三工区-《安全生产风险管理办法、安全生产隐患治理管理办法》

安全生产风险管理办法

第一章总则

第一条为进一步加强工区安全生产风险管理，规范安全生产风险辨识、评估与管控工作，防范和遏制安全生产事故，依据《公路水路行业安全生产风险管理暂行办法》（交安监发( 2017 J60 号）、公《路水路行业安全生产风险辩识评估管控基本规范（试行）》交（办安监 ( 2018 )135号）及其他相关要求，特制定本办法。

第二条本办法适用于楚姚高速公路二合同段三工区生产经营范围内安全生产风险辨识、评估、管控及其监督管理工作。

第三条安全生产风险管理工作应以人为本，坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，各单位是安全生产风险管理的实施主体，应依法依规建立健全安全生产风险管理工作制度，开展本单位管理范围内风险辩识、评估等工作，落实重大风险登记、重大危险源报备和控制责任，防范和减少安全生产事故。

第四条安全生产风险管理工作应坚持“单位负责、行业监管、动态实施、科学管控“和“业务融合、系统化、动态管理”的原则。

（一）业务融合原则：安全生产风险管理贯穿于生产经营全

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过程、各环节，并与业务管理有机融合。从业人员应树立安全生产风险管理理念，并执行风险管理政策、制度、管理程序和要求。

（二）系统化原则：安全生产风险管理工作应针对相互独立的作业单元，按照人、设施设备、环境、管理四要素，系统化开展致险因素分析，各类致险因素相互影响，共同触发风险事件的发生。

（三）动态管理原则：安全生产风险管理需求随业务范围、生产区域、管理单元、作业环节、流程工艺的变化而动态变化，风险管理辩识、评估、管控工作应相应动态调整。

第五条安全生产风险管理工作应采用“计划、实施、检查、改进" ( POCA ) 动态循环改进模式，通过风险辩识、风险评估和风险管控工作的自我检查、自我纠正和自我完善，积极推动安全生产管理休系建设，逐步形成持续改进的安全生产风险管理长效机制。

第二章风险分类分级

第六条安全生产风险（以下简称风险）是指生产经营过程中发生安全生产事故的可能性。

第七条桉照《公路水路行业安全生产风险管理暂行办法》

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（交安监发 ( 2017 J 60 号）规定，风险桉业务领域分为道路

运输风险、水路运输风险、港口营运风险、交通工程建设风险、交

通设施养护工程风险和其他风险六个类型。每个类型可按照业务属

性分为若于类别。结合公司生产经营活动类型，公司范围内主要为道路运输风险、交通工程建设风险、交通设施养护工程风险和其他风险。

第八条风险等级桉照可能导致安全生产事故的后果和概率，由高到低依次分为重大、较大、一般和较小四个等级。

第九条重大风险是指一定条件下易导致特别重大安全生产事故的风险。较大风险是指一定条件下易导致重大安全生产事故的风险。一般风险是指一定条件下易导致较大安全生产事故的风险。较小风险是指一定条件下易导致一般安全生产事故的风险。

以上同时满足两个以上条件的，桉最高等级确定风险等级。

第三章风险辨识、评估与管控

第一节风险辨识

笫十条各单位应针对本单位生产经营活动范围及其生产经营环节，综合考虑不同业务范围风险事件发生的独立性，以及历史风险事件发生情况，研兖确定一个或以上风险辨识范围。

第十一条各单位应桉照风险管理需求“独立性”原则，根据

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业务范围、生产区域、管理单元、作业环节、流程工艺等进行作业单元划分，并建立作业单元清单。

第十二条各单位应针对不同作业单元，结合日常安全生产管理实际，综合考虑历吏风险事件发生情况，研究确定各作业单元可能发生的风险事件。风险事件分析表见附表 l 。

第十三条各单位风险辨识应针对影响发生安全生产事故及其损失程度的致险因素进行，针对不同作业单元，按照人、设施设备、环境、管理四要素进行主要致险因素分析，致险因素分析表见附表 2。

致险因素一般包含以下方面：

（一）从业人员安全意识、安全与应急技能、安全行为或状态；

（二）生产经营基础设施、运输工具、工作场所等设施设备的安全可靠性；

（三）影响安全生产外部要素的可知性和应对措施；

（四）安全生产的管理机构、工作机制及安全生产管理制度合

规和完备性。

第十四条各单位应针对本单位生产经营活动范围及其生产经营环节，按照《公路水路行业安全生产风险辩识评估管控基本

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规范（试行）》交（办安监 ( 2018 J 135 号）及相关法规标准，

编制风险辨识手册，明确风险辩识范围、划分作业单元、确定风险

事件、分析致险因素。

第十五条各单位安全生产风险辩识分为全面辩识和专项辩识。全面辨识是为全面掌握本单位安全生产风险，全面、系统对本单位生产经营活动开展风险辨识；专项辨识是为及时掌握本单位重点业务、工作环节或重点部位、管理对象的安全生产风险，对本单位生产经营活动范围内部分领域开展的安全生产风险辨识。

第十六条公司所属各单位全面辨识每年不少于1 次，专项辩识应在生产经营环节或其要素发生重大变化或管理部门有特殊要求时及时开展，安全生产风险辩识结束后应形成风险清单。

第二节风险评估

笫十七条风险评估拐标休系确定风险等级主要由风险事件发生的可能性( L )、后果严重程度 ( C ) 决定。

（一）指标体系分级标准

1.可能性 ( L ) 统一划分为五个级别，分别是极高、高、

中等、低、极低。可能性判断标准表见附表 3。

2、后果严重程度 ( C ) 统一划分为四个级别，特别严重、

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严重、较严重、不严重。后果严重程度判断标准表见附表 4 , 后果严重程度等级取值表见附表5。

（二）指标体系确定方法

1、可能性指标确定方法

针对不同作业单元，搜集生产经营单位近年来突发事件发生情况频次数据，并根据最新辩识到的主要致险因素，结合行业实践经验，进行风险事件发生可能性评价，并通过可能性判断标准，进行突发事件发生可能性评分。

1.后果严重程度指标确定方法

针对不同作业单位，分析风险事件发生后，可能造成的最大人员伤亡、经济损失、环境污染、社会影响，综合参考历史上类似事件后果损失，根据后果严重程度判断标准，进行后果严重程度指标评分。

第十八条风险等级评估标准

安全生产风险等级 ( D ) 由高到低统一划分为四级：重大、较大、一般、较小。风险等级大小( D ) 由风险事件发生的可能性 ( L )、后果严重程度( C ) 两个指标决定。

D=Lx C;

风险等级取值区间表见6。

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第十九条整体风险评估标准

根据宏观管理需要，结合历史风险管理经验，进行区域（领域）范围不同等级风险数量冈值设置。当区域（领域）范围内某一等级的风险数量处于闵值范围内，则认为区域（领域）整休风险等级达到一定级别。当整体风险处于“重大风险”时，应根据“第三章第三节风险管理与控制“要求，积极加强风险管控。

第二十条风险等级的调整与变更

（一）风险管理对象初评为“重大风险”后，针对不可接受风险，生产经营单位应针对主要致险因素（人、设施设备、环境、管理），及时通过人、财、物、技术等方面的投入，以降低风险等级，经重新评估后可变更风险等级。针对因主、客观因素，不可降低的“重大风险”，应积极加强风险管控。

（二）生产经营单位发现新的致险因素出现，或巳有主要致险因素发生变化，导致发生风险事件可能性，或后果严重程度显著变化时，应及时开展风险再评估，并变更风险等级。

第二十一条各单位重大风险等级评定、等级变更和销号，可委托第三方服务机构进行评估或成立评估组进行评估，出具评估结论。各单位成立的评估组成员应包括本单位负责人或安全管理部门负责人和相关业务部门负责人、2 名以上相关专业领域具有一定从业经历的专业技术人员。

第三节风险管理与控制

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第二十二条一般要求

各单位应根据不同作业单元的风险等级，明确风险管控责任、制定相关制度、实施风险管控，将安全生产风险控制在可接受范围之内，防范安全生产事故发生。

第二十三条管控责任

（一）各单位应严格落实风险管控主休责任，结合生产经营业务风险管控需求，以及机构设置情况，按照“分级管理”原则，明确不同等级风险管控责任分工，并细化岗位责任。

（二）各单位的主要负责人对本单位的风险管控工作全面负责，主要职责包括：组织建立健全风险管控规章制度，组织制定安全生产风险管控教育和培训计划，保证风险管控经费投入，开展安全生产风险管控督促检查，并定斯开展“重大风险“管控措施落实情况监督检查，组织制定风险事件应急预案或措施，及时、如实上报安全生产风险事件。

（三）各单位的安全管理部门对本单位的风险管控工作具体负责，主要职责包括：建立健全风险管控规章制度，制定安全生产风险管控教育和培训计划并组织实施，制定风险管控经费使用计划并监督实施，执行风险管控监督检查，监督落实“重大风险”管控措施，制定风险事件应急预案或措施并监督实施，及时、如实上报安全生产风险事件，定期开展风险管控工作总结和改进建议

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（四）各单位的业务管理部门对本单位的风险管控具体负责，职责包括：落实风险管控规章制度，制定并落实风险管控措施，及时、如实上报安全生产风险事件，参加安全生产风险管控教育和培训，定斯或不定期向安全管理部门进行风险管控工作汇报和改进建议。

（五）各基层管理单位实施具体风险管控，职责包括：落实风险管控规章制度，开展风险监测预警、警示告知、风险降低等风险管控工作，开展风险事件发生后的应急处置工作，参加安全生产风险管控教育和培训，定期或不定斯向业务管理部门进行工作汇报和改进建议。

（六）各单位委托第三方机构开展风险管控技术服务的，风险管控责任仍由生产经营单位承担。

第二十四条管控制度

各单位应制定本单位的各项风险管控制度，包括：风险监控预警、风险警示告知、风险降低、教育培训、档案管理、风险控制等工作制度。

（一）风险监控预警工作制度应明确以下内容：风险监控部门或人员、风险监控对象、监控重点、监控内容、监控要求、监控手段、预警内容、预警级别、预警固值、预警方式、防御性响应等。

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（二）风险警示告知工作制度应明确以下内容：警示对象、警示方式、警示内容等。警示对象包括：单位工作人员，以及社会公众。警示方式包括：物理隔离、标志标牌、语音提喧、人工于预等。警示内容包括：风险类型、位置、风险危害、影响范围、致险因素、可能发生的风险事件及后果、安全防范与应急措施等。

（三）风险降低工作制度应明确以下内容：风险类型、级别、主要致险因素、风险降低措施、资金来源、风险降低要求、风险降低目标等。

（四）教育培训工作制度应明确以下内容：教育培训内容、对象、形式、要求、考核等。

（五）档案管理工作制度应明确以下内容：档案管理对象、管理内容、管理形式、管理有效斯、使用方式、使用权限、更新要求、保密要求等。

（六）风险控制工作制度应明确以下内容：分类别、分级别的风险控制工作机制、工作流程、技术要求等。

第二十五条管控措施

（一）监测预警

各单位应落实风险监测预警工作制度，根据不同的监控对象、监控重点、监控内容、监控要求，采取科学高效的方式，切

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实加强监测预警工作。风险监测预警人员，应根据风险监测预警工作制度，由监测系统或人工实现对作业单元的实时状态和变化趋势的掌握，根据主要致险因素的管控临界值，实现异常预警，相关预警信息应及时报告相关管理部门和人员。各单位相关部门和人员收到预警信息后，应及时做好应急人员、物资、装备等防御性响应工作，防范安全生产事故发生。各单位若存在重大风险的，应制定专项动态监测计划，定期更新监测数据或状态，每月不少于 1 次，并单独建档。重大风险进入预警状态的，应依据有关要求采取措施全面立即呴应，并将预警信息同步报送属地负有安全生产监督管理职责的管理部门。其他等级风险监测、预警等应严格执行各单位分级管理制度。

（二）警示告知

各单位应落实风险警示告知工作制度，将风险基本情况、应急措施等信息通过安全手册、公告提醒、标识牌、讲解宣传、网络信息等方式告知本范围从业人员和进入风险工作区域的外来人员，指导、督促做好安全防范。在主要风险场所设置安全警示标识，标明警示内容，并将主要风险类型、位置、风险危害、影响范围、致险因素、可能发生

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的风险事件及后果、安全防范与应急措施告知直接影响范围内的相

关部门和人员。

各单位若存在重大风险，应当将重大风险的名称、位置、危险特性、影响范围、可能发生的安全生产事故及后果、管控措施和安全防范与应急措施告知直接影响范围内的相关单位或人员。

应在风险影响的场所（区域、设备）入口处，给出明显的警示标识，并以文字或图像等方式，给出进入重大风险区域注意事项提示。其他等级风险警示告知工作应严格执行各单位分级管理度。

（三）风险降低

各单位应落实风险降低工作制度，根据本单位的风险辨识、评估结果，针对人、设施设备、环境、管理等致险因素，采取有效的风险降低措施，降低风险等级。各单位若存在重大风险的，应根据主要致险因素的可控性，积极制定风险降低工作制度，并建立重大风险降低专项资金，满足生产经管单位针对重大风险的管控需求。其他等级风险降低工作应严格执行各单位分级管理制度。

（四）应急处置

各单位应加强风险事件应急处置体系建设，包括：完善应急预案，理顺应急管理机制，组建专兼职应急队伍，储备应急物资

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和装备，加强应急演练等。突发事件发生后，应依据《中华人民共和国突发事件应对法》，按照“分级负责、属地管理”的原则，严格执行行业、生产经营单位制定的相关应急预案、应急协调联动机制，接受地方政府、行业管理部门的统一应急指挥决策、应急协调联动、应急信息发布，并积极开展突发事件现场的应急处置工作。重大风险应单独编制专项应急措施，定斯开展重大风险应急处置演练。

第四节登记备案

笫二十六条各单位应落实重大风险信息登记备案规定，如实记录风险辩识、评估、监测、管控等工作，并规范管理档案。

重大风险应单独建立清单和专项档案。应明确信息登记责任人，严格遵守报备内容、方式、时限、质量等要求，接受相关管理部

门监督。

笫二十七条各单位应当将本单位重大风险有关信息进行登记，构成重大危险源的应向上一级单位、属地综合安全生产监督管理部门备案。登记（含重大危险泗报备，下同）信息应当及时、准确、真实。

笫二十八条重大风险登记主要内容包括基本信息、管控信息、预警信息和事故信息等。

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（一）基本信息包括重大风险名称、类型、主要致险因素、

评估报告，所属生产经营单位名称、联系人及方式等信息；

（二）管控信息包括管控措施（含应急措施）和可能发生的安全生产事故及影响范围与后果等信息；

（三）预警信息包括预警事件类型、级别，可能影响区域范围、持续时间、发布（报送）范围，应对措施等；

（四）事故信息包括重大风险管控失效发生的安全生产事故名称、类型、级别、发生时间、造成的人员伤亡和损失、应急处置情况、调查处理报告等；

（五）填报单位、人员、时间，以及需填报的其他信息。

上述第（三）、（四）款信息在预警或安全生产事故发生后登记或报备。

第二十九条重大风险登记分为初次、定期和动态三种方式。

第三十条初次登记，应在评估确定重大风险后 5 个工作日内填报。

第三十一条定斯登记，采取季度和年度登记，季度登记截止时间为每季度结束后次月 10 日；年度登记时间为自然年，截止时间为次年 1 月 30 日。重大风险确定后桉年度组织专业技术人员对风险管控措施进行评估改进，年度评估报告

应当在次年 1 个月内向上一级单

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位、属地负有安全生产监督管理职责的交通运输管理部门报送。第三十二条各位发现重大风险的致险因素超出管控范围，或出现新的致险因素，导致发生生产安全事故概率显著增加或预估后果加重时，应在 5 个工作日内动态填报相关异常信息。

第三十三条重大风险经评估确定等级降低或解除的，各单位应于 5 个工作日内予以销号。

第三十四条重大风险管控失效发生安全生产事故的，应急处置和调查处理结束后，应在 15 个工作日对相关工作进行评估总结，明确改进措施，评估总结应向上一级单位、属地负有安全生产监督管理职责的交通运输管理部门报送。

第五节教育培训

笫三十五条各单位应结合本单位风险管理实际，针对全体员工特别是关键岗位人员，要加强风险管理教育培训，明确教育培训内容、对象、时间安排等，严格组织实施。

第六节档案管理

笫三十六条各单位应落实档案管理制度，规范档案管理，如实记录风险辨识、评估、管控，以及教育培训、登记备案等工作痕迹和信息，遵守行业管理部门相关信息报备要求，重大风险应单独建档

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第四章监督管理

第三十七条公司将各单位安全生产风险管理工作纳入日常

监督管理，将重大风险监督抽查纳入安全生产年度监督检查计划，明确抽查比例和方式，督促各单位落实管控责任。

第三十八条对各单位重大风险监督拍查的主要内容包括：（一）重大风险管理制度、岗位责任制建设情况；

（二）重大风险登记、监测管控等落实情况；

（三）重大风险应急措施和应急演练情况。

第三十九条公司对发现重大风险辨识、管控、登记等工作落

实不到位的单位采取以下措施予以督促整改。

（一）对未建立完善重大风险管理制度、机制、岗位责任体

系和重大风险应急措施的予以督促整改；

（二）对未桉规定开展重大风险辩识、评估、登记、评估改

进和应急演练等工作的予以限斯整改；

（三）对重大风险未有效实施监测和控制的纳入重大安全生

产隐患予以挂牌督办；

（四）对重大风险控制不力，不能保证安全的，根据相关法

律法规及公司的管理制度予以处罚。

第四十条公司应对各单位风险管理监督拍查的有关信息，

针对管辖范围内的重大风险建立档案，妥善保存相关文件资料。

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第四十一条各单位可以通过购买服务的方式，委托专业第三方机构开展重大风险督查检查工作。

第四十二条各单位应充分运用信息化、智能化、大数据等技术手段和先进工艺、材料、技术、装备、提升风险管控水平和安全监管能力。

第四十三条针对安全生产风险管理违法违规行为，任何单位或个人均有权向公司或交通运输管理部门投诉或举报。

第四十四条各单位应对拟公布的风险信息进行评估，涉及社会稳定和国家安全的，应遵照国家保密法律法规，未经允许不得公开。

第四十五条公司对不桉有关规定开展风险辨识、评估以及检测、管控重大风险的单位和相关人员，应根据相关管理办法予以处罚、处理。

第四十六条受公司各单位委托承担风险辩识、评估、管控支持和监督检查的第三方服务机构，应对其承担工作的合规性、准确性负责。各单位委托第三方服务机构提供风险管理相关支持工作，不改变各单位风险管理的主体责任。

第四十七条对重大风险监督管理失职渎职的单位、部门或个人，导致发生安全生产事故的，应根据相关规定追求责任。

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第五章附则

第四十八条本办法自下发之日起执行。未尽事项另行以书面通知的形式下发执行。

附件： 1.风险事件分析表

2.致险因素分析表

3.可能性判断标准表 ( L 值）

4.后果严重程度判断标准表

5.严重程度等级取值表( C 值）

6.风险等级取值区间表( D 值）

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风险辨识范围

（业务名称）

作业单元 典型风险事件

风险辨识范围 （业务名称）

作业单元

典型风险事件 致险因素 人的因素 设施设备因素 环境因素 管理因素

序号

可能性级别 发生的可能性 取值区间 1

极高 极易 （9-10] 2

高 易 （6-9] 3

中等 可能 （3-6] 4 低 不大可能 （1-3]

5 极低 极不可能 （0-1]

备注：1.可能性指标取值为区间内的整数或最多一位小数； 2.区间符号

“

[

]

”

后果严重程度后果严重程度总体判断标准定义

特别严重

（1）人员伤亡,可能发生人员伤亡数量达到国务院《生产安全事故报告和调查处理条例》中特别重大事故伤亡标准；

（2）经济损失，可能发生经济损失达到国务院《生产安全事故报告和调查处理条例》中特别重大事故经济损失标准；

（3）环境污染:可能造成特别重大生态环境灾害或公共卫生事件；

（4）社会影响:可能对国家或区域的社会、经济、外交、军事、政治等产生特别重大影响。

严重

（1）人员伤亡，可能发生人员伤亡数量达到国务院《生产安全事故报告和调查处理条例》中重大事故伤亡标准；

（2）经济损失，可能发生经济损失达到国务院《生产安全事故报告和调查处理条例》中重大事故经济损失标准；

（3）环境污染:可能造成重大生态环境灾害或公共卫生事件；

（4）社会影响:可能对国家或区域的社会、经济、外交、军事、政治等产生重大影响。

较严重

（1）人员伤亡，可能发生人员伤亡数量达到国务院《生产安全事故报告和调查处理条例》中较大事故伤亡标准；

（2）经济损失，可能发生经济损失达到国务院《生产安全事故报告和调查处理条例》中较大事故经济损失标准；

（3）环境污染:可能造成较大生态环境灾害或公共卫生事件；

（4）社会影响:可能对国家或区域的社会、经济、外交、军事、政治等产生较大影响。

不严重

（1）人员伤亡，可能发生人员伤亡数量达到国务院《生产安全事故报告和调查处理条例》中一般事故伤亡标准；

（2）经济损失，可能发生经济损失达到国务院《生产安全事故报告和调查处理条例》中一般事故经济损失标准；

（3）环境污染:可能造成一般生态环境灾害或公共卫生事件；

（4）社会影响:可能对国家或区城的社会、经济、外交、军事、政治等产生较小影响。

注：表中同一等级的不同后果之间为“或”关系，即满足条件之一即可。

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