证券投资基金真题2009年9月
证券投资基金真题2009年9月
(总分100, 考试时间90分钟)
一、单项选择题
(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。)
1. 在风险程度上，按照理论推测和以往的投资实践，证券投资中风险最大的是( )。
A 基金投资
B 债券投资
C 股票投资
D 期货投资
该题您未回答:х 该问题分值: 0.5
答案:C
[答案详解] 通常情况下，股票价格的波动性比较大，是一种高风险、高收益的投资品种；债券可以给投资者带来较为确定的利息收入，波动性也较股票小，是一种低风险、低收益的投资品种；基金投资相对于众多股票来说，能有效分散风险，是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种。
2. 与股票、债券不同，证券投资基金反映的经济关系是( )。
A 所有权关系
B 债权债务关系
C 信托关系
D 合伙投资关系
该题您未回答:х 该问题分值: 0.5
答案:C
[答案详解] 股票反映的是一种所有权关系，是一种所有权凭证，投资者购买股票后就成为公司的股东；债券反映的是债权债务关系，是种债权凭证，投资者购买债券后就成为公司的债权人；基金反映的则是一种信托关系，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。
3. 一般有一个固定的存续期，存续期满后，可以通过一定的法定程序延期的是( )。
A 封闭式基金
B 开放式基金
C 公司型基金
D 契约型基金
该题您未回答:х 该问题分值: 0.5
答案:A
[答案详解] 封闭式基金一般有一个固定的存续期；我国《证券投资基金法》规定，封闭式基金的存续期应在5年以上，封闭式基金期满后可以通过一定的法定程序延期。
4. 下列各项中，不属于基金合同当事人的是( )。
A 基金销售机构 B 基金份额持有人
C 基金管理人
D 基金托管人
该题您未回答:х 该问题分值: 0.5
答案:A
[答案详解] 基金投资者、基金管理人和托管人是基金运作中的主要当事人。基金销售机构是受基金管理公司委托从事基金代理销售的机构，属于证券投资基金的市场服务机构。
5. 基金产品的募集者是( )。
A 基金发起人
B 基金管理人
C 基金持有人
D 基金托管人
该题您未回答:х 该问题分值: 0.5
答案:B
[答案详解] 基金管理人是基金产品的募集者和管理者。在我国，基金管理人只能是由依法设立的基金管理公司担任。
6. 成长型基金的基本目标是( )。
A 将资产分散投资于股票和债券
B 取得现金收益
C 资本增值
D 将资金分散投资于股票
该题您未回答:х 该问题分值: 0.5
答案:C
[答案详解] 成长型基金是指以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收入的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。
7. 个别证券特有的风险是( )。
A 操作风险
B 系统性风险
C 非系统性风险
D 管理运作风险
该题您未回答:х 该问题分值: 0.5
答案:C
[答案详解] 非系统性风险是指个别证券特有的风险，包括企业的信用风险、经营风险、财务风险等。非系统性风险可以通过分散投资加以规避，因此又被称为可分散风险。
8. 母基金之下设立若干子基金，各子基金独立进行投资决策，投资者可以根据自己的需要转换子基金，不用支付转换费用的基金是( )。 A 指数基金
B 对冲基金
C 雨伞基金
D 开放式基金
该题您未回答:х 该问题分值: 0.5
答案:C
[答案详解] 雨伞基金是指在一个母基金之下再设立若干个子基金，各个基金独立进行投资决策。其主要特点是在基金内部可以为投资者提供多种选择，即投资者可以根据自己的需要转换基金类型，而不用支付转换费用，能够在不增加成本的情况下为投资者提供一定的选择余地。
9. 封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额持有人人数要达到( )人以上。
A 100
B 200
C 500
D 1000
该题您未回答:х 该问题分值: 0.5
答案:B
[答案详解] 封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到200人以上，基金管理人应当自募集期限届满乏日起10日内聘请法定验资机构验资。自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案手续，刊登基金合同生效公告。
10. 股票基金的最大特点是( )。
A 投资风险小，回报率低
B 投资于短期金融工具
C 无法抗拒通货膨胀
D 适合长期投资
该题您未回答:х 该问题分值: 0.5
答案:D
[答案详解] 股票基金以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。
11. 根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的( )。
A 1%
B 2%
C 5%
D 8%
该题您未回答:х 该问题分值: 0.5
答案:C
[答案详解] 《证券投资基金销售管理办法》规定，开放式基金的认购费率不得超过认购金额的5%。
12. 投资者将上市开放式基金份额从证券登记系统转入AT系统，自( )日始，投资者可以在转入方代销机构基金管理人处申报赎回基金份额。
A T+0
B T+1
C F+2
D T+3
该题您未回答:х 该问题分值: 0.5
答案:C
[答案详解] 投资者将上市开放式基金份额从证券登记系统转入AT系统，自T+2日始，投资者可以在转入方代销机构基金管理人处申报赎回基金份额。
13. 下列关于基金管理公司主要股东应具备的条件的说法，错误的是( )。
A 注册资本不低于5亿元人民币
B 持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全
C 从事证券经营等金融资产管理业务
D 最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
该题您未回答:х 该问题分值: 0.5
答案:A
[答案详解] 我国相关法规规定，基金管理公司的主要股东(指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于25%的股东)应当具备下列条件：(1) 从事证券经营、证券投资咨询、信，托资产管理或者其他金融资产管理；(2) 注册资本不低于3亿元人民币；(3) 具有较好的经营业绩，资产质量良好；(4) 持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善；(5) 最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；(6) 没有挪用客户资产等损害客户利益的行为；(7) 没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间；(8) 具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录。
14. 开放式基金的基金份额的申购、赎回和登记，由( )负责办理。
A 基金托管人
B 基金管理人
C 证券登记结算中心
D 商业银行
该题您未回答:х 该问题分值: 0.5
答案:B
[答案详解] 《证券投资基金法》第五十一条规定，开放式基金的基金份额的申购、赎回和登记，由基金管理人负责办理；基金管理人可以委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理。
15. 下列不属于基金管理公司内部控制机制的是( )。
A 风险控制制度
B 员工自律
C 公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
D 董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导
该题您未回答:х 该问题分值: 0.5
答案:A
[答案详解] 基金管理公司内部控制机制一般包括四个层次：一是员工自律；二是部门各级主管的检查监督；三是公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各级业务的监督控制；四是董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导。A项风险控制制度属于基金管理公司内部控制制度。
16. QDII基金具有一定的特殊性，即基金管理公司会在( )日内对该申请的有效 性进行确认。
A T+0
B T+1
C T+2
D T+3
该题您未回答:х 该问题分值: 0.5
答案:C
[答案详解] QDII基金有一定的特殊性。一般情况下，基金管理公司会在T+2日内对该申请的有效性进行确认。
17. 增发新股的资金清算属于( )。
A 交易所交易资金清算
B 全国银行间债券市场交易资金清算
C 场外资金清算
D 场内资金清算
该题您未回答:х 该问题分值: 0.5
答案:C
[答案详解] 基金的资金清算依据交易场所的不同分为交易所交易资金清算、全国银行间市场交易资金清算和场外资金清算三部分。其中，场外资金清算指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。
18. 在其他条件符合规定的情况下，封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的( )，封闭式合同生效。
A 50%
B 60%
C 70%
D 80%
2009年证券从业资格(证券发行与承销)真题试卷(题后含答案及解析)
2009年证券从业资格（证券发行与承销）真题试卷 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题
单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1． 我国发行企业债券开始于( )
A．1990年
B．1985年
C．1983年
D．1980年
正确答案：C
2． 首次公募股票时，募集说明书所引用的最近一期财务会计资料在财务报告截止日后( )内有效。
A．3个月
B．4个月
C．6个月
D．12个月
正确答案：C
解析：募集说明书引用的经审计的最近一期财务会计资料在财务报告截止日后6个月内有效，特别情况下可由发行人申请适当延长。募集说明书的有效期为6个月，自中国证监会下发批准通知前、募集说明书最后一次签署之日起计算。
3． 关联交易的价格原则上应不偏离( )的价格或收费的标准。
A．市场独立第三方
B．原先收取
C．由中国证监会核准
D．由母公司核准
正确答案：C
4． 上市公司申请发行新股，必须符合最近( )内不存在违规对外提供担保的行为。
A．3个月
B．6个月
C．12个月
D．36个月
正确答案：C
5． ( )负责向中国证监会报送可转换公司债券发行申请文件。
A．发行申请人
B．发行申请人律师
C．上市公司
D．主承销商
正确答案：D
6． 协议收购上市公司并达成协议后，收购人必须在( )日内向中国证监会和证券交易所作出书面报告。
A．2
B．3
C．15
D．30
正确答案：B
解析：以协议方式收购上市公司股份超过30%，收购人拟按规定申请豁免的，应当在与上市公司股东达成收购协议之日起3日内编制上市公司收购报告书，提交豁免申请及其他相关文件(“其他相关文件”与协议收购中向中国证监会提交的文件相同)，委托财务顾问向中国证监会、证券交易所提交书面报告，同时抄报派出机构，通知被收购公司，并公告上市公司收购报告书摘要。
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单选题（共50题）
1、（ ）年9月6日，首批3个5年期国债期货合约正式在中国金融期货交易所推出。国债期货债券市场定价和避险具有关键作用。
A.2011
B.2012
C.2013
D.2014
【答案】 C
2、全国银行间市场买断式回购以（ ）。
A.净价交易、全价结算
B.净价交易、净价结算
C.全价交易、全价结算
D.全价交易，净价结算
【答案】 A
3、基金管理公司应当按相关规定对其香港特区发生的重大事项及时向（ ）报告。
A.公司经营所在地中国证监会派出机构
B.公司注册地中国证监会派出机构
C.香港证券及期货事务监察委员会
D.以上内容都要报告 【答案】 A
4、（ ）是基金分红采用的最普遍的形式。
A.直接分配基金份额
B.固定红利
C.分红再投资
D.现金分红
【答案】 D
5、基金股票换手率通过对基金买卖股票频率的衡量，反映基金的操作策略，基金股票换手率=（期间股票交易量2）期间基金平均资产净值，如果一只股票基金的年周转率为（ ），意味着该基金持有股票的平均时间为1年。
A.20%
B.50%
C.100%
D.80%
【答案】 C
6、基金管理人运用证券投资基金买卖股票、债券的差价收入，（ ）增值税。
A.免征
B.不征收
C.征收
D.减征
【答案】 A
7、（ ）是最大的大宗商品管理公司
A.贝莱德
B.高盛公司
C.麦格理集团
D.世邦魏里仕全球投资集团
【答案】 A
8、股票的变化表现为三种趋势：长期趋势、中期趋势及短期趋势。其中，（ ）最为重要，也最容易被辨认，是投资者主要的观察对象。
A.长期趋势
B.中期趋势
C.短期趋势
D.中期趋势和短期趋势
【答案】 A
9、目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率不包括（ ）。
A.上海银行间同业拆放利率
B.国债回购利率（7天）
C.1年期定期存款利率
2009年11月份《证券投资基金》全真试卷及
2009年11月份证券投资基金真题及答案
一.单选题
1.在美国，证券投资基金一般被称为：()
A.共同基金 B.单位信托基金
C. 证券投资信托基金 D.私募基金
答案：A
2.封闭式基金价格的主要决定因素是：()
A.市场供求关系 B.市场供求关系
C.基金单位净值 D.基金单位面值
答案：A
3.证券投资基金运作中的制衡机制指的是：()
A.监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制
B.投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制.
C.基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制
D.基金管理人内部相互制约的制衡机制
答案：B
4.事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是：()
A.开放式基金 B.封闭式基金
C.对冲基金 D.契约型基金
答案：B
5.发行总额不固定，基金单位总数随时增减，没有固定的存续期限，投资者可以按基金的报价在规定的营业场所申购或赎回基金单位的基金是：()
A.开放式基金 B.封闭式基金
C.对冲基金 D.契约型基金
答案：A
6.以追求当期高收入为基本目标，以能带来稳定收入的证券为主要投资对象的证券投资基金是：()
A.指数基金 B.成长型基金
C.收入型基金 D.平衡型基金
答案：C
7.主要投资于大额可转让定期存单、银行承兑汇票、商业本票等货币市场工具的证券投资基金是：()
A.股票基金 B.债券基金
C.债权基金 D.货币市场基金
答案：D
8.指按照某种指数构成的标准，购买该指数包含的证券市场中的全部或部分证券的基金，其目的在于达到与该指数同样的收益水平的基金是：()
A.收入型基金 B.成长型基金
C.平衡型基金 D.指数型基金
答案：D
9.公认设立最早的投资基金是：()
2009年11月份《证券投资基金》全真试卷及 2
2009学年第一学期高二英语期末抽测试卷
页脚内容1
2009年11月份证券投资基金真题及答案
一.单选题
1.在美国，证券投资基金一般被称为：()
A.共同基金 B.单位信托基金
C. 证券投资信托基金 D.私募基金
答案：A
2.封闭式基金价格的主要决定因素是：()
A.市场供求关系 B.市场供求关系
C.基金单位净值 D.基金单位面值
答案：A
3.证券投资基金运作中的制衡机制指的是：()
A.监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制
B.投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制.
C.基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制
D.基金管理人内部相互制约的制衡机制
答案：B
4.事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是：()
A.开放式基金 B.封闭式基金
C.对冲基金 D.契约型基金
答案：B
5.发行总额不固定，基金单位总数随时增减，没有固定的存续期限，投资者可以按基金的报价在规定的营业场所申购或赎回基金单位的基金是：()
A.开放式基金 B.封闭式基金 C.对冲基金 D.契约型基金
答案：A
6.以追求当期高收入为基本目标，以能带来稳定收入的证券为主要投资对象的证券投资基金是：()
A.指数基金 B.成长型基金
C.收入型基金 D.平衡型基金
答案：C
7.主要投资于大额可转让定期存单、银行承兑汇票、商业本票等货币市场工具的证券投资基金是：()
A.股票基金 B.债券基金
C.债权基金 D.货币市场基金
答案：D
8.指按照某种指数构成的标准，购买该指数包含的证券市场中的全部或部分证券的基金，其目的在于达到与该指数同样的收益水平的基金是：()
证券投资基金09全真模拟题及参考答案
证券投资基金09全真模拟题
一. 单选题(60)
1、在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为__________。
A.共同基金
B.单位信托基金
C.证券投资信托基金
D.私募基金
2、基金持有人获取收益和承担风险的原则是___________。
A. “收益保底，超额分成”
B. “利益共享、风险共担”
C. 按“先进先出法”实现收益和风险
D. 获取无风险收益
3、开放式基金价格的主要决定因素是_____________。
A.市场供求关系
B.市场存款利率
C.基金单位净值
D.基金单位面值
4、下列关于契约型证券投资基金性质的说法中，正确的是____________。
A. 证券投资基金属于债权类合同或契约，基金管理人对持有人负有完全的法定偿债责任；
B. 证券投资基金属于信托契约，基金管理人只是代替投资者管理资金，并不保证资金的收益率，投资人也要承担一定的风险和费用。
C. 证券投资基金实行专家理财，基金管理人没有义务向基金持有人披露有关基金运作信息。
D. 证券投资基金的收益主要来源于持有证券的股息、红利和利息收入
5、目前，我国的证券投资基金主要是____________。
A.公司型基金
B.契约型基金
C.单位信托基金
D.对冲基金
6、以保障资本安全、当期收益分配、资本和收益的长期成长等为基本目标从而在投资组合中比较注重长短期收益—风险搭配的证券投资基金是______。
A.指数基金
B.成长型基金
C.收入型基金
D.平衡型基金
7、一国的证券基金组织在他国发行证券基金单位并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金是_________。
A.全球基金
B.国际基金
C.离岸基金
D.在岸基金
8、母基金之下设立若干子基金，各子基金独立进行投资决策，投资者可以根据自己的需要转换子基金，不用支付转换费用的基金是________。
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题练习试卷A卷附答案
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题练习试卷A卷附答案
单选题（共40题）
1、国际惯例将利差用基点（basis point）表示,l个基点（lbps）等于（ ）。
A.10%
B.1%
C.0.1%
D.0.01％
【答案】 D
2、买断式回购以净价交易，全价结算，任何一家市场参与者在进行买断式回购交易时单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的20％，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在债券登记托管结算机构托管的自营债券总量的（ ）％。
A.200
B.100
C.50
D.25
【答案】 A
3、关于公司制私募股权基金，以下表述错误的是( )。
A.公司制私募股权基金的投资者一般享有作为股东的一切权利
B.公司制私募股权基金的基金管理人会受到股东的严格监督管理
C.公司制私募股权基金的投资者需要承担无限责任 D.公司制私募股权基金通常具有较为完整的公司结构
【答案】 C
4、我国开放式基金每（ ）估值，并于（ ）公告基金份额净值。
A.交易日，次日
B.周;次周
C.月;当日
D.月;次日
【答案】 A
5、（ ）是指当某个股票的价格变化突破实现设置的百分比时，投资者就交易这种股票。
A.道氏理论
B.过滤法则
C.止损指令
D."相对强度"理论
【答案】 B
6、下列关于资本结构的和债权资本的说法错误的是（ ）。
A.资本结构是指企业资本总额中各种资本的构成比例。最基本的资本结构是债权资本和权益资本的比例，通常用债务股权比率或资产负债率表示
B.—个公司的总资本是1000万元，其中有300万元的债权资本和700万元的权益资本，那么该公司的资本结构即包含30%的债务和70%的权益，该公司的资产负债率是30%
C.有负债的公司被称为杠杆公司，一个拥有100%权益资本的公司被称为完全杠杆公司，因为它没有债权资本 D.债权资本是通过借债方式筹集的资本，公司向债权人（如银行、债券持有人及供应商等）借入资金，定期向他们支付
2009年证券考试：证券投资基金各章复习精华.doc
2009年证券考试：证券投资基金各章复习精华
2009证券考试：证券投资基金(第一章)复习精华
第一章证券投资基金概述
提示：本章内容没有很大变化。主要介绍证券投资基金的一些基础知识。
证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。与直接投资股票、债券不同，证券投资基金是一种间接投资工具。
第一节证券投资基金的概念与特点
一、证券投资基金的概念
定义：证券投资基金(简称“基金”)是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方法进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
证券投资基金在美国被称为“共同基金”;在英国和我国香港特别行政区被称为“单位信托基金”;在欧洲一些国家被称为“集合投资基金”域“集合投资计划”;在日本和我国台湾区则被称为“证券投资信托基金”。
例题1：
判断正误：证券投资基金的管理者是基金的实际所有者。
答案：错误
二、证券投资基金的特点(5点，P2-3)
(一)集合理财，专业管理
(二)组合投资，分散风险
(三)利益共享，风险共担
(四)严格监管，信息透明
(五)独立托管，保障安全
例题2：以下关于证券投资基金中的专业理财含义描述正确的是()。
A.专业理财就是由拥有超常能力的基金经理理财
B.理财的主要方法是由投资者决定的
C.理财机构的从业人员由专业人士组成
D.理财是由专业机构运作的
答案：CD
三、证券投资基金与其他金融工具的比较
(一)基金与股票、债券的差异(3点、P3-4)
1.反映的经济关系不同
股票反映的是一种所有权关系，是一种所有权凭证，投资者购买股票后就成为公司的股东;债券反映的是债权债务关系，是一种债权凭让，投资者购买债券后就成为公司的债权人;基金反映的则是一种信托关系，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。
2.所筹资金的投向不同
股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域;基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。
2009年11月证券从业资格(证券投资基金)真题试卷
跟多试卷请访问《做题室》 2009年11月证券从业资格（证券投资基金）真题试卷
一、单选题（本大题60小题．每题0.5分，共30.0分。请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。）
第1题
在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为( )。
A．共同基金
B．单位信托基金
C．证券投资信托基金
D．私募基金
【正确答案】：B
【本题分数】：0.5分
【答案解析】
解析：世界上不同国家和地区对证券投资基金的称谓有所不同。证券投资基金在美国被称为共同基金；在英国和中国香港特别行政区被称为单位信托基金；在欧洲一些国家被称为集合投资基金或集合投资计划；在日本和中国台湾地区则被称为证券投资信托基金。
第2题
基金持有人获取收益和承担风险的原则是( )。
A．“收益保底，超额分成”
B．“利益共享、风险共担”
C．按“先进先出法”实现收益和风险
D．获取无风险收益
【正确答案】：B
【本题分数】：0.5分
【答案解析】
解析：证券投资基金实行“利益共享、风险共担”的原则。
第3题
跟多试卷请访问《做题室》 开放式基金的买卖价格以( )为基础。
A．市场供求关系
B．市场存款利率
C．基金份额净值
D．基金份额总额
【正确答案】：C
【本题分数】：0.5分
【答案解析】
解析：开放式基金是指基金份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的一种基金运作方式。开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响。
第4题
下列关于契约型证券投资基金性质的说法中，正确的是( )。
A．证券投资基金属于债权类合同或契约，基金管理人对持有人负有完全的法定偿债责任
B．证券投资基金属于信托契约，基金管理人只是代替投资者管理资金，并不保证资金的收益率，投资人也要承担一定的风险和费用
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识高分通关题库A4可打印版 2
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识高分通关题库A4可打印版
单选题（共50题）
1、下列关于银行承兑汇票的表述，不正确的是（ ）。
A.贴现业务就是向企业提供短期贷款
B.一般票据的贴现期超过6个月
C.银行对商业汇票进行承兑是基于对出票人资信的认可
D.承兑业务由银行提供，本质是由银行将信用出借给企业
【答案】 B
2、按照现行法规要求,个人持有公开发行上市公司股票股息红利免征个人所得税的前提是持股期限（ ）。
A.1个月至1年
B.2年以上
C.1个月以内（含1个月）
D.1年以上
【答案】 D
3、下列关于凸性的描述不正确的是（ ）。
A.凸性可以描述大多数债券价格与收益率的关系
B.凸性对投资者总是有利的
C.其他条件不变时，较大的凸性更有利于投资者
D.零息债券的凸性与偿还期限无关
【答案】 D
4、假设某基金在2008年12月31日的份额净值为1．4848元，2009年9月1日的份额净值为1.7886元，期间基金曾经在2009年2月28日每10份派息2.75元，那么这一阶段该基金的简单收益率为（ ）
A.38.98%
B.48.98%
C.105.42%
D.205.42%
【答案】 A
5、基金管理费是指（ ）。
A.基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用
B.基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用
C.用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用
D.基金动作过程中各项费用总和
【答案】 A
6、下列属于基金利润来源中利息收入的是（ ）。
A.买入返售金融资产收入
B.股利收益
C.手续费返还
D.基金投资收益
【答案】 A
7、目前在我国,基金卖出股票按照1‰的税率征收（ ）。
A.营业税
B.股票交易印花税
C.所得税
D.流转税
【答案】 B
8、李先生将其资金分别投向A、B、C三只股票，其占总资金的百分比分别为40%、40%、20%；股票A的期望收益率为rA=14%,股票B的期望收益率为rB=20%；股票C的期望收益率为rC=8%；则该股票组合期望收益率为（ ）
2009年证券资格考试证券投资基金最新试题(3)-中大网校
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中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址： 2009年证券资格考试证券投资基金最新试题(3)
总分：100分 及格：60分 考试时间：120分
一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。)
(1)证券市场监管的核心任务是（ ），也是规范证券市场的根本目的。
A. 加强法制建设
B. 规范市场
C. 保护投资者利益
D. 打击违法犯罪
(2)根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值是下列哪个基金主体的义务（ ）。
A. 基金发起人
B. 基金托管人
C. 基金持有人
D. 基金管理人
(3)基金持有人大会表决时，基金持有人表决权的决定方式是（ ）。
A. 所持每份基金单位有一票
B. 基金持有人每人一票
C. 作为基金发起人的基金持有人具有否决权
D. 作为基金托管人的商业银行具有否决权
(4)属于体现基金信息披露形式性原则的是（ ）。
A. 及时性
B. 公平披露
C. 规范性
D. 准确性
(5)以下投资策略属于债券互换策略的是（ ）。
A. 子弹式策略
B. 两极策略
C. 免疫互换
D. 税差激发互换
(6)某附息债券面值为100元，票面年收益率10%，年付息一次，1月10日的债券全价(包括中大网校引领成功职业人生
中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址： 净价与应计利息，下同)为98.5元，6月10日到期一次还本付息，采取单利计算，则到期收益率为（ ）。
A. 28%
B. 10%