证券投资学及副题答案讲解(doc 32页)
证券投资
12. 资产负债率是反映上市公司（ (B) 资本结构）的指标。
13. 按照我国法律，上市申请人在接到上市通知书后，应在股票上市前（ (D) 3个工作日 ）将上市公告书刊登在至少一种中国证监会指定的报纸上
14.（ (B) 信用交易风险）属于系统风险。
15. 持有公司（ (A) 10% ）以上股份的股东享有临时股东大会召集请求权。
16. 期权的（(D) 买方 ）无需向交易所缴纳保证金。
17. 如果协方差的数值小于零，则两种证券的收益率变动结果（ (B) 相反 ）。
18. （ (C) 失衡）的经济增长状态将导致证券市场价格下跌。
19. “熨平”经济波动周期的货币政策应该以买卖（ (D) 政府债券）为对象。
20. H股上市公司公众持股人数不得少于（ (A) 100 ）人。
21. （(B) BBB ）是正常情况下投资者所能够接受的最低信用级别？
22. 在证券发行信息披露制度中处于核心地位的文件是（(D) 招股说明书 ）。
23. 红筹股的公司注册地在（(B) 香港）
24. 某股票每年每股付股利0.2元，每年必要收益率5%，其理论价格为（(B) 4元）
25. 假设沪市总市值为1000亿元，基期总市值为70亿元，则上证综合指数为（ (A) 1428.57 ）
26. 某股票每1股配0.2股，配股价6元，股权登记日收盘20元，则次日除权价为（ (A) 16.67元）
27. 某可转换公司债券转股价3元，市场价交易价每张150元，则每张债券转股（ (B) 33.33股
28. 股票是属于（ (C) 资本证券）
73. 下列属于技术分析理论的有： (A) 随机漫步理论(B) 切线理论 (C) 相反理论
74. 三角形形态是一种重要的整理形态，根据图形可分为： (A) 对称三角形 (D) 上升三角形 (E) 下降三角形
75. 证券市场里的投资者可以分为： (A) 多头 (B) 空头(D) 持股观望者 (E) 持币观望者
76. 在百分比线中，下列哪些线最为重要： (B) 1/3 (C) 1/2 (D) 2/3
77. 在甘氏线中，最重要的三条线是： (A) 26.25度线 (C) 45度线 (E) 63.75度线
98. 普通股股东只具有有限表决权。
正确答案：说法错误 解答参考：普通股股东的表决权不受限制。
99. 只要经济增长，证券市场就一定火爆。
正确答案：说法错误 解答参考： 因为证券市场，特别是发展中国家的证券市场与经济之间有异动性，故可能不一致。
100. 一般来说，两地上市与第二上市基本相同。
正确答案：说法错误 解答参考：两者并不相同。
101. 期权的最终执行权在卖方，而买方只有履行的义务。
正确答案：说法错误 解答参考： 期权的最终执行权在买方，而卖方只有履行的义务
102. 以农产品和外汇收购的方式增加货币供给有利于实现商品流通与货币流通的相适应。
正确答案：说法错误 解答参考：因为当农产品歉收和国际收支发生逆差时，以农产品和外汇收购的方式不能增加货币供给从而实现商品流通与货币流通的相适应。
证券投资学主观题☆
129. 试论基本分析和技术分析在定义、理论基础、内容、适用范围及优缺点上的差异。
（1）在定义上：
基本分析又称基本面分析，是指证券分析师根据经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理，对决定证券价值及价格的基本要素如宏观经济指标、经济政策走势、行业发展状况、产品市场状况、公司销售和财务状况等进行分析，评估证券的投资价值，片断证券的合理定位，提出相应的投资建议的一种分析方法。而技术分析是仅从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的方法。
（2） 在理论基础上：
基本分析的理论基础是任何金融资产的“真实”（或“内在”）价值等于这项资产所有者预期的现金流量的现值。
技术分析的理论基础是建立在以下三个假设之上的。这三个假设是：市场的行为包含一切信息，价格沿趋势移动，历史会重演。
（3） 在分析内容上：
基本分析的内容主要包括：宏观经济分析、行业分析与区域以及公司分析三大内容。
技术分析理论的内容就是市场行为的内容。粗略的进行划分，可以将技术分析理论分为以下几类：K线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论、量价关系理论和循环周期理论。
（4）在优缺点上：
基本分析法的优点主要是能够比较全面地把握证券价格的基本走势，应用起来也相对简单，而缺点主要是对短线投资者的指导作用比较弱，预测的精确度相对较低。
与基本分析相比，技术分析对市场的反映比较直观，分析的结 论时效性较强。缺点：只适用于短期行情预测。
（5）在适用范围上： 技术分析方法更适用于短期的行情预测；而基本分析方法主要适用于周期相对比较长的价格预测，以及相对成熟的证券市场和预测精确度要求不高的领域。
139. 无风险证券收益率为10%，股票市场投资组合的平均收益率为16%，有4种股票的β值如下：
股票 A B C D
β 2.0 0.8 1.0 —0.1
问：4种股票的要求收益率各为多少？它们的波动与市场平均股票波动是什么关系？
解：∵ ri = rf + β(rm - rf)
∴ 这4种股票的要求收益率分别为22%、14.8%、16%、9.4%。
它们的波动与市场平均股票波动之间的关系是：β系数表示单个股票的收益相对市场上所有股票收益的变动而变动的幅度。如A的β值为2.0，表示当市场收益率增长10%时，该股票的收益率将增长20%，反之，如市场收益率下降10%，该股票的收益率将下降20%
145. 评技术分析的三大假设。
技术分析是基于以下三大假设：
1：市场行为包含一切信息
2：价格跟随趋势波动
3：历史会重演
在上述假设前提下技术分析的三大假设；亚当理论怎么说；江恩角度线的用法；用波浪理论判断目前股市所处几浪；技术指标的运用（MACD，KDJ，SAR，等），均线理论；K线分析；江恩四方形，江恩六角形和江恩圆的运用；
本面分析，就是分析政策、企业的各种情况等等因素对股票的影响；所谓技术分析，就是撇开那些因素，只从价格与成交量或成交额上去分析。技术分析基于三大假设，一是假设市场行为包含了所有的相关信息，第二是假设具有惯性趋势，其三是认为历史会重演，技术分析就是基于此三项假设进行的。
技术分析是指以市场行为为研究对象，以判断市场趋势并跟随趋势的周期性变化来进行股票及一切金融衍生物交易决策的方法的总和。技术分析认为市场行为包容消化一切。这句话的含义是：所有的基础事件--经济事件、社会事件、战争、自然灾害等等作用于市场的因素都会反映到价格变化中来。所以技术分析认为只要关注价格趋势的变化及成交量的变化就可以找到盈利的线索。技术分析的目的不是为了跟庄。技术分析的目的是为了寻找买入、卖出、止损信号，并通过资金管理而达成在风险市场中长期稳定获利。与技术分析相对应的分析被称为基础分析。基础分析又称基本面分析，但是注意基本面分析不等于基本面。基本面是指一切影响供需的事件。基本面分析则是指对这些基本事件进行归纳总结，最终来确定标的物的内在价值。当标的物的价格高于标的物的价值时，被称为价值高估，在交易中则需减持，反之如果价格低于价值则被称为价值低估，在交易中则需买入。从交易实践来看，技术分析方法要领先于基础分析方法。在操作上技术分析则更为实用。最后在补充一下：无论是技术分析还是基础分析方法都不是跟庄的工具。跟庄只是一些习惯作弊的人在交易中的一种反映。庄对于一个严谨的技术分析者而言微不足道，他们无须跟随它，因为庄和市场比较起来什么都不算。
技术分析的优点和缺点
技术分析的优点是同市场接近，考虑问题比较直接。与基本分析相比，技术分析进行证券买卖的见效快，获得利益的周期短。此外，技术分析对市场的反应比较直接，分析的结果也更接近实际市场的局部现象。技术分析的缺点是考虑问题的范围相对较窄，对市场长远的趋势不能进行有益的判断。基本分析主要适用于周期相对比较长的证券价格预测、相对成熟的证券市场以及预测精确度要求不高的领域。技术分析适用于短期的行情预测，要进行周期较长的分析必须依靠别的因素，这是应用技术分析最应该注意的问题。技术分析所得到的结论仅仅具有一种建议的性质，并应该是以概率的形式出现。个人的看法仅供参考。
134. 名词解释：资产重组
答：资产重组是指企业为了提高公司的整体质量和获利能力，通过各种方式对企业内部和外部的已有资产和业务进行重新组合和整合。
证券投资副题
一、单项选择题(只有一个选项正确，共37道小题)
1. 计算上证综合指数所用的权数是（发行的总股本 ）。
2. 开放式基金的交易价格取决于（基金单位净资产值 ）。
3. 技术分析偏重证券（ 价格）分析
4. （ 头肩顶）是看跌的形态。
5. （ ADL ）指标只能用于综合分析指标，不能用于个股。
6. 股票上市对于总股本最低要求是（ 5000 ）万股。
7. 按照市场功能分类，证券市场可以分为（发行市场与流通市场）。
8. 证券市场即为（直接融资 ）市场。
9. 目前，上海证券交易所实行的是（全面指定交易制度 ）。
10. 平时我们常说的道.琼斯指数是指它的（工业股价平均数 ）。
11纽约证券交易所对境外公司在其交易所上市规定该公司在世界范围内，持有100股以上的股东不少于（50人。
29. 注册地在中国内地，上市地在香港股票市场的股票是（H股 ）
30. 发行市场又被称为（一级市场）
31. 交易所市场的特点是（场所固定 ）
32. 综合指数的基期指数为（100） 33. 转股价格适合于（ 可转换公司债券 ）
34. 转增股本的资金来源是（资本公积金 ）
35. 1手股票是（100股）
36. 以下说法正确的是（净资产倍数越高投资风险越大 ）。
37. 以下说法不正确的是（今日价格高于前日价格必定是阳K线 ）
二、不定项选择题(有不定个选项正确，共50道小题)
38. 以下哪种风险不属于系统风险（© 东南亚地区发生海啸 (D) 通货膨胀率全面下降）
39. 以下属于开放式基金的特征有（ (A) 规模不固定 (B) 期限不定 (D) 在投资者与发行者间转让）。
40. 以下属于股市利好的消息有（ (B) 失业率下降 (C) 经济稳定增长 ）。
41. 已知，某公司某年的财务数据如下：应收账款500000元，流动资产860 000元，固定资产2 180 000元，存货300 000元，短期借款460 000元，流动负债660 000元。根据以上数据可以计算出((B) 流动比率为1.30 (C) 速动比率为0.85)。
证券投资学
1
《证券投资学》
【1】
积极成长型基金会将基金资产主要投资于（ ）。
A、蓝筹股或者是具有长期升值潜力的普通股
B、具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票
C、会把一半的资金投资于债券，另一半的资金投资于股票
D、股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等
答案:B
【2】
可转换证券实质上是一种普通股票的（ ）。
A、远期合约
B、期货合约
C、看跌期权
D、看涨期权
答案:D
【3】
下列债券中风险最小的是（ ）。
A、国债
B、政府担保债券
C、金融债券
D、公司债券
答案:A
【4】
在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对（ ）的补偿。
A、信用风险
B、购买力风险
C、经营风险
D、财务风险
答案:B
【5】
流动资产扣除存货部分后再除以流动负债所得到的值是（ ）。
A、流动比率
B、速动比率
C、资产负债率
D、产权比率
答案:B
【6】
经纪类证券公司只允许专门从事（ ）。
A、证券经纪业务
B、证券自营业务
C、证券承销业务
D、其他证券业务
2 答案:A
【7】
根据现代证券理论，投资者所能得到的预期收益率与其所承担的风险是（ ）。
A、正相关
B、负相关
C、零相关
D、不相关
答案:A
【8】
就单根K线而言，反映多空双方争夺激烈且势均力敌的K线形状是（ ）。
A、带有较长下影线的阴线
B、光头光脚大阴线
C、光头光脚大阳线
D、大十字线
答案:D
【9】
依法持有并保管基金资产的是（ ）。
A、基金持有人
B、基金管理人
C、基金托管人
D、证券交易所
答案:C
【10】
1790年成立了美国第一个证券交易所，它是（ ）。
A、全美证券交易所
B、纳斯达克市场
C、纽约证券交易所
D、费城证券交易所
答案:D
【11】
股票指数期货的交割方式是（ ）。
A、现金轧差
B、交割相应指数的成份股
C、交割某种股票
D、以上都可以
证券投资学第2版答案刘克
证券投资学第2版答案刘克
一、证券投资与证券投机的关系
答:二者的交易对象都是有价证券，都是投入货币以谋取盈利，同时承担损失的风险。二者还可以相互转化。
（1）交易的动机不同。投资者进行证券投资，旨在取得证券的利息和股息收入，而投机者则以获取价差收入为目的。投资者通常以长线投资为主，投机者则以短线操作为主。
（2）投资对象不同。投资者一般比较稳健，其投资对象多为风险较小、收益相对较高、价格比较稳定或稳中有升的证券。投机者大多敢于冒险，其投资对象多为价格波动幅度大、风险较大的证券。
（3）风险承受能力不同。投资者首先关心的是本金的安全，投机者则不大考虑本金的安全，一心只想通过冒险立即获得一笔收入。
（4）运作方法有差别。投资者经常对各种证券进行周密的分析和评估，十分注意证券价值的变化，并以其作为他们选购或换购证券的依据。投机:者则不大注意证券本身的分析，而密切注意市场的变化，以证券价格变化趋势作为决策的依据。
二、简述证券投资的基本步骤
答:收集资料、研究分析、作出决策、购买证券、证券管理。
三、试述金融市场的分类及其特点 （1）按金融市场的交易期限可分为:货币市场和资本市场。
（2）按金融市场的交易程序可分为:证券发行市场和证券交易市场。
（3）按金融交易的交割期限可分为:现货市场和期货市场。
（4）按金融交易标的物的性质可分为:外汇市场、黄金市场、保险市场和各种有价证券市场。
证券投资学答案
百度文库 - 好好学习，天天向上
-1 第一章
1.股票：是股分公司为筹集资金所发行给股东作为持股凭证并借以取得股息和盈利的一种有价证券。
2.普通股：普通股是指在公司的经营管理和盈利及财产的分派上享有普通权利的股分代表知足所有债权偿付要求及优先股东的收益权与求偿权要求后对企业盈利和剩余财产的索取权。
3.优先股优先股相对于普通股优先股在利润分红及剩余财产分派的权利方面优先于普通股。
4.债券：是一种金融契约，是政府、金融机构、工商企业等机构直接向社会借债筹措资金时想投资者发型，同时许诺按必然利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。
5.基金：基金是指为了某种目的而设立的具有必然数量的资金。
6.证券投资基金：是一种实行组合投资，专业管理，利益共享，风险共担的集合投资方式。
7.契约型基金：契约型基金是指以信托法为基础，按照当事人各方之间订立的信托契约，由基金发起人发起设立的基金，基金发起人向投资者发行基金单位筹集资金。
8.公司型基金：是指以《公司法》为基础设立，通过发行基金单位筹集资金并投资于各类证券的基金。
9.封锁型基金：是指基金的单位数量在基金设立时就已经肯定，在基金存续期内基金单位的数量一般不会发生转变。
10.开放性基金：是指基金股分总数是可以变更的基金，它既可以向投资者销售任意多也可以随时应投资者要求赎回已发行的基金单位。
第二章
1.证券市场：是股票、债券证券投资基金、金融衍生工具等各类有价证券发行和生意的场所。
2.一级市场：即发行市场，是通过发行股票进行筹资活动的市场
3.股票价钱指数:是股票市场走势分析中常常利用的一个技术指标，它是衡量股价涨跌程度（或股价波动程度）的重要参数。
4.股价指数的编制方式：简单算术股价指数和加权股价指数 百度文库 - 好好学习，天天向上
-2 5.简单算术股价指数包括两种：平均法和综合法
6.加权股价指数包括三种：拉斯贝尔指数、派许指数、费雪理想式指数
《证券投资学(第四版)》习题及答案20140619
《证券投资学(第四版）》习题及答案
-—吴晓求 主编
第一章 证券投资工具
一、名词解释
1、风险：是未来结果的不确定性或损失，也可以进一步定义为个人和群体在未来获得收益和遇到损失的可能性以及对这种可能性的判断与认知。
2、普通股：普通股是指在公司的经营管理、盈利及财产的分配上享有普通权利的股份，代表满足所有债权偿付要求及优先股股东的收益权与求偿权要求后对企业盈利和剩余财产的索取权。普通股构成公司资本的基础,是股票的一种基本形式。目前，在上海和深圳证券交易所上市交易的股票都是普通股。
3、期货:期货的英文为future，是由“未来"一词演化而来,其含义是：交易双方不必在买卖发生的初期进行交易，而是共同约定在未来的某一时候交割，因此在国内就称其为“期货"。
4、远期：远期是指合同双方约定在未来某一日期以约定价值,由买方向卖方购买某一数量的标的项目的合同。
5、期权：期权是在期货的基础上产生的一种金融工具，是指在未来一定时期可以买卖的权利,是买方向卖方支付一定数量的金额(指期权费）后拥有的在未来一段时间内(指美式期权）或未来某一特定日期（指欧式期权)一事先规定好的价格（指履约价格）向卖方购买或出售一定数量特定标的物的权利，但不负有必须买进或卖出的义务.
6、互换：互换是指合同双方在未来某一期间内交换一系列现金流量的合同.按合同标的项目不同，互换可以分为利率互换、货币互换、商品互换、权益互换等。其中，利率互换和货币互换比较常见.
二、简答题
1、简述有价证券的种类和特征
答：有价证券是一种具有一定票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入,并可自由转让和买卖的所有权或债权证书。有价证券多种多样，从不同的角度、按照不同的标准，可以对其进行不同的分类:(1)按发行主体的不同，可分为政府证券（公债券）、金融证券和公司证券。（2)按所体现的内容不同，有价证券可分为货币证券、资本证券和货物证券。（3）根据上市与否，有价证券可分为上市证券和非上市证券.划分为上市证券和非上市证券的有价证券是有其特定对象的。这种划分一般只适用于股票和债券。
证券投资学及副题答案讲解
证券投资
12. 资产负债率是反映上市公司（ (B) 资本结构）的指标。
13. 按照我国法律，上市申请人在接到上市通知书后，应在股票上市前（ (D) 3个工作日 ）将上市公告书刊登在至少一种中国证监会指定的报纸上
14.（ (B) 信用交易风险）属于系统风险。
15. 持有公司（ (A) 10% ）以上股份的股东享有临时股东大会召集请求权。
16. 期权的（(D) 买方 ）无需向交易所缴纳保证金。
17. 如果协方差的数值小于零，则两种证券的收益率变动结果（ (B) 相反 ）。
18. （ (C) 失衡）的经济增长状态将导致证券市场价格下跌。
19. “熨平”经济波动周期的货币政策应该以买卖（ (D) 政府债券）为对象。
20. H股上市公司公众持股人数不得少于（ (A) 100 ）人。
21. （(B) BBB ）是正常情况下投资者所能够接受的最低信用级别？
22. 在证券发行信息披露制度中处于核心地位的文件是（(D) 招股说明书 ）。
23. 红筹股的公司注册地在（(B) 香港）
24. 某股票每年每股付股利0.2元，每年必要收益率5%，其理论价格为（(B) 4元）
25. 假设沪市总市值为1000亿元，基期总市值为70亿元，则上证综合指数为（ (A) 1428.57 ）
26. 某股票每1股配0.2股，配股价6元，股权登记日收盘20元，则次日除权价为（ (A) 16.67元）
27. 某可转换公司债券转股价3元，市场价交易价每张150元，则每张债券转股（ (B) 33.33股
28. 股票是属于（ (C) 资本证券）
73. 下列属于技术分析理论的有： (A) 随机漫步理论(B) 切线理论 (C) 相反理论
74. 三角形形态是一种重要的整理形态，根据图形可分为： (A) 对称三角形 (D) 上升三角形 (E) 下降三角形
75. 证券市场里的投资者可以分为： (A) 多头 (B) 空头(D) 持股观望者 (E) 持币观望者
《证券投资学》(第2版)陈文汉课后习题答案
《证券投资学》（第2版）陈文汉课后习题答案
第一章证券投资概述
一、名词解释
请参考教材。
二、单项选择题
BCAA
三、多项选择题
1.AD
2.ABCDE
3.ABC
4.ABCDE
5.ABCDE
四、简答题
请参考教材。
第2章证券投资工具
一、名词解释
请参考教材。
二、单项选择题
CACDA
三、多项选择题
1.BC
2.ABDE
3.ABCDE
4.AC
5.ABD
6.ABD
7.ABC
8.AB
9.ABCDE
10.B
四、简答题
请参考教材。
第3章证券市场概述
一、名词解释
请参考教材。
二、单项选择题
ABDAB 三、多项选择题
1.AB
2.ABCDE
3．ABCDE
4.AC
5．ABCD
6．BD
四、简答题
请参考教材。
第4章证券发行市场
一、名词解释
请参考教材。
二、单项选择题
BDCDD
三、多项选择题
1.AB
2.BCD
3.BCE
4.ABCD
5.ABCD
6.C
7.ABCDE
四、简答题
请参考教材。
第5章证券流通市场
一、名词解释
请参考教材。
二、单项选择题
BCCAABD
三、多项选择题
1.ABCD
2.ABCE
3.ABCD
4.ABCD
5.ABCDE
6.ABCDE
四、简答题
请参考教材。
第6章证券投资基本分析
一、名词解释
请参考教材。
二、单项选择题
BBBCCB
三、多项选择题 1.AD
2.CD
3.ABCDE
4.ABCDE
5.ABCDE
四、简答题
请参考教材。
第7章证券投资技术分析
一、单项选择题
请参考教材。
二、单项选择题
BBCDBCADABD
三、多项选择题
1.ABC
2.AD
3.D
4.ABD
5.ABCE
6.ABD
7.AE
8.ACD
9.BC
10.ABC
四、简答题
请参考教材。
第8章证券投资收益和风险
一、单项选择题
请参考教材。
二、单项选择题
32-证券投资复习资料doc-广东省邮政培训中心
《证券与投资》复习资料
试卷题型：
一、名词解释（2×5=10）
二、填空（1×10=10）
三、单项选择题（10）
四、多项选择题（10）
五、判断正误（15）
六、问答题（20）
七、综合分析题（20）
八、计算题（10）
1. 有价证券的内容 P9
2. 股份有限公司 P16
3. 债券所规定资金借贷的权责关系 P23
4. 股票与债券的区别与联系是什么 P24
5. 开放式投资基金 P33
6. 封闭式投资基金 P33
7. 封闭式基金和开放式基金的区别有哪些？P33
8. 投资银行 P42
9. 投资银行的业务内容 P42
10. 店头市场 P50
11. 请图示证券交易的一般程序，并作简要说明。P60
12. 证券市场的竞价原则 P62
13. 试结合实际论述影响股票价格变动的因素。P78
14. 债券发行价格应的计算。P74 P94
15. 股票价格指数 P81
16. 证券评级制度 P119-125
17. 请简述通货膨胀对股票市场的影响。P135
18. 股票的投资收益。P141
19. 市盈率 P142
20. 什么是市盈率？谈谈你对“市盈率越低，证券投资价值越大”这一观点的看法。P144-145
21. 证券投资的系统性风险和非系统性风险主要有哪些？P163 P158-164
22. β系数的相关界定 P170-171
23. 货币政策工具 P185 P181
24. 试论述行业分析中市场结构类型理论和生命周期理论的主要内容，及其对证券投资的意义 P205-207
25. 四种市场竞争态势 P209-211
26. 技术分析的理论基础 P251-252
27. 证券投资的技术分析工具 P252-261
28. 道氏理论的内容 P262-266
29. K线理论的起源；KDJ指标的数值表示；RSI指数的数值表示 P254 P324 P320-321
30. 请简述与基本分析相比技术分析的优点和局限性。P105 P278-279
证券投资学试题及答案
证券投资学
一、单项选择题
1. 具有经营管理权的股东是
（1）优先股股东 （2）普通股股东 （3）可转换优先股股东
2. 无权参加股东大会的股东是
（1）优先股股东 （2）普通股股东 （3）蓝筹股股东
3. 红筹股是哪个国家或地区股票市场上特有的一种股票？
（1）中国 （2）美国 （3）香港
4. 安全性最高、收益最低的债券是
（1）金融债券 （2）企业债券 （3）国债券
5. 不可以赎回的投资基金是
（1）开放式基金 （2）封闭式基金 （3）投资基金
6. 由中央政府发行的债券称为
（1）金融债券 （2）企业债券 （3）国债券
7. 为成立公司而发行股票称为
（1）设立发行 （2）增资发行 （3）改善资本结构
8. 股票发行市场是
（1）一级市场 （2）二级市场 （3）三级市场
9. 狭义的股票上市是指在
（1）柜台市场上市 （2）证券交易所上市 （3）股票发行市场上市
10. 顾客向经纪人借钱买股票，然后再卖出股票还债，这种交易称为
（1）融资 （2）融券 （3）看跌期权
11. 股票看跌期权的买主从期权交易中获利的条件是
（1）股价上涨到执行价格与权利金之和以上 （2）股价下跌到执行价格与权利金之差以下
（3）股价不变
12. 必须进行实物交割的交易方式是
（1）期货交易 （2）现货交易 （3）期权交易
13. 证券投资基本分析能帮助投资人
（1）判断股票的短期走势 （2）选择买卖时机 （3）正确地选择投资对象
14. 行业处于初创阶段的特点是
（1）高风险无收益 （2）高风险高收益 （3）收益稳定
15. 当正乖离持续扩大，远离同期移动平均线时其操作策略是，
（1）买进 （2）卖出 （3）持股不动
16. 当负乖离持续扩大，远离同期移动平均线时其操作策略是，