2023年创业板上市条件和要求
2023年新股上市涨跌幅规则？
2023年新股上市涨跌幅规则？新股上市涨跌幅规则?1、对于沪深主板市场的新股，上市首日涨幅限制为44%，跌幅限制为36%，首日之后，涨跌幅限制为10%。
2、对于科创板、创业板的新股，上市前五个交易日不设置涨跌幅限制，五个交易日之后，涨跌幅限制为20%。
3、对于北交所的新股，上市首日不设涨跌幅限制，自次日起涨跌幅限制为30%。
同时，在以下几种情况下，这些股票首日不受涨跌幅限制：1、股改股票(S开头，但不是ST)完成股改，复牌首日;2、增发股票上市当天;3、股改后的股票，达不到预计指标，追送股票上市当天;4、某些重大资产重组股票比如合并之类的复牌当天;5、退市股票恢复上市日。
新股上市停牌规则：沪市新股上市首日涨跌幅达到规定的限制停牌30分钟;深市新股上市首日盘中涨幅与开盘涨幅之差首次达到10%时，交易所对其实施临时停牌30分钟，创业板和科创板新股上市盘中涨幅与开盘涨幅之差首次达到30%，停牌10分钟，复牌后涨跌到60%的，再停10分钟，不过停牌的时间不管多长，都要在14:57复牌。
a股新股第二天涨跌幅限制?沪深主板市场的新股，第二天的涨跌幅限制为10%，科创板、创业板的新股，第二天没有涨跌幅限制，因为科创板、创业板的新股，上市前五个交易日不设置涨跌幅限制，五个交易日之后，涨跌幅限制为20%。
北交所的新股，第二天的涨跌幅限制为30%。
股票炒短线的技巧有哪些一、再烂的股票如果连续下跌了50%后都可抢反弹。
这好比坐过山车，从山顶落到山谷，由于惯性总会上冲一段距离。
遭遇重大利空被腰斩的股票，不管基本面多差，都有20%的反弹。
铁律是，不能热恋，反弹到阻力平台或填补了两个跳空缺口后要果断下车。
二、买进股票下跌8%应坚决止损。
这是从下中国象棋中得到的启示，下棋看7步，在被动局面时，一定要丢“卒”保“车”，保住了资金才有翻盘的可能。
铁律是止损时主要针对规避系统性风险。
不适应技术性回调，因为小“卒”过河，胜过十“车”。
上市公司治理准则 2023
上市公司治理准则 2023【原创版】目录1.2023 年中国上市公司治理指数创历史新高2.治理指数六大维度分析3.各市场板块治理状况分析4.治理水平的提升原因5.公募基金对公司治理的影响正文2023 年中国上市公司治理指数创历史新高据报道，2023 年中国上市公司治理指数创历史新高，达到了 64.76，这意味着中国上市公司治理水平在稳步攀升。
该指数是对上市公司治理状况的一种度量，涵盖了股东治理、董事会治理、监事会治理、经理层治理、信息披露和利益相关者治理等六大维度。
治理指数六大维度分析在股东治理、董事会治理、监事会治理、经理层治理、信息披露和利益相关者治理这六大维度中，除董事会治理和监事会治理维度有所下降外，其他维度均有上升。
这表明上市公司在股东治理、经理层治理、信息披露和利益相关者治理等方面取得了显著进步。
各市场板块治理状况分析分市场板块来看，2023 年主板上市公司治理指数均值为 64.39，较2022 年上升 0.38，维持了治理水平逐年提高的趋势。
其中，主板上市公司股东治理指数、经理层治理指数、信息披露指数和利益相关者治理指数呈现提升，而董事会治理指数和监事会治理指数有所降低。
创业板非金融上市公司的治理指数也有所上升。
治理水平的提升原因上市公司治理水平的提升，一方面得益于政策法规的完善和监管力度的加强，另一方面也与上市公司自身意识的提高和努力实践有关。
上市公司在完善治理结构、提高信息披露透明度、加强利益相关者保护等方面付出了努力。
公募基金对公司治理的影响公募基金作为资本市场的重要参与者，对上市公司治理具有重要影响。
公募基金对上市公司的苛刻治理标准，使得上市公司在决策和运营过程中更加注重规范和透明，从而提高了公司治理水平。
此外，公募基金对上市公司的投资也影响了上市公司的股价表现，从而进一步影响了公司治理。
综上所述，2023 年中国上市公司治理指数创历史新高，表明上市公司治理水平在稳步攀升。
2023年新股申购规则
2023年新股申购规则随着资本市场的发展，新股申购成为了投资者争相关注的热点之一。
为了进一步规范新股申购行为，中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）于2023年发布了新的新股申购规则。
本文将详细介绍2023年新股申购规则的相关内容。
一、认购对象范围根据新规定，认购对象范围扩大至个人投资者、机构投资者以及特定投资者。
个人投资者需符合一定的申购条件，机构投资者需满足相应的准入条件，特定投资者需满足专业投资者认定要求。
二、申购方式新的规则明确了两种申购方式：集中竞价申购和网上申购。
集中竞价申购适用于证券交易所上市的新股，投资者可以通过证券交易所指定的券商参与竞价申购。
网上申购适用于创业板和中小板上市的新股，投资者可以通过证券交易所指定的券商在网上进行申购。
三、申购资金及数量限制根据新规定，个人投资者的申购资金限制为每个新股申购账户最多不超过人民币100万元，机构投资者无资金限制。
个人投资者的申购数量限制为每个自然人最多可申购1000股，机构投资者无数量限制。
四、申购顺序新规定明确了申购顺序，按照以下优先顺序依次进行：特定投资者、个人投资者、机构投资者。
特定投资者优先申购的原因是其具备一定的专业知识和风险承受能力，有利于市场的稳定和健康发展。
五、申购结果公告证券交易所将在申购结束后的一个交易日内，公布申购结果。
公告中将包括中签率、中签号码等相关信息。
中签者将按照申购数量和中签率的比例分配新股。
六、申购费用根据新规定，申购费用将由券商和投资者共同承担。
具体费用标准由券商自行制定，并在申购前向投资者进行公示。
七、申购风险提示新规定强调了申购风险提示的重要性，要求券商在申购前向投资者充分揭示风险，并提醒投资者谨慎申购。
投资者在申购前应认真阅读风险提示，并根据自身风险承受能力做出决策。
八、申购后交易新规定明确了申购后的交易时间和方式。
个人投资者和机构投资者在申购成功后的第二个交易日起可以进行交易，交易方式和交易规则与其他上市股票一致。
创业板知识竞赛试题及答案
创业板知识竞赛试题及答案一、判断题〔每题1分，共25分〕1、创业板上市公司主要是处于种子期、初创期的中小企业。
【× 】2、全球GDP前10名的国家全部设立了创业板市场。
【√】3、创业板以成长型创业企业为效劳对象，重点支持具有自主创新才能的企业。
【√】4、只有新经济、新形式的企业才能在创业板上市。
【× 】5、创业板的公司都是成长性高的公司，买入创业板股票，都会获得高收益。
【× 】6、创业板只是在发行条件上比中小企业板更为宽松，其它方面都差不多。
【× 】7、创业板发行人最近一期末要求不存在未弥补亏损。
【√】8、相对主板市场，创业板市场是一个风险较高的市场。
【√ 】9、创业板设立独立的发行审核委员会。
【√】10、主板发行审核委员会委员与创业板发行审核委员会委员可以互相兼任。
【×】11、投资者参与创业板交易，需要另外开设创业板证券账户。
【×】12、具有两年以上〔含两年〕交易经历的投资者申请参与创业板交易，不需要与证券公司现场签署《创业板市场投资风险提醒书》。
【×】13、不具备两年交易经历的投资者申请参与创业板交易，在现场签署《创业板市场投资风险提醒书》的同时，还应就其自愿承当市场风险摘录一段特别声明，两个交易日后才能开通交易权限。
【× 】14、投资者登陆中国证券登记结算网站，输入自己的证券账户代码，即可确认自己是否具备2年以上投资经历。
【√ 】15、投资者申购创业板新股的上限是该新股的上网发行数量。
【×】16、创业板实行网上信息披露为主的信息披露制度。
【√ 】17、创业板的公司假如退市了，会和主板的退市公司一样，必须退到代办股份转让系统继续交易。
【×】18、已经从创业板退市的公司，可以直接申请恢复上市。
【×】19、创业板的结算制度与主板一样。
【√】20、进入创业板市场前应当充分理解潜在的投资风险。
国有企业混改及混改后上市操作流程及要点
国有企业混改及混改后上市操作流程及要点国务院发布《关于国有企业发展混合所有制经济的意见》，明确了国有企业发展混合所有制经济的总体要求、核心思路、配套措施,并提出了组织实施的工作要求，提出了分类、分层、分部推进国企混改的总方针。
2023年国有企业混合所有制改革全面提速，中央企业集团层面公司制改制方案已全部批复完毕，各省级国资委出资企业改制面达到95.8%o一、国有企业混改操作流程国有独资、控股企业通过引入非公有资本、集体资本或外资，进行混合所有制改革，实现各种所有制资本取长补短、相互促进、共同发展。
从交易实质来看，国企混改主要包括履行出资人职责的机构、国有及国有控股企业、国有实际控制企业转让其对企业各种形式出资所形成权益的方式（以下简称“股权转让方式”）和国有及国有控股企业、国有实际控制企业增加资本的方式（此处主要指非公有资本、集体资本或外资对国有及国有控股企业、国有实际控制企业增资的方式，以下简称“增资方式”）。
此外，根据具体情况可能还涉及国有及国有控股企业、国有实际控制企业的重大资产购买、出售或置换行为。
1、制定转让方案：转让方应当按照企业发展战略做好转让的可行性研究和方案论证；涉及职工安置事项的，安置方案应当经职工代表大会或职工大会审议通过。
2、内部决议：转让方应当按照企业章程和内部管理制度进行决策，形成书面决议；国有控股和国有实际控制企业中国有股东委派的股东代表，应当按照委派单位的指示发表意见、行使表决权。
3、国资委/政府审批：国资监管机构负责审核国家出资企业的产权转让事项；其中，因产权转让致使国家不再拥有所出资企业控股权的，须由国资监管机构报本级人民政府批准。
4、审计、评估：转让事项经批准后，由转让方委托会计师事务所对转让标的企业进行审计；涉及参股权转让不宜单独进行专项审计的，转让方应当取得转让标的企业最近一期年度审计报告；对按照有关法律法规要求必须进行资产评估的转让事项，转让方应当委托具有相应资质的评估机构对转让标的进行资产评估，转让价格应以经核准或备案的评估结果为基础确定。
2023年12月注册制主板新股上市第一天买卖规则
2023年12月注册制主板新股上市第一天买卖规则2023年12月，中国A股市场实施了注册制改革，主板新股上市的买卖规则也随之发生了变化。
在注册制下，主板新股的发行、上市和交易过程更加市场化和透明化，旨在提高市场效率和保护投资者利益。
以下是2023年12月注册制主板新股上市第一天的买卖规则：1.交易时间新股交易时间与原有股票交易时间一致，即上午9:30-11:30，下午13:00-15:00，以及部分创业板股票的15:00-15:30的集合竞价时间段。
2.价格限制新股交易的价格按照首日涨跌幅限制来设定，初始的涨跌幅限制为10%。
当股价上涨或下跌达到涨跌幅限制后，将触发熔断机制暂停交易。
3.买卖方式新股的买卖方式主要有集合竞价和连续交易两种。
集合竞价时段是指上午9:15-9:25，在这个时间段内投资者可以提交买入或卖出的委托单，并确定最终的开盘价。
连续交易时段则是指上午9:30开市后至下午15:00收市前的整个交易时间段，投资者可以根据买卖需求随时下单交易。
4.配售对象新股的配售对象主要有机构投资者和个人投资者两类。
机构投资者指的是符合法律法规和证券交易所规定的基金管理人、证券公司、保险公司等，他们可以通过向承销商申购新股来获取配售资格。
个人投资者则通过证券账户在发行期间网上申购新股。
5.限售期根据注册制要求，新股将设立限售期，即新股上市后的一定期限内不能交易。
一般来说，限售期为6个月，期满后即可自由交易。
6.交易费用新股交易的佣金和其他交易费用将按照证券交易所的规定进行收取，这些费用包括交易佣金、过户费、结算费等。
7.配售方法新股的配售方法将更加市场化和公平。
发行后，新股将通过公开发行和向符合条件的投资者发行进行配售。
注册制下，新股的发行价格由市场力量决定，并根据市场需求确定发行数量。
机构投资者的配售数量将根据其申购金额和配售比例来决定，个人投资者的配售数量则将根据申购金额、中签率和中签号码等因素来确定。
2023年注册会计师《经济法》 第七章 证券法律制度
【考点一】证券法的调整范围★★【考点一】证券法的调整范围★★1.证券的范围： 发行和交易都适用证券法的：股票、公司债券、存托凭证。
仅上市交易适用的：政府债券、证券投资基金份额。
2.证券的公开发行：对象标准向不特定对象发行人数标准向特定对象发行，累计超过200人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内3.证券市场市场特点与要求（1）交易所市场主板；创业板、科创板、北交所；北交所是我国第一家公司制证券交易所（2）新三板①三大证交所、全国股转系统共同构成了我国公开证券市场；②新三板分为基础层、创新层；③新三板对投资者有资质要求（合格投资者）；④交易机制可以采用协议方式、做市方式、竞价方式和证监会批准的其他方式。
（3）北交所：在北交所面向合格投资者公开发行项目要求发行主体①存量发行人为全国股转系统原精选层的挂牌公司；②新增发行人应当为在全国股转系统连续挂牌满12个月的创新层挂牌公司发行条件积极条件：①具备健全且运行良好的组织机构；②具有持续经营能力，财务状况良好；③最近3年财务会计报告无虚假记载，被出具无保留意见审计报告；④依法规范经营消极条件：公司及其控股股东、实际控制人最近3年内不存在：贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪，不存在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为；最近1年内受到中国证监会行政处罚。
【记忆口诀】组织机构很健全，持续经营无障碍，3年无保留意见。
公司、两控不存在：五种犯罪三违法；1年证监会处罚发行程序适用注册制：公开发行申请报北京证券交易所审核，并经证监会注册。
（4）区域性股权市场市场特点与要求区域性股权市场区域性股权市场定位是主要服务于所在省级行政区域内中小微企业的私募股权市场，如各地的产权交易所。
主要由所在地省级人民政府按规定实施监管。
禁止性规定：①不得将任何权益拆分为均等份额公开发行；②不得采取集中交易方式进行交易；③不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易；④权益持有人累计不得超过200人；⑤不得以集中交易方式进行标准化合约交易；⑥未经国务院金融管理部门批准，不得设立从事金融产品交易的交易场所，其他任何交易场所也不得从事金融产品交易 【考点二】强制信息披露制度【考点二】强制信息披露制度★★★1.披露内容（首次披露、定期报告、临时报告）招股说明书招股说明书引用的财务报表有效期最近一期截止日后6个月内有效；特殊情况可延长，最多不超过3个月招股说明书有效期6个月，从公开发行前招股说明书最后一次签署之日起算定期报告年度报告年+4个月中期报告半年+2个月临时报告但凡可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件（具体见下页）*注意案例【注意】上市公司控股子公司、参股公司发生重大事件，可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，上市公司应当履行信息披露义务 2.重大事件（当然属于内幕信息）★★ 但凡可能导致公司股价上涨或下跌……“重大、重要、主要”熟悉①公司的经营方针和经营范围的重大变化；②公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；③公司生产经营的外部条件发生重大变化；；④公司发生重大亏损或者重大损失；⑤公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；⑥涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；⑦公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；⑧公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；【以下重点记忆】3.15主要领导、大股东变动，重大资产超三菱⑨公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动；董事长或者经理无法履行职责；⑩持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；⑪公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额30%，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的30%；⑫证监会规定的其他。
英国创业板市场AIM简介
英国创业板市场AIM简介AIM 是专为中小企业量身度做，相对于英国主板而言其入市标准特别宽松：由伦敦证券交易所而非上市监管局监管，监管环境更加敏捷没有公众持股最低数量要求没有业绩记录要求没有最低市值要求对公司股票的转让没有限制上市文件由保荐人而非交易所或上市监管局事先审查上市公司任何时候都需要保荐人〔上市前后〕此外，与世界主要股票融资市场相比，AIM 有其独特优势：其一，转入主板的机会一般而言，只要上市公司有两年稳定的经营业绩，就有机会转入主板。
事实上，自创业板开设以来，已有95家企业胜利过渡到主板而享有更高的市盈率和市值，企业的知名度得以大大提高。
其二，快速通道途径上市依据伦交所去年刚刚修订的上市规章，已在纽约、NASDAQ、多伦多等世界主要交易所挂牌上市的企业可以不向伦交所提交上市申请文件而直接登陆AIM市场。
其三，稳定的再融资渠道伦敦的机构投资者构成了伦敦证券交易参加者的主体，比例高达80%。
他们以其专业、深化的行业分析力量和丰富的投资阅历及雄厚的资金实力而享誉全球，真正具有潜力的高成长性企业将有机会获得他们的青睐，可以不受限制地进行再融资，为企业的进展供应充分的资金保障。
目前，创业板共有809家企业上市，包括69家海外企业。
仅去年一年，AIM就吸引了162家新上市企业，筹资总额达18亿美元，较前年翻了一翻。
2023年，在创业板上市的海外企业市值增加了256%，数量增加了20%，AIM已成为世界上最胜利的创业板市场。
股票发行方式综述股票在上市发行前，上市公司与股票的代理发行证券商签定代理发行合同，确定股票发行的方式，明确各方面的责任。
股票代理发行的方式按发行承当的风险不同，一般分为包销发行方式和代理发行方式两种。
包销发行是由代理股票发行的证券商一次性将上市公司所新发行的全部或部分股票承购下来，并垫支相当股票发行价格的全部资本。
由于金融机构一般都有较雄厚的资金，可以预先垫支，以满意上市公司急需大量资金的需要，所以上市公司一般都情愿将其新发行的股票一次性转让给证券商包销。
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2023年创业板上市条件和要求
2023年创业板上市条件和要求将会随着市场的发展和监管的变化而不断变化,但是以下是一些可能有用的信息和建议,以帮助准备创业板上市的申请材料。
1. 创业板概述
创业板(也称为“深圳创业板”)是中国大陆的一个证券市场,是为一些新兴企业、技术企业和创新型企业提供融资和上市服务的证券市场。
创业板市场的规模和重要性逐年增加,已成为中国证券市场的重要组成部分之一。
2. 上市条件
创业板上市的条件主要包括以下几个方面:
- 公司成立时间要求:创业板公司成立时间一般要求在2016年以后。
- 净资产要求:创业板对公司的净资产要求相对较高,一般要求净资产在1000万人民币以上。
- 净利润要求:创业板对公司净利润要求也较高,一般要求净利润在500万人民币以上。
- 股权结构要求:创业板对公司股权结构要求比较严格,一般要求公司股权结构清晰,且股权分散度高。
- 业务规模和发展前景:创业板对公司的业务规模和发展前景也有要求,一般要求公司业务规模达到一定水平,且发展前景较好。
3. 上市要求
除了以上条件外,创业板对公司的其他方面也有要求,包括以下几个方面: - 财务报表:创业板对公司的财务报表要求比较严格,一般要求公司财务报表真实、准确、完整。
- 内部控制:创业板对公司的内部控制要求比较高,一般要求公司建立完善的内部控制制度。
- 信息披露:创业板对公司的信息披露要求比较严格,一般要求公司按照规定进行信息披露。
- 法律合规:创业板对公司的法律合规要求比较高,一般要求公司遵守相关法律法规,且不存在重大违法行为。
4. 申请材料
准备创业板上市的申请材料需要包括以下几个方面:
- 公司注册证书和营业执照。
- 财务报表,包括年度财务报表、中期财务报表和临时财务报表。
- 股权结构证明。
- 内部控制制度。
- 公司章程。
- 财务报表真实、准确的声明。
- 律师出具的法律合规证明。
- 财务顾问推荐信。
- 其他可能需要的文件。
5. 建议
准备创业板上市的申请材料需要耗费大量时间和精力,建议企业在选择财务顾问或专业机构时,选择有经验的机构或专业人士,以获得更好的帮助和指导。
此外,企业还需要时刻关注市场的发展和监管的变化,以便及时调整自己的申请材料。