第十章 国际经济争端处理法

1 第十章 国际经济争端处理法 第一节 国际经济争端处理法概说

一、国际经济争端的主要解决方式 国际经济争端是指国际经济法主体之间在国际经济交往中产生的法律争端，国际经济法的主体包括自然人、法人、国家和国际经济组织。因此，国际经济争端包括不同国籍的私人（即自然人或法人，下同）之间、国家之间、国际经济组织之间、国家与他国私人之间、国际经济组织与私人之间、国家与国际经济组织之间经济交往中产生的法律争端。 国际经济争端的解决主要有司法、调解和仲裁等方式： （一）司法解决方式 1、国际司法解决方式 国际司法解决方式是指将国际经济争端提交国际法院解决的方式。 国际法字是联合国主要的法定组织之一。《国际法院规约》有关国际法院诉讼管辖权的规定是： （1）国际法院的诉讼当事人限于国家，任何组织、团体或个人均不得成为诉讼当事人； （2）国际法院管辖的案件主要包括：各当事国提交的一切案件；《联合国宪章》或现行条约及协定中所特定的一切事件；关于条约的解释、国际法的任何问题、任何事实的存在如经确定即属违反国际义务者；因违反国际义务而应予赔偿的性质及其范围等四类争端，以当事国声明接受强制管辖为前提。 可见，国际法院处理国际经济争端方面的职能存在很大的局限性。 首先，国际法院的诉讼当事人限于国家。把国际经济法的其他主体，即自然人、法人、国际经济组织统统排除在外。因此，它只能受理国家之间的经济争端，不能受理不同国籍的私人之间、国际经济组织之间、国家与他国私人之间、国际经济组织与私人之间、国家与国际经济组织之间的经济争端。虽然，国家可以代表其国民在国际法院进行诉讼，但必须具备两个前提条件：一是代表其国民的政府必须居于原告地位；二是只能对另一个国家起诉。因此，国际法院的管辖范围充其量只扩及实际上的国家与他国私人的经济争端，并且需要转化成为国家之间经济争端的形式。 其次，由于国际法院不是凌驾于国家之上的司法机关，其管辖需以争端当事国的自愿、协定或声明为前提。各国是否将特定案件提交国际法院解决，完全出于其意愿。从实践情况看，国际法院审理的案件和发表的咨询意见除了案件的管辖权问题之外，还包括《联合国宪 2

章》的解释、联合国机构的权利和义务、条约的解释和效力、国际法中居民的法律地位、外交特权与豁免以及领土主权等方面的争端。可见，国际法院未能独立担负起解决国家之间经济争端的重要责任，更无法担负起解决其他种类的国际经济争端的得要责任。 2、国内司法解决方式 国内司法解决方式是指将国际经济争端提交各国法院解决的方式。 各国法院主要受理不同国籍私人之间的经济争端。国际上主要的涉外经济管辖权制度包括： （1）属地管辖权制度，即以当事人（主要是被告）的住所地、居所地或事物的存在地、事情的发生地等"地域"因素为行使管辖权依据的制度； （2）属人管辖权制度，即以当事人的国籍为行使管辖权依据的制度； （3）普通法管辖权制度，即以"实际控制"为行使管辖权依据的制度。鉴于确定司法管辖权是受理特定案件、进行诉讼的前提，并往往同法律适用密切相关，从而直接影响案件的审理结果，一些国家的有关法律还明确规定了本国法院对此类争端的司法管辖权。由于目前尚无各国普遍接受的调整各国法院管辖此类争端的规则，此类争端不可避免地属于若干国家国内法院的管辖权范围，即产生了国内法院管辖权冲突问题。 即使没有国内法院管辖权冲突问题，由不同国籍的争端当事人选择管辖其争端的法院，也会产生困难。在实践中，当事人都希望取得"本国法院利益"。解决这类问题的途径之一是选择第三国法院。在作此选择的同时，也可灵活选择实体法，包括当事人本国法律或第三国法律。为了寻求更公正合理地解决争端，当事人还可选择专长于审理该类争端的法院。 各国法院还可受理国家与他国私人之间的经济争端。一些国家，特别是拉丁美洲国家通过国内立法确定本国法院受理本国与他国私人之间经济争端的专属管辖权。 国家与他国私人之间的经济争端发生之后，他国私人也可向其所属国法院或第三国法院寻求救济，但可能随之产生国家及其财产豁免问题。在多数国家的实践中，如果外国私人以东道国为被告，投诉其所属国或第三国法院，只有取得东道国的同意，有关诉讼才能进行。 各国法院不能解决国家之间、国际经济组织之间或国家与国际经济组织之间的经济争端。在实践中，争端双方当事人同为国家、同为国际经济组织，或一方为国家另一方为国际经济组织，均自愿放弃司法豁免权而接受第三国国内法院管辖者，尚无先例。 （二）调解方式 调解是争端当事人在中立的第三人（即调解人）协助下解决争端的程序。调解的主要优点在于能较快解决争端，有利于保持当事人的友好关系，给双方当事人带来相互信任感和节省费用。如果双方当事人同意通过调解方式解决争端，就必须持续运用这种方式直至争端解 3

决。调解人只具有促使双方当事人达成协议的职责，无权不顾当事人的意愿，自行作出具有法律拘束力的裁决。因此，如果一方当事人因某种理由在调解过程中不予合作，调解即告失败。 调解工作通常在常设仲裁机构的主持或协助下进行，一些常设仲裁机构，制定了调解规则或在仲裁规则中作出有关调解的规定。 调解方式在解决国际经济争端中所起的作用比仲裁方式小。 （三）仲裁解决方式 仲裁指双方当事人自愿将争端提交第三者审理，由其作出裁决。 同调解解决方式比较，仲裁解决方式的主要特点是，仲裁员是以裁判者的身份对争端作出裁决。裁决一般是终局性的，对双方当事人均有约束力。如果一方当事人不自动执行裁决，另一方当事人有权申请法院予以强制执行。显然，仲裁解决方式比调解解决方式更能彻底解决争端。 同司法解决方式比较，仲裁解决方式的主要特点在于：仲裁机构是民间组织，没有法定的管辖权；仲裁机构根据双方当事人的仲裁协议受理有关案件。争端双方当事人同意的情况下，普遍适用于各种国际经济争端。因此，仲裁成为解决国际经济争端的最主要的方式。 仲裁解决方式包括特设仲裁和常设仲裁机构仲裁两种方式。特设仲裁庭根据争端当事人合意并按照一定程序组成，案件审理完毕即自动解散。常设仲裁机构则依国际条约或国内法律而设立，可分为世界性常设仲裁机构、区域性常设仲裁机构和各国常设仲裁机构三种类型。特设仲裁庭和常设仲裁机构仲裁两种方式紧密联系，并且相互影响。 一般来说，常设仲裁机构仲裁方式较有利于争端的解决。主要原因首先在于，常设仲裁机构能为争端当事人提供进行仲裁的必要条件；其次，常设仲裁机构能促成作出裁决并能作出有关裁决是否具有最终约束力的技术鉴定；第三，尽管常设仲裁机构通常在裁决特定争端的是非曲直中不起决定作用，但它们可能通过原先积累的同类案例对有关仲裁员进行指导。

第二节 国际商事仲裁 一、国际商事仲裁协议 国际商事仲裁协议，是指在国际商事交往中，双方当事人同意将他们之间业已发生，或将来可能发生的争议，委托第三人仲裁解决的一种书面协议。 《联合国国际商事示范法》也规定：“仲裁协议是指当事人各方同意将他们之间确定的不 4

论是契约性或非契约性的法律关系上已经发生或可能发生的一切或某些争议提交仲裁的协议。” 国际商事仲裁协议的当事人既可以是自然人，也可以是法人；在某些情况下还可以是国家或国际组织；根据大多数国家的立法和国际条约的规定，国际商事仲裁协议一般都要求须以书面形式订立，当然也有少数国家的立法和司法实践允许采用其他非书面形式。

二、仲裁协议的种类 仲裁协议是国际商事仲裁的基石，它是仲裁庭或仲裁机构行使仲裁管辖权的依据。只要存在有效的仲裁协议，当事人就可以而且只能将有关争议提交仲裁解决，而不能向法院提起诉讼，仲裁庭或仲裁机构也只能受理当事人根据仲裁协议所提交的案件。 国际商事仲裁协议，根据其表现形式的不同，可以分为三种类型：即仲裁条款、仲裁协议书和其他有关书面文件中包含的仲裁协议。 （一）仲裁条款(Arbitration Clause) 仲裁条款是指双方当事人在订立经济贸易合同时，约定将以后他们在履行合同时可能发生的争议提交仲裁解决的合同条款。这是仲裁协议最普遍和最重要的一种形式。 仲裁条款都是在争议发生之前订立的，从而构成有关经济贸易合同的一部分，但同时仲裁协议条款与经济贸易合同的其他条款具有不同的性质和效力。 因而，经济贸易合同的其他条款无效，并不影响仲裁协议条款的效力，即仲裁条款自治原则。在有关条约和各种国际经济合同中一般都订有仲裁协议条款。 如我国对外贸易合同中的仲裁条款经常这样规定：“因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，均应提交北京中国国际经济贸易仲裁委员会，按照该会现行的仲裁规则，由其在北京或者深圳分会或上海分会进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。” （二）仲裁协议书(Submission to Arbitration Agreements) 又称专门仲裁协议或者独立的仲裁协议书。它是指双方当事人单独订立的同意将有关争议提交仲裁解决的专门性文件。仲裁协议书既可以在争议发生之前，也可以在争议发生之后订立，通常是在有关合同中没有规定仲裁条款的情况下而签订的。仲裁协议书是与主合同相联系的一项独立的合同。 这种形式的仲裁协议多数是由于当事人在合同中没有订立仲裁条款的情况下采用的，属 5

于补救解决争议方式的安排；也有一些是由于国际经济合同涉及的标的较大，主合同本身较为复杂，而刻意采用仲裁协议书的形式。这种形式也为各国的立法和有关的国际条约所规定。 例如，《国际商事仲裁示范法》第7条（2）规定：“仲裁协议应是书面的。协议如载于当事各方签字的文件中，或载于往来的书信、电传、电报或提供协议记录的其他电讯手段中，或在申诉书的答辩书的交换中当事一方声称存在仲裁协议，而当事他方并不否认的书面协议。在合同中提出参照载有仲裁条款的一项文件即构成仲裁协议，如果该合同是书面的而且这种参照足以使该仲裁条款构成该合同的一部分的话。” （三）其它表示提交仲裁的文件 这是指双方当事人在相互往来的信函、电传、电报以及其他书面材料中，就已经发生或将来可能发生的有关合同、国际商事法律关系等争议表明同意提交仲裁解决的意思表示。其特点是双方当事人同意仲裁的意思表示:分散于数个文件中。 （四）格式仲裁条款 为了方便当事人双方在其合同中订立仲裁条款，通过仲裁方式解决他们之间将来可能发生的争议， 1、许多仲裁机构制定了固定的仲裁条款，推荐给有关当事人选用，如国际商会仲裁院制定的格式条款为：“关于本合同所发生的一切争议，最后应由依国际商会调解和仲裁规则所指定的仲裁员一人或者若干人根据这个规则解决。” 2、此外，一些专门从事国际经济贸易的商行和公司，一般都制定有格式合同，在其格式合同中也对仲裁条款做了明确的规定。如中国各进出口公司在订立国际贸易合同时，所提出的格式合同中包含了三种不同格式的仲裁条款，其中一种规定在被申请人一方所属国境内进行仲裁的内容是：“凡应执行本合同所发生的或与本合同有关的一切争议，双方应通过友好协商解决；如果协商不能解决，应提交仲裁。仲裁在被申请人所在国进行。仲裁裁决是终局的，对双方都有约束力。” 这些格式仲裁条款都属于任意条款，对有关当事人只有推荐的意义，当事人可以自愿选择是否适用这些条款，也可以部分援引这些条款，而对其中的某些内容做出更合乎双方当事人共同意愿的修改或变更。但这种条款一经采用而被双方当事人订立在他们的合同中，就对双方当事人具有同等的法律效力。