金合信-龙江1号特定客户资产管理计划创金合信合晟65号分级资产管理计划创金合信尊荣1号特定客户资产管理计划创金合信合融2号特定客户资产管理计划创金合信-招商银行-昭正5号资产管理计划创金合信-融创1号资产管理计划中科沃土-广州农商银行-沃稳债券1号资产管理计划中国建行北京市分行2期特定多个客户资产管理计划华商至惠3号资产管理计划天弘华创安顺一号资产管理计划天弘张店新时代1号资产管理计划金鹰基金-成都农商穗蓉1号资产管理计划汇添富-稳利添富牛79号资产管理计划财通基金-玉皇稳健1号资产管理计划创金合信茂典5号分级资产管理计划民生工银瑞信-招商财富资产管理计划长盛-长信2号特定资产管理计划国泰稳健回报3号资产管理计划中信建投基金淄川农商资产管理计划中信建投-千为天博1号资产管理计划中信建投基金洛肯6号资产管理计划中信建投基金千为4号资产管理计划中信建投基金莱芜农信资产管理计划中信建投基金-华金1号资产管理计划泰信洛肯2号资产管理计划泰信洛肯1号资产管理计划广发基金-广州证券大中华精选资产管理计划九泰基金-通利1号债券分级资产管理计划中信建投基金-汇聚稳星1号资产管理计划中加丰泽23号资产管理计划中加丰泽22号资产管理计划万家基金-抚顺1号资产管理计划建信资本同业浙江1号专项资产管理计划民生通源1号定向资产管理计划财通证券资管财臻3集合资产管理计划山西证券民生银行定向1号资产管理计划中金宜春农商定向资产管理计划中金山东信托1号定向资产管理计划中金济宁银行定向资产管理计划华创证券金汇精选4号集合资产管理计划财通证券资管双季赢10号集合资产管理计划安信证券莞成1号集合资产管理计划中信证券稳债增强8号集合资产管理计划中信证券稳债增强6号集合资产管理计划中信证券稳债增强7号集合资产管理计划中信证券博时资本1号定向资产管理计划长城证券-恒丰银行-长城半年红2号集合资产管理计划长城证券-光大银行-长城张店农商富利8号定向资产管理计划长城证券-光大银行-长城张店农商富利12号定向资产管理计划第一创业证券-聚金46号定向资产管理计划中银证券-安阳商都1号债券投资定向资产管理计划中银证券-偃师1号债券投资定向资产管理计划长江资管襄阳农商行1号定向资产管理计划长江资管襄阳农商行2号定向资产管理计划华富11号定向资产管理计划华泰乐山定向资产管理计划华泰青岛定向资产管理计划华安理财智赢10号定向资产管理计划海通资管国际1号定向资产管理计划申万宏源启航7期集合资产管理计划西部恒通8号定向资产管理计划西部鑫辉1号集合资产管理计划新时代新财富33号2期集合资产管理计划兴证资管鑫利5号集合资产管理计划中银证券-建设银行广东省分行1号定向资产管理计划中银证券中国红-黄山18号第一期集合资产管理计划国泰君安宁波国君资管1558定向资产管理计划国泰君安宁波国君资管1472定向资产管理计划国泰君安宁波国君资管1348定向资产管理计划国泰君安兴业国君资管1296定向资产管理计划中信建投证券徽商银行定向资产管理计划申万宏源-赣州农商银行1号定向资产管理计划齐鲁资管0178阜新银行定向资产管理计划齐鲁资管0129淄川农商行定向资产管理计划齐鲁资管0179营口银行理财定向资产管理计划中信证券开滦财务公司定向资产管理计划中信证券北鑫1号定向资产管理计划中信证券长沙2号定向资产管理计划天风证券天慧10号集合资产管理计划天风证券天慧9号集合资产管理计划天风证券天慧8号集合资产管理计划天风证券天慧7号集合资产管理计划天风证券天慧6号集合资产管理计划天风证券天慧5号集合资产管理计划天风证券天慧4号集合资产管理计划天风证券天慧3号集合资产管理计划天风证券天慧2号集合资产管理计划天风证券天慧1号集合资产管理计划天风证券天旭1号集合资产管理计划招商资管安赢29号定向资产管理计划信达证券-邮储银行-策略避险1号定向资产管理计划信达证券-邮储银行-南商2号定向资产管理计划恒泰创富58号集合资产管理计划浙江浙商证券资产管理有限公司浙商聚金稳增南安1号浙江浙商证券资产管理有限公司浙商聚金稳增南安2号浙江浙商证券资产管理有限公司浙商聚金稳增运城1号龙湾农商中山1号定向资产管理计划仙桃农商中山1号定向资产管理计划西部证券易储通现金管理集合资产管理计划财通证券资管双季赢11号集合资产管理计划金中投聚金利集合资产管理计划中信证券美的集团1号定向资产管理计划中信证券贵宾丰元2号集合资产管理计划中信证券上饶银行7号定向资产管理计划申万宏源-本溪银行定向资产管理计划第一创业证券-聚金43号定向资产管理计划中金汉敏1号定向资产管理计划中金对冲绝对收益1号集合资产管理计划华安理财现金管理月月红集合资产管理计划齐鲁资管0181高青农商行理财定向资产管理计划齐鲁资管0180孝昌农商行定向资产管理计划华安理财智赢14号定向资产管理计划华安理财智赢9号定向资产管理计划华创证券抚顺银行1号定向资产管理计划国泰君安宁波国君资管1476定向资产管理计划国泰君安宁波国君资管1508定向资产管理计划国泰君安宁波国君资管1416定向资产管理计划国泰君安宁波国君资管1498定向资产管理计划华融融智2号集合资产管理计划广州证券红棉越鑫9号集合资产管理计划广州证券红棉越鑫10号集合资产管理计划川财稳通30号定向资产管理计划东证融汇元伯5号债券优选集合资产管理计划新时代新财富32号集合资产管理计划财通证券资管双季赢12号集合资产管理计划东吴汇利10号集合资产管理计划中信建投证券民生银行建瑞1号定向资产管理计划安信证券富民1号定向资产管理计划长城证券-中国银行-长城金债稳盈1号债券分级集合资产管理计划中信证券-苏宁云商-建设银行定向资产管理计划华证稳赢35号定向资产管理计划全椒农商中山1号定向资产管理计划汉口银行中山1号定向资产管理计划太平农商中山1号定向资产管理计划财通证券资管双季赢15号集合资产管理计划海通海裕1号集合资产管理计划华泰紫金瑞盈1号分级债券集合资产管理计划宏信证券尊享定制集合资产管理计划东海证券全债多利2号集合资产管理计划。
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一、多项选择题
1. 报价系统以“多元、竞争、开放、包容”为发展理念，其中“包容”指（）。
A. 支持创新
B. 实行产品创设负面清单
C. 弹性披露
D. 营造包容、有序市场环境
您的答案：A,C,B,D
题目分数：10
此题得分：10.0
2. 报价系统为（）等产品提供服务。
A. 收益凭证
B. 资管产品
C. 私募基金
D. 次级债
您的答案：B,A,C,D
题目分数：10
此题得分：10.0
3. 以下哪些属于报价系统服务上市公司的模式？
A. 利用报价系统进行债务融资
B. 上市公司股东存量股份盘活和低成本融资
C. 以股票收益权互换方式实现员工持股计划
D. 为上市公司定增提供路演服务
您的答案：A,B,D,C
题目分数：10
此题得分：10.0
4. 报价系统以“多元、竞争、开放、包容”为发展理念，其中“开放”指（）。
A. 不垄断、不取代任何市场
B. 每个参与人都是市场组织者
C. 汇集各市场资源
D. 不受时空限制。