期货从业考试《期货法律法规》练习题(1)
期货从业考试《期货法律法规》练习题（1）
1.期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自《期货公司董事、监事
和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起()内取得期货从业人员资格。
A. 1年
B. 2年
C. 3年
D. 5年
参考答案：A
参考解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十四条规定，
期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自本办法施行之日起1年内取得
期货从业人员资格。逾期未取得期货执业人员资格的，不得继续担任法定代表人。
2.A期货交易所欲变更其注册资本，必须经()批准。
A. 中国证监会
B. 中国银监会
C. 住所地的工商行政管理部门
D. 期货业协会
参考答案：A
参考解析：中国证监会是期货交易所的主管部门，期货交易所变更名称、注册资本的，
必须经中国证监会批准。
3.银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由()批准。
A. 国务院期货监督管理机构
B. 国务院银行业监督管理机构
C. 证监会
D. 中国期货业协会
参考答案：B
参考解析：《期货交易管理条例》第四十条规定，银行业金融机构从事期货交易融资或
者担保业务的资格，由国务院银行业监督管理机构批准。
2023年期货从业资格之期货法律法规题库与答案
2023年期货从业资格之期货法律法规题库与答案单选题（共30题）1、从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节严重，并造成严重后果的，予以（）。
A.警告B.公开谴责C.罚款D.批评【答案】 B2、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，普通投资者按其风险承受能力，至少划分为五类，风险承受能力最高类别为（）。
A.C6B.C5C.C4D.C3【答案】 B3、《期货公司金融期货结算业务试行办法》自（）起施行。
A.2005年4月19日B.2006年4月19日C.2007年4月19日D.2008年4月19日【答案】 C4、某经营机构于2016年3月20日与客户王某签定了一份期货经纪合同。
经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。
则以下说法正确的是（）。
A.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失B.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失C.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失D.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失【答案】 D5、刘某是A期货公司的客户。
某日，刘某收到A期货公司的通知，告诉刘某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，刘某未加以理睬。
根据此情况，A期货公司应当相应（）。
A.调减注册资本B.增加净资本C.调减净资本D.增加流动负债【答案】 C6、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）个工作日内作出批准与否的决定。
A.5B.10C.15D.20【答案】 D7、下列关于期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是（）。
A.先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口B.先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口C.中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失D.在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置【答案】 A8、下列关于期货交易数量发生错误的说法中，正确的是( )。
2023年期货从业资格之期货法律法规强化训练试卷B卷附答案
2023年期货从业资格之期货法律法规强化训练试卷B卷附答案单选题（共60题）1、境外交易者和境外经纪机构应当遵守中华人民共和国法律法规和《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》，履行的义务不包括（）。
A.反洗钱B.反恐融资C.反逃税D.反内幕交易【答案】 D2、甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因琉忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。
如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。
A.要求期货公司承担侵权责任B.要求期货交易所承担违约责任C.要求期货公司承担违约责任D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任【答案】 C3、某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口．中国证监会决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。
甲个人投资者的保证金损失了5万元，乙个人投资者的保证金损失了10万元。
丙机构投资者的保证金损失了300万元。
甲、乙、丙投资者可分别得到( )万元的保障基金补偿。
A.5、10、240B.5、8、270C.4、8、240D.5、10、242【答案】 D4、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。
[*密押题]A.代理客户进行期货交易B.代期货公司收付期货保证金C.协助办理开户手续D.通过证券资金账户为客户存取. 划转期货保证金【答案】 C5、王某为甲期货公司的首席风险官，因履行职务不当被免职，则下列说法错误的是（）。
?A.董事会应当提前通知王某B.董事会应将免职理由、王某履行职责情况书面报告公司股东大会C.王某有权向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况D.董事会在决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选【答案】 B6、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。
2023年期货从业资格之期货法律法规题库检测试卷B卷附答案
2023年期货从业资格之期货法律法规题库检测试卷B卷附答案单选题（共30题）1、客户在期货交易中违约的，期货交易所先以（）承担违约责任。
A.该客户的保证金B.期货交易所的自有资金C.期货交易所的风险准备金D.期货交易公司的储备金【答案】 A2、期货公司应当缴纳期货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。
这些特定情形不包括（）。
A.公司遭受重大突发市场风险B.公司遭受不可抗力C.总额足以覆盖市场风险D.当年发生财务亏损【答案】 D3、期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前（）的风险监管指标应当持续符合监管要求。
A.6个月B.3个月C.12个月D.24个月【答案】 A4、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（）确定管辖。
A.当事人选择的诉由B.侵权C.违约D.合约履行地【答案】 A5、期货公司会员单位应当建立以（）为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户。
A.客户利益最大化B.客户意见调查和投诉管理C.了解客户和分类管理D.安全和风险【答案】 C6、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额（）。
A.不超过损失的50%B.不超过损失的90%C.不超过损失的80%D.不超过损失的60%【答案】 D7、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。
A.前一交易日B.当日C.下一交易日D.次日【答案】 A8、期货公司从事金融期货结算业务，应当经( )批准，取得金融期货结算业务资格。
A.国务院B.期货交易所C.期货业协会D.中国证券监督管理委员会【答案】 D9、期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当（）。
A.作出行政处罚B.及时移送中国证监会处理C.及时向期货交易所发出行政处罚建议书D.给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚【答案】 B10、长城市教育局为改善退休教职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出。
2023年期货从业资格之期货法律法规高分通关题型题库附解析答案
2023年期货从业资格之期货法律法规高分通关题型题库附解析答案单选题（共50题）1、根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，经营机构开展适当性自查的时间要求是( )。
A.每三个月开展一次B.每半年开展一次C.每一年开展一次D.每两年开展一次【答案】 B2、刘某是甲期货公司的从业人员，在获悉乙期货公司给居问人较高的返佣后，利用职务之便，将新招揽的客户私自介绍给乙公司。
根据以上内容，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。
A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B.不得以他人名义参与期货交易C.除所在机构同意外，不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金【答案】 C3、中国证券监督管理委员会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的条件是（）。
A.发生不可抗力B.期货投资者提出要求或者情况危急C.期货交易所提出要求或者情况危急D.期货公司的自有资金和变现资产不足以弥补保证金缺口或者情况危急【答案】 D4、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括（）。
A.介绍业务资格申请书B.董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会韵决议C.净资本等指标的计算表及相关说明D.全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明.该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表【答案】 D5、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失（）。
A.期货交易所承担主要赔偿责任B.期货公司承担主要责任C.期货交易所不承担赔偿责任D.期货公司不承担责任【答案】 A6、期货公司变更住所，应当向（）提交规定的申请材料。
A.迁出地期货交易所B.迁出地工商行政管理机构C.拟迁入地期货交易所D.拟迁入地中国证监会派出机构【答案】 D7、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给（）。
期货从业资格考试《期货法律法规》章节题库(期货公司首席风险官管理规定(试行))
第7章期货公司首席风险官管理规定（试行）一、单项选择题（以下备选项中只有一项最符合题目要求）1．首席风险官作为期货公司的高级管理人员，应当向（）负责。
[2015年5月真题]A．期货公司总经理B．期货公司董事会C．期货公司监事会D．期货公司股东会【答案】B【解析】《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。
首席风险官向期货公司董事会负责。
2．根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。
[2016年7月真题]A．根据公司章程的规定B．由监事会C．由董事长D．由总经理【答案】A【解析】《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条第一款规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。
期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。
3．首席风险官任期届满前，期货公司董事会（）。
[2015年5月真题]A．应当提前30日将免除决定通知本人B．可以随时免除其职务C．无正当理由不得免除其职务D．免除其职务须取得监管部门批准【答案】C【解析】《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十四条规定，首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。
第十六条第一款规定，期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。
4．期货公司股东、董事不得越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
[2017年5月真题]A．董事长B．董事会C．总经理D．董事会常设的风险管理委员会【答案】B【解析】《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十七条规定，期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
5．设有独立董事的期货公司聘任首席风险官，（）。
2023年期货从业资格之期货法律法规强化训练试卷A卷附答案
2023年期货从业资格之期货法律法规强化训练试卷A卷附答案单选题（共30题）1、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当( )公告。
A.在期货交易所指定的报刊或者媒体上B.不需要发布C.在中国证监会指定的媒体上D.在任意的媒体上【答案】 C2、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（）代其履行职权。
A.总经理指定的副总经理B.第一副总经理C.总经理指定的人员D.理事长【答案】 A3、普通投资者风险承受能力最低及最高类别分别是（）A.C1. C5B.C5. C1C.C2. C3D.C3. C2【答案】 A4、期货公司营业部负责人的任职资格应由（）核准。
A.期货公司住所地的期货业协会B.中国期货业协会C.营业部所在地的中国证监会派出机构D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】 C5、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（）。
A.期货交易所应当承担赔偿责任B.期货公司应当承担赔偿责任C.期货交易所应当承担不超过80％的赔偿责任D.期货公司应当承担不超过60％的赔偿责任【答案】 A6、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给（）。
A.客户B.期货公司C.中国期货保证金监控中心D.中国期货业协会【答案】 C7、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。
A.风险管理B.技术风险C.协助开户D.全权开户【答案】 C8、派出机构因营业部管理问题对营业部采取限期整改、暂停业务等监管措施的，应当将采取监管措施的（）期货公司及公司住所地派出机构。
A.相关文件抄送B.相关处罚资金报送C.相关审计报告抄送D.相关处罚人员移交【答案】 A9、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（）和独立。
2022-2023年期货从业资格之期货法律法规考试题库
2022-2023年期货从业资格之期货法律法规考试题库单选题（共50题）1、下列对期货公司业务资格的描述，正确的是（）。
A.从事商品期货经纪业务2年后，即可从事金融期货经纪业务B.依法设立的期货公司，即可从事期货投资咨询业务C.依法设立的期货公司，即可从事商品期货经纪业务D.依法设立的期货公司，即可从事金融期货经纪业务【答案】 C2、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。
A.3B.6C.9D.12【答案】 B3、在我国，取得期货交易所会员资格，应当经()批准。
A.中国证监会B.中国期货业协会C.国家工商总局D.期货交易所【答案】 D4、申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（）。
A.15%B.20%C.35%D.50%【答案】 D5、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年A.20B.10C.5D.15【答案】 A6、客户下达的交易指令没有品种.数量.买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由（）。
A.期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外B.客户自己承担C.期货公司与客户平均分担D.期货公司与客户自行协商【答案】 A7、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的违法违规问题，应及时向（）提出整改意见。
A.董事长B.监事会C.总经理或者相关负责人D.期货公司【答案】 C8、按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，还应当向公司（）提交书面报告。
A.全体董事B.全体股东C.全体董事和全体股东D.总经理【答案】 A9、根据《期货交易所管理办法》，公司制期货交易所采用的组织形式是（）.A.有限责任公司B.国有独资公司C.有限合伙企业D.股份有限公司【答案】 D10、期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当( )。
2023年期货从业资格之期货法律法规自测提分题库加精品答案
2023年期货从业资格之期货法律法规自测提分题库加精品答案单选题（共30题）1、在我国设立期货公司，应当在（）注册。
A.工商行政管理部门B.中国证监会C.中国期货业协会D.公司所在地的中国证监会派出机构【答案】 A2、负责对期货公司提交的客户资料进行复核的机构是（）。
A.中国期货业协会B.期货交易所C.中国期货保证金监控中心有限公司D.中国证监会派出机构【答案】 C3、期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（）。
A.前者必须大于后者B.前者必须小于后者C.应基本相当D.应完全一致【答案】 C4、假设某期货交易所截至2007年第1季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为7.9亿元，该期货交易所2007年第1季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元。
A.经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为450万元C.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为90万元D.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度保障基金总额达到7.9亿元【答案】 C5、首席风险官作为期货公司的高级管理人员。
主要负责（）．A.审议期货公司的对外投资计划B.期货公司的日常经营管理C.监督期货公司其他高级管理人员D.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查【答案】 D6、独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。
A.1B.2C.3D.5【答案】 B7、制定《期货从业人员管理办法》的法律依据是（）。
A.《中华人民共和国证券法》B.《中华人民共和国民法通则》C.《期货交易管理条例》D.《期货公司管理办法》【答案】 C8、下列期货公司从业人员中，属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》所称的经理层人员的是（）。
2023年期货从业资格之期货法律法规自测提分题库加精品答案
2023年期货从业资格之期货法律法规自测提分题库加精品答案单选题（共40题）1、甲公司持有某期货公司7%的股权，乙公司持有该期货公司3%的股权，甲公司拟将所持有的该期货公司全部股权转让给乙公司，以下说法正确的是（）。
A.该转让行为应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准B.该转让行为应当经中国证监会批准C.该转让行为应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告D.该转让行为应当向中国证监会报告【答案】 C2、根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。
A.3万元以上10万元以下B.1万元以上5万元以下C.1万元以上3万元以下D.5万元以上10万元以下【答案】 B3、期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心，由监控中心（）反馈给期货公司A.次日B.当日C.前日D.前两日【答案】 B4、如果专业投资者满足认定要求的条件发生变化，应及时告知（）。
A.期货经营机构B.期货协会C.中国证监会派出机构D.期货交易所【答案】 A5、（）应当依据《期货市场客户开户管理规定》制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。
A.中国期货保证金监控中心B.期货交易所C.期货公司D.中国期货业协会【答案】 A6、期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请。
A.5B.10C.15D.30【答案】 D7、下列人员中不得作为期货公司本公司资产管理业务客户的是( )。
A.期货公司董事的配偶B.期货公司董事的父母C.期货公司股东的关联人D.期货公司股东【答案】 A8、交易结算会员期货公司可以为（）办理金融期货结算业务。
A.本公司的客户B.交易所的其他交易结算会员C.其他公司的客户D.交易所的非结算会员【答案】 A9、下列关于交割的表述，正确的是( )。
A.只有合约到期才能办理交割B.交割必须按照中国期货业协会制定的规则和程序进行C.交割只能是实物交割D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算【答案】 A10、期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和（）的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。
2023年期货从业资格之期货法律法规强化训练试卷A卷附答案
2023年期货从业资格之期货法律法规强化训练试卷A卷附答案单选题（共30题）1、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是指（）。
A.流动资本B.净资本C.固定资本D.可变现资本【答案】 B2、（）依法对期货市场客户开户实行监督管理。
A.中国证监会及其派出机构B.中国期货业协会C.中国期货保证金监控中心D.期货交易所【答案】 A3、A期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元一监管部门发现该公司报表存在以下问题：第一，公司使用部分闲置的自用资全用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（申购新股资金的风险调整比例为5％）；第二，公司资产负债表中的“期货风险准备金”为200万元，但公司在计算净资本时，未对该项目进行风险调整。
在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）。
A.5700万元B.5900万元C.6300万元D.6100万元【答案】 D4、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制定。
A.期货业协会B.中国证监会C.公安机关D.期货交易所【答案】 A5、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，遵循（），基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。
A.诚实信用原则B.公开原则C.实质重于形式原则D.理论联系实际原则【答案】 A6、根据《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》，直接入场交易的境外交易者应当向（）办理账户开立等手续并申请交易编码。
A.期货交易所B.境外经纪商C.登记结算机构D.期货业协会【答案】 A7、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。
刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。